銀行關(guān)鍵崗位強(qiáng)制休假與崗位輪換管理辦法模版

1、關(guān)鍵崗位強(qiáng)制休假和崗位輪換管理辦法文件編號(hào)：編譯部門(mén)：版本號(hào)：生效日期：xx年6月1日目錄修改和批準(zhǔn)記錄3第一章總則4第二章組織職責(zé)4第三章強(qiáng)制休假5第四章崗位輪換5第五章處罰6第六章附則6附件7第一章總則第一條為加強(qiáng)銀行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”)內(nèi)部控制體系建設(shè)，有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引、關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知精神，結(jié)合本行實(shí)際，制定本辦法。第二條關(guān)鍵崗位是指影響本行內(nèi)部控制管理的重要崗位，具體名單由本行定期公布。第三條強(qiáng)制休假是指內(nèi)部控制管理的要求，即相關(guān)部門(mén)通知相關(guān)人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)離職。第四條崗位輪換是指根據(jù)內(nèi)部控制管理的要求，有計(jì)

2、劃地對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位調(diào)整。第五條本辦法適用于我行關(guān)鍵崗位的強(qiáng)制休假和輪換管理。第二章組織職責(zé)第六條本行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)年度強(qiáng)制休假和崗位輪換計(jì)劃。第七條負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中層管理人員年度強(qiáng)制休假和崗位輪換計(jì)劃。第八條負(fù)責(zé)制定并實(shí)施分公司業(yè)務(wù)部總監(jiān)的強(qiáng)制休假和崗位輪換計(jì)劃。第九條負(fù)責(zé)制定并實(shí)施支行營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理的強(qiáng)制休假和崗位輪換計(jì)劃。第十條內(nèi)部審計(jì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)需要審計(jì)的相關(guān)人員進(jìn)行脫崗審計(jì)。第十一條有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)關(guān)鍵崗位實(shí)施強(qiáng)制休假和崗位輪換。第三章強(qiáng)制休假第十二條原則上，分行、支行行長(zhǎng)及總行各部門(mén)總經(jīng)理每年強(qiáng)制休假一次，分行營(yíng)業(yè)部主任及市場(chǎng)部經(jīng)理每?jī)赡陱?qiáng)制休假一次，強(qiáng)制休假時(shí)間為10個(gè)工作日。

3、第十三條其他關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假原則上每年一次，強(qiáng)制休假時(shí)間為年假天數(shù)，由相關(guān)行政部門(mén)組織實(shí)施。第十四條強(qiáng)制休假期間，工資和福利待遇不變。第十五條強(qiáng)制休假時(shí)間應(yīng)當(dāng)與當(dāng)年的年假相抵銷(xiāo)。抵消后，還有剩余的年假，可以繼續(xù)使用。第十六條本行中層管理人員如需強(qiáng)制休假，負(fù)責(zé)人應(yīng)提前一個(gè)工作日以文件形式正式發(fā)布強(qiáng)制休假通知，同時(shí)公布替補(bǔ)人員名單。第十七條強(qiáng)制休假人員必須在休假日前一天按有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)。第十八條在強(qiáng)制休假期間，休假人員不再負(fù)責(zé)本單位的業(yè)務(wù)管理，但必須保持溝通暢通。第十九條強(qiáng)制休假期間，實(shí)行替補(bǔ)管理。代理人應(yīng)當(dāng)按照人事代理關(guān)系的規(guī)定執(zhí)行。第二十條替補(bǔ)人員在替補(bǔ)期間的崗位職責(zé)按照當(dāng)期發(fā)布的

4、強(qiáng)制休假通知的內(nèi)容執(zhí)行。第四章崗位輪換第二十一條崗位輪換應(yīng)根據(jù)本行內(nèi)部控制管理的需要進(jìn)行。目前，我行實(shí)施崗位輪換的關(guān)鍵崗位是分行行長(zhǎng)、分行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和綜合柜員。第二十二條分行(支行)行長(zhǎng)原則上應(yīng)當(dāng)在同一崗位任職三年后進(jìn)行崗位輪換。由于特殊原因，崗位輪換期可以適當(dāng)延長(zhǎng)。第二十三條分公司銷(xiāo)售部主管在同一崗位上原則上三年進(jìn)行一次崗位輪換。第二十四條綜合柜員原則上應(yīng)在同一崗位任職五年后輪換。第二十五次回應(yīng)1.原則上，未結(jié)信貸業(yè)務(wù)不得因分行行長(zhǎng)輪換而在分行間轉(zhuǎn)移。2.繼任行長(zhǎng)負(fù)責(zé)在接管后2個(gè)月內(nèi)完成當(dāng)前支行的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，并填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)排查表3.分行行長(zhǎng)輪換辦理交接手續(xù)時(shí)，交接雙方應(yīng)簽署信貸管理責(zé)任認(rèn)定書(shū)，貸

5、款風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)認(rèn)定表作為上述交接表的附件；接任分行行長(zhǎng)可以審核信貸業(yè)務(wù)檔案。4.分行行長(zhǎng)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成交接手續(xù)，內(nèi)審辦應(yīng)對(duì)離任行長(zhǎng)進(jìn)行審核。移交程序和審計(jì)報(bào)告將作為移交信貸業(yè)務(wù)質(zhì)量識(shí)別和責(zé)任劃分的重要依據(jù)。5.當(dāng)移交后信貸資產(chǎn)質(zhì)量下降或出現(xiàn)新的合規(guī)問(wèn)題時(shí)，如果是由于繼任行長(zhǎng)管理不善造成的，繼任行長(zhǎng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；如果繼任行長(zhǎng)能夠按照我行的規(guī)章制度進(jìn)行貸后管理，但在貸款交接前已經(jīng)形成潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致信貸資產(chǎn)質(zhì)量惡化或出現(xiàn)新的合規(guī)問(wèn)題，分行繼任行長(zhǎng)可根據(jù)實(shí)際情況免除相應(yīng)責(zé)任，離任行長(zhǎng)仍對(duì)業(yè)務(wù)承擔(dān)第一責(zé)任。6.如已授予但尚未實(shí)施的授信業(yè)務(wù)(包括已結(jié)算且授信未到期的授信業(yè)務(wù))需要移交分行管理，經(jīng)辦

6、行客戶(hù)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)符合要求的，可向總行申請(qǐng)變更授信。7.如果客戶(hù)的授信有效期屆滿(mǎn)后需要繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，且所有授信業(yè)務(wù)均已結(jié)算，經(jīng)辦行可根據(jù)客戶(hù)選擇變更為再授信。(4)授權(quán)移交1.從授權(quán)移交之日起，新的分行行長(zhǎng)開(kāi)始履行分行原有的授權(quán)職責(zé)。如果授權(quán)人需要調(diào)整授權(quán)內(nèi)容，授權(quán)人將重新簽發(fā)授權(quán)書(shū)。2.總行負(fù)責(zé)交易所分支機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管和交接工作，分支機(jī)構(gòu)留存的檔案交接資料由分行綜合崗位歸檔保存。第三十條分行行長(zhǎng)考核按照當(dāng)年總行支行經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十一條成本指標(biāo)管理按照我行成本管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十二條分支機(jī)構(gòu)(分支機(jī)構(gòu))行長(zhǎng)實(shí)行崗位輪換制的，離任時(shí)應(yīng)接受內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)。第三十三條配合內(nèi)審辦進(jìn)行離任審計(jì)。第五章處罰第三十四條未按銀行規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)制休假和崗位輪換的，按照相關(guān)績(jī)效考核辦法納