土木工程合同管理策劃(棲霞建設(shè)).ppt

1、By Prof. Li qiming Department of Construction & Real Estate The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE) South East University, Nanjing, PRC,土木工程合同策劃與索賠管理Contract Planning & Claim Management for Civil Engineering 東南大學(xué)建設(shè)與房地產(chǎn)研究所 李啟明教授、博導(dǎo)、MCIOB 南京仲裁委員會 仲裁員,The Research Institu

2、te of Construction Management & Real Estate (CMRE),SEU,1,土木工程建設(shè)（發(fā)包）模式與合同結(jié)構(gòu),土木工程合同類型及其優(yōu)選,土木工程合同管理整體策劃,土木工程合同管理目標(biāo)、內(nèi)容及其分解,土木工程合同 策劃與管理,土木工程合同管理導(dǎo)論,土木工程合同索賠,2,問題 1 某辦公樓項目業(yè)主在招標(biāo)文件中規(guī)定違約誤 期罰款為2萬/每天，投標(biāo)單位在投標(biāo)文件中 提出為1萬/每天。經(jīng)過評標(biāo)后該投標(biāo)單位中 標(biāo)，業(yè)主發(fā)出了中標(biāo)通知書。雙方在簽訂合 同時發(fā)生了爭議。在該施工合同簽訂時，違 約誤期罰款到底是多少？ 答案：,工程實踐中的疑惑？,測試？,3,問題 2 某房

3、地產(chǎn)住宅開發(fā)施工項目采用固定總價合 同，在工程量清單中有電表500個，水表500 個，但沒有電表箱和水表箱的數(shù)量。施工中 開發(fā)商要求施工單位按照圖紙將水表和電表 安裝在相應(yīng)的箱子中，施工單位依據(jù)合同文 件工程量清單中無箱子的數(shù)量，要求增加箱 子費(fèi)用10萬元，此10萬元費(fèi)用應(yīng)由誰承擔(dān)？ 答案：,工程實踐中的疑惑？,測試？,4,問題 3 關(guān)于施工合同的效力：在下列情況下簽訂的 施工合同是否無效？ （1）承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者 超越資質(zhì)等級的； （2）無資質(zhì)的實際施工人借用他人資質(zhì)的； （3）工程必須招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的； （4）承包人非法轉(zhuǎn)包工程的； （5）承包人違法分包工程的；

4、答案：,工程實踐中的疑惑？,測試？,5,問題 4 關(guān)于工程質(zhì)量：某寫字樓在完成地下室至地面時， 雙方發(fā)生爭議，一方將爭議提交仲裁。施工合同 被仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為無效合同，但已完工程的質(zhì)量 合格。該已完工程如果以工程定額為標(biāo)準(zhǔn)確定的 造價為1200萬，雙方委托的造價鑒定單位的費(fèi)用 為15萬；如果參照合同約定確定的造價為1100萬； 則該工程應(yīng)按多少結(jié)算工程價款？ 如果該已完工程的質(zhì)量為不合格，則承包商應(yīng)獲 得多少結(jié)算工程價款？ 答案：,工程實踐中的疑惑？,測試？,6,問題 5 關(guān)于墊資條款：某施工單位中標(biāo)后在簽訂某住宅 項目施工合同時，業(yè)主提出要求施工單位墊資 1500萬，利率按照5%計算（假使國家

5、法定基準(zhǔn)利 率為4.5%），2年后工程竣工時歸還本息，最后 施工企業(yè)迫于無奈，雙方達(dá)成了協(xié)議。該墊資條 款是否無效？業(yè)主應(yīng)歸還多少利息？ 答案：,工程實踐中的疑惑？,測試？,7,問題 6 關(guān)于合同解除：承包商有下列情形之一的，業(yè)主是 否有權(quán)解除合同？ （1）明確表示或以行為表明不履行合同主要義務(wù)； （2）合同約定的期限內(nèi)沒有完工，且在業(yè)主催告 的合理期限內(nèi)仍未完工的； （3）已完工程質(zhì)量不合格，并拒絕修復(fù)的； （4）將承包的工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包的； 答案：,工程實踐中的疑惑？,測試？,8,問題 7 關(guān)于合同解除：業(yè)主有下列情形之一的，導(dǎo)致承包 商無法施工，且在催告的合理期限內(nèi)仍未履行相應(yīng) 義

6、務(wù)的，承包商是否有權(quán)解除合同？ （1）未按約定支付工程價款的； （2）提供的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不 符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的； （3）不履行合同約定的協(xié)助義務(wù)的。 答案：,工程實踐中的疑惑？,測試？,9,問題 8 關(guān)于工程結(jié)算：按照合同約定結(jié)算工程價款是首要標(biāo)準(zhǔn)，因設(shè)計變更導(dǎo)致工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變化時，應(yīng)如何結(jié)算？ （1）當(dāng)事人首先協(xié)商； （2）協(xié)商不成的，參照當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門發(fā)布的計價方法或計價標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算； （3）不宜參照的，根據(jù)具體情況確定其他結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)。 答案：,工程實踐中的疑惑？,測試？,10,問題 9 關(guān)于竣工結(jié)算：某辦公樓項目竣工驗收后，承包商 于04年12月1日向業(yè)主提交竣工結(jié)

7、算報告，業(yè)主應(yīng) 支付1500萬價款。而業(yè)主收到后遲遲不予答復(fù)，直 到05年2月1日業(yè)主提出經(jīng)審核只能支付1200萬。 問：給承包商的竣工結(jié)算款應(yīng)為多少？（合同沒有 約定業(yè)主的答復(fù)期限） 答案：合同對答復(fù)期限沒有約定的均為28天,工程實踐中的疑惑？,測試？,11,1 土木工程合同管理緒論,1.1 工程建設(shè)中的合同法律關(guān)系 1.2 市場經(jīng)濟(jì)條件下的合同管理 1.3 政府加強(qiáng)合同管理的措施與手段 1.4 職業(yè)工程師與建設(shè)法律/合同管理,12,1.1 工程建設(shè)中的合同關(guān)系 工程項目建設(shè)基本程序,(1) 項目建議書 (2) 可行性研究報告 (3) 編制設(shè)計文件 (4) 施工準(zhǔn)備 (5) 項目列入年度投資

8、計劃，辦理施工執(zhí)照 (6) 組織施工，做好生產(chǎn)準(zhǔn)備 (7) 竣工驗收和交付生產(chǎn) (8) 項目后評價及檢驗反饋,13,工程項目建設(shè)基本程序示意圖,14,15,1.2 市場經(jīng)濟(jì)條件下的合同管理,(1) 政府加強(qiáng)宏觀調(diào)控，企業(yè)成為合格市場主體 (2) 建筑產(chǎn)品是特殊(復(fù)雜)的商品，建設(shè)合同更加復(fù)雜 (3) 建筑市場主體的合同(索賠)意識極待提高和加強(qiáng) (4) 重視管理效益,合同中蘊(yùn)藏著巨大的文字上的經(jīng)濟(jì)效益 (5) 熟悉國際慣例，開拓國際建筑市場,16,魯步革工程的引水系統(tǒng)工程承包合同是由魯布革工程局(業(yè)主)和 日本大成建設(shè)株式會社簽訂的。合同實施后不久，承包商即向業(yè) 主提出“業(yè)主違約索賠”。理由是

9、：業(yè)主未按合同規(guī)定提供合格的 三級標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場公路，承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使， 引起輪胎嚴(yán)重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的 補(bǔ)償。本來這是一項不難處理的索賠，當(dāng)時又有外國專家的幫助 可業(yè)主顧慮重重，時間一拖再拖，金額一壓再壓，最后才補(bǔ)償了 208條輪胎(當(dāng)時約1900萬日元)。對此澳大利亞咨詢專家曾委婉地 表示，認(rèn)為業(yè)主對承包商的索賠處理得太慢太嚴(yán)。盡管如此，國 內(nèi)有的單位對此卻不乏怨言。由于當(dāng)時到魯布革參觀的人很多， 一傳十，十傳百，引起了一場輿論風(fēng)波。有的說：“索賠款嘩嘩地 流進(jìn)了日本人的腰包”，“什么低標(biāo)價，魯布革賠掉了一個大窟窿” 有的報告文學(xué)甚至說成是：“拳擊

10、老手打來的一記記重拳”，稱“業(yè) 主輸?shù)锰珰埩?” 實際上，魯布革水電站引水系統(tǒng)工程承包商的全部索賠金額為 229.1萬元，僅占合同總額的2.83%。世界銀行來華視察的專家以及 外國駐現(xiàn)場的咨詢專家都認(rèn)為，這是水電建設(shè)項目“少見的低索賠”。,17,案例分析(1.2),廣蓄現(xiàn)象說明了什么？,“廣蓄”是指為深圳大亞灣核電站配套的國家 重點(diǎn)工程-廣州抽水蓄能電站工程。 業(yè) 主：為“廣蓄”電站聯(lián)營公司，全面推行 項目業(yè)主負(fù)責(zé)制，被稱為我國工程 建設(shè)投資體制改革的典范。 承包商：為全國建筑業(yè)改革的排頭兵，創(chuàng)下 魯布革經(jīng)驗的水電十四局。 工 程：優(yōu)質(zhì)高速完成，用了4年7個月，創(chuàng) 造了世界水電建設(shè)史上的奇跡。

11、其 它國家同類項目一般用68年時間。 但是該工程從1988年簽訂合同以來，由于物價 上漲，工程異常艱巨，從1988.61991.12月，承 包商實際虧損9248萬元 ，預(yù)計后期還將會虧損 2020萬元，總計達(dá)1.1268億元。雙方達(dá)不成一 致，引發(fā)了一場“廣蓄現(xiàn)象”的大討論。,18,案例分析(1.3),國內(nèi)成功的建筑工程合同索賠案件,中建一局四公司于1988.2.14日與北京新萬壽賓館有限 公司(簡稱新萬壽賓館)簽訂了建筑工程承包合同。合同規(guī)定 ：一局四公司新萬壽賓館，建筑面積36015平方米，1988年 2月15日開工，1990年2月15日竣工。承包總價為2227.5萬美 元，其中500萬美

12、元折合人民幣支付。 工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款 161.28萬美元以及工程簽證款5.9萬美元和106萬人民幣，合 計168.8萬美元和106萬人民幣，此外還有應(yīng)簽證而未簽證確 認(rèn)的索賠款折合人民幣1300多萬元。 中建一局四公司在反復(fù)催討無結(jié)果的情況下，聘請上海 建緯律師事務(wù)所作為其代理人，于1993.5.15日向北京中級人 民法院起訴。而被告則以工期拖延和工程質(zhì)量問題為由，提 出66萬5千美元的反訴。 乙方共提出167項索賠項目，經(jīng)審查有65項因缺乏證據(jù)和 違反索賠時效規(guī)定而無法成立。 乙方在該工程實施了嚴(yán)密的與國際慣例接軌的管理體系。 114次每周例會紀(jì)要的

13、原始記錄共344頁，全部保存完整，字 跡清晰，真實地再現(xiàn)了工程施工的全過程，成為案件重要得 證據(jù)來源。提供給法院的資料共17卷計737頁，堆放有1米之 高。 最后雙方在法院主持下達(dá)成調(diào)解協(xié)議，乙方索賠全部成 功。,19,1.3 政府加強(qiáng)工程合同管理的措施與手段,在建筑業(yè)推行項目業(yè)主負(fù)責(zé)制，工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)制，建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制度。 為規(guī)范雙方合同行為，建設(shè)部與國家工商管理局聯(lián)合發(fā)布了建設(shè)工程設(shè)計/ 施工/ 監(jiān)理/ 裝飾等合同示范文本。 在全國推行注冊工程師考試執(zhí)業(yè)持證上崗制度和資質(zhì)管理制度。 在北京，上海等地試點(diǎn)合同管理員培訓(xùn)持證上崗制度。 為提高企業(yè)合同和索賠意識，舉行了一系列合同和索賠

14、管理的研討會，高級培訓(xùn)班和錄制合同與索賠管理專題錄象片。 成立施工合同文本修訂小組，修改施工合同示范文本。 重視專業(yè)律師在工程合同管理中的重要作用。 借鑒國外工程合同管理經(jīng)驗，引進(jìn)DRB(USA), ADR(UK)等作法。 頒布一系列合同管理方面的政策和法規(guī)。如招標(biāo)投標(biāo)法、合同法、建筑法、質(zhì)量管理條例工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法，工程建設(shè)施工合同管理辦法等。,20,1.4 注冊工程師與建設(shè)法律/合同管理,21,22,土木工程 建設(shè)（發(fā)包）模式與合同結(jié)構(gòu),土木工程合同 策劃與管理,23,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),2.1 平行承包模式（傳統(tǒng)模式）,DPCA 模式,24,Quantity Su

15、rveyor,Engineers ( Structure / Services ),contractors,Nominated Subcontractors,Nominated Supplies,Domestic Subcontractors,Domestic Supplies,Client,Architect,Client Sector,Consulting Sector,Production Sector,Line of Separation,Management Relationship,Contractual Relationship,Typical Separation of Des

16、ign & Production Functions,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),25,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),2.2 D+B模式（設(shè)計施工總承包模式）,業(yè) 主,業(yè)主代表,設(shè)計施工總承包商,設(shè)計院,承包商1,承包商2,承包商3,26,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),2.3 EPC模式（項目總承包交鑰匙模式）,27,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),28,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),2.4 CM模式（施工管理模式）,CM/Non-Agency 模式(施工管理模式）,29,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),2.4 CM模式（施工管理模式）,CM/Agency 模式(施工管理模式）,30

17、,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),31,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),2.5 BOT模式（帶資承包模式）,業(yè)主一般為政府,BOT發(fā)起人,出資人 （銀行財團(tuán)）,項目施工 總承包商,項目 經(jīng)營者,設(shè)計 單位,施工 總承包,施工 分包商1,施工 分包商2,供應(yīng)商,32,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),2.6 轉(zhuǎn)換型承發(fā)包模式（Notation Contract）,業(yè) 主,設(shè)計院,承包商,設(shè)計院,分包商,分包商,分包商,深度3080,剩余2070,合 轉(zhuǎn) 同 換,轉(zhuǎn)換前階段,轉(zhuǎn)換后階段,33,1. 業(yè)主不斷變化的新需求要求建筑業(yè)開發(fā) 出新的承發(fā)包模式，業(yè)主是建筑業(yè)發(fā)展 的推動力和馬達(dá) 2. 承包商必

18、須主動適應(yīng)建筑市場的新變化 應(yīng)能適應(yīng)業(yè)主不斷變化的承發(fā)包新模式 3. 承包商必須要有自身的特色和市場定位 4. 大型承包商必須具備工程設(shè)計能力 5. 承包商應(yīng)具備融資能力，加強(qiáng)銀企合作 6. 進(jìn)一步掌握工程管理國際慣例 7. 培養(yǎng)高素質(zhì)的建筑企業(yè)家和工程管理人才,土木工程承發(fā)包新模式思考與啟示,2 土木工程建設(shè)模式與合同結(jié)構(gòu),34,土木工程合同類型及其優(yōu)選,土木工程合同 策劃與管理,35,3 土木工程合同類型及選擇,3.1 土木工程合同類型,總價合同 所謂總價合同是指業(yè)主付給承包商的款額在合同中是一個規(guī)定的金額，即總價?？們r合同有以下四種不同的形式。,固定總價合同（Fixed Lump Sum

19、) 調(diào)值總價合同（Escalation Lump Price) 固定工程量總價合同（Lump Sum on Firm Bill of Quantities) 管理費(fèi)總價合同（Management Fee Lump Sum),36,3 土木工程合同類型及選擇,3.1 土木工程合同類型,2. 工程單價合同 當(dāng)準(zhǔn)備發(fā)包的工程項目內(nèi)容、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一時尚不能像采用總價合同時那樣明確、具體地予以規(guī)定時，則以采用工程單價合同形式為宜。工程單價合同有以下兩種不同的形式。,估計工程量單價合同（Bill of Approximate Quantities Contract) 純單價合同（Straight Uni

20、t Rate Contract),37,3 土木工程合同類型及選擇,3.1 土木工程合同類型,3. 成本補(bǔ)償合同 當(dāng)工程內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)尚未全面確定，而由于種種理由工程又必須向外發(fā)包時，采用成本補(bǔ)償合同的形式比較合適。成本補(bǔ)償合同有以下幾種形式。,成本加固定費(fèi)用合同（Cost-plus Fixed Fee) 成本加定比費(fèi)用合同（Cost-plus Percentage Fee) 成本加浮動酬金合同（Cost-plus Incentive Fee) 目標(biāo)成本加獎勵 成本加固定最大酬金合同（Cost-plus Upset Maximum),38,Lump sum (drgs & spec.),

21、Lump sum (BQ),Measurement & value (B of AQ),Measurement & value (Sch of prices),Target price,C+fluc fee,C+fixed fee,Equal share of risk,Little partial transferred to contractor,Client retains all risks,C+%,Complete transferred to contractor,Contractors risk,3 土木工程合同類型及選擇,39,3 土木工程合同類型及選擇,3.2 土木工程合同類

22、型選擇,合同類型比較表,40,3 土木工程合同類型及選擇,3.2 土木工程合同類型選擇,選擇合同類型參考表,41,施工招標(biāo) 方式的選擇,合同數(shù)量 的劃分,合同類型 的選擇,招標(biāo)方式,1. 施工內(nèi)容的專業(yè)要求 2. 施工現(xiàn)場條件 3. 對工程總投資的影響 4. 發(fā)揮承包商的特長 5. 有利于諸合同的銜接 6. 其他影響因素,1. 總價合同 2. 單價合同 3. 成本加酬 金合同,1. 公開招標(biāo) 2. 邀請招標(biāo),1. 項目規(guī)模和復(fù)雜程度 2. 工程設(shè)計的深度和明確程度 3. 采用先進(jìn)施工技術(shù)的情況 4. 對施工要求的緊迫程度,3 土木工程合同類型及選擇,42,土木工程合同管理整體策劃,土木工程合同

23、 策劃與管理,43,4 土木工程項目合同管理整體策劃,4.1 建設(shè)項目全壽命周期中的合同關(guān)系,建設(shè)意圖的產(chǎn)生,項目 決策,項目 動用,項目廢除和拆遷,設(shè)計準(zhǔn)備,設(shè)計,招投標(biāo),施工,保修期,決策階段,實施階段,運(yùn)營階段,全壽命周期,動用準(zhǔn)備,建設(shè)項目全壽命周期的階段劃分,44,4 土木工程項目合同管理整體策劃,45,4 土木工程項目合同管理整體策劃,4.1 建設(shè)項目全壽命周期中的合同關(guān)系,建設(shè)項目全壽命周期中涉及的合同主體及種類,46,4 土木工程項目合同管理整體策劃,建設(shè)項目全壽命周期中涉及的合同主體,4.1 建設(shè)項目全壽命周期中的合同關(guān)系,47,4 土木工程項目合同管理整體策劃,48,4 土

24、木工程項目合同管理整體策劃,49,4 土木工程項目合同管理整體策劃,建設(shè)項目合 同鏈及運(yùn)行,合同1,合同2,合同1,合同5,合同4,合同3,建設(shè)項目合同鏈及其運(yùn)行,合同有效期,合同工期,維修期,投標(biāo)有效期,合同終止,維修結(jié)束,竣工,開工,簽訂合同,中標(biāo),定標(biāo),評標(biāo),開標(biāo),投標(biāo)截止,準(zhǔn)備投標(biāo)文件,現(xiàn)場觀察,發(fā)放招標(biāo)文件,資格預(yù)審,招標(biāo)公告,合同招標(biāo)投標(biāo)階段,合同履行階段,合同全壽命周期,合同談判階段,施工合同全壽命周期階段及主要里程碑事件,50,建設(shè)項目分解結(jié) 構(gòu)及編碼體系,51,建設(shè)項目分解結(jié) 構(gòu)及編碼體系,52,4 土木工程項目合同管理整體策劃,4.2 土木工程項目合同管理整體策劃的主要內(nèi)容

25、,53,土木工程合同管理 目標(biāo)、內(nèi)容及其分解,土木工程合同 策劃與管理,54,5 土木工程項目合同管理,55,5 土木工程項目合同管理,56,5 土木工程項目合同管理,5.1 土木工程合同管理目標(biāo)、內(nèi)容及分解,Quality,質(zhì)量目標(biāo),投標(biāo)文件,合同文件,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 檢查與返工 隱蔽工程和中間驗收 重新檢驗 工程試車 竣工驗收 質(zhì)量保修 材料設(shè)備供應(yīng)的質(zhì)量控制,57,5 土木工程項目合同管理,5.1 土木工程合同管理目標(biāo)、內(nèi)容及分解,Cost,價格目標(biāo),投標(biāo)文件,合同文件,合同價款約定及調(diào)整 工程預(yù)付款 工程計量和進(jìn)度款 變更價款確定 施工中涉及的其他費(fèi)用 竣工結(jié)算 質(zhì)量保修金,58,5 土木工

26、程項目合同管理,5.1 土木工程合同管理目標(biāo)、內(nèi)容及分解,Time,工期目標(biāo),投標(biāo)文件,合同文件,合同工期約定 制訂進(jìn)度計劃 開工及延期開工 工程師檢查與監(jiān)督 暫停施工 設(shè)計變更 工期延誤 竣工驗收與竣工,59,5 土木工程項目合同管理,5.1 土木工程合同管理目標(biāo)、內(nèi)容及分解,Safety,安全目標(biāo),投標(biāo)文件,合同文件,安全目標(biāo)設(shè)定 安全制度與措施 安全施工與檢查 安全防護(hù) 事故處理,60,5 土木工程項目合同管理,5.1 土木工程合同管理目標(biāo)、內(nèi)容及分解,Environment,環(huán)境目標(biāo),投標(biāo)文件,合同文件,環(huán)境目標(biāo)設(shè)定 制訂環(huán)境保護(hù)計劃和方案 工程師檢查與監(jiān)督 施工現(xiàn)場布置與綠化 施工噪

27、音控制 施工粉塵/污水/煙塵控制 建筑垃圾處理 施工光污染控制等,61,62,5 土木工程項目合同管理,5.1 土木工程合同管理目標(biāo)、內(nèi)容及分解,Health,健康和衛(wèi)生目標(biāo),投標(biāo)文件,合同文件,健康和衛(wèi)生目標(biāo)設(shè)定 勞動保障和福利設(shè)施 工人住宿/食堂等衛(wèi)生保障 工人健康保障 工人飲食衛(wèi)生保障 特殊環(huán)境施工健康保障 職業(yè)病防治等,63,5 土木工程項目合同管理,5.1 土木工程合同管理目標(biāo)、內(nèi)容及分解,Contract Management,合同管理目標(biāo),投標(biāo)文件,合同文件,施工合同成立與生效 工程轉(zhuǎn)包及分包 不可抗力 工程擔(dān)保與保險 違約責(zé)任 爭議處理 施工合同解除 施工合同終止等,64,施工

28、合同的成立、生效與終止,雙方約定合 同生效方式,發(fā)包人履行全 部義務(wù), 支付完 畢竣工結(jié)算價款,承包人履行全部義務(wù) （保修除外） 交付竣工工程,施工合 同終止,質(zhì) 量 保 修 協(xié) 議 終 止,保修合同 （協(xié)議）,施工 合同 終止,施工合同,施工 合同 生效,保修協(xié) 議生效,工程 竣工,簽訂 保修 合同,保修 開始,5 土木工程項目合同管理,65,6 土木工程合同與索賠管理,6.1 索賠基本理論 6.2 工期索賠 6.3 費(fèi)用索賠,6 土木工程合同索賠,66,6.1 工程索賠的基本理論,索賠的含義 索賠的特征 索賠與違約責(zé)任的區(qū)別,索賠是雙向的 只有實際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán) 利損害，一方才能向?qū)Ψ?/p>

29、索賠 索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為,6 土木工程合同索賠,67,索賠的本質(zhì)特征： 索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的一種權(quán)利、主張 索賠的依據(jù)是法律、法規(guī)、合同文件及工程慣例，但主要是合同文件 索賠是因非自身原因?qū)е?，要求索賠一方?jīng)]有過錯 與合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損害 索賠必須有切實有效的證據(jù) 索賠是單方行為，雙方?jīng)]有達(dá)成協(xié)議,6 土木工程合同索賠,68,國際建筑市場若干建設(shè)慣例,69,索賠的起因,工程項目的特殊性 工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性 參與工程建設(shè)主體的多元性 工程合同的復(fù)雜性及易出錯性,6 土木工程合同索賠,70,索賠管理的特點(diǎn),索賠工作貫穿工程項目始終 索賠是

30、一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù) 影響索賠成功的相關(guān)因素多 合同管理 進(jìn)度管理 成本管理 信息管理,6 土木工程合同索賠,71,工程索賠的現(xiàn)狀與作用,我國工程索賠的現(xiàn)狀 索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識，也沒有引起足夠的重視 對索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識甚至錯誤認(rèn)識 索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏 索賠專門人才缺乏 索賠管理的理論研究還不能滿足工程實際的需要,6 土木工程合同索賠,72,工程索賠的作用,索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利 索賠是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段 索賠是合同實施的保證 索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促

31、進(jìn)作用,6 土木工程合同索賠,73,索賠的分類,按索賠當(dāng)事人分類,承包商與業(yè)主間的索賠 承包商與分包商間的索賠 以上兩種又稱施工索賠 承包商與供貨商間的索賠 承包商與保險公司的索賠 以上兩種又稱商務(wù)索賠,6 土木工程合同索賠,74,按索賠的依據(jù)分類,合同內(nèi)索賠 (Contractual Claim) 合同外索賠 (Non-Contractual Claim) 道義索賠 (Ex-Gratia Payment),6 土木工程合同索賠,75,按索賠目標(biāo)分類,工期索賠 (Claim for Extension of Time) 費(fèi)用索賠 (Cost Claim),6 土木工程合同索賠,76,按索賠事件

32、的性質(zhì)分類,工程延誤索賠 工程變更索賠 工程終止索賠 工程加速索賠 意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠 其他索賠,6 土木工程合同索賠,77,按索賠處理方式分類,單項索賠 綜合索賠,6 土木工程合同索賠,78,索賠事件,在工程實踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：,1 業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量交付 設(shè)計圖紙和資料，未按時交付合格的 施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等， 造成工程拖延和費(fèi)用增加。 2 工程實際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致。 3 業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工 順序，打亂了工程施工計劃。,6 土木工程合同索賠,79,4 設(shè)計變更、設(shè)計錯誤或業(yè)主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數(shù)據(jù)等造成工程修

33、改、返工、停工或窩工等。 5 工程數(shù)量變更，使實際工程量與原定工程量不同。 6 業(yè)主指令提高設(shè)計、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 7 業(yè)主或工程師指令增加額外工程。 8 業(yè)主指令工程加速。 9 不可抗力因素。,6 土木工程合同索賠,80,10 業(yè)主未及時支付工程款。 11 合同缺陷，如條款不全、錯誤或前 后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭議。 12 物價上漲，造成材料價格、工人工 資上漲。 13 國家政策、法令修改，如增加或提 高新的稅費(fèi)、頒布新的外匯管制條 例等。 14 貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯 率損失等。,6 土木工程合同索賠,81,索賠事件的發(fā)生率,1索賠次數(shù)和索賠成功率 2索賠與工期延長要求

34、3索賠的比例分布（附表） 4相關(guān)因素分析 工程規(guī)模越大，施工索賠的機(jī)會和次數(shù)就越多。 中標(biāo)的標(biāo)價低于標(biāo)價（即第二個最低標(biāo)價）的幅度越大，索賠發(fā)生率就越高。,6 土木工程合同索賠,82,索賠事件的發(fā)生率,83,索賠的依據(jù),業(yè)主向承包商的索賠依據(jù)（或權(quán)利）,6 土木工程合同索賠,84,索賠的依據(jù),承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)（或權(quán)利）,6 土木工程合同索賠,85,索賠的證據(jù),在工程項目實施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有： （1）各種工程合同文件； （2）施工日志； （3）工程照片及聲像資料； （4）來往信件、電話記錄； （5）會談紀(jì)要； （6）氣象報告和資料； （7）工程進(jìn)度計劃；,6 土木工程合同索賠,

35、86,索賠的證據(jù),（8） 投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn) 場資料； （9） 工程備忘錄及各種簽證； （10）工程結(jié)算資料和有關(guān)財務(wù)報告； （11）各種檢查驗收報告和技術(shù)鑒定 報告； （12）其他，包括分包合同、訂貨單、 采購單、工資單、官方的物價 指數(shù)、國家法律、法規(guī)等。,6 土木工程合同索賠,87,索賠文件（報告）,單項索賠文件的一般格式,6 土木工程合同索賠,88,索賠文件（報告）,一攬子索賠文件的主要組成部分如下： （1）索賠致函和要點(diǎn)； （2）總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）； （3）索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號，每一條 目寫明索賠內(nèi)容的名稱和索賠額）； （4）上述事件詳述； （

36、5）上述事件結(jié)論； （6）合同細(xì)節(jié)和事實情況； （7）分包商索賠； （8）工期延長的計算和損失費(fèi)用的估算； （9）各種證據(jù)材料等。,6 土木工程合同索賠,89,索賠文件編寫要求,符合實際 說服力強(qiáng) 計算準(zhǔn)確 簡明扼要,6 土木工程合同索賠,90,索賠工作程序,索賠意向的提出說服力強(qiáng) 索賠資料的準(zhǔn)備 索賠文件的提交 工程師（業(yè)主）對索賠文件的 審核 索賠的處理與解決,6 土木工程合同索賠,91,索賠技巧和藝術(shù),正確把握提出索賠的時機(jī) 索賠談判中注意方式方法 索賠處理時作適當(dāng)必要的讓步 發(fā)揮公關(guān)能力,6 土木工程合同索賠,92,6.2 工期索賠,工期延誤的合同一般規(guī)定,在FIDIC合同條件第44條

37、規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應(yīng)確定該項延長的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商”。,6 土木工程合同索賠,93,我國建設(shè)工程施工合同條件第13條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延： （1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及 開工條件； (2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、 進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行； (3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn) 等，致使施工不能正常進(jìn)行； (4) 設(shè)計變更

38、和工程量增加；,6 土木工程合同索賠,94,（5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣 造成停工累計超過8小時； （6）不可抗力； （7）專用條款中約定或工程師同意工期順延 的其他情況。 承包人在以上情況發(fā)生后14天，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師在收到報告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同意順延工期。,6 土木工程合同索賠,95,關(guān)于誤期損害賠償費(fèi)的合同一般規(guī)定,如果由于承包商自身原因未能在原定的或監(jiān)理工程師同意延長的合同工期內(nèi)竣工時，承包商則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)，具體內(nèi)容主要有二點(diǎn)： （1）如果承包商沒有在合同規(guī)定的工期內(nèi)或按合同有關(guān)條款重新確定的延長期

39、限內(nèi)完成工程時，工程師將簽署一個承包商延期的證明文件。 （2）根據(jù)此證明文件，承包商應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并向業(yè)主賠償合同規(guī)定的延期損失。,6 土木工程合同索賠,96,承包商要求延長工期的目的,根據(jù)合同條款的規(guī)定，免去或推卸自己承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)的責(zé)任。 確定新的工程竣工日期及其相應(yīng)的維修期。 確定與工期延長有關(guān)的賠償費(fèi)用。,6 土木工程合同索賠,97,工程延誤的分類和識別,按工程延誤原因劃分 因業(yè)主及工程師原因引起的延誤 因承包商原因引起的延誤 不可控制因素導(dǎo)致的延誤 按工程延誤的可能結(jié)果劃分 可索賠延誤 不可索賠延誤,6 土木工程合同索賠,98,按延誤事件之間的時間關(guān)聯(lián)性劃分 單一延誤 共同延誤

40、 交叉延誤 按延誤發(fā)生的時間發(fā)布劃分 關(guān)鍵線路延誤 非關(guān)鍵線路延誤,6 土木工程合同索賠,99,100,工程延誤的一般處理原則,工程延期的影響因素可以歸納為兩大類： 合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等； 由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。,6 土木工程合同索賠,101,根據(jù)工程慣例對于第一類原因造成的工程延誤，承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失 對于第二類原因 假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要求延長工期，又可要求相應(yīng)的費(fèi)用賠償 如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證明因此引起

41、的損失或開支，如勞動窩工、機(jī)械停滯費(fèi)用等，則承包商不能要求延長工期，但完全有可能要求費(fèi)用賠償。,102,共同和交叉延誤的處理原則,在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。 如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對超出部分的時間進(jìn)行索賠。,6 土木工程合同索賠,103,反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫(盡管有時或許可以減輕)其責(zé)任。 如果初始延誤是由雙方不會控制因素引起的，

42、那么在該延誤 時間內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費(fèi)用 。,6 土木工程合同索賠,104,105,106,工期索賠的依據(jù),（1）合同約定的工程總進(jìn)度計劃； （2）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等； （3）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實施計劃； （4）合同雙方共同認(rèn)可的對工期的修改文件，如會談紀(jì)要、來往信件、確認(rèn)信等； （5）施工志、氣象資料； （6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令； （7）影響工期的干擾事件； （8）受干擾后的實際工程進(jìn)度； （9）其他有關(guān)工期的資料等。,6 土木工程合同索賠,107,108,工期索賠的程序,建設(shè)工程施工合同條件(GF-99-0201)規(guī)定：

43、承包人在第13條規(guī)定的事件發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師收到報告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同意順延工期。 此外，建設(shè)工程施工合同條件第36條規(guī)定：如果發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成承包人工期延誤的，承包人可按照索賠條款規(guī)定的程序向發(fā)包人提出工期索賠。,6 土木工程合同索賠,109,水利水電土建工程施工合同條件(GF-2000-0208) 的規(guī)定 FIDIC施工合同條件：在第44條規(guī)定的事件開始發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)通知工程師并將一份副本呈交業(yè)主；在上述通知之后的28天內(nèi)，或

44、在工程師可能同意的其它合理的期限內(nèi)，向工程師提交承包商認(rèn)為他有權(quán)要求的任何延期的詳細(xì)申述，以便可以及時對他申述的情況進(jìn)行研究。工程師詳細(xì)復(fù)查全部情況后，應(yīng)在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后，決定竣工期延長的時間，并相應(yīng)地通知承包商，同時將一份副本呈交業(yè)主。,6 土木工程合同索賠,110,工期索賠的分析流程,原因分析 網(wǎng)絡(luò)計劃分析 業(yè)主責(zé)任分析 索賠結(jié)果分析,6 土木工程合同索賠,111,112,工期索賠方法,1網(wǎng)絡(luò)分析法 2比例類推法 按工程量進(jìn)行比例類推 按造價進(jìn)行比例類推 3直接法,6 土木工程合同索賠,113,6.3 費(fèi)用索賠,費(fèi)用索賠的含義 與工期索賠相比，費(fèi)用索賠有以下一些特點(diǎn)： 費(fèi)用索賠

45、的成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧，也影響業(yè)主工程項目的建設(shè)成本，因而費(fèi)用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大的索賠。 索賠費(fèi)用的計算比索賠資格或權(quán)利的確認(rèn)更為復(fù)雜。 在工程實踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準(zhǔn)確地劃分開,6 土木工程合同索賠,114,費(fèi)用索賠的原因,業(yè)主違約索賠。 工程變更。 業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款。 工程加速。 業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費(fèi)用的延誤。 工程中斷或終止。 工程量增加（不含業(yè)主失誤）。 業(yè)主指定分包商違約。 合同缺陷。 國家政策及法律、法令變更等。,6 土木工程合同索賠,115,可索賠費(fèi)用的分類,按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)劃分 額外工作索賠 損失索賠

46、按可索賠費(fèi)用的構(gòu)成劃分 直接費(fèi) 間接費(fèi) 按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用、索賠金額在索賠處理期間的利息、仲裁費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費(fèi)用包含在索賠費(fèi)用中。,6 土木工程合同索賠,116,常見索賠事件的費(fèi)用構(gòu)成,117,118,119,120,121,基本索賠費(fèi)用的計算方法 ：人工費(fèi),人工費(fèi) C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)為索賠的人工費(fèi)，CL1為人工單價上漲引起的增加費(fèi)用，CL2為人工工時增加引起的費(fèi)用，CL3為勞動生產(chǎn)率降低引起的人工損失費(fèi)用。,6 土木工程合同索賠,122,承包商可以提出人工費(fèi)的索賠的情況,因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主或工程師原因造成工

47、程延誤，導(dǎo)致承包商人工單價的上漲和工作時間的延長。 工程所在國法律、法規(guī)、政策等變化而導(dǎo)致承包商人工費(fèi)用方面的額外增加，如提高當(dāng)?shù)毓蛡蚬と说墓べY標(biāo)準(zhǔn)、福利待遇或增加保險費(fèi)用等。 若由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤或?qū)こ痰牟缓侠砀蓴_打亂了承包商的施工計劃，致使承包商勞動生產(chǎn)率降低，導(dǎo)致人工工時增加的損失，承包商有權(quán)向業(yè)主提出生產(chǎn)率降低損失的索賠。,6 土木工程合同索賠,123,基本索賠費(fèi)用的計算方法 ：材料費(fèi),材料費(fèi) C(M)=CM1+CM2 其中，C(M)為可索賠的材料費(fèi)，CM1為材料用量增加費(fèi)，CM2為材料單價上漲導(dǎo)致的材料費(fèi)增加。 在以下幾種情況下，承包商可提出材料費(fèi)的索賠： 由于業(yè)主或工

48、程師要求追加額外工作、變更工作性質(zhì)、改變施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用數(shù)量的增加和材料品種或種類的改變。 在工程變更或業(yè)主延誤時，可能會造成承包商材料庫存時間延長、材料采購滯后或采用代用材料等，從而引起材料單位成本的增加。,124,基本索賠費(fèi)用的計算方法 ：施工機(jī)械費(fèi),施工機(jī)械費(fèi) C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4 其中，C(E)為可索賠的機(jī)械費(fèi)，CE1為承包商自有施工機(jī)械工作時間額外增加費(fèi)用，CE2為自有機(jī)械臺班費(fèi)率上漲費(fèi)，CE3為外來機(jī)械租賃費(fèi)(包括必要的機(jī)械進(jìn)出場費(fèi))，CE4為機(jī)械設(shè)備閑置損失費(fèi)用。,6 土木工程合同索賠,125,基本索賠費(fèi)用的計算方法 ：分包費(fèi),

49、分包費(fèi) C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)為索賠的分包費(fèi)，CS！為分包工程增加費(fèi)用，CS2為分包工程增加費(fèi)用的相應(yīng)管理費(fèi)(有時可包含相應(yīng)利潤)。,6 土木工程合同索賠,126,基本索賠費(fèi)用的計算方法 ：利息,利息 利息，又稱融資成本或資金成本，是企業(yè)取得和使用資金所付出的代價。融資成本主要有兩種：額外貸款的利息支出和使用自有資金引起的機(jī)會損失。只要因業(yè)主違約(如業(yè)主拖延或拒絕支付各種工程款、預(yù)付款或拖延退還扣留的保留金)或其它合法索賠事項直接引起了額外貸款，承包商有權(quán)向業(yè)主就相關(guān)的利息支出提出索賠。利息索賠額的計算方法可按復(fù)利計算法計算，利率一般按承包商在正常情況下的貸款利率計算。,

50、6 土木工程合同索賠,127,基本索賠費(fèi)用的計算方法 ：利潤,利潤 在以下幾種情況下，承包商一般可以提出利潤索賠： 因設(shè)計變更等變更引起的工程量增加； 施工條件變化導(dǎo)致的索賠； 施工范圍變更導(dǎo)致的索賠； 合同延期導(dǎo)致機(jī)會利潤損失； 合同終止帶來預(yù)期利潤損失等。,6 土木工程合同索賠,128,管理費(fèi)索賠的計算方法,現(xiàn)場管理費(fèi) 直接成本的現(xiàn)場管理費(fèi)索賠 現(xiàn)場管理費(fèi)索賠額一般可按該索賠事件直接費(fèi)乘以現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)率，而現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)率等于合同工程的現(xiàn)場管理費(fèi)總額除以該合同工程直接成本總額。 工程延期的現(xiàn)場管理費(fèi)索賠 用實際(或合同)現(xiàn)場管理費(fèi)總額除以實際(或合同)工期，得到單位時間現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)率，然后用

51、單位時間現(xiàn)場管理費(fèi)費(fèi)率乘以可索賠的延期時間，可得到現(xiàn)場管理費(fèi)索賠額，對于在可索賠延誤時間內(nèi)發(fā)生的變更令或其它索賠中已支付的現(xiàn)場管理費(fèi)，應(yīng)從中扣除 。,6 土木工程合同索賠,129,管理費(fèi)索賠的計算方法,總部管理費(fèi) 1總直接費(fèi)分?jǐn)偡?總部管理費(fèi)一般首先在承包商的所有合同工程之間分?jǐn)偅缓笤僭诿恳粋€合同工程的各個具體項目之間分?jǐn)?。其分?jǐn)傁禂?shù)的確定與現(xiàn)場管理費(fèi)類似，即可以將總部管理費(fèi)總額除以承包商企業(yè)全部工程的直接成本(或合同價)之和，據(jù)此比例即可確定每項直接費(fèi)索賠中應(yīng)包括的總部管理費(fèi)。 2日費(fèi)率分?jǐn)偡?日費(fèi)率分?jǐn)偡?，又稱Eichleay，得名于Eichleay公司一樁成功的索賠案例。其基本思路是按合同額分配總部管理費(fèi)，再用日費(fèi)率法計算應(yīng)分?jǐn)偟目偛抗芾碣M(fèi)索賠值。,6 土木工程合同索賠,130,綜合費(fèi)用索賠的計算方法,總費(fèi)用法 總費(fèi)用法的基本思路是將固定總價合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，或索賠值按成本加酬金的方法來計算，它是以承包商的額外增加成本為