證券股份有限公司為期貨有限公司提供中間介紹業(yè)務(wù)投資者教育管理細(xì)則模版

1、xx證券股份有限公司為xx期貨有限公司提供中間介紹業(yè)務(wù)投資者教育管理細(xì)則第一章 總則第一條 為加強(qiáng)投資者教育與培訓(xùn)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資，根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引和關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知等規(guī)定的要求，特制定本細(xì)則。第二條 ib業(yè)務(wù)中，xx證券股份有限公司（以下簡稱xx證券）、xx期貨有限公司（以下簡稱xx期貨）應(yīng)建立期貨投資者教育制度，加強(qiáng)投資者教育與培訓(xùn)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者理性投資。第三條 期貨投資者教育主要內(nèi)容包括：期貨法律法規(guī)、股指期貨投資者適當(dāng)性制度、

2、期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金管理等。第二章 職責(zé)分工與實(shí)施第四條 xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部全面負(fù)責(zé)ib業(yè)務(wù)投資者教育的策劃與協(xié)調(diào)工作。（一）充分運(yùn)用網(wǎng)站、報(bào)刊、宣傳材料、培訓(xùn)講座等多種形式，組織ib業(yè)務(wù)投資者教育各項(xiàng)活動(dòng)，向客戶告知期貨市場投資者適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)；（二）xx證券應(yīng)在公司網(wǎng)站首頁設(shè)立投資者教育園地專欄，公示下列信息：1、受托從事的ib業(yè)務(wù)范圍；2、從事ib業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的姓名、崗位、照片和從業(yè)資格編號(hào)； 3、xx期貨期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；4、客戶開戶和交易流程、出入金流程；5、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；6

3、、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書、股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶須知等風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；7、xx期貨、xx證券、xx證券ib營業(yè)部的投訴電話及投訴處理流程；8、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。xx證券公司網(wǎng)站投資者教育園地專欄公示信息、xx證券ib營業(yè)部投資者教育園地公示信息、xx期貨投資者教育園地相關(guān)信息應(yīng)保持一致。第五條 ib營業(yè)部在ib業(yè)務(wù)投資者教育工作中的職責(zé)分工：（一）對(duì)申請開通期貨賬戶的客戶，必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；對(duì)申請開通股指期貨賬戶的客戶，必須進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)提示，引導(dǎo)客戶在充分了解股指期貨市場特性的基礎(chǔ)上審慎投資，指導(dǎo)客戶閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)說明書；（二）在營業(yè)場所顯著位置放置期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、投資品種

4、介紹、交易流程、期貨交易手冊、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，供客戶免費(fèi)取閱；（三）必須在投資者園地或者交易大廳顯著位置增設(shè)ib業(yè)務(wù)專欄，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所新發(fā)布的期貨交易規(guī)則，應(yīng)及時(shí)張貼在專欄內(nèi)并隨時(shí)更新；（四）應(yīng)積極利用現(xiàn)有媒體宣傳資源，采取多種方式擴(kuò)大投資者教育的覆蓋范圍，例如與報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過開設(shè)專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識(shí)競賽等活動(dòng)，介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容；（五）根據(jù)客戶的不同需求和特點(diǎn)，有針對(duì)性地對(duì)客戶舉辦投資者教育講座及培訓(xùn)，并以影像、文字進(jìn)行留痕記錄；（六）必須設(shè)立咨詢電話及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)ib業(yè)務(wù)的咨詢；妥善處理客戶投訴，嚴(yán)格按聯(lián)合投訴

5、處理細(xì)則辦理； （七）須完善客戶服務(wù)機(jī)制，針對(duì)市場變化，或逢國慶、春節(jié)等長假，根據(jù)證監(jiān)會(huì)、交易所、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，運(yùn)用電話、短信對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示性教育，及時(shí)提醒客戶關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與期貨市場交易；（八）所屬客戶在期貨市場從事異常交易行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施口頭警示、書面警示等監(jiān)管措施的ib營業(yè)部，應(yīng)配合xx期貨及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)監(jiān)管要求和措施，規(guī)范和約束客戶交易行為；（九）其他相關(guān)職責(zé)。第六條 xx證券合規(guī)管理部在ib業(yè)務(wù)投資者教育工作中的職責(zé)分工：（一）對(duì)xx證券ib業(yè)務(wù)投資者教育工作流程進(jìn)行合規(guī)審查；（二）對(duì)xx證券ib業(yè)務(wù)投資者教育工作提供合規(guī)咨詢；（三）對(duì)xx證券ib業(yè)務(wù)投資者教育活動(dòng)中產(chǎn)生的法律糾紛提供支持；（四）其他相關(guān)職責(zé)。第七條 xx期貨信息技術(shù)部負(fù)責(zé)在xx期貨公司網(wǎng)站提供期貨行情、交易軟件供客戶使用，利于客戶進(jìn)行仿真交易。xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部及ib營業(yè)部應(yīng)該向客戶推廣仿真交易，增加投資者感性認(rèn)識(shí)。第八條 xx期貨金融期貨部應(yīng)協(xié)助xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部及ib營業(yè)部做好投資者教育工作。