銀行董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作規(guī)則

1、銀行股份有限公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作規(guī)則第一章 總則第一條 為適應(yīng)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”）戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，確定本行發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，提高決策科學(xué)性，提升重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、股份制商業(yè)銀行公司治理指引、股份制商業(yè)銀行董事會(huì)盡職指引（試行）、銀行股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行章程”）及其他有關(guān)規(guī)定，本行設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)，并制定本工作規(guī)則。第二條 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)本行中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大決策進(jìn)行研究并提出建議，其提案或決定應(yīng)提交董事會(huì)審查決定。第二章 人員組成第三條

2、 戰(zhàn)略委員會(huì)委員由不少于三名具有與戰(zhàn)略委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的董事組成。第四條 戰(zhàn)略委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一以上提名，由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。第五條 戰(zhàn)略委員會(huì)設(shè)主任委員一名，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作。主任委員在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。主任委員每年在本行工作的時(shí)間不得少于15個(gè)工作日。第六條 戰(zhàn)略委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任本行董事，自動(dòng)失去委員資格，并由董事會(huì)根據(jù)上述第三條至第五條的規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)，補(bǔ)充委員的任職期限截至該委員擔(dān)任董事或獨(dú)立董事的任期結(jié)束。第七條 委員的主要職責(zé)為：（一）按時(shí)

3、出席戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議，就會(huì)議討論事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，并行使表決權(quán)；（二）提出戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議討論的議題；（三）為履行職責(zé)可列席或旁聽(tīng)本行有關(guān)會(huì)議，進(jìn)行調(diào)查研究，獲取所需的報(bào)告、文件、資料等相關(guān)信息；（四）充分了解戰(zhàn)略委員會(huì)的職責(zé)及其本人作為戰(zhàn)略委員會(huì)委員的職責(zé)，熟悉與其職責(zé)相關(guān)的本行經(jīng)營(yíng)管理狀況、業(yè)務(wù)活動(dòng)及發(fā)展情況，確保其履行職責(zé)的能力；（五）充分保證履行職責(zé)的工作時(shí)間和精力；（六）本規(guī)則規(guī)定的其他職責(zé)。第八條 戰(zhàn)略委員會(huì)委員有下列情形之一的，經(jīng)董事會(huì)討論同意可以更換：（一）本人書(shū)面提出辭職申請(qǐng)；（二）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或違反法律、法規(guī)、本行章程和本規(guī)則的規(guī)定；（三）董事會(huì)認(rèn)為不合適擔(dān)任的其他情形。第九條

4、戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)工作組，負(fù)責(zé)委員會(huì)的資料收集與研究、日常工作聯(lián)絡(luò)和會(huì)議組織等工作。工作組的具體人選由戰(zhàn)略委員會(huì)確定。第三章 職責(zé)權(quán)限第十條 戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一）負(fù)責(zé)制訂本行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，向董事會(huì)提出建議；（二）監(jiān)督、檢查本行年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資方案的執(zhí)行情況；（三）負(fù)責(zé)對(duì)制定戰(zhàn)略性資本配置（資本結(jié)構(gòu)、資本充足率等）以及資產(chǎn)負(fù)債管理目標(biāo)，向董事會(huì)提出建議；（四）對(duì)規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并向董事會(huì)提出建議；（五）對(duì)其他影響本行發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并向董事會(huì)提出建議；（六）董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第十一條 戰(zhàn)略委員會(huì)應(yīng)當(dāng)制定年度工作計(jì)劃并定期召開(kāi)會(huì)議

5、。第十二條 戰(zhàn)略委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定。第四章 決策程序第十三條 戰(zhàn)略委員會(huì)工作組負(fù)責(zé)做好戰(zhàn)略委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，提供本行有關(guān)方面的書(shū)面資料，由工作組進(jìn)行初審后，提交戰(zhàn)略委員會(huì)審議。第十四條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議對(duì)工作組提供的報(bào)告進(jìn)行審議，并將相關(guān)書(shū)面決議材料呈報(bào)董事會(huì)討論。第五章 議事規(guī)則第十五條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議。例會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，并于會(huì)議召開(kāi)前五天通知全體委員。主任委員或者二分之一以上委員提議，可以召開(kāi)戰(zhàn)略委員會(huì)臨時(shí)會(huì)議。臨時(shí)會(huì)議應(yīng)至少于會(huì)議召開(kāi)前三天通知全體委員。第十六條 經(jīng)全體委員一致同意，可免除前述通知期限要求。戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議可以

6、采用通訊方式召開(kāi)，并通過(guò)通訊方式表決形成決議。第十七條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。第十八條 戰(zhàn)略委員會(huì)委員應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席委員會(huì)會(huì)議，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見(jiàn)。委員確實(shí)無(wú)法親自出席委員會(huì)會(huì)議的，可以委托其他委員出席，但同時(shí)必須以書(shū)面形式明確表達(dá)自己的意見(jiàn)或委托其他委員按委托人的意愿代為投票，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。第十九條 戰(zhàn)略委員會(huì)委員連續(xù)二次未能親自出席委員會(huì)會(huì)議，且未以書(shū)面形式明確表達(dá)自己的意見(jiàn)，亦未委托其他委員按委托人的意愿代為投票的，視為不能履行職責(zé)，委員

7、會(huì)應(yīng)當(dāng)建議董事會(huì)予以撤換。第二十條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。第二十一條 會(huì)議的表決方式為舉手表決或記名投票表決。第二十二條 戰(zhàn)略委員會(huì)工作組成員可列席戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議。戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議可邀請(qǐng)本行董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。第二十三條 如有必要，戰(zhàn)略委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，但應(yīng)當(dāng)確保不泄露本行的商業(yè)秘密。聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的合理費(fèi)用由本行支付。第二十四條 戰(zhàn)略委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議決議上簽字并對(duì)決議承擔(dān)責(zé)任。會(huì)議決議違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本行章程，致使本行遭受損失的，參與決議的委

8、員對(duì)本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該委員可以免除責(zé)任。第二十五條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有會(huì)議記錄，出席會(huì)議的委員和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的委員有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出某種說(shuō)明性記載。會(huì)議記錄作為本行檔案由董事會(huì)辦公室按照本行檔案管理制度保存。第二十六條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的方案及表決結(jié)果，應(yīng)經(jīng)主任委員或其授權(quán)的委員簽發(fā)后以書(shū)面形式報(bào)本行董事會(huì)。第二十七條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、表決方式和會(huì)議通過(guò)的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、本行章程及本規(guī)則的規(guī)定。第二十八條 出席會(huì)議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息，違者本行有權(quán)依法追究其相關(guān)責(zé)任。 第六章 附則第二十九條 本規(guī)則所稱(chēng)“以上”含本數(shù)，“過(guò)”不含本數(shù)。第三十條 本規(guī)則自董事會(huì)審議通過(guò)之日起施行。第三十一條 本規(guī)則未