私募融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議

1、私募融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議 甲方: 聘請(qǐng)xx（“乙方”）擔(dān)任a輪融資財(cái)務(wù)顧問(wèn)。1. 甲方責(zé)任 1.1 委托乙方處理與本項(xiàng)目有關(guān)且需乙方處理的事宜； 1.2 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件； 1.3 向乙方提供為起草有關(guān)本項(xiàng)目的推薦文件、材料所需的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整之文件、資料； 1.4 按本協(xié)議第3條的規(guī)定，向乙方支付相關(guān)費(fèi)用； 1.5 對(duì)乙方所提出的建議書或其他相關(guān)材料的內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方允許不得泄露給任何第三方。2. 乙方職責(zé) 1.1 對(duì)甲方的融資活動(dòng)做出建議；1.2 協(xié)助甲方準(zhǔn)備各種市場(chǎng)推介文件，包括但不限于融資項(xiàng)目介紹、信息備忘錄、公司管理層演示文檔、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)模型等；1.

2、3 協(xié)助對(duì)甲方進(jìn)行估值并制作估值模型；1.4 主導(dǎo)甲方融資活動(dòng)，安排路演、協(xié)助談判、估值、設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)；1.5 為甲方提供融資交易服務(wù)，包括但不限于尋找投資人、代表公司與潛在投資人進(jìn)行關(guān)于交易意向、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查、文件起草等方面的談判；1.6 復(fù)核并協(xié)助管理所有為完成交易所需的最終協(xié)議的準(zhǔn)備。3. 交易收費(fèi)3.1 成功服務(wù)費(fèi)在本合同有效期內(nèi)，甲方得到乙方推薦的任意投資方進(jìn)行的股權(quán)投資，則甲方應(yīng)按如下標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付成功費(fèi)：a) 當(dāng)投資方是乙方成功推薦時(shí)，成功費(fèi)按交易金額的 %計(jì)算；b) 當(dāng)投資方不是乙方推薦時(shí)，成功費(fèi)按交易金額的 %計(jì)算；c) 對(duì)于甲方現(xiàn)有股東出售股份，同樣按照按以上收費(fèi)條款

3、計(jì)算成功費(fèi)。3.2 基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)在合同有效期內(nèi)，甲方需支付乙方提供相關(guān)服務(wù)的基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)總計(jì)10萬(wàn)元人民幣，涵蓋乙方的人力成本，包括差旅費(fèi)、交通費(fèi)、接待費(fèi)等。3.3 付款方式a) 成功費(fèi)付款：甲方在收到投資方所投資金、并收到乙方開具的服務(wù)費(fèi)發(fā)票后5個(gè)工作日內(nèi)以即期支票或匯款方式付款予乙方指定賬戶，乙方應(yīng)向甲方提交付款通知及合法有效的發(fā)票。b) 基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)付款：甲方在與乙方簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議后5個(gè)工作日內(nèi)以即期支票或匯款方式付款予乙方指定賬戶，乙方應(yīng)向甲方提交付款通知及合法有效的發(fā)票。4. 其他支出乙方為提供本協(xié)議下服務(wù)所產(chǎn)生的所有實(shí)際費(fèi)用及支出由乙方自行承擔(dān)。5. 成功推薦 5.1 在本合同有效期限

4、內(nèi)，任意乙方推薦的投資方與甲方簽署投資意向書或投資協(xié)議即可認(rèn)定為乙方的成功推薦。 5.2 自本協(xié)議簽訂日起一年之內(nèi)，乙方在本合同期限內(nèi)協(xié)助甲方接觸的所有投資方對(duì)甲方進(jìn)行直接或間接的投資行為皆認(rèn)定為乙方的有效服務(wù)，甲方須按照本協(xié)議第3條規(guī)定向乙方支付成功費(fèi)。6. 違約責(zé)任6.1 若乙方違背本協(xié)議規(guī)定之保密義務(wù)，并給甲方造成實(shí)際損失，甲方可要求乙方賠償。6.2 若甲方違背本協(xié)議第三條規(guī)定之支付義務(wù)，延遲向乙方支付合同約定的費(fèi)用，則每日按所延付金額的千分之【】計(jì)算滯納金，直至實(shí)際支付為止。6.3 若本協(xié)議任何一方不能按照本協(xié)議的約定履行其責(zé)任從而對(duì)另一方造成損失的，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。7. 通知

5、、管轄與爭(zhēng)議解決7.1 本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知均以書面形式，用郵件、傳真或郵寄方式送達(dá)，任何通知一經(jīng)收到即為生效。（有關(guān)開戶銀行及聯(lián)絡(luò)方式均應(yīng)以書面形式通知）。7.2 本協(xié)議受中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)則的管轄和保護(hù)。7.3 本協(xié)議各方就本協(xié)議的履行或解釋發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成，可向乙方住所地的人民法院提起訴訟。8. 協(xié)議效力及其他8.1 本協(xié)議一經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并經(jīng)雙方蓋章后即發(fā)生效力。8.2 本協(xié)議的有效期限自雙方簽署之日起至【】年【】月【】日止，如一方需續(xù)簽，應(yīng)在協(xié)議期滿前【】個(gè)月內(nèi)提出，由雙方協(xié)商續(xù)簽事宜。8.3本協(xié)議約定的雙方的聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變更，應(yīng)書面通知對(duì)方。8.5本協(xié)議一式【貳