證券期貨介紹業(yè)務內(nèi)部控制及合規(guī)檢查制度模版

1、證券股份有限公司從事期貨交易中間介紹業(yè)務內(nèi)部控制及合規(guī)檢查制度為了加強我司期貨交易中間介紹業(yè)務（以下簡稱介紹業(yè)務）的風險監(jiān)控工作，規(guī)范營業(yè)部風險控制流程，引導營業(yè)部合規(guī)開展中間介紹業(yè)務，根據(jù)證監(jiān)會下發(fā)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法，特制訂本制度。一、組織架構(gòu)1、公司以分層架構(gòu)、集中管理模式對期貨中間介紹業(yè)務的風險進行全面及獨立的管理。公司風險管理架構(gòu)包括四個主要部分：董事會及風險管理委員會、經(jīng)營管理層及風險控制工作委員會和風險管理部、稽核部、法律合規(guī)部、紀檢監(jiān)察部以及各職能、業(yè)務部門。2、風險管理委員會是期貨中間介紹業(yè)務的最高風險決策機構(gòu)。3、合規(guī)工作委員會負責審議期貨中間介紹業(yè)務

2、的風險管理制度和流程、審議期貨中間介紹業(yè)務重大風險事件的評估。4、公司法律合規(guī)部負責期貨中間介紹業(yè)務的合規(guī)運作情況進行監(jiān)督和檢查，風險管理部、稽核部、紀檢監(jiān)察部是公司期貨中間介紹業(yè)務的風險監(jiān)督管理部門，分別獨立行使相應的風險管理職能和監(jiān)督職能，對期貨中間介紹業(yè)務的風險管理、審計、廉政制度、業(yè)務規(guī)范情況進行檢查、監(jiān)督。5、期貨中間介紹業(yè)務相關的各職能部門在公司風險管理的框架內(nèi)，根據(jù)公司制定的職責和權(quán)限行使相應的風險管理職能。經(jīng)紀業(yè)務總部和營業(yè)部按照公司全面風險管理的要求，確保將期貨中間介紹業(yè)務的風險管理覆蓋到所有相關的崗位、人員和業(yè)務全過程。二、期貨中間介紹業(yè)務基本規(guī)定1、公司只接受證券全資子公

3、司或者控股的、或者被集團控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。2、公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。3、公司與期貨公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。4、公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。5、公司根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定公司分管經(jīng)紀業(yè)務的公司領導作為期貨中間介紹業(yè)務負責人，公司經(jīng)紀業(yè)務總部負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。6、公司應當配備足夠的具有期貨從

4、業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。7、公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。8、公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務范圍； （2）從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。9、公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。10、公司應當建

5、立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。11、公司應當及時將客戶開戶資料提交給委托人期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。12、公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。13、公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。14、期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，公司及其分支機構(gòu)應當協(xié)助期貨公司向客戶進行風險提示。15、公司應當協(xié)

6、助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。16、公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、記錄、數(shù)據(jù)信息等資料。公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。17、公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度?？偛亢透髯C券營業(yè)部每半年必須對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度、風險隔離等情況進行自查。法律合規(guī)部應當每半年對總部介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行抽查，2年內(nèi)完成對所有營業(yè)部的現(xiàn)場檢查。法律合規(guī)部每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。18、法律合規(guī)部根據(jù)介紹業(yè)務的開展情況，制定合規(guī)檢查計劃，落實對總

7、部和相關營業(yè)部的檢查，完成合規(guī)專項報告。19、法律合規(guī)部進行合規(guī)檢查前，應制作介紹業(yè)務合規(guī)檢查工作底稿，作為檢查的主要依據(jù)，檢查結(jié)束后由檢查對象簽字蓋章。20、中間介紹業(yè)務發(fā)生重大事項的，經(jīng)紀業(yè)務總部應當在事項發(fā)生時起24小時內(nèi)向法律合規(guī)部報告，法律合規(guī)部應當在事項發(fā)生時起48小時內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。21、本制度所稱的重大事項是指影響公司正常經(jīng)營和管理或者危害公司財產(chǎn)和員工人身安全的事件，主要包括：一、停電；二、火災、地震等自然災害；三、人員傷亡事故；四、電腦網(wǎng)絡技術故障；五、由于ib業(yè)務引發(fā)的群體性事件；六、投資者與公司、證券營業(yè)部或與期貨產(chǎn)生重大糾紛；七、其他重大突發(fā)事件。22、重

8、大事項性質(zhì)上分為總部、it交易系統(tǒng)、經(jīng)紀業(yè)務系統(tǒng)（含各地營業(yè)部）等三方面。23、總部如發(fā)生重大事項，相關部門通知法律合規(guī)部，法律合規(guī)部應向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。各營業(yè)部發(fā)生重大事項，必須向經(jīng)紀業(yè)務總部、法律合規(guī)部同時報告，法律合規(guī)部向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。it系統(tǒng)發(fā)生重大事項的，信息技術部通知經(jīng)紀業(yè)務總部、法律合規(guī)部，法律合規(guī)部向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。24、重大事項報告處理方式：啟動證券維護穩(wěn)定應急預案；應急小組人員立即會同相關部門查明原因；按照最快解決問題的原則，將損失降低到最小程度；必須現(xiàn)場排除故障的，指派專業(yè)人員到場；主動聯(lián)系派出機構(gòu)、地方政府及相關部門，通報情況，協(xié)調(diào)處理；處置重大事項后，向

9、監(jiān)管部門和相關政府及部門報告處理結(jié)果。三、風險監(jiān)控人員1、營業(yè)部和經(jīng)紀業(yè)務總部的風險監(jiān)控人員要具備與中間介紹業(yè)務監(jiān)控工作相適應的期貨專業(yè)知識和業(yè)務能力，具備期貨人員從業(yè)資格。2、風險監(jiān)控人員必須依法辦事、忠于職守、保守秘密、廉潔自律、堅持原則、客觀公正、勤奮工作。3、風險監(jiān)控人員有權(quán)獲得執(zhí)行監(jiān)控職能所需的監(jiān)控記錄與文件資料，以便有效執(zhí)行有關職責。4、公司各部門及營業(yè)部要積極支持、配合風險監(jiān)控人員監(jiān)控運作情況，任何部門和個人不得阻撓風險監(jiān)控人員履行風險監(jiān)控工作職責，不得對堅持原則的風險監(jiān)控人員打擊報復。四、工作職責1、合規(guī)工作委員會負責審核公司各部門、營業(yè)部關于期貨中間介紹業(yè)務內(nèi)部控制制度建設的

10、合規(guī)性、完整性。2、經(jīng)紀業(yè)務總部負責協(xié)調(diào)營業(yè)部與期貨公司介紹業(yè)務的開展。檢查營業(yè)部遵守國家有關中間介紹業(yè)務的政策法規(guī)及公司相關規(guī)章制度的執(zhí)行情況，督促、指導工作表現(xiàn)不佳的部門或營業(yè)部整改。處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報。營業(yè)部開展中間介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，經(jīng)紀業(yè)務總部應當在事項發(fā)生時起24小時內(nèi)向法律合規(guī)部報告，法律合規(guī)部應當在事項發(fā)生時起48小時內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。3、法律合規(guī)部負責監(jiān)督和檢查期貨中間介紹業(yè)務的合規(guī)經(jīng)營。（1）組織、督促中間介紹業(yè)務相關部門對介紹業(yè)務的各項制度、流程進行梳理和修訂，對中間介紹業(yè)務進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。（2）組織對中間介紹

11、業(yè)務的人員資格、客戶開戶、風險控制、信息技術、合規(guī)管理、投訴處理等進行合規(guī)檢查，并按要求向當?shù)刈C監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。（3）組織實施涉及中間介紹業(yè)務的相關部門、營業(yè)部的合規(guī)監(jiān)督和合規(guī)評估工作。（4）制定涉及中間介紹業(yè)務不合規(guī)事項的整改計劃和方案，并督促落實。4、信息技術部負責檢查期貨中間介紹業(yè)務的電腦管理工作。（1）檢查信息技術部、營業(yè)部期貨中間介紹業(yè)務系統(tǒng)的軟硬件備份情況，以及電腦應急措施的有效性與完整性。（2）采取嚴密的安全措施防止無關用戶進入期貨中間介紹業(yè)務系統(tǒng)，登陸到該系統(tǒng)的各級用戶必須通過身份認證，確保每個用戶名在系統(tǒng)中是唯一性。（3）要求總部級電腦維護員與營業(yè)部電腦維護人員不得擔任

12、期貨交易中間介紹業(yè)務的操作工作。（4）檢查期貨交易中間介紹業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)的真實性、完整性、可靠性。5、風險管理部負責檢查期貨交易中間介紹業(yè)務開戶工作。（1）要求差錯處理環(huán)節(jié)按照差錯處理規(guī)定和程序及時處理。（2）要求期貨公司定期上報風險指標，并不定期現(xiàn)場檢查內(nèi)控制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)重大風險事項向公司提起風險報告。（3）發(fā)生重大風險事項協(xié)助期貨公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)上報。6、稽核部負責審計介紹業(yè)務，并向公司提交稽核報告。紀檢監(jiān)察部負責風險事故責任人的處理工作。7、營業(yè)部ib業(yè)務風控崗負責營業(yè)部ib業(yè)務日常監(jiān)控。（1）負責檢查開戶專崗在期貨交易中間介紹業(yè)務開戶資料的合規(guī)性。（2）負責客戶風險監(jiān)控，做

13、好風險客戶的風險提示、追保通知工作和溝通客戶服務工作，并做好錄音保存。（3）負責向期貨公司上報日常介紹業(yè)務風險事項，同時，抄報經(jīng)紀業(yè)務總部及風險管理部。8、營業(yè)部ib業(yè)務開戶崗負責營業(yè)部ib業(yè)務日常的開戶工作（1）負責對客戶日常交易及開戶全流程的指導及問題解答，協(xié)助客戶辦理相關開戶手續(xù)。（2）將開戶資料上傳至oa網(wǎng)；對日常開戶資料、經(jīng)紀業(yè)務合同的日常管理，及時整理，定期歸檔。（3）負責對身份證過期客戶的補正工作，確保客戶正常交易。五、文檔管理1、公司相關部門應將介紹業(yè)務的日常風險監(jiān)控工作底稿分類整理、匯集，連同定期監(jiān)控報告歸檔形成監(jiān)控檔案。2、期貨介紹業(yè)務的風險監(jiān)控文件、資料按年歸檔。供當期風

14、險監(jiān)控使用和下期風險監(jiān)控參考的一般檔案，至少保存5年；特別事項的風險監(jiān)控檔案須永久保存。3、期貨介紹業(yè)務的風險監(jiān)控人員個人掌握的與風險監(jiān)控工作有關的資料，在調(diào)離風險監(jiān)控崗位時必須全部交出。4、期貨介紹業(yè)務的風險監(jiān)控文件、資料的查閱嚴格按照公司有關規(guī)定進行。六、責任追究各營業(yè)部應嚴格執(zhí)行我司從事期貨中間介紹業(yè)務規(guī)則和相關制度，認真履行崗位職責，積極防范業(yè)務風險，避免和減少工作中的失誤和業(yè)務差錯。對于未嚴格執(zhí)行相關業(yè)務制度、履行工作職責并造成經(jīng)濟損失，對公司造成不良影響和后果的，將對有過錯的直接責任人及相關負責人進行相應的行政和經(jīng)濟處罰。1、處罰分為行政處分和經(jīng)濟處罰；2、由于操作失誤造成損失的，參照公司員