公路工程局投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理辦法

1、xx公路工程局有限公司投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理辦法（試行）（x局企發(fā)2014191號）第一章 總則第一條 為規(guī)范和完善xx公路工程局有限公司（以下簡稱 “公司”）投資業(yè)務(wù)的法律事務(wù)管理，有效防范企業(yè)投資業(yè)務(wù)中的法律風險，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的投資業(yè)務(wù)主要包括公司及下屬各單位以公司名義在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、房屋建筑、房地產(chǎn)開發(fā)、固定資產(chǎn)投資、長期股權(quán)投資等領(lǐng)域的投資活動。第三條 本辦法適用于公司及下屬各單位以公司名義發(fā)生的投資業(yè)務(wù)的法律事務(wù)管理。第二章 投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理體系第四條 公司及下屬各單位法律事務(wù)的主管領(lǐng)導是其所在單位的投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)責任人。第五條 投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)責任人的工作職

2、責包括：（一） 負責投資業(yè)務(wù)法律管理制度的制定和實施，建立健全投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理體系；（二） 負責投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理投資業(yè)務(wù)中的各項法律事務(wù)；（三） 參與投資項目的決策立項，保證投資活動的合法性，并對相關(guān)法律風險提出防范意見；（四） 指導下屬單位的投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)工作；（五） 指導投資業(yè)務(wù)法律人才培養(yǎng)和法律培訓。第六條 公司法律部作為公司法律事務(wù)的職能管理部門，在公司投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)責任人的領(lǐng)導下，負責對公司投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)進行統(tǒng)一管理，主要職責包括：（一） 負責建立和完善公司投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理體系，指導和監(jiān)督下屬各單位及各項目公司的投資業(yè)務(wù)法律事務(wù)管理工作；（二） 負

3、責投資項目跟蹤論證、可行性研究、初步審核、決策立項、項目實施等過程的法律事務(wù)管理及服務(wù)工作；（三） 在投資項目跟蹤論證、初步審核和可行性研究階段，評估和審核投資項目存在的法律風險，并提出有關(guān)法律意見；（四） 在投資項目立項后的正式實施階段，參與投資項目合同談判，審核投資項目前期簽署的有關(guān)投資合同和法律文件，并提出法律審核意見；（五） 負責公司直接投資的項目公司對外簽訂的所有合同的二次法律審核；（六） 指導或直接參與投資業(yè)務(wù)重大法律糾紛案件的處理；（七） 組織或協(xié)助公司投資業(yè)務(wù)管理部門開展投資業(yè)務(wù)內(nèi)部法律培訓與交流。第七條各單位的法律事務(wù)管理部門負責本單位以公司名義開展投資業(yè)務(wù)的法律事務(wù)工作。主

4、要職責包括：（一） 負責投資項目跟蹤論證、可行性研究、初步審核、決策立項、項目實施等過程的法律事務(wù)管理及服務(wù)工作；（二） 在投資項目跟蹤論證、可行性研究、初步審核階段，評估和審核投資項目存在的法律風險，并提出有關(guān)法律意見；（三） 在投資項目立項后的正式實施階段，參與投資項目合同談判，審核投資項目簽署的所有合同和法律文件，并提出法律審核意見；（四） 指導和監(jiān)督本單位以公司名義投資的項目公司的法律事務(wù)管理工作；（五） 負責本單位以公司名義投資的項目公司對外簽訂的所有合同的二次法律審核；（六） 指導或直接負責投資業(yè)務(wù)法律糾紛案件的處理。第八條 為實施投資項目設(shè)立的公司（以下簡稱 “項目公司”），應(yīng)根

5、據(jù)投資項目的具體情況，設(shè)立法律事務(wù)崗位，配備專職或兼職法律顧問。第九條 項目公司專職或兼職法律顧問的工作職責包括：（一）按照公司及所屬單位法律事務(wù)管理制度的要求開展日常法律工作；（二）負責項目公司所有合同和法律文件的審核，并提出法律意見；（三）負責投資項目履約過程中各項法律事務(wù)的處理和法律風險的排查與防范；（四）負責投資項目法律糾紛案件的處理；（五）負責投資項目法律資料的管理工作。第十條 公司直接投資的項目公司的法律事務(wù)接受公司法律部的直接管理。下屬各單位以公司名義投資的項目公司的法律事務(wù)接受其項目所屬單位法律事務(wù)管理部門的直接管理，同時也接受公司法律部的直接管理。第十一條 公司、下屬各單位(

6、包括各項目公司)可以結(jié)合投資項目的具體情況，按照公司及各單位外聘律師的有關(guān)管理規(guī)定，通過比選、擇優(yōu)的方式委托合適的律師事務(wù)所作為投資項目的法律顧問單位，協(xié)助企業(yè)在投資項目跟蹤、初步審核、決策立項和實施階段的各項法律工作。第三章 投資項目跟蹤、初步審核與決策立項階段法律工作第十二條 按照“誰投資、誰主張”的原則，公司總部直接投資的項目，應(yīng)由公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門作為主張單位；下屬各單位以公司名義投資的項目，應(yīng)由相關(guān)單位作為主張單位。第十三條 在投資項目跟蹤階段，項目主張單位應(yīng)當對投資各方的資信、投資項目情況、項目操作模式進行調(diào)查和評估，必要時應(yīng)當提交法律事務(wù)管理部門審查或由法律事務(wù)管理部門聘請律師事務(wù)

7、所開展法律盡職調(diào)查工作，作為投資項目決策立項的依據(jù)。第十四條 在投資項目初步審核階段，項目主張單位應(yīng)將項目的前期資料、投資可行性研究報告等相關(guān)材料提交法律事務(wù)管理部門進行法律審核，法律事務(wù)管理部門應(yīng)當就該投資項目的各方主體、標的物、投資項目、操作模式及擔保形式等內(nèi)容的合法性出具法律意見。第十五條 項目主張單位移送的文件資料存在明顯矛盾或其他不真實情形，以及明顯缺乏相關(guān)必要資料的，法律事務(wù)管理部門應(yīng)要求項目主張單位補充提供資料或者進行說明。第十六條 法律事務(wù)管理部門應(yīng)按照移送審查部門的要求及時完成對投資項目的法律審查和出具法律意見，但進行上述工作的時限一般不得少于3個工作日。如需要移送部門或下級

8、單位補充提供資料，或需要補充進行法律盡職調(diào)查的，審查時限相應(yīng)順延。第十七條 投資業(yè)務(wù)法律審查以防范投資風險為根本原則，并應(yīng)遵循以下具體工作原則：（一） 合法性審查原則，根據(jù)國家和地方有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，參照其他規(guī)范性法律文件，對投資業(yè)務(wù)的合法性進行審查；（二） 法律可行性和操作性審查原則，在確認投資業(yè)務(wù)合法性的基礎(chǔ)上，對投資業(yè)務(wù)在法律程序、手續(xù)以及企業(yè)與其他相關(guān)市場主體之間權(quán)利義務(wù)的設(shè)定方面的完備性和嚴謹性進行審查；（三） 法律風險防范原則，即圍繞對投資業(yè)務(wù)法律風險及風險防范的分析和論證進行審查，并提供以法律風險防范為核心的法律意見；（四） 獨立審查原則，投資業(yè)務(wù)法律審查由法律事務(wù)管理部門獨立

9、進行，不受其他部門和人員的不當干擾，法律風險的分析不應(yīng)因法律以外因素的影響而弱化，法律意見中不得淡化、隱瞞法律風險。第十八條 項目主張單位對法律審查意見有異議或提出其他意見的，法律事務(wù)管理部門應(yīng)進行說明或復審，必要時可再次出具法律審查意見。第十九條 在投資項目的決策立項階段，法律事務(wù)的主管領(lǐng)導應(yīng)列席參加相關(guān)會議（董事會、領(lǐng)導班子會或其他決策會議），并就投資項目的決策獨立發(fā)表法律意見，該法律意見應(yīng)以書面形式記錄并存檔備查。第四章 投資項目實施階段法律工作第二十條 在投資項目經(jīng)上級單位審議批準實施后，對于項目正式實施前需簽署的投資合同（包括bt、bot項目的投資協(xié)議、建設(shè)移交協(xié)議、建設(shè)運營移交協(xié)議

10、、投資合作合同、土地出讓合同及股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等），應(yīng)由項目主張單位按照決策意見組織投資合同洽談工作，并起草投資合同草案，必要時應(yīng)有法律事務(wù)管理部門參與。第二十一條 投資合同經(jīng)談判并初步確定后，項目主張單位應(yīng)當進行合同會審。合同會審部門應(yīng)當包括法律事務(wù)管理部門，法律事務(wù)管理部門的審核意見應(yīng)當以書面形式提出。如經(jīng)審核的投資合同需要修改的，由項目主張單位按審核意見重新組織洽談，并進行修改，修改后的投資合同仍應(yīng)按上述要求進行合同會審（含法律審核），直至審核通過為止。第二十二條 對于項目正式實施前需簽署（或出具）的法律文件（如框架協(xié)議、備忘錄、會談紀要、擔保函、承諾函、委托書、證明等），也應(yīng)按照上條規(guī)定的

11、程序進行相關(guān)審核（含法律審核），以防范法律風險。第二十三條 項目正式實施后，項目公司的章程應(yīng)報法律事務(wù)管理部門進行法律審核。項目公司對外簽訂的所有合同及法律文件由項目公司的專職或兼職法律顧問進行法律審核，所有合同還應(yīng)按公司合同審批程序報上級單位進行二次審核。公司法律部負責公司直接投資的項目公司對外簽訂的所有合同的二次法律審核，下屬各單位法律事務(wù)管理部門負責本單位以公司名義投資的項目公司對外簽訂的所有合同的二次法律審核。第二十四條 在投資項目實施過程中，項目主張單位應(yīng)對項目進行風險監(jiān)控。法律事務(wù)管理部門（法律顧問）應(yīng)配合相關(guān)部門對項目存在的法律風險進行排查，并采取有效的防范措施化解法律風險。第五章 投資項目法律資料歸檔和統(tǒng)計分析第二十五條 公司、下屬各單位（包括各項目公司）法律事務(wù)管理部門（法律顧問）應(yīng)按照公司合同證據(jù)資料管理指南及檔案管理的要求，做好投資項目法律資料的歸檔工作。投資項目的法律資料應(yīng)隨同投資項目的其他資料一同歸檔，每個投資項目應(yīng)歸檔保存一套完整的（從項目前期到最終結(jié)束）資料原件。第二十六條 公司、下屬各單位（包括各項目公司）的法律事務(wù)管理部門（法律顧問）應(yīng)對投資業(yè)務(wù)的法律事務(wù)工作進行統(tǒng)計，根據(jù)統(tǒng)計情況對投資項目法律審查事項類別、存在的法律風險及防范措施、法律審查意見被采納的情況進行分析，并對法