第5章 公共選擇理論.ppt

1、第五章 公共選擇理論,公共選擇理論所研究的是個(gè)人偏好與政府公共選擇的關(guān)系,從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看,就是研究消費(fèi)者作為投票者如何對(duì)公共品的決定表達(dá)意愿。 第一節(jié) 公共選擇理論與非市場(chǎng)決策 一、公共選擇理論的的誕生 由維克塞爾首創(chuàng)，布坎南發(fā)展。 布坎南認(rèn)為公共選擇是一種對(duì)政治的看法，是把對(duì)市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)分析擴(kuò)展到了非市場(chǎng)決策中。,二、非市場(chǎng)決策 針對(duì)市場(chǎng)決策而言。 市場(chǎng)是有效配置各種資源的手段，其借助于價(jià)格這個(gè)看不見的手來實(shí)現(xiàn)供給和需求的平衡。在市場(chǎng)環(huán)境中，生產(chǎn)者追求的是利潤最大化，消費(fèi)者要獲取的是最大效用。 在非市場(chǎng)環(huán)境的民主社會(huì)中，民眾對(duì)公共產(chǎn)品供給水平的意愿是通過投票方式來表達(dá)的。公眾通過投票

2、選舉產(chǎn)生自己滿意的政府，由政府對(duì)公共產(chǎn)品的提供進(jìn)行決策。 政府將面臨兩個(gè)問題：(1)他必須弄清選民的意愿；（2）在不同的觀點(diǎn)間進(jìn)行權(quán)衡以做出最后的決定。,非市場(chǎng)決策的分析思路： (1) 作出與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)相同的行為假設(shè)，即理性的和功利主義的個(gè)人； (2) 通常把偏好顯示過程描述為類似于市場(chǎng)，即選民從事交換活動(dòng)，個(gè)人通過投票行為來顯示他們的需求； (3) 提出與傳統(tǒng)價(jià)格理論相同的問題，即均衡存在嗎？它們是否穩(wěn)定？是否具有帕累托效率？它們是如何達(dá)成的？,第二節(jié)、 多數(shù)投票制的均衡,偏好加總:投票 投票原則:全體一致、多數(shù)投票原則 肯尼斯阿羅假設(shè)： （1）理性原則。即所有備選項(xiàng)之間均具有可比性和可逆性

3、。也就是說，在每兩項(xiàng)備選項(xiàng)中，必然是一個(gè)比另一個(gè)更加符合個(gè)人偏好。即如果X優(yōu)于Y，Y優(yōu)于Z，那么X肯定優(yōu)于Z。 （2）帕累托改進(jìn)原則。即選擇的結(jié)果必須有利于對(duì)現(xiàn)有狀態(tài)的改善。 （3）獨(dú)立原則。在針對(duì)不同的備選項(xiàng)進(jìn)行選擇的時(shí)候，只取決于人們對(duì)這些選項(xiàng)的偏好排序而不受其他因素的影響。 （4）非限制原則。個(gè)人按照自己的意愿進(jìn)行自由選擇，即不應(yīng)對(duì)個(gè)人偏好的選擇排列順序作限制。 （5）非獨(dú)裁原則。即排除某一個(gè)人偏好強(qiáng)加于全社會(huì)的可能性。,一、簡單多數(shù)投票制,多數(shù)投票規(guī)則又稱作表決制，是根據(jù)待表決的各備選方案的重要程度和對(duì)成本與收益的對(duì)比分析，來確定決策所需要的決策者總數(shù)或其占總?cè)藬?shù)的百分比。 一致同意規(guī)

4、則實(shí)行的是一票否決制，優(yōu)點(diǎn)：改善了整個(gè)社會(huì)的福利；缺點(diǎn)：決策時(shí)間太長，決策成本太高，缺乏決策效率，無法排除個(gè)別參與者利用一票否決權(quán)進(jìn)行利己活動(dòng)。 簡單多數(shù)投票制：每人一票，對(duì)提案進(jìn)行贊成或反對(duì)的投票，若有一半以上的人投贊成票，則提案獲得通過。 絕大多數(shù)投票制：贊成票必須以高于半數(shù)以上的比例(如23、34等)，提案才能獲得通過。,二、多數(shù)投票制下的政治均衡,1、多數(shù)投票制下政治均衡的定義及決定因素 政治均衡：人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或幾種公共物品或服務(wù)的供給量以及相應(yīng)的稅收份額的分配達(dá)成的協(xié)議。 稅收份額：是指為了使政府能夠提供公共物品或服務(wù)，公民所應(yīng)承擔(dān)的稅收數(shù)額。為公民享受公共產(chǎn)品的成本。

5、,2、政治均衡的決定因素： （1）公共選擇規(guī)則。即采取的是全體一致規(guī)則還是多數(shù)投票制度。 （2）公共物品或服務(wù)的邊際效益與邊際成本的對(duì)比關(guān)系。 （3）投票者獲得與提案有關(guān)的成本的信息的難易程度。 （4）投票者個(gè)人所承擔(dān)的稅收份額的大小。 (5)公共產(chǎn)品或服務(wù)的效益在投票者之間的分布狀況。 均衡狀態(tài)：選民從公共產(chǎn)品得到的邊際成本等于邊際收益。,3、政治均衡的條件 投票者所須承擔(dān)的稅收份額恰好與該種物品或服務(wù)帶給他的邊際收益相等。即MBi=ti,三、多數(shù)規(guī)則下政治均衡的實(shí)證分析,假定某小區(qū)就雇傭保安的數(shù)量進(jìn)行投票。每一個(gè)保安的雇傭費(fèi)用為350元，即AC=MC=350。該小區(qū)共有7人，每人的邊際收益

6、線分別為MBA、MBB 、 MBC 、 MBM 、 MBF 、 MBG 、 MBH 。每個(gè)投票者為每一個(gè)保安的雇傭所承擔(dān)的費(fèi)用份額為t=50元。,Figure 4.2 Political Equilibrium Under Majority Rule With Equal Tax Shares,四、中間投票人,中間投票人：指這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的中間狀態(tài)。 中間投票人定理：如果所有投票者對(duì)公共產(chǎn)品或服務(wù)的邊際效益曲線均呈向右下方傾斜狀態(tài)，那么，中間投票者最偏好的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給，就是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡。,第三節(jié) 投票悖論,一、投票悖論 假定有甲、乙、丙三個(gè)人

7、，每個(gè)人都面臨著對(duì)三種政策提案A、B、C的選擇，其中A表示高的公共支出水平，B表示中等的公共支出水平，C表示低的公共支出水平。各人的偏好程度如下：,Figure 4.3 Voter Rankings of Alternatives,Net Benefit for 乙,Single Peak,0,C,B,A,Net Benefit for 丙,Multiple Peaks,0,B,A,C,Voting paradox 投票悖論,甲 ABC乙 BCA丙 CAB 程序一,A VS B,C VS A,程序二,B VS C,A VS B,程序三,A VS C,C VS B,法國社會(huì)學(xué)家孔多塞（Condo

8、rcet，1713-1794）發(fā)現(xiàn)，因此也被稱為“孔多塞效應(yīng)”。,唯一性,甲 ABC乙 BCA丙 CBA 程序一,B VS A,C VS B,程序二,B VS C,A VS B,程序三,A VS C,C VS B,多峰偏好是否一定會(huì)投票循環(huán)？,甲 ABC乙 BCA丙 ACB 程序一,B VS A,C VS B,程序二,B VS C,A VS B,程序三,A VS C,C VS B,Figure 4.4 The Median Peak as the Political Equilibrium under Majority Rule,Net Benefit,圖45 偏好結(jié)構(gòu)二,0,C,B,A,二、

9、單峰偏好和多峰偏好 對(duì)阿羅的假設(shè)條件進(jìn)行修改，可以擺脫投票悖論。修改之一：不再遵循“無限制區(qū)域”，即在投票時(shí)要對(duì)選民的偏好進(jìn)行限制。單峰值偏好就是一個(gè)限制。 1、單峰值偏好（Single-Peaked Preference) 單峰值偏好曲線。以各備選方案作為橫軸，以喜愛次序作為縱軸，畫出的圖形只有一個(gè)峰尖。其推導(dǎo)見圖45。,2、多峰偏好 以備選方案作為橫軸，以偏愛程度作為縱軸，如果畫出來的圖形有兩個(gè)峰尖，則叫雙峰偏好。當(dāng)方案很多，就會(huì)出現(xiàn)3個(gè)或更多的峰尖，則叫多峰偏好。 這是有可能出現(xiàn)的。如私立學(xué)校和公立學(xué)校。,第四節(jié) 投票交易,一、互投贊成票 如果投票者對(duì)不同方案的偏好程度不同，則他們會(huì)就那

10、些與其關(guān)系重大的提案進(jìn)行投票交易，這種投票交易的過程被稱為“互投贊成票”。 二、投票交易與社會(huì)福利 投票交易可能使社會(huì)福利得到改善，也可能使社會(huì)福利受損。 經(jīng)常是多數(shù)人結(jié)成一個(gè)聯(lián)盟，對(duì)那些能為自己帶來利益的項(xiàng)目投贊成票，其成本主要由少數(shù)派承擔(dān)。,Figure 4.6 Logrolling,MBC,MBA,MBB,第五節(jié) 政治行為的分析,一、投票者的行為：投票與不投票 取決于其參加投票的效益和成本、其投票對(duì)公共選擇發(fā)生影響的可能性。 討論：投票者的成本和收益有哪些？ 當(dāng)MB-MC=0時(shí),投票者才會(huì)樂于參加投票.,二、政治家（政黨）的行為：選票最大化 政黨要贏得選舉，必須選票最大化。 要想選票最大

11、化，則要使自己的競(jìng)選方案符合中間投票者的意愿。,三、政府部門（官僚）行為：公共權(quán)力最大化 最佳供給量為Q*（MSB=MSC），但政府部門在追求權(quán)力極大化的時(shí)候，會(huì)使供給量擴(kuò)大到QB（TSB=TSC）,Figure 4.7 Bureaucracy and Efficiency,四、利益集團(tuán)的行為： 1、利益集團(tuán)：指一個(gè)力圖對(duì)政府的公共選擇活動(dòng)施加壓力的、由小數(shù)有共同利益的投票人組成的組織。主要通過政治游說，力爭使政府通過有利于該集團(tuán)的立法或政策。 2、分類 特權(quán)集團(tuán)：規(guī)模較小，每個(gè)成員寧愿自己承擔(dān)全部成本也要使集體產(chǎn)品得以提供。 中級(jí)集團(tuán)：任何一個(gè)成員都不能從集團(tuán)的公共產(chǎn)品中獲得足夠多的收益以剌激自己獨(dú)自提供公共產(chǎn)品。 潛在集團(tuán)：成員眾多，規(guī)模大，他們有潛在的共同利益，具有潛在的采取行動(dòng)的可能性，對(duì)于規(guī)模龐大的潛在利益集團(tuán)中每個(gè)人的利益相對(duì)較少，因而其行動(dòng)能力相對(duì)最弱。,2、尋租理論 尋租就是指投票人或利益集團(tuán)通過各種合法或非法努力，如游說或行賄等，影響公共選擇和決策為自己謀利的行為。 租金（經(jīng)濟(jì)租）：支