煙草專賣行政處罰程序培訓(xùn)課件.ppt

1、煙草專賣行政處罰程序,程序重要性,違反程序的表現(xiàn)形態(tài) 方式違法 步驟違法 順序違法 時(shí)限違法 違反程序的法律后果 無效 被撤銷 確認(rèn)違法,案件辦理的基本流程,案源 （涉嫌違法行為）,管轄 （執(zhí)法權(quán)限）,簡易程序,一般程序,立案,調(diào)查 取證,審查,作出 決定,聽證,執(zhí)行 結(jié)案,執(zhí)法監(jiān)督貫穿始終； 作出處罰決定之前均可移送。,執(zhí)法權(quán)限（管轄）,根據(jù)專賣法及實(shí)施條例的有關(guān)規(guī)定，四個(gè)部門對于涉煙違法行為具有行政管轄權(quán)： 煙草專賣行政主管部門 工商行政管理部門 海關(guān) 公安機(jī)關(guān),煙草專賣行政主管部門,參照專賣執(zhí)法職權(quán)目錄及執(zhí)法依據(jù)（粵煙法200817號文），煙草專賣行政主管部門對于涉煙違法行為的執(zhí)法權(quán)限主

2、要有 擅自收購煙葉 無證運(yùn)輸煙草專賣品 無證生產(chǎn)、銷售煙草專賣品 未在當(dāng)?shù)嘏l(fā)企業(yè)進(jìn)貨 違法進(jìn)行特種煙草專賣經(jīng)營業(yè)務(wù)等,其他主管部門,工商部門：無煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)；生產(chǎn)、銷售沒有注冊商標(biāo)的卷煙、雪茄煙、有包裝的煙絲；生產(chǎn)、銷售假冒他人注冊商標(biāo)的煙草制品；非法印制煙草制品商標(biāo)標(biāo)識等 海關(guān)：走私煙草專賣品 公安機(jī)關(guān)：拒絕、阻礙煙草專賣檢查人員依法執(zhí)行職務(wù)未使用暴力、威脅的方法的行為；涉嫌犯罪的行為,管轄和移送,管轄的基本原則：違法行為發(fā)生地、縣級以上煙草部門 管轄權(quán)爭議：先立案原則、報(bào)請共同上一級指定管轄原則 移送基本原則：必須接受（煙草部門之間的移送），并不得再行移送 12

3、號令的修改：指定管轄的情形增加；應(yīng)由上級管轄的案件不能移送給下級查處 同時(shí)，取消了上級交辦管轄的規(guī)定。,案件移送的程序,調(diào)查取證的方法與技巧,審查違法行為的性質(zhì)和管轄權(quán)限,認(rèn)為應(yīng)移送的，指定2名或者2名以上專賣執(zhí)法人員提出移送書面報(bào)告，報(bào)經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。,及時(shí)作出決定。需要研究決定的，可以召開專題會議并做好會議記錄備案；決定不移送的，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。,需要移送的材料：案件移送材料目錄、案件移送函、案件情況的調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)涉案材料。,案件移送有關(guān)問題,移送時(shí)間：作出行政處罰或處理決定之前的任何環(huán)節(jié)均可移送（出具案件移送函） 移送后的處

4、理： 已經(jīng)立案的，應(yīng)該撤銷立案 重新立案 移送其他行政機(jī)關(guān)退回 移送司法機(jī)關(guān)（經(jīng)審查不構(gòu)成犯罪的） 結(jié)案,簡易程序（一）,簡易程序：執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰的決定，其條件： 1、違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù) 2、對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰 （實(shí)踐中一般適用于情節(jié)輕微的“未在當(dāng)?shù)責(zé)煵菖l(fā)企業(yè)進(jìn)貨”的情形） 當(dāng)場作出并不一定當(dāng)場執(zhí)行處罰決定，當(dāng)場收繳罰款的法定情形為：20元以下罰款；當(dāng)場作出處罰，不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行；邊遠(yuǎn)地區(qū)，當(dāng)事人主動提出。,簡易程序（二）,當(dāng)場作出行政處罰的程序：出示證件，表明身份認(rèn)定事實(shí)，說明理由告知權(quán)利，聽取申辯作出決定

5、，當(dāng)場交付二日備案，糾正歸檔。 當(dāng)場行政處罰決定書的格式要件：當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、繳納方式及期限、救濟(jì)途徑等 （當(dāng)場行政處罰文書應(yīng)統(tǒng)一編號，當(dāng)場簽收）,立案,案源主要有四種：自查、舉報(bào)、移送、上級交辦（指定） 立案期限：收到材料后7日內(nèi)；重大、復(fù)雜案件可延長立案期限，并書面通知當(dāng)事人 立案條件：存在違法行為；應(yīng)當(dāng)給予行政處罰；屬于本部門管轄 立案的日期：負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的日期 補(bǔ)辦立案手續(xù)：正在發(fā)生的違法行為，先查處，并在7日內(nèi)補(bǔ)辦立案手續(xù) 法律文書：延長立案期限通知書、立案報(bào)告表,不予（撤銷）立案,不予立案或者撤銷立案的情形： 超過處罰時(shí)限（2年） 不屬于本機(jī)

6、關(guān)管轄 違法事實(shí)不成立或者顯著輕微，已經(jīng)改正 其他不予立案情形：法定責(zé)任年齡、精神病人等特定情形 不予立案的通知義務(wù)：書面告知具名的舉報(bào)人、移送機(jī)關(guān) 執(zhí)法人員的回避：主動回避、當(dāng)事人申請回避 法律文書：不予（撤銷）立案報(bào)告表、不予立案通知書,調(diào)查取證證據(jù),原則：二人以上執(zhí)法；持證執(zhí)法（檢查證件、徽章） 證據(jù)的屬性：客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性（非法證據(jù)的排除） 影響證據(jù)的證明力 證據(jù)的法定種類（7種）：書證；物證；詢問筆錄；證人證言；視聽資料；鑒定結(jié)論；勘驗(yàn)、檢查筆錄（證明力由大到?。?（證據(jù)的法理種類：言詞與實(shí)物證據(jù)、原始與傳來證據(jù)、直接與間接證據(jù)） 法律文書：詢問筆錄、檢查筆錄等,證據(jù)收集的有關(guān)

7、問題,見證人的資格 其他行政機(jī)關(guān)（工商、公安）執(zhí)法人員能否為見證人？ 無見證人簽名的法律文書（證據(jù)）的效力 （由執(zhí)法人員注明情況）,調(diào)查取證權(quán)限,權(quán)限： 詢問違法案件的當(dāng)事人、嫌疑人和證人 檢查當(dāng)事人的經(jīng)營場所 查閱、復(fù)制有關(guān)的合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)等 先行登記保存有關(guān)證據(jù) 需要其他部門配合的： 對非經(jīng)營場所的檢查 對行駛中非法運(yùn)輸煙草專賣品車輛的檢查 對當(dāng)事人通訊記錄和資金往來的檢查,調(diào)查取證方法（一）,現(xiàn)場檢查： 對象：違法行為發(fā)生現(xiàn)場（經(jīng)營場所），非人身檢查 程序要求：兩名以上執(zhí)法人員；應(yīng)出示檢查證件；做好現(xiàn)場檢查筆錄，由當(dāng)事人簽字或者兩名以上見證人簽字（無見證人或者拒絕，執(zhí)法人員注明情

8、況） 詢問： 對象：當(dāng)事人、證人 應(yīng)單獨(dú)進(jìn)行詢問，并如實(shí)制作詢問筆錄 詢問前應(yīng)告知被詢問人權(quán)利和法律后果 陳述和申辯權(quán)、修改補(bǔ)充權(quán)、無關(guān)問題的拒絕回答權(quán)、申請回避權(quán) 作證義務(wù)、作偽證的法律后果 詢問筆錄逐頁簽名，不留空白,調(diào)查取證方法（二）,查閱、復(fù)制權(quán)： 出示協(xié)助調(diào)查函 查閱復(fù)制有關(guān)合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄等文件資料 盡量收集原始證據(jù)，復(fù)印件應(yīng)由原件持有人簽名確認(rèn) 提取物證： 當(dāng)場清點(diǎn)，出具物品清單，由當(dāng)事人簽字確認(rèn) 盡量收集原物，可以抽樣提取 委托鑒定： 出具委托鑒定書 送鑒定的物品應(yīng)封存 可進(jìn)行物證鑒定（真假煙鑒定）、書證鑒定、會計(jì)鑒定，出具鑒定結(jié)論。,調(diào)查取證委托、協(xié)助調(diào)查,委托其

9、他煙草部門協(xié)助調(diào)查，出具協(xié)助調(diào)查函 其他部門：郵政、電信、銀行等,先行登記保存證據(jù),適用條件：證據(jù)可能滅失；以后難以取得 對象：與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù) 程序：須經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并由當(dāng)事人、見證人簽字確認(rèn)先登物品的種類和數(shù)量 后續(xù)處理： 先登期限為7日 四種規(guī)定措施：復(fù)制、拍照等轉(zhuǎn)換措施；送鑒定并告知當(dāng)事人時(shí)間；移送并告知當(dāng)事人；違法不成立或不予處罰的，解除先登措施,調(diào)查取證終結(jié),合并調(diào)查：立案事由以外的違法行為的合并調(diào)查由負(fù)責(zé)人決定（以涉案當(dāng)事人作為區(qū)分） 調(diào)查取證的時(shí)限： 立案之日起30日內(nèi) 重大復(fù)雜案件可延長期限，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并告知當(dāng)事人 調(diào)查終結(jié)報(bào)告表：調(diào)查核實(shí)的事實(shí)和證據(jù) 案件處理審批

10、表：案件定性、認(rèn)定依據(jù)、處理建議等 延長調(diào)查取證期限通知書、調(diào)查終結(jié)報(bào)告表,案件審查,基本程序（三步走） 專賣執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審核：違法行為、認(rèn)定依據(jù)、處理建議（案件處理審批表） 法制部門（人員）的合法性審查：定性、處理建議、法律依據(jù)等的合法性（案件審閱表、案件處理審批表） 負(fù)責(zé)人審批：綜合案件處理審批表、法制人員審查意見等，作出是否給予行政處罰的決定；重大復(fù)雜案件，由負(fù)責(zé)人集體討論決定 擬移送司法機(jī)關(guān)的案件，負(fù)責(zé)人應(yīng)在3日內(nèi)作出是否移送的決定,行政處罰事先告知,告知內(nèi)容：擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有陳述權(quán)、申辯權(quán)及其行使途徑和期限。 告知時(shí)間：作出行政處罰決定之前 不予告

11、知后果：否則，行政處罰不能成立。 告知方式： 口頭告知：簡易程序，應(yīng)寫入筆錄或者決定書，并由當(dāng)事人簽名確認(rèn) 書面告知：一般程序，按規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人 對于當(dāng)事人提出的陳述和申辯，要進(jìn)行復(fù)核，正確合理的，應(yīng)予以采納。,行政處罰（處理）決定,根據(jù)案件不同的情況，作出如下決定： 確有違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重，作出具體行政處罰決定 違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰 違法事實(shí)不成立的，決定不予行政處罰，并撤銷立案 違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān) 行政處罰決定書的必備要素：當(dāng)事人基本情況、違法事實(shí)和證據(jù)、行政處罰種類和依據(jù)、履行方式和期限、救濟(jì)途徑、行政機(jī)關(guān)名稱和日期 行政復(fù)議：期限為

12、60日，機(jī)關(guān)為上級機(jī)關(guān)或人民政府 行政訴訟：期限為15日,行政處罰決定書的送達(dá),送達(dá)時(shí)限：簡易程序當(dāng)場送達(dá)；一般程序在作出決定之日起7日內(nèi) 送達(dá)方式： 直接送達(dá)：首選方式，當(dāng)事人或其同住成年家屬簽收 留置送達(dá)：依據(jù)民訴法規(guī)定 委托送達(dá)：委托當(dāng)?shù)責(zé)煵莶块T 郵寄送達(dá)：回執(zhí)注明的收件日期為送達(dá)日期 公告送達(dá)：報(bào)紙、公告欄、網(wǎng)站等公告，期限為60日,聽證程序原則、條件和范圍,聽證原則： 公開原則，除涉及國家、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外 公正原則：執(zhí)法人員、當(dāng)事人、第三人聽證權(quán)利義務(wù)相同；主持人的回避 保護(hù)當(dāng)事人原則：當(dāng)事人不承擔(dān)聽證費(fèi)用，不因此加重處罰 適用條件：符合聽證范圍；當(dāng)事人提出申請 適用范圍： 一

13、萬元以上罰款 沒收較大數(shù)額的違法所得或煙草專賣品 責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)，責(zé)令關(guān)閉 取消從事煙草專賣業(yè)務(wù)的資格 省級局可調(diào)整第一、第二項(xiàng)的數(shù)額，報(bào)國家局批準(zhǔn)后實(shí)施,聽證的具體程序（一）,告知當(dāng)事人申請聽證權(quán)：作出處罰決定之前 當(dāng)事人提出聽證： 告知權(quán)利之日起3日內(nèi) 通過口頭或者書面方式，口頭提出的應(yīng)及時(shí)記錄在案，并由當(dāng)時(shí)簽名確認(rèn) 當(dāng)事人不因默示的方式而喪失聽證權(quán) 舉行聽證的通知和報(bào)告：在舉行聽證的7日前： 通知當(dāng)事人聽證時(shí)間、地點(diǎn)、主持人等 同時(shí)向上級煙草部門報(bào)告 當(dāng)事人可委托一至二人代理參加聽證（查明授權(quán)委托書）,聽證的具體程序（二）,聽證主持人： 由煙草行政主管部門指定 條件：不具有與案件的利害關(guān)系 當(dāng)事人可申請主持人回避 聽證進(jìn)程：聽證參與人相互申辯和質(zhì)證（12號令第51條的具體規(guī)定） 聽證筆錄：主持人、記錄人、當(dāng)事人等簽名確認(rèn)；當(dāng)事人拒絕確認(rèn)的，主持人應(yīng)當(dāng)注明并簽字。 聽證告知書、聽證通知書、不予聽證通知書、聽證筆錄、聽證報(bào)告,行政處罰決定的執(zhí)行,執(zhí)行原則：復(fù)議、訴訟期間，除法律另有規(guī)定，不停止執(zhí)行；罰繳分離原則 當(dāng)事人自覺履行：實(shí)際履行、如期履行、全面履行 到期不履行： 每日按罰款數(shù)額加處百分之三的罰款（執(zhí)行罰） 在規(guī)定期限內(nèi)，申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行（原行政機(jī)關(guān)、行政復(fù)議機(jī)關(guān)） 取消煙草專賣業(yè)務(wù)資格：及時(shí)收回許可證件，辦理注銷