公司應(yīng)用系統(tǒng)運維移交管理辦法范文

1、華北電網(wǎng)有限公司信息系統(tǒng)運維移交管理辦法第一章 總 則第一條 為進一步規(guī)范華北電網(wǎng)有限公司（以下簡稱“公司”）應(yīng)用系統(tǒng)運維移交工作，確保運維移交期間公司應(yīng)用系統(tǒng)穩(wěn)定運行，應(yīng)用系統(tǒng)移交后運維各項工作能夠有效銜接，明確工作責(zé)任，規(guī)范移交流程，特制訂本管理辦法。第二條 運維移交是指業(yè)務(wù)系統(tǒng)從試運行移交到正式生產(chǎn)運行，從移交部門代為運行維護轉(zhuǎn)為信息運維中心正式運維。第三條 本辦法是公司應(yīng)用系統(tǒng)運維移交的基本要求。第四條 本辦法適用于公司各部門以及直屬供電（電力）公司、超高壓公司、建設(shè)分公司、供應(yīng)鏈管理中心（以下簡稱“各單位”）。第二章 職責(zé)分工第五條 公司信息化領(lǐng)導(dǎo)小組對公司信息系統(tǒng)運維移交工作實行統(tǒng)

2、一領(lǐng)導(dǎo)，信息系統(tǒng)運維移交工作由公司信息管理中心、牽頭業(yè)務(wù)部門、信息運維中心、實施單位共同完成。系統(tǒng)運維移交工作職責(zé)分工：（一） 公司信息管理中心負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)運維移交的審核和批準(zhǔn)及安全測評工作，系統(tǒng)的運維移交需報公司信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二） 牽頭業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、實施單位執(zhí)行相關(guān)申請工作，進行系統(tǒng)運維移交的審核、許可及測評等工作。（三） 信息系統(tǒng)實施單位和信息運維中心共同負(fù)責(zé)完成信息系統(tǒng)運維移交的申請、知識轉(zhuǎn)移、交接確認(rèn)等相關(guān)工作。第三章 交接前應(yīng)具備的條件第六條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)移交生產(chǎn)運維前必須測試正常、穩(wěn)定運行、文檔齊備，滿足條件后方可申請移交，包括但不限于以下條件：(一) 上線試運

3、行期間需連續(xù)運行不少于3個月。(二) 通過上線試運行驗收。(三) 完成試運行報告并通過審查。(四) 具備必備的文檔并通過審查。(五) 運行維護報告：含維護記錄。(六) 完成對運行維護人員的知識轉(zhuǎn)移。(七) 緊急情況恢復(fù)測試（可選）：服務(wù)器癱瘓、網(wǎng)絡(luò)故障、應(yīng)用服務(wù)器故障等的解決辦法，備用應(yīng)急方案啟動測試。(八) 系統(tǒng)備份策略明確、備份系統(tǒng)正常，且進行過恢復(fù)測試。(九) 提供詳細(xì)的日常運行維護制度或規(guī)程。第七條 移交方應(yīng)成立移交小組，移交小組應(yīng)由系統(tǒng)初始實施人員構(gòu)成，并有足夠的技術(shù)力量。第八條 在系統(tǒng)正式交接前，系統(tǒng)移交部門應(yīng)與信息運維中心指定相應(yīng)的運維團隊或者運維責(zé)任人，完成相關(guān)制度和文檔的準(zhǔn)備

4、。第四章 運維交接流程第九條 系統(tǒng)上線后，移交方應(yīng)根據(jù)本運行移交標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合應(yīng)用系統(tǒng)及試運行情況，制訂應(yīng)用系統(tǒng)移交工作計劃（可參照應(yīng)用系統(tǒng)移交工作計劃）,并與信息運維中心共同討論確定，最終通過信息管理中心審批確認(rèn)。第十條 信息運維中心運維團隊直接參與系統(tǒng)運行支持工作，移交方應(yīng)主動分配運維中心人員相關(guān)工作，告知運維工作涉及到的各方面內(nèi)容及注意問題。信息運維中心人員參與系統(tǒng)主要模塊運維工作應(yīng)不少于3個月，確保運維團隊在正式移交后能夠獨立進行系統(tǒng)運維支持工作。第十一條 培訓(xùn)信息運維中心人員：移交方小組對信息運維中心人員進行系統(tǒng)功能培訓(xùn)、技術(shù)培訓(xùn)和交接培訓(xùn)。系統(tǒng)功能培訓(xùn)包括系統(tǒng)的配置、操作及問題處理等運

5、維支持相關(guān)的技能；技術(shù)培訓(xùn)應(yīng)涵蓋交接中將涉及到的主要技術(shù)問題，包括技術(shù)平臺、開發(fā)工具、開發(fā)代碼等；交接培訓(xùn)主要包括交接操作流程、交接要點及異常情況的處理等。第十二條 進行文檔等項目交付品的整理和移交，交付品移交清單參見項目交付品清單。根據(jù)項目性質(zhì)不同，文檔交付內(nèi)容也有所不同，對于完全由項目組進行開發(fā)的系統(tǒng)參見“開發(fā)系統(tǒng)文檔”清單，對于購買成熟產(chǎn)品平臺，由第三方實施單位負(fù)責(zé)實施的系統(tǒng)參見“引進系統(tǒng)文檔”清單。第十三條 制定初步的應(yīng)急預(yù)案：移交方應(yīng)針對信息系統(tǒng)的風(fēng)險，制定初步的應(yīng)急預(yù)案，必要時將進行實際演練。第十四條 在正式移交前一個月進行模擬移交，即由信息運維中心運維團隊主要負(fù)責(zé)運維支持工作，移

6、交方負(fù)責(zé)指導(dǎo)及幫助解決運維中心人員不能處理的問題，確保移交期間系統(tǒng)的正常運行。第十五條 具備移交條件后，移交方向信息運維中心提出正式申請（申請表格見移交運維申請單），同時提供相關(guān)資料或證明材料，完成移交的技術(shù)準(zhǔn)備。第五章 交接工作內(nèi)容第十六條 交接前，移交方和信息運維中心要整理確認(rèn)移交工作計劃表。交接時，需要雙方有關(guān)人員均在現(xiàn)場，各項交接內(nèi)容均需要專人簽字確認(rèn)，只有全部過程簽字完畢后方可認(rèn)為交接結(jié)束。第十七條 交接前的準(zhǔn)備工作：(一) 整理系統(tǒng)相關(guān)單位的聯(lián)系方式：移交方需整理出相關(guān)單位聯(lián)系方式表,表中應(yīng)包括主要系統(tǒng)平臺提供商、設(shè)備供應(yīng)商等相關(guān)單位的聯(lián)系方式，以便能及時獲得支持。(二) 工具準(zhǔn)備

7、：移交方小組應(yīng)根據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)及設(shè)備情況，根據(jù)交接工作所需設(shè)備，如手提電腦、光盤、移動硬盤、必要的軟件、保險柜、交接文擋及相關(guān)表格等，填寫交接工作所需設(shè)備清單，并作好相應(yīng)準(zhǔn)備。(三) 為了保證移交后系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，移交部門與信息運維中心應(yīng)對所有的系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)用戶、權(quán)限密碼、技術(shù)文檔、合同、設(shè)備等進行登記，對備份數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔進行封存，對系統(tǒng)用戶權(quán)限和密碼進行審查后，信息運維中心按照審慎原則對系統(tǒng)進行接收。第十八條 系統(tǒng)交接工作(一) 檢查系統(tǒng)運行情況信息運維中心在移交部門配合下檢查移交日系統(tǒng)的運行情況，運行完全正常的系統(tǒng)方可進行正式移交。(二) 系統(tǒng)安全檢查由專業(yè)的信息安全技術(shù)人員對被移交信息

8、系統(tǒng)進行完整、全面的安全評估，找出潛在技術(shù)風(fēng)險，進行病毒、木馬查殺，端口、服務(wù)等安全檢查，填寫信息系統(tǒng)安全檢查表。對不滿足的情況提出整改方案，在規(guī)定時間內(nèi)監(jiān)督被移交方完成方可移交。(三) 進行應(yīng)用系統(tǒng)及配置備份移交時系統(tǒng)備份應(yīng)包括對各應(yīng)用系統(tǒng)進行全備份，對操作系統(tǒng)的重要系統(tǒng)目錄、配置文件、重要的系統(tǒng)文件進行備份，對網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備的配置文件進行備份等，應(yīng)用系統(tǒng)的全備份包括應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)庫、參數(shù)配置文件、運行日志等,交接完后應(yīng)填寫交接日系統(tǒng)備份登記表。(四) 完成密碼交接密碼交接應(yīng)包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備等超級用戶密碼及應(yīng)用系統(tǒng)后臺用戶密碼的交接, 交接完后應(yīng)填寫密碼設(shè)置修改登

9、記表。交接后應(yīng)及時修改密碼。在進行密碼修改前，應(yīng)對所有系統(tǒng)的用戶權(quán)限及參數(shù)文件進行備份。在更改用戶密碼后，應(yīng)檢查應(yīng)用系統(tǒng)相關(guān)配置中使用相應(yīng)用戶用于業(yè)務(wù)處理的情況，對配置文件中相應(yīng)用戶的密碼進行修改，并及時作好相應(yīng)測試，確保系統(tǒng)能正常運行。(五) 用戶權(quán)限核查在核查各系統(tǒng)用戶及其權(quán)限前，應(yīng)備份用戶權(quán)限配置文件，并在進行核查操作時詳細(xì)記錄操作過程，核查工作主要包括：l 停用不必要用戶，系統(tǒng)運行一段時間后，確認(rèn)不必要時刪除。l 按最小權(quán)限原則進行權(quán)限調(diào)整。l 如果存在使用超級用戶用于后臺處理的情況，建立具有所需權(quán)限的用戶替代超級用戶，并修改相應(yīng)的配置文件。l 是否存在缺省的超級用戶。核查完用戶權(quán)限后

10、，應(yīng)填寫華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)超級用戶權(quán)限檢查登記表。(六) 數(shù)據(jù)情況檢查檢查所有歷史數(shù)據(jù)的備份情況，包括存放位置及備份方式，并對備份數(shù)據(jù)進行有效性、完整性、連續(xù)性檢查。(七) 技術(shù)資料交接簽字技術(shù)資料要求交接方提供電子文檔一份（光盤或U盤資料），必要時提供文字資料。技術(shù)資料交接應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容：l 應(yīng)用系統(tǒng)試運行期間運行維護報告l 應(yīng)用系統(tǒng)試運行期間運行維護問題清單（可以包含在維護報告中）l 應(yīng)用系統(tǒng)運行維護手冊。l 應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案l 其它相關(guān)資料詳見附件項目交付品清單。對移交的技術(shù)資料，需要檢查其完備性、可用性、一致性，確保移交資料可用、能用。(八) 設(shè)備資產(chǎn)清查交接應(yīng)根據(jù)被移交方提供的

11、固定資產(chǎn)臺賬，由移交雙方共同對設(shè)備進行清查，清查時應(yīng)記錄設(shè)備狀況、所用系統(tǒng)及存放地點,完善系統(tǒng)硬件、軟件臺賬等相關(guān)表單。(九) 移交情況匯總所有移交工作結(jié)束后，移交方與信息運維中心共同負(fù)責(zé)填寫移交情況匯總表，經(jīng)過雙方簽字確認(rèn)后，提交到信息管理中心審批備案。第六章 交接后協(xié)議第十九條 交接后移交方需要簽署書面安全協(xié)議，應(yīng)承諾除了正常的密碼體系外不再有其他方式可進入系統(tǒng)查看和修改信息，否則移交單位將承擔(dān)由此引起的一切后果和損失。第七章 附 則第二十條 本管理辦法由公司信息管理中心負(fù)責(zé)解釋。第二十一條 本管理辦法自發(fā)布之日起試行。附件1：應(yīng)用系統(tǒng)移交工作計劃1）功能移交工作計劃表序號任務(wù)子任務(wù)起始日

12、期完成日期被移交人移交人1啟動交接工作制定交接工作計劃并確認(rèn)2制定交接工作方案3文檔交接討論確認(rèn)交付品清單4根據(jù)交付品清單整理核對項目文檔，最終經(jīng)過移交雙方確認(rèn)5運維管理工作的交接運維管理工作任務(wù)及流程知識轉(zhuǎn)移6系統(tǒng)交接期間遺留問題與待開發(fā)優(yōu)化任務(wù)交接，最終確定解決方案與解決負(fù)責(zé)人7制定運維交接后運維策略及與其他項目或系統(tǒng)的溝通協(xié)調(diào)方案8各模塊功能的運維交接整理、總結(jié)系統(tǒng)各模塊運行情況及待改善問題9進行系統(tǒng)各模塊功能移交與知識轉(zhuǎn)移10模擬運維交接交接工作后期，由運維中心承擔(dān)主要運維工作，移交方進行指導(dǎo)的方式，進行系統(tǒng)運維工作正式移交前的試運行。2）技術(shù)移交工作計劃表序號任務(wù)子任務(wù)起始日期完成日

13、期被移交人移交人1整理客戶化開發(fā)清單和開發(fā)文檔移交方整理客戶化開發(fā)清單2信息運維中心接收客戶化開發(fā)文檔并審核確認(rèn)3核對客戶化開發(fā)文檔核對系統(tǒng)各模塊客戶化開發(fā)功能文檔、技術(shù)文檔和安裝配置文檔4移交方補充各模塊缺失的功能文檔、技術(shù)文檔和安裝配置文檔，最終通過信息運維中心確認(rèn)。5源代碼學(xué)習(xí)與知識轉(zhuǎn)移進行系統(tǒng)各模塊程序的整理與學(xué)習(xí)6根據(jù)實際情況，實施方技術(shù)人員對運維中心運維人員進行程序培訓(xùn)講解。7運維技術(shù)支持工作移交整理和明確正在進行的和遺留的開發(fā)任務(wù)，確定負(fù)責(zé)人和解決方案。8討論確定運維移交完成后，技術(shù)開發(fā)工作應(yīng)該注意的事項及與其他項目的協(xié)調(diào)等問題。附件2：項目交付品清單1）開發(fā)系統(tǒng)文檔，包括調(diào)研、

14、設(shè)計、開發(fā)、測試、試用各階段文檔，至少應(yīng)包括：序號主要工作成果說明格式1詳細(xì)項目計劃詳細(xì)實施計劃是細(xì)分到每個任務(wù)層次的項目計劃，其中包括：項目范圍、工作天數(shù)、時間安排等MPP2調(diào)研報告針對與各家重點單位的點對點調(diào)研總結(jié)報告，主要確定軟件開發(fā)需求。DOC3可行性研究報告系統(tǒng)實現(xiàn)可行分析DOC3需求說明書詳細(xì)的用戶需求及業(yè)務(wù)流程描述DOC4系統(tǒng)概要設(shè)計文檔系統(tǒng)實現(xiàn)總體功能及架構(gòu)設(shè)計DOC5系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計文檔系統(tǒng)各模塊詳細(xì)實現(xiàn)方案DOC6數(shù)據(jù)字典或數(shù)據(jù)庫設(shè)計說明書數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)及關(guān)系詳細(xì)說明DOC7系統(tǒng)詳細(xì)技術(shù)文檔系統(tǒng)實現(xiàn)總體架構(gòu)，各功能模塊詳細(xì)實現(xiàn)文檔DOC8操作手冊軟件產(chǎn)品各功能模塊的詳細(xì)操作說明D

15、OC9測試報告包括功能測試、集成測試及壓力測試報告等DOC10安全評估報告系統(tǒng)在數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)等方面的安全評估DOC11系統(tǒng)試用報告系統(tǒng)試運行或正式上線運行的運行情況報告DOC12軟件安裝及維護手冊軟件產(chǎn)品安裝及維護手冊DOC2）引進系統(tǒng)文檔應(yīng)包括調(diào)研、設(shè)計、配置、遷移、試用各階段文檔，包括但不限于以下文檔：序號主要工作成果說明格式1詳細(xì)實施計劃詳細(xì)實施計劃是細(xì)分到每個任務(wù)層次的項目計劃，其中包括：項目范圍、工作天數(shù)、時間安排等MPP2項目啟動大會資料根據(jù)項目任務(wù)書的要求，明確每個階段的任務(wù)和責(zé)任人，使項目能夠按照計劃穩(wěn)步推進，及時協(xié)調(diào)解決項目推進過程中的問題，明確相關(guān)人員責(zé)任，提高項目質(zhì)量，有效

16、降低風(fēng)險。PPT3調(diào)研報告針對與各家重點單位的點對點調(diào)研總結(jié)報告，主要分析與試點方案的差異。 DOC4客戶化需求清單在功能匹配基礎(chǔ)上，針對差異進行分析，提出初步建議的方案，并提出客戶化需求。DOC5數(shù)據(jù)采集模板此模板定義了數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程中的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，包括：字段長度、有效值、命名規(guī)則及數(shù)字規(guī)則。XLS6數(shù)據(jù)采集說明指導(dǎo)數(shù)據(jù)采集工作的工作說明DOC7系統(tǒng)詳細(xì)解決設(shè)計方案各類業(yè)務(wù)在系統(tǒng)各個模塊的詳細(xì)業(yè)務(wù)流程設(shè)計，及其相關(guān)的說明和規(guī)定。DOC8業(yè)務(wù)流程清單針對每個業(yè)務(wù)模塊具體的業(yè)務(wù)流程圖及說明。 VISIODOC9詳細(xì)方案設(shè)計匯報就系統(tǒng)詳細(xì)解決設(shè)計方案向項目領(lǐng)導(dǎo)委員會進行匯報，以獲得對詳細(xì)設(shè)計方案的認(rèn)可

17、，依此作為系統(tǒng)詳細(xì)構(gòu)建（包括配置和開發(fā)）的方向和依據(jù)。PPT10客戶化開發(fā)文檔（功能設(shè)計）本文檔主要列示各個客戶化開發(fā)的業(yè)務(wù)背景、業(yè)務(wù)原因、業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)邏輯，為客戶化開發(fā)技術(shù)設(shè)計提供業(yè)務(wù)場景。DOC11系統(tǒng)配置文檔此文檔記錄了集成的企業(yè)經(jīng)營管理軟件如何滿足業(yè)務(wù)需求的實現(xiàn)方法?；谠O(shè)計階段及CRP的結(jié)果，需要在系統(tǒng)中進行詳細(xì)的配置工作（彈性域、值列表等），將此配置工作以文檔的方式記錄下來成為系統(tǒng)配置文檔。DOC12客戶化開發(fā)文檔（技術(shù)設(shè)計）此文檔是獨立的系統(tǒng)開發(fā)文檔，包括業(yè)務(wù)邏輯、詳細(xì)功能需求、變量、文件、數(shù)據(jù)庫表格和相應(yīng)的后臺配置信息。DOC13權(quán)限分配清單詳細(xì)羅列各用戶的操作權(quán)限，及相應(yīng)的

18、安全性配置描述。XLS14關(guān)鍵用戶培訓(xùn)資料根據(jù)詳細(xì)設(shè)計方案的結(jié)果和系統(tǒng)構(gòu)建方案對關(guān)鍵用戶開展培訓(xùn)的相關(guān)資料。PPT15測試腳本此文檔描述了集成測試及用戶測試中的測試情景、測試腳本、測試條件及預(yù)期結(jié)果。 測試情景及腳本將使集成測試和用戶測試的順利進行、符合項目標(biāo)準(zhǔn)并且得到正確的預(yù)期結(jié)果。在系統(tǒng)測試進行后，測試腳本及結(jié)果將會相應(yīng)的更新。DOC16UAT測試及測試報告UAT測試即用戶接受度測試，以檢驗系統(tǒng)的可用性，并撰寫測試報告記錄測試結(jié)果。DOC17最終用戶操作手冊最終用戶操作手冊是指導(dǎo)最終用戶如何一步步完成特定任務(wù)的指導(dǎo)手冊。根據(jù)業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜程度及具體業(yè)務(wù)人員水平的高低，用戶手冊可以增加特別的

19、提示或更多的指導(dǎo)信息。最終用戶培訓(xùn)即根據(jù)用戶手冊對最終用戶展開的操作培訓(xùn)。DOC18上線策略及計劃（包括系統(tǒng)切換）此計劃詳細(xì)描述了系統(tǒng)上線的具體安排和工作計劃、任務(wù)、工具及步驟等。DOC19運維策略上線后為了系統(tǒng)的正常運行和日常業(yè)務(wù)的順利進行，項目組制定的支持工作安排，包括現(xiàn)場支持和遠(yuǎn)程支持等的人員和時間安排等。由運維組發(fā) 布20遺留問題與新需求清單移交方與被移交方參與試運行期間的運維人需要整理運維期間遺留問題和新需求，雙方協(xié)商確認(rèn)解決方案、責(zé)任人、解決時間等。XLS附件3：華北電網(wǎng)有限公司XX信息系統(tǒng)移交運維申請單XX信息系統(tǒng)移交運維申請單編號： 業(yè)務(wù)部門填寫申請部門申請人聯(lián)系電話業(yè)務(wù)系統(tǒng)名

20、稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)包含的功能模塊申請移交日期系統(tǒng)情況簡單說明申請部門負(fù)責(zé)人意見部門負(fù)責(zé)人（簽字）： 相關(guān)部門填寫(如需要)部門負(fù)責(zé)人（簽字）：信息管理中心意見部門負(fù)責(zé)人（簽字）：執(zhí)行情況信息運維中心：移交部門：移交運維文件及資料目錄序號 移交文件及資料名稱 編號 數(shù)量 單位附件4：XX信息系統(tǒng)移交工作計劃表時間工作項目工作內(nèi)容和步驟填寫表單責(zé)任人T檢查系統(tǒng)運行情況12系統(tǒng)安全檢查T+1日進行應(yīng)用系統(tǒng)及配置備份密碼交接用戶權(quán)限核查備份情況檢查技術(shù)資料交接設(shè)備資產(chǎn)清查T+2日系統(tǒng)聯(lián)調(diào)T+N 日移交總結(jié)附件5：華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)相關(guān)單位聯(lián)系方式表XX信息系統(tǒng)相關(guān)單位聯(lián)系方式匯總表單位聯(lián)系人所屬系統(tǒng)聯(lián)系電話備注附件6：XX信