公司章程培訓(xùn)課件

1、第四章: 公司章程 本章分為三節(jié)：,第一節(jié) 公司章程的概念和特征,第二節(jié) 公司章程的制定和修改,第三節(jié) 公司章程的效力,第一節(jié) 公司章程的概念和特征 本節(jié)包括兩個(gè)問題： 一、公司章程的概念和意義 二、公司章程的主要法律特征,一、公司章程的概念和意義 1.公司章程的概念 articles of corporation “公司章程是指公司必須具備的由發(fā)起設(shè)立公司的投資者制定的，并對(duì)公司、股東、公司經(jīng)營管理人員具有約束力的調(diào)整公司內(nèi)部組織關(guān)系和經(jīng)營行為的自治規(guī)則?！? 【公司章程】，是指在公司設(shè)立過程中，依法 由全體發(fā)起人共同制定的，以書面形式反映全體股東共同意思的，體現(xiàn)公司法人組織自治規(guī)則的一種法

2、律文件。 分解： 公司章程是公司設(shè)立的要件之一。 公司章程須依法制定。 章程由發(fā)起人共同制定(募集設(shè)立須創(chuàng)設(shè)大 會(huì)通過）。 制定章程是要式行為。 反映股東的共同意思。 章程的性質(zhì)是體現(xiàn)法人組織自治規(guī)則的法律 文件。,公司章程的性質(zhì)？ 關(guān)于公司章程的性質(zhì)，主要兩種不同觀點(diǎn)，即 契約說和自治法說。 契約說認(rèn)為，章程的制定是基于發(fā)起人的共同 意思，而且，章程制定后即對(duì)發(fā)起人產(chǎn)生約束 力，因此具有契約的性質(zhì)。 自治法說認(rèn)為，章程不僅約束章程的制定者或 者公司的發(fā)起人，而且也當(dāng)然約束公司機(jī)關(guān)及新加入公司的股東，因此，章程具有自治法規(guī)的性質(zhì)。 在我國，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界的通說認(rèn)為公司章程 是公司自治性質(zhì)的根本

3、規(guī)則。,公司設(shè)立協(xié)議與公司章程的聯(lián)系與區(qū)別？ 【公司設(shè)立協(xié)議】又稱發(fā)起人協(xié)議，是 在公司設(shè)立過程中，由發(fā)起人訂立的關(guān) 于公司設(shè)立事項(xiàng)的協(xié)議。 公司設(shè)立協(xié)議與公司章程之間存在著密 切聯(lián)系: 兩者的目標(biāo)一致，內(nèi)容也有許多相同之 處。公司章程的制定往往以設(shè)立協(xié)議為基礎(chǔ)，設(shè)立協(xié)議的基本內(nèi)容通常都為公司章程所吸收。,區(qū)別： （l）對(duì)于有限責(zé)任公司，公司設(shè)立協(xié)議通 常是任意性文件；而公司章程則是必備性文件，任何公司成立都必須以提交章程為法定要件。 （2）設(shè)立協(xié)議是不要式法律文件，作為當(dāng) 事人之間的合同，其內(nèi)容更多地體現(xiàn)了當(dāng)事人的意志和要求，需要遵守合同法的一般規(guī)則；而公司章程則是要式法律文件，公司法對(duì)章程

4、的內(nèi)容有明確規(guī)定，體現(xiàn)了公司法對(duì)公司內(nèi)外關(guān)系的強(qiáng)制性要求，因此，公司章程必須按公司法的規(guī)定制定。, （3）公司設(shè)立協(xié)議與公司章程的效力也不 同。 A.從效力的范圍來看，設(shè)立協(xié)議只在發(fā)起 人之間具有法律約束力；而公司章程調(diào)整所有股東之間、股東與公司之間、公司的管理機(jī)構(gòu)與公司之間的法律關(guān)系。 B.從效力的期間來看，設(shè)立協(xié)議的效力期 間是從設(shè)立行為開始到設(shè)立過程終止，公司的成立即意味著協(xié)議的終止；而公司章程的效力則及于公司成立后整個(gè)的存續(xù)過程，直至公司終止。,2.公司章程的意義（作用） 全面規(guī)范公司的組織和經(jīng)營活動(dòng)； 對(duì)內(nèi)（股東）對(duì)外（第三人）表彰公 司信用； 也是公司對(duì)政府和社會(huì)的書面保證。,二、

5、公司章程的主要法律特征 1.法定性 所謂法定性是指公司章程的制定、內(nèi)容、效力和修改均由公司法明確規(guī)定,并須經(jīng)登記機(jī)關(guān)登記。 2.公開性 公司章程記載的所有內(nèi)容都是可以為公眾 所知悉的。, 3.自治性 公司章程是公司的自治規(guī)則。 章程可由公司自己制定。 但公司章程的自治性是相對(duì)的，其自治 是以不違法為前提的。 章程只對(duì)公司內(nèi)部有約束力。 對(duì)內(nèi)約束力:董事、監(jiān)事、經(jīng)理.查閱公司法63、118條 對(duì)于第三人不產(chǎn)生約束力。,第二節(jié) 公司章程的制定和修改 本節(jié)包括三個(gè)問題： 一、公司章程的制定 二、公司章程的內(nèi)容 三、公司章程的修改,一、公司章程的制定 1.制定章程是公司設(shè)立的要件之一。 2.章程的制定

6、人是發(fā)起人。 對(duì)于募集設(shè)立的股份公司來講，準(zhǔn)確的表述應(yīng)是認(rèn)股股東通過公司創(chuàng)立大會(huì)制定。（即先由發(fā)起人“制訂”，然后由創(chuàng)立大會(huì)通過方為“制定”。） 3.章程制定是要式行為，即需書面制定 ，并經(jīng)登記機(jī)關(guān)登記。,二、公司章程的內(nèi)容 1.公司章程內(nèi)容的分類 公司章程的內(nèi)容，即公司章程記載的事 項(xiàng)。 公司章程記載的事項(xiàng)，依據(jù)其效力不同 ，可分為絕對(duì)必要記載事項(xiàng)、相對(duì)必要 記載事項(xiàng)、任意記載事項(xiàng)。, 絕對(duì)必要記載事項(xiàng) 是指法律所列舉并規(guī)定在公司章程中必 須記載的事項(xiàng)。缺少其中任何一項(xiàng)或任何一項(xiàng)記載不合法，整個(gè)章程即歸無效。 與公司設(shè)立或組織活動(dòng)有重大關(guān)系的基礎(chǔ)性事 項(xiàng).如名稱、住所、經(jīng)營范圍、公司資本機(jī)構(gòu)

7、、法定代表人等, 相對(duì)必要記載事項(xiàng) 是指法律所列舉的，但不強(qiáng)制記載的事 項(xiàng)。 發(fā)起人應(yīng)接受的特殊利益、 公司應(yīng)負(fù)擔(dān)的設(shè)立費(fèi)用、實(shí)物出資者 的姓名及實(shí)物出資相關(guān)情況等. 任意記載事項(xiàng) 是指法律未列舉，也不強(qiáng)制記載，可以 由發(fā)起人根據(jù)需要記入章程的事項(xiàng)。,2.我國公司章程的絕對(duì)必要記載事項(xiàng) 第25條 有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： (一)公司名稱和住所；(二)公司經(jīng)營范圍；(三)公司注冊(cè)資本； (四)股東的姓名或者名稱； (五)股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間； (六)公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；(七)公司法定代表人； (八)股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽

8、名、蓋章。, 第82條 股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： (一)公司名稱和住所；(二)公司經(jīng)營范圍；(三)公司設(shè)立方式； (四)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本； (五)發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間； (六)董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；(七)公司法定代表人； (八)監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；(九)公司利潤分配辦法； (十)公司的解散事由與清算辦法；(十一)公司的通知和公告辦法； (十二)股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。, 其他規(guī)范性文件: ,三、公司章程的修改 公司章程的修改，即公司章程的變更。 把握兩點(diǎn)： 1.修改公司章程的權(quán)限專屬于公司股東 （大）會(huì)

9、2.修改公司章程須以特別決議為之，即 2/3以上（含本數(shù)，即“”）表決權(quán)通過。, 我國公司法第44條規(guī)定，有限責(zé)任 公司修改章程的決議，必須經(jīng)代表23以上表決權(quán)的股東通過。 公司法第104條規(guī)定，股份有限公司 修改章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（“ 出席”可理解為到場(chǎng)的和委托的表決權(quán)）所持表決權(quán)的23以上通過。 3.公司變更章程須辦理相應(yīng)的變更登記 ，否則，對(duì)外不得以其變更對(duì)抗第三人 。,第三節(jié) 公司章程的效力, 本節(jié)包括兩個(gè)問題： 一、公司章程的時(shí)間效力 二、公司章程的對(duì)人效力,一、公司章程的時(shí)間效力 1.公司章程生效時(shí)間,(1)章程中調(diào)整發(fā)起設(shè)立公司的投資者之間關(guān)系的內(nèi)容，相當(dāng)于公司設(shè)立協(xié)議

10、，可以適用合同法的一般規(guī)則，自簽字蓋章時(shí)成立并生效。發(fā)起設(shè)立公司的投資者均自章程成立時(shí)受其約束。,(2)章程中調(diào)整尚未成立的公司、尚未產(chǎn)生的董事、監(jiān)事、經(jīng)理以及未來可能加入公司的其他股東的那些內(nèi)容，則自公司成立時(shí)生效。, 2.公司章程的失效時(shí)間 公司章程的效力終止時(shí)間應(yīng)以公司最后 終結(jié)為準(zhǔn)。,二、公司章程的對(duì)人效力 我國公司法第11條:,設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。,1.公司章程對(duì)公司的效力 公司章程對(duì)公司的約束力表現(xiàn)為公司應(yīng) 當(dāng)在章程所規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動(dòng)。公司超越其章程，從事其經(jīng)營范圍以外的活動(dòng)，其行為構(gòu)成越權(quán)。,2.公司

11、章程對(duì)股東的效力 主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面： 對(duì)股東出資或認(rèn)購股份行為的約束； 對(duì)股東權(quán)利的保護(hù)。 需要注意，章程是公司的自治規(guī)則，因 此，章程不能對(duì)抗法律。 具體而言就是，不能以章程來剝奪法律 賦予股東的權(quán)利，也不能賦予股東超越法律的權(quán)利。章程中違反法律原則的規(guī)定應(yīng)被認(rèn)定為無效。,3.公司章程對(duì)董事、監(jiān)事、經(jīng)理的效力 表現(xiàn)為兩個(gè)方面： 章程是公司高級(jí)管理人員權(quán)利的來源 。 章程是對(duì)高級(jí)管理人員權(quán)利的制約。 即高級(jí)管理人員必須在法律和章程規(guī)定 的范圍內(nèi)行使職權(quán)。, 公司法第63條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、 經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?公司

12、法第118條第3款規(guī)定：“董事應(yīng) 當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任?！? 第150條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行 公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第153條 董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。, 第113條 董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的

13、，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。,需要領(lǐng)會(huì)的問題：章程性質(zhì) 【本節(jié)實(shí)務(wù)研究】,大港與愛使“章程之爭(zhēng)”的法律問題,截止到1998年7月31日，天津煉達(dá)集團(tuán)有限公司、天津大港油田重油公司和天津市大港油田港聯(lián)石油產(chǎn)業(yè)股份有限公司等三家具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司（簡(jiǎn)稱為“大港”）所持上海愛使股份有限公司（簡(jiǎn)稱為“愛使”）股份達(dá)總股本的100116，大港收購愛使的行動(dòng)趨于白熱。在大港實(shí)施收購行為的期間，愛使修改了公司章程，增加了四項(xiàng)條款，以提高反收購能力。, 愛使在公司章程第67條增加了以下內(nèi)容，董事會(huì)在聽取股東意見的基礎(chǔ)上提 出董事、監(jiān)事候選

14、人名單。董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10（不合投票代理權(quán)）以上，持有時(shí)間半年以上的股東，如要推派代表進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前20日，書面向董事會(huì)提出，并提供有關(guān)材料。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)任期屆滿需要換屆時(shí)，新的董事、監(jiān)事人數(shù)不超過董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成人數(shù)的l2。董事、監(jiān)事候選人產(chǎn)生程序：董事會(huì)負(fù)責(zé)召開股東座談會(huì)，聽取股東意見；董事會(huì)召開會(huì)議，審查候選人任職資料，討論、確定候選人名單；董事會(huì)向股東大會(huì)提交董事、監(jiān)事候選人名單，提供董事、監(jiān)事候選人的簡(jiǎn)歷和基本情況。此外，愛使公司章程第93條規(guī)定，董事會(huì)由13人組成，董事會(huì)任期屆滿

15、前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。, 根據(jù)這些新增條款，大港即使長(zhǎng)期高比例持有愛使的股份，也難以從實(shí) 質(zhì)上控制和經(jīng)營管理愛使。被收購公司的章程成為收購者收購的障礙并 由此引發(fā)出“章程之爭(zhēng)”。 公司法第4條規(guī)定：“公司股東作為出資者按投入公司的資本額享有 所有者的資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。”因此，對(duì)公司董事、監(jiān)事的提名權(quán)是選擇管理者權(quán)利的組成部分，是股東固有的權(quán)利，公司章程只能依據(jù)法律保障其行使而不能加以限制。在本案例中，愛使公司章程第67條關(guān)于董事提名必須通過董事會(huì)的規(guī)定，剝奪了股東固有權(quán)利。 換屆時(shí)新任董事、監(jiān)事人數(shù)不得超過組成人數(shù)的12的規(guī)定，其目的是 為了保住現(xiàn)任管理層的地位，

16、實(shí)際上限制其他股東信任的董事、監(jiān)事進(jìn) 入管理層，不具有積極的社會(huì)意義。 公司法第104條規(guī)定，持有公司股份 10以上的股東有權(quán)提議召開 臨時(shí)股東大會(huì)，同時(shí)，指引第57條規(guī)定，公司召開股東大會(huì)，持有或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的 5以上的股東，有權(quán)向公司提出新的提案。因此，把股東行使董事提名權(quán)的持股條件規(guī)定為 10缺乏根據(jù)。同時(shí)，對(duì)股東限定持股期限也是沒有依據(jù)的。所以，該章程第67條對(duì)于股東如要推派代表進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的，作了持股比例和時(shí)間的限制，并借助通過提高持股比例和時(shí)間的方式加大新股東進(jìn)入公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)難度的規(guī)定是不合法的。, 證監(jiān)會(huì)就此專門發(fā)文，確認(rèn)愛使章程第67條違法

17、，并要求愛使修改章程 。經(jīng)有關(guān)方面協(xié)調(diào)，愛使于1998年10月31日召開臨時(shí)股東大會(huì)，通過了修改公司章程、增補(bǔ)公司董事等議案，刪除了章程第67條中的違法規(guī)定。來自大港的 6名候選人作為新增董事進(jìn)入愛使公司的董事會(huì)，原13名董事予以保留。 【結(jié)論】 綜上，公司章程的自治性是相對(duì)的。無論是制 定或者修改公司章程，都不得違反公司法等法律、行政法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定，不能剝奪或者變相剝奪股東固有權(quán)利。應(yīng)為股東主張并實(shí)現(xiàn)其權(quán)利提供保障。,案例： 2001年3月，原告王先生與其他四家單位和兩個(gè)自然人共同 投資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，王先生占有的出資比例為7.25。2002年1月，王先生離開中國赴澳大利亞留學(xué)。在同年8月26日王先生向公司正式提出辭職申請(qǐng)時(shí)，公司要求王先生必須轉(zhuǎn)讓將其所持出資份額的80。經(jīng)了解，在王先生到澳大利亞之后，該有限責(zé)任公司于2002年6月26日公司召開股東會(huì)，經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過了該公司的公司章程修正案，當(dāng)時(shí)人在澳大利亞的王先生未獲通知參加會(huì)議。這一在股東會(huì)上通過的章程修正案增加規(guī)定了如下內(nèi)容：股東辭職或被公司辭退時(shí)，除非無人認(rèn)購，否則須轉(zhuǎn)讓其出資，公司其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。但公司設(shè)立時(shí)的自然人股東可保留其所持有出資份額的20，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以轉(zhuǎn)讓當(dāng)月的賬面凈資產(chǎn)值計(jì)算。 【問題】現(xiàn)王先生準(zhǔn)備訴至法院維護(hù)自己的權(quán)益，請(qǐng)為王