私募融資財務顧問服務協(xié)議

1、私募融資財務顧問服務協(xié)議 甲方: 聘請xx（“乙方”）擔任a輪融資財務顧問。1. 甲方責任 1.1 委托乙方處理與本項目有關且需乙方處理的事宜； 1.2 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件； 1.3 向乙方提供為起草有關本項目的推薦文件、材料所需的真實、準確、完整之文件、資料； 1.4 按本協(xié)議第3條的規(guī)定，向乙方支付相關費用； 1.5 對乙方所提出的建議書或其他相關材料的內容負有保密義務，未經乙方允許不得泄露給任何第三方。2. 乙方職責 1.1 對甲方的融資活動做出建議；1.2 協(xié)助甲方準備各種市場推介文件，包括但不限于融資項目介紹、信息備忘錄、公司管理層演示文檔、財務預測模型等；1.

2、3 協(xié)助對甲方進行估值并制作估值模型；1.4 主導甲方融資活動，安排路演、協(xié)助談判、估值、設計交易結構；1.5 為甲方提供融資交易服務，包括但不限于尋找投資人、代表公司與潛在投資人進行關于交易意向、結構設計、盡職調查、文件起草等方面的談判；1.6 復核并協(xié)助管理所有為完成交易所需的最終協(xié)議的準備。3. 交易收費3.1 成功服務費在本合同有效期內，甲方得到乙方推薦的任意投資方進行的股權投資，則甲方應按如下標準向乙方支付成功費：a) 當投資方是乙方成功推薦時，成功費按交易金額的 %計算；b) 當投資方不是乙方推薦時，成功費按交易金額的 %計算；c) 對于甲方現(xiàn)有股東出售股份，同樣按照按以上收費條款

3、計算成功費。3.2 基礎服務費在合同有效期內，甲方需支付乙方提供相關服務的基礎服務費總計10萬元人民幣，涵蓋乙方的人力成本，包括差旅費、交通費、接待費等。3.3 付款方式a) 成功費付款：甲方在收到投資方所投資金、并收到乙方開具的服務費發(fā)票后5個工作日內以即期支票或匯款方式付款予乙方指定賬戶，乙方應向甲方提交付款通知及合法有效的發(fā)票。b) 基礎服務費付款：甲方在與乙方簽訂財務顧問協(xié)議后5個工作日內以即期支票或匯款方式付款予乙方指定賬戶，乙方應向甲方提交付款通知及合法有效的發(fā)票。4. 其他支出乙方為提供本協(xié)議下服務所產生的所有實際費用及支出由乙方自行承擔。5. 成功推薦 5.1 在本合同有效期限

4、內，任意乙方推薦的投資方與甲方簽署投資意向書或投資協(xié)議即可認定為乙方的成功推薦。 5.2 自本協(xié)議簽訂日起一年之內，乙方在本合同期限內協(xié)助甲方接觸的所有投資方對甲方進行直接或間接的投資行為皆認定為乙方的有效服務，甲方須按照本協(xié)議第3條規(guī)定向乙方支付成功費。6. 違約責任6.1 若乙方違背本協(xié)議規(guī)定之保密義務，并給甲方造成實際損失，甲方可要求乙方賠償。6.2 若甲方違背本協(xié)議第三條規(guī)定之支付義務，延遲向乙方支付合同約定的費用，則每日按所延付金額的千分之【】計算滯納金，直至實際支付為止。6.3 若本協(xié)議任何一方不能按照本協(xié)議的約定履行其責任從而對另一方造成損失的，均應承擔相應的賠償責任。7. 通知

5、、管轄與爭議解決7.1 本協(xié)議項下的所有通知均以書面形式，用郵件、傳真或郵寄方式送達，任何通知一經收到即為生效。（有關開戶銀行及聯(lián)絡方式均應以書面形式通知）。7.2 本協(xié)議受中華人民共和國有關法律、法規(guī)、條例、規(guī)則的管轄和保護。7.3 本協(xié)議各方就本協(xié)議的履行或解釋發(fā)生爭議時，應協(xié)商解決。協(xié)商不成，可向乙方住所地的人民法院提起訴訟。8. 協(xié)議效力及其他8.1 本協(xié)議一經雙方授權代表簽字并經雙方蓋章后即發(fā)生效力。8.2 本協(xié)議的有效期限自雙方簽署之日起至【】年【】月【】日止，如一方需續(xù)簽，應在協(xié)議期滿前【】個月內提出，由雙方協(xié)商續(xù)簽事宜。8.3本協(xié)議約定的雙方的聯(lián)絡方式發(fā)生變更，應書面通知對方。8.5本協(xié)議一式【貳