證券投資理論與實務(wù)課程教學(xué)大綱

1、證券投資理論與實務(wù)課程教學(xué)大綱課程編號：103005課程總學(xué)時：90 學(xué)分：5.5課程類別：職業(yè)技術(shù)課適用專業(yè)：金融與證券；會計考核方式：考試首選教材：證券投資博斌 重慶大學(xué)出版社制定（或修訂）單位：經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院經(jīng)濟(jì)教研室制定（或修訂）時間：20089 一、課程總述【1】 課程性質(zhì)、任務(wù)與目的本課程為金融與證券專業(yè)的職業(yè)技術(shù)課程，也可作為會計等專業(yè)的選修課程。通過本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)了解證券和部分衍生品及證券市場的基本知識，了解證券市場的基本運作程序，學(xué)會證券投資的分析方法，能夠進(jìn)行證券投資的實際操作?！?】 與其他課程的關(guān)系本課程的先修課程為經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，也為緊接著的證券模擬投資實訓(xùn)打下基礎(chǔ)。

2、【3】課程特點（包括課程重點、難點）本課程是理論與實踐并重的課程，既注重理論基礎(chǔ)知識的掌握，更注重實際操作的掌握。本課程的重點在于證券投資分析。其難點除了證券投資分析外，還有金融衍生品知識和投資收益分析等。本課程要求理論聯(lián)系實際，要了解國情，要了解我國證券市場的特殊性，要在實際操作中掌握理論。【4】教學(xué)總體要求：要求大量閱讀相關(guān)資料，通過分析歸納討論掌握各單元知識，完成所下達(dá)的任務(wù)；通過項目法教學(xué)，掌握實際操作技能，提高學(xué)生的動手能力?！?】教學(xué)手段及教學(xué)環(huán)節(jié)配置主要教學(xué)手段建議：任務(wù)驅(qū)動教學(xué)法；項目法。教學(xué)環(huán)節(jié)配置：課程概述、課程討論、項目操作、市場觀摩、教師評價、課程小結(jié)?！?】教學(xué)總學(xué)時

3、分配本課程共 90學(xué)時, 5.5 學(xué)分，理論教學(xué) 學(xué)時，實驗（實踐） 學(xué)時。具體學(xué)時分配如下表所示：序號內(nèi) 容教學(xué)學(xué)時1一、導(dǎo)論42二、第一單元：基礎(chǔ)證券123三、第二單元：證券市場及其運行164四、第三單元：證券市場金融衍生品及其交易125五、第四單元：證券投資收益86六、第五單元：證券投資分析38合計90【7】考核及計分方式1、考試類型：考試2、成績評定說明：百分制。平時成績30，實際操作30，閉卷筆試20，開卷筆試20 ?！?】教材選擇：參考書目：（1）中華人民共和國證券法（2）證券投資分析胡海鷗 等 復(fù)旦大學(xué)出版社（3）證券投資學(xué) 楊大楷 上海財經(jīng)出版社（4）股份經(jīng)濟(jì)理論與實務(wù) 劉國良

4、 江蘇人民出版社（5）證券投資實務(wù) 張蓉 等 清華大學(xué)出版社；北京交通大學(xué)出版社（6）上市公司財務(wù)分析 劉李勝 中國金融出版社（7）證券市場基礎(chǔ)知識 中國證券業(yè)協(xié)會 中國財政經(jīng)濟(jì)出版社（8）證券交易 中國證券業(yè)協(xié)會 中國財政經(jīng)濟(jì)出版社（9）證券發(fā)行與承銷 中國證券業(yè)協(xié)會 中國財政經(jīng)濟(jì)出版社（10）證券投資基金 中國證券業(yè)協(xié)會 中國財政經(jīng)濟(jì)出版社（11）證券投資分析 中國證券業(yè)協(xié)會 中國財政經(jīng)濟(jì)出版社二、課程具體教學(xué)內(nèi)容和要求導(dǎo)論：課程概述(一)本課程主要內(nèi)容第一單元：基礎(chǔ)證券第二單元：證券市場及其運行第三單元：證券市場金融衍生品及其交易第四單元：證券投資收益第五單元：證券投資分析（二）本課程的

5、教學(xué)方法任務(wù)驅(qū)動教學(xué)法、項目法?；灸Ｊ剑?、（1）教學(xué)內(nèi)容概述（2）教師下達(dá)任務(wù)（3）學(xué)生搜檢資料、分析歸納（4）小組討論、綜合（5）小組代表發(fā)言（6）教師評價、評分。 2、（1）教師下達(dá)項目（2）學(xué)生完成項目（3）教師個別評價（4）未達(dá)標(biāo)的項目重做（5）再評價（6）總體評價、評分。注：模式1的（3）（4）環(huán)節(jié)主要在課外完成。模式2的（2）（4）環(huán)節(jié)主要在實訓(xùn)中心完成；（4）環(huán)節(jié)可在課余時間完成。（三）本課程的考核與評分注重過程考核。1、平時成績30，主要來自于學(xué)生小組代表發(fā)言的評價；2、實踐操作30，主要來自于學(xué)生項目報告的評價；3、基礎(chǔ)知識考核20，主要來自于期末閉卷筆試a；4、綜合運用

6、能力考核20，主要來自于期末開卷筆試b。（四）本課程參考書目及資料搜檢方法1、參考書目：（1）中華人民共和國證券法（2）證券投資分析胡海鷗 等 復(fù)旦大學(xué)出版社（3）證券投資學(xué) 楊大楷 上海財經(jīng)出版社（4）股份經(jīng)濟(jì)理論與實務(wù) 劉國良 江蘇人民出版社（5）證券投資 博斌 重慶大學(xué)出版社（6）證券投資實務(wù) 張蓉 等 清華大學(xué)出版社；北京交通大學(xué)出版社（7）上市公司財務(wù)分析 劉李勝 中國金融出版社（8）證券市場基礎(chǔ)知識 中國證券業(yè)協(xié)會 中國財政經(jīng)濟(jì)出版社（9）證券交易 中國證券業(yè)協(xié)會 中國財政經(jīng)濟(jì)出版社（10）證券發(fā)行與承銷 中國證券業(yè)協(xié)會 中國財政經(jīng)濟(jì)出版社（11）證券投資基金 中國證券業(yè)協(xié)會 中國

7、財政經(jīng)濟(jì)出版社（12）證券投資分析 中國證券業(yè)協(xié)會 中國財政經(jīng)濟(jì)出版社2、資料搜檢方法： （1）文獻(xiàn)搜檢法 （2）網(wǎng)絡(luò)搜檢法（五）本課程的基本背景1、關(guān)于證券：（1）有價證券無價證券 （2）商品證券貨幣證券資本證券 （3）上市證券非上市證券2、關(guān)于投資：（1）直接投資間接投資 （2）證券投資證券投機3、關(guān)于證券與證券市場產(chǎn)生的背景： （1）股份經(jīng)濟(jì)（2）無限公司有限公司（3）條件：政治、生產(chǎn)、金融。4、關(guān)于我國的證券業(yè)：我國證券業(yè)的過去與現(xiàn)狀。教學(xué)要求：了解“任務(wù)驅(qū)動法、項目法”的基本要求；掌握教學(xué)模式各環(huán)節(jié)的要求、操作程序和考核要求。第一單元：基礎(chǔ)證券（一） 股票：1、知識點：（1）股票的概

8、念 （2）股票的特征 （3）股票的一般分類 普通股優(yōu)先股；記名股不記名股；有面額股無面額股 （4）我國的股票分類及股權(quán)分置改革 （5）股票的價格及影響因素 票面價發(fā)行價市場價帳面價清算價； 影響股票市場價格的因素 （6）股息及派發(fā) 2、任務(wù)：帶著以下問題進(jìn)行資料搜檢、分析、歸納及小組討論。 （1）闡述股票的概念與特征。（提示：是要求“闡述”） （2）普通股與優(yōu)先股的區(qū)別。記名股與不記名股的區(qū)別，有面額股與無面額股的區(qū)別。 *（3）我國為何要進(jìn)行股權(quán)分置改革？ *（4）分析我國股權(quán)分置改革的成績與不足。 （5）什么是股票的票面價、發(fā)行價、市場價、帳面價、清算價？ （6）分析歸納影響股票的市場價格

9、的因素。 （7）股息形式及其利弊分析。 *（8）我國股息派發(fā)現(xiàn)狀及評價。教學(xué)要求：了解（1）（2）（3）；掌握（5）；重點掌握（4）（6）。（二）債券： 1、知識點：（1）債券的概念與特點 （2）債券的分類 （3）債券與股票的異同 （4）我國的債券 （5）債券的評級 （6）債券的付息 2、任務(wù)：帶著以下問題進(jìn)行資料搜檢、分析、歸納及小組討論。 （1）闡述債券的涵義和特征。 （2）歸納債券的一般分類。 *（3）闡述債券與股票的異同。 （4）現(xiàn)階段我國有哪些債券？ （5）闡述債券評級的相關(guān)內(nèi)容。 （6）闡述債券利息支付的方式方法。教學(xué)要求：了解（1）（2）（5）；掌握（3）（4）(6).（三）投資

10、基金：1、知識點：（1）投資基金的概念。 （2）投資基金的特點與作用。 （3）投資基金與股票、債券的區(qū)別。 （4）投資基金的分類公司型契約型；開放式封閉式；國債基金股票基金貨幣市場基金指數(shù)基金；成長型基金收入型基金平衡型基金；etflof （5）投資基金當(dāng)事人及其之間的關(guān)系 （6）關(guān)于基金資產(chǎn)凈值 2、任務(wù)：帶著以下問題進(jìn)行資料搜檢、分析、歸納及小組討論。 （1）闡述投資基金的概念、特點和作用。 *（2）投資基金與股票、債券的區(qū)別。 （3）公司型基金與契約型基金的區(qū)別。 *（4）開放式基金與封閉式基金的區(qū)別。 （5）闡述國債基金、股票基金、貨幣市場基金和指數(shù)基金的相關(guān)內(nèi)容。 （6）什么是成長型

11、基金、收入型基金、平衡型基金？ （7）闡述etf和lof的相關(guān)內(nèi)容。 （8）以簡單明了的形式說明基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。 *（9）舉例說明基金凈值。教學(xué)要求：了解（1）（2）(5)；掌握（3）(6)；重點掌握（4）。第二單元：證券市場及其運行 （一）證券市場的構(gòu)成體系：1、知識點：（1）構(gòu)成證券市場的四大機構(gòu) （2）證券發(fā)行市場與交易市場的關(guān)系 2、任務(wù)：*（1）參觀23個證券交易營業(yè)部，寫一篇觀后感（1000字）。 （2）我國證券市場的構(gòu)成。 （3）為什么需要證券交易市場？教學(xué)要求：了解（1）（2）。 （二）證券發(fā)行市場及證券發(fā)行：1、知識點：（1）發(fā)行市場的功能 （2）我國的證券發(fā)行制度 （

12、3）股票的發(fā)行方式 （4）債券的發(fā)行方式 （5）證券的發(fā)行程序 （6）證券的發(fā)行價格 （7）證券的承銷 2、 任務(wù)： （1）闡述證券發(fā)行市場的功能。 *（2）我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度及相關(guān)問題（如方式、程序、價格等） （3）我國債券的發(fā)行程序、方式和價格。 （4）證券承銷方式有哪些？教學(xué)要求：了解（1）（2）（5）；掌握（3）（4）（6）（7）。（三）證券交易市場及證券交易：1、知識點：（1）場內(nèi)市場與場外市場 （2）證券交易所 （3）證券價格指數(shù) （4）現(xiàn)行的現(xiàn)貨交易模式及程序 （5）融資融券交易 2、任務(wù)：帶著以下問題進(jìn)行資料搜檢、分析、歸納及小組討論。 （1）場內(nèi)市場與場外市場的區(qū)別。 （2）證券交易所的