證券股份有限公司營業(yè)部柜臺市場業(yè)務操作規(guī)模版

1、證券股份有限公司營業(yè)部柜臺市場業(yè)務操作規(guī)程(2016年11月修訂)目錄第一章總則2第二章業(yè)務流程2第一節(jié)一般規(guī)定2第二節(jié)柜臺市場產(chǎn)品賬戶開立4第三節(jié)業(yè)務權限開通5第四節(jié)認/申購、贖回和轉讓5第五節(jié)撤單6第六節(jié)分紅方式變更6第七節(jié)查詢與對賬7第八節(jié)賬戶資料變更7第九節(jié)業(yè)務權限取消8第十節(jié)柜臺市場賬戶注銷8第三章協(xié)助執(zhí)行8第四章資產(chǎn)權屬變更9第五章資料及影像管理9第六章附則9第一章 總則一、 為規(guī)范營業(yè)部柜臺市場業(yè)務，維護市場秩序，保護投資者的合法權益，有效指導營業(yè)部開展柜臺市場業(yè)務，根據(jù)證券公司柜臺市場管理辦法（試行）、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)管理辦法（試行）、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)發(fā)

2、行與轉讓規(guī)則等相關規(guī)章及規(guī)范性文件及證券股份有限公司（以下簡稱證券或我司）的有關規(guī)章制度，特制定本操作規(guī)程。二、 本規(guī)程所稱柜臺市場是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。三、 本規(guī)程所稱機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)（以下簡稱“報價系統(tǒng)”），是指依據(jù)機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)管理辦法（試行）為報價系統(tǒng)參與人（以下簡稱“參與人”）提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺。四、 申請柜臺市場業(yè)務的投資者必須是我司客戶且符合證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務投資者適當性管理辦法中所規(guī)定的合格投資者。五、 營業(yè)部應依法為申請

3、柜臺市場業(yè)務的客戶賬戶保密，非法定原因不得泄露客戶轉讓等相關賬戶信息。六、 本規(guī)程中未做出明確規(guī)定的，營業(yè)部應按照證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務交易操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行。第二章 業(yè)務流程第一節(jié) 一般規(guī)定一、 客戶臨柜申請辦理柜臺交易業(yè)務時，營業(yè)部需審核的資料：(一) 個人客戶：本人有效身份證明文件原件；(二) 機構客戶：加蓋公章的有效身份證明文件復印件或影印件、柜臺市場業(yè)務授權委托書（見附件一）、代理人有效身份證明文件原件。二、 在客戶臨柜辦理業(yè)務時，營業(yè)部應按照反洗錢、監(jiān)管條例及我司客戶身份識別等相關規(guī)定，對客戶身份進行識別：(一) 對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，登記、補充及更新客

4、戶的身份基本信息，并留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或者影印件（二代居民身份證須雙面復?。?。(二) 對于持二代居民身份證辦理業(yè)務的客戶，應通過二代身份證閱讀器或公安部全國公民身份信息系統(tǒng)核查等方式核實客戶身份的真實性；對于持其他有效身份證明文件辦理業(yè)務的客戶，營業(yè)部應通過適當方式核查客戶有效身份證明文件的真實性；對于客戶身份存疑的應當要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件或足以證實其身份的其他證明材料，無法證實的，應當拒絕為客戶辦理業(yè)務。(三) 對于個人客戶身份證明文件已過有效期或機構客戶身份證明文件已過有效期，且客戶不能更正或不予配

5、合的，營業(yè)部應采取不予辦理新業(yè)務等賬戶限制使用措施，督促客戶盡快規(guī)范賬戶。三、 客戶申請辦理柜臺市場業(yè)務應實名開立資金賬戶和柜臺市場產(chǎn)品賬戶。四、 客戶開立的柜臺市場產(chǎn)品賬戶的關鍵信息必須與資金賬戶及普通證券賬戶保持一致。五、 客戶開立資金賬戶應參照公司相關的業(yè)務規(guī)定辦理。六、 客戶辦理柜臺市場業(yè)務必須符合以下條件：(一) 符合證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務投資者適當性管理辦法中所規(guī)定的合格投資者；(二) 客戶資金賬戶為實名制開立，開戶資料真實完整；(三) 客戶資金賬戶財產(chǎn)來源合法合規(guī)；(四) 客戶資金賬戶為合格且狀態(tài)正常（不含不合格賬戶、小額休眠賬戶、凍結、禁止資金轉出等標識或狀態(tài)不符合要求的

6、資金賬戶）；(五) 客戶資金賬戶非輔助資金賬戶；(六) 我司規(guī)定的其他必要條件。七、 客戶申請柜臺市場業(yè)務時，營業(yè)部應指派專人全面介紹業(yè)務規(guī)則、產(chǎn)品特性及風險等級，充分揭示可能產(chǎn)生的風險，并要求客戶本人（或有效代理人）簽署證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務客戶協(xié)議、證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務投資風險揭示書、證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務電子簽名約定書及相關產(chǎn)品風險揭示書，明確雙方權利義務。八、 客戶在辦理資金賬戶銷戶前應先了結柜臺市場業(yè)務并取消柜臺市場業(yè)務權限。第二節(jié) 柜臺市場產(chǎn)品賬戶開立一、 柜臺市場產(chǎn)品賬戶分為otc客戶支付賬戶和otc客戶交易賬戶。二、 柜臺市場產(chǎn)品賬戶由客戶申請，我司為符合柜

7、臺市場業(yè)務條件的合格投資者開立otc客戶支付賬戶和otc客戶交易賬戶。otc客戶支付賬戶用以投資者支付和收取購買或轉讓產(chǎn)品所產(chǎn)生的資金。otc客戶交易賬戶用以記錄投資者的產(chǎn)品份額持有、變動及權益派發(fā)情況。三、 客戶臨柜申請開立柜臺市場產(chǎn)品賬戶時，營業(yè)部經(jīng)辦人員應按照本章第一節(jié)第一條的規(guī)定審核客戶提交的證件資料（機構客戶若已有明確授權則無需再次提供柜臺交易業(yè)務授權委托書）。四、 營業(yè)部經(jīng)辦人員審核客戶已開立我司資金賬戶且符合柜臺市場業(yè)務的辦理條件。五、 營業(yè)部經(jīng)辦人員進行客戶身份識別并核實客戶已參與或已持續(xù)更新其風險承受能力測評，并已將測評結果向客戶反饋。六、 營業(yè)部經(jīng)辦人員向客戶講解我司柜臺市

8、場業(yè)務主要業(yè)務規(guī)則，揭示業(yè)務風險，指導客戶簽署證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務客戶協(xié)議、證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務投資風險揭示書及證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務電子簽名約定書。七、 營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行審核。八、 審核通過后，營業(yè)部經(jīng)辦人員登錄陽光e賬通系統(tǒng)為客戶開立otc客戶支付賬戶及otc客戶交易賬戶，打印業(yè)務回單交由客戶簽字確認，經(jīng)辦人簽章、加蓋營業(yè)部業(yè)務章。九、 營業(yè)部經(jīng)辦人員返還客戶證件、證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務客戶協(xié)議、證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務投資風險揭示書、證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務電子簽名約定書及業(yè)務申請單（客戶聯(lián)）。十、 營業(yè)部經(jīng)

9、辦人員留存證券股份有限公司柜臺交易業(yè)務客戶協(xié)議、業(yè)務回單（券商聯(lián)）及客戶（或有效代理人）身份證件復印件或影印件，機構客戶還需留存加蓋機構公章的有效身份證明文件復印件或影印件及柜臺交易業(yè)務授權委托書原件（已明確授權且留存則無需），收市后移交檔案管理員歸檔保存。第三節(jié) 業(yè)務權限開通柜臺市場的業(yè)務權限在客戶開立柜臺市場產(chǎn)品賬戶時由業(yè)務系統(tǒng)自動打開，無需營業(yè)部經(jīng)辦人員人工干預。營業(yè)部可通過集中交易柜臺“客戶綜合信息-創(chuàng)新業(yè)務權限查詢”菜單進行查詢。第四節(jié) 認/申購、贖回和轉讓一、 柜臺市場的私募產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品性質的不同，可以在我司柜臺市場業(yè)務系統(tǒng)或報價系統(tǒng)中進行認購、申購、贖回和轉讓。二、 客戶現(xiàn)場臨柜

10、申請柜臺市場私募產(chǎn)品的認/申購、贖回和轉讓時，營業(yè)部應按照本章第一節(jié)第一條的規(guī)定審核客戶提交的證件資料（機構客戶若已有明確授權則無需再次提供柜臺交易業(yè)務授權委托書）。三、 營業(yè)部經(jīng)辦人員指導客戶填寫柜臺交易業(yè)務申請表（見附件二），對于首次進行產(chǎn)品認/申購及轉讓時應簽署相關產(chǎn)品合同和風險揭示書等相關文件。四、 營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行初審，并核查客戶賬戶中是否有足夠的資金或股份。五、 初審完成后，營業(yè)部經(jīng)辦人員進入業(yè)務系統(tǒng)中，通過“交易 中認購/申購/贖回”菜單辦理產(chǎn)品認購、申購、贖回業(yè)務。通過“報價 意向價格申報/確定價格申報”、“交易 點擊成交申報/協(xié)議成

11、交申報/成交要約申報”菜單辦理產(chǎn)品轉讓業(yè)務，依次輸入客戶填寫的申報要素，營業(yè)部復核人員進行復核完成委托申報。六、 營業(yè)部經(jīng)辦人員打印業(yè)務回單交由客戶簽字確認后，經(jīng)辦人簽章、加蓋營業(yè)部業(yè)務章。七、 營業(yè)部經(jīng)辦人返還客戶證件、柜臺交易業(yè)務申請表及業(yè)務回單（客戶聯(lián)）。八、 營業(yè)部經(jīng)辦人員留存柜臺交易業(yè)務申請表、業(yè)務回單（券商聯(lián)）及客戶（或有效代理人）身份證件復印件或影印件，機構客戶還需留存加蓋機構公章的有效身份證明文件復印件或影印件及柜臺交易業(yè)務授權委托書原件（已明確授權且留存則無需），收市后移交檔案管理員歸檔保存。第五節(jié) 撤單一、 客戶現(xiàn)場臨柜申請柜臺市場委托撤單時，營業(yè)部應按照本章第一節(jié)第一條的

12、規(guī)定審核客戶提交的證件資料（機構客戶若已有明確授權則無需再次提供柜臺交易業(yè)務授權委托書）。二、 營業(yè)部經(jīng)辦人員指導客戶填寫柜臺交易業(yè)務申請表。三、 營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行初審，并核查客戶的申請符合撤單要求。四、 初審完成后，營業(yè)部經(jīng)辦人員登錄柜臺市場業(yè)務系統(tǒng)，選擇對應業(yè)務“撤單”，已成交的委托單不能撤單。五、 營業(yè)部經(jīng)辦人員打印業(yè)務回單交由客戶簽字確認后，經(jīng)辦人復核人簽章、加蓋營業(yè)部業(yè)務章，返還客戶證件及業(yè)務回單（客戶聯(lián)）。六、 營業(yè)部經(jīng)辦人員向客戶告知撤單返回信息，客戶也可以在我司的信息公布平臺查詢撤單信息。七、 營業(yè)部經(jīng)辦人員留存柜臺交易業(yè)務申請表、業(yè)

13、務回單（券商聯(lián)）及客戶（或有效代理人）身份證件復印件或影印件，機構客戶還需留存加蓋機構公章的有效身份證明文件復印件或影印件及柜臺交易業(yè)務授權委托書原件（已明確授權且留存則無需），收市后移交檔案管理員歸檔保存。第六節(jié) 分紅方式變更一、 客戶現(xiàn)場臨柜申請柜臺市場分紅方式變更時，營業(yè)部應按照本章第一節(jié)第一條的規(guī)定審核客戶提交的證件資料（機構客戶若已有明確授權則無需再次提供柜臺交易業(yè)務授權委托書）。二、 營業(yè)部經(jīng)辦人員指導客戶填寫柜臺交易業(yè)務申請表。三、 營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行初審，并核查客戶的申請符合撤單要求。四、 初審完成后，營業(yè)部經(jīng)辦人員登錄柜臺市場業(yè)務系統(tǒng)

14、，選擇“分紅設置”進行分紅方式變更。五、 營業(yè)部經(jīng)辦人員打印業(yè)務回單交由客戶簽字確認后，經(jīng)辦人復核人簽章、加蓋營業(yè)部業(yè)務章，返還客戶證件及業(yè)務回單（客戶聯(lián)）。六、 營業(yè)部經(jīng)辦人員留存柜臺交易業(yè)務申請表、業(yè)務受理單（券商聯(lián)）及客戶（或有效代理人）身份證件復印件或影印件，機構客戶還需留存加蓋機構公章的有效身份證明文件復印件或影印件及柜臺交易業(yè)務授權委托書原件（已明確授權且留存則無需），收市后移交檔案管理員歸檔保存。第七節(jié) 查詢與對賬一、 客戶臨柜申請柜臺市場產(chǎn)品賬戶查詢與對賬時，營業(yè)部應按照本章第一節(jié)第一條的規(guī)定審核客戶提交的證件資料（機構客戶若已有明確授權則無需再次提供柜臺交易業(yè)務授權委托書）。

15、二、 營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行審核。三、 營業(yè)部經(jīng)辦人員進入柜臺市場業(yè)務系統(tǒng)中按客戶要求進行查詢/ 對賬。四、 在委托成交后客戶可向營業(yè)部查詢成交信息，也可以在我司的信息公布平臺查詢成交信息。五、 客戶對委托成交有疑問的，可以在五個交易日內(nèi)以書面形式向營業(yè)部進行查詢。第八節(jié) 賬戶資料變更一、 客戶現(xiàn)場臨柜申請柜臺市場產(chǎn)品賬戶資料變更時，營業(yè)部應先變更主資金賬戶、普通證券賬戶（如有）的資料，具體參照證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務交易操作規(guī)程、證券股份有限公司證券賬戶業(yè)務指南的規(guī)定。二、 營業(yè)部柜員在變更客戶主資金賬戶的賬戶信息后系統(tǒng)會自動同步變更柜臺市場業(yè)務系統(tǒng)的資

16、料。第九節(jié) 業(yè)務權限取消柜臺市場產(chǎn)品的業(yè)務權限在客戶進行柜臺市場賬戶銷戶時由業(yè)務系統(tǒng)自動關閉，無需營業(yè)部經(jīng)辦人員人工干預。營業(yè)部可通過集中交易柜臺“客戶綜合信息-創(chuàng)新業(yè)務權限查詢”菜單進行查詢確認。第十節(jié) 柜臺市場賬戶注銷一、 客戶現(xiàn)場臨柜申請注銷柜臺市場賬戶時，營業(yè)部應按照本章第一節(jié)第一條的規(guī)定審核客戶提交的證件資料（機構客戶若已有明確授權則無需再次提供柜臺交易業(yè)務授權委托書。二、 營業(yè)部經(jīng)辦人員對上述資料的真實性、完整性、合法性、一致性進行審核，并核查柜臺市場業(yè)務系統(tǒng)內(nèi)該客戶賬戶當日無委托、無股份、無在途交易、無未交收的資金或份額。三、 營業(yè)部經(jīng)辦人員通過柜臺市場業(yè)務系統(tǒng)為客戶依次注銷ot

17、c交易賬戶和otc支付賬戶，復核人員復核，并打印業(yè)務回單交由客戶簽字確認，經(jīng)辦人復核人簽章、加蓋業(yè)務章。四、 營業(yè)部經(jīng)辦人員返還客戶證件、業(yè)務回單（客戶聯(lián)）。五、 營業(yè)部經(jīng)辦人員留存業(yè)務回單（券商聯(lián)）及客戶（或有效代理人）身份證件復印件或影印件，機構客戶還需留存加蓋機構公章的有效身份證明文件復印件或影印件及柜臺交易業(yè)務授權委托書原件（已明確授權且留存則無需），收市后移交檔案管理員歸檔保存。第三章 協(xié)助執(zhí)行營業(yè)部在受理柜臺市場的協(xié)助執(zhí)行業(yè)務時應遵循證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務交易操作規(guī)程中的相關規(guī)定。一、 協(xié)助查詢（一） 涉及柜臺市場產(chǎn)品份額的協(xié)助查詢，營業(yè)部應履行審批手續(xù)；（二） 審批通過后在柜臺

18、市場業(yè)務系統(tǒng)中予以查詢。二、 協(xié)助凍結（含續(xù)凍）或解凍（一） 涉及柜臺市場產(chǎn)品份額的協(xié)助凍結（含續(xù)凍）或解凍，營業(yè)部應履行審批手續(xù)；（二） 審批通過后在柜臺市場業(yè)務系統(tǒng)中予以辦理。三、 協(xié)助強制執(zhí)行（一） 協(xié)助強制贖回柜臺市場產(chǎn)品份額的，營業(yè)部在履行完審批手續(xù)后，根據(jù)執(zhí)行通知書中的內(nèi)容，在柜臺市場業(yè)務系統(tǒng)中申報贖回產(chǎn)品份額。（二） 協(xié)助扣劃柜臺市場產(chǎn)品份額的，應參照證券股份有限公司柜臺市場產(chǎn)品登記托管服務暫行辦法的規(guī)定辦理。第四章 資產(chǎn)權屬變更營業(yè)部受理柜臺市場客戶由于遺產(chǎn)繼承、法人資格喪失等原因，引起客戶資產(chǎn)權屬變更業(yè)務時，應遵循證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務交易操作規(guī)程中的相關規(guī)定。其中涉及到柜

19、臺市場產(chǎn)品份額非交易過戶的，應參照證券股份有限公司柜臺市場產(chǎn)品登記托管服務暫行辦法的規(guī)定辦理。第五章 資料及影像管理一、 營業(yè)部應按柜臺交易產(chǎn)品類別，分類編號，實行一產(chǎn)品一檔案進行歸檔管理，存檔內(nèi)容包括但不限于產(chǎn)品發(fā)行人及產(chǎn)品信息、產(chǎn)品銷售合同、產(chǎn)品到期日、客戶及認購金額、投資風險揭示書、營銷方案等。二、 營業(yè)部應當根據(jù)證券股份有限公司客戶影像資料管理系統(tǒng)業(yè)務指引的規(guī)定，將投資者柜臺交易的指定客戶資料掃描錄入客戶影像管理系統(tǒng)。（一） 柜臺交易業(yè)務授權委托書掃描；（二） 證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務客戶協(xié)議掃描；（三） 證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務投資風險揭示書掃描；（四） 證券股份有限公司柜臺市場業(yè)務電子簽名約定書-掃描（五） 相關產(chǎn)品合同和風險揭示書掃描；（六） 柜臺交易業(yè)務申請表及業(yè)務回單無需掃描；（七） 資金賬戶業(yè)務變更申請表無需掃描。第六章 附則一、本規(guī)程由公司授權運營管理總部制定、解釋和修訂。二、本規(guī)程自發(fā)布之日起實施,原證券股份有限公司營業(yè)部柜臺市場業(yè)務操作規(guī)程（2015年8月試行）同時廢止。附件一柜臺市場業(yè)務授權委托書證券股份有限公司_證券營業(yè)部:本機構茲委托 _（證件類型： 證件號碼： ）代理本機構在貴營業(yè)部就本機構資金賬