1 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國城鄉(xiāng)收入差距-陳斌開_W

1、發(fā)展戰(zhàn)略、城市化 與中國城鄉(xiāng)收入差距 陳斌開 林毅夫 摘 要：從政府發(fā)展戰(zhàn)略的視角，研究中國城市化滯后、城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴大的原因，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，旨在鼓勵資本密集型部門優(yōu)先發(fā)展的政府戰(zhàn)略， 造成城市部門就業(yè)需求的相對下降，進而延緩城市化進程， 農(nóng)村居民不能有效地向城市轉(zhuǎn)移， 城鄉(xiāng)收入差距擴大。以技術(shù)選擇指數(shù)作為政府對資本密集性部門政策傾斜程度的度量指標(biāo)，利用年中國省級面板數(shù)據(jù)， 對理論假說進行了實證檢驗。研究還發(fā)現(xiàn)，中國城鄉(xiāng)收入差距在經(jīng)濟發(fā)展過程中呈現(xiàn)出先下降、后上升的 型規(guī)律。 關(guān)鍵詞：發(fā)展戰(zhàn)略 重工業(yè) 城市化 城鄉(xiāng)收入差距 作者陳斌開，中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授 （北京 ）； 林毅夫， 北京大

2、學(xué)國家發(fā)展研究院教授 （北京 ）。 一、引言 城鄉(xiāng)收入差距擴大和城市化滯后是當(dāng)前中國面臨的兩大重要挑戰(zhàn)。改革開放以來， 中國的城鄉(xiāng)收入比由年的上升至年的， 上升幅度超過。如果把實物性收入和補貼都算作個人收入的一部分， 中國可能屬于世界上城鄉(xiāng)收入差距最大的國家之列。 與此同時， 中國城市化進程遠遠滯后于其經(jīng)濟發(fā)展水平和工業(yè)化進程。 年， 中國第一產(chǎn)業(yè)增加值占 的比重為， 但農(nóng)村人 * 本文得到國家自然科學(xué)基金 （批準(zhǔn)號：，）、教育部 “新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃”、國家社科基金重大招標(biāo)項目 （批準(zhǔn)號：，）， 北京市社會科學(xué)基金項目 （批準(zhǔn)號：） 以及中央財經(jīng)大學(xué) “青年科研創(chuàng)新團隊”的資助。作者感謝

3、 審稿人的建設(shè)性建議。文責(zé)自負。 人民 國家 編： 中 計年鑒， 北京：中 計 ， 年，第、頁。城鄉(xiāng)收入分別指城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)村居民人均純收入。 李實：中國個人收入分配研究回顧與展望，經(jīng)濟學(xué)季刊年第卷第期。 楊宜勇：城市化創(chuàng)造就業(yè)機會與城市就業(yè)空間分析，管理世界年第期。 中國社會科學(xué) 年第期 口占總?cè)丝诘谋戎貐s依然高達。 中國城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)惡化的原因何在？ 城市化水平為何遠遠滯后于經(jīng)濟發(fā)展水平？城鄉(xiāng)收入差距擴大與城市化滯后的關(guān)系是什么？本文試圖基于中國的現(xiàn)實數(shù)據(jù)，為這些問題提供一個邏輯一致的解釋。 關(guān)于中國城鄉(xiāng)收入差距的文獻汗牛充棟， 大量研究都表明， 城市偏向的政府政策是城鄉(xiāng)收入

4、差距快速擴大的主要原因之一。陸銘和陳釗將引起中國城鄉(xiāng)收入差距擴大的原因歸結(jié)為城鄉(xiāng)分割的行政管理制度、城市偏向型的經(jīng)濟和社會政策。 陳斌開等人的研究發(fā)現(xiàn)，近年來我國城鄉(xiāng)收入差距擴大與城市偏向的教育經(jīng)費投入政策有很大關(guān)系。 同時， 政府農(nóng)副產(chǎn)品價格控制、不合理的稅費負擔(dān)、城鄉(xiāng)勞動力市場分割、歧視性的社會福利和保障體系等城市偏向型政策， 也是城鄉(xiāng)收入擴大的重要影響因素。 然而，為什么政府要推行城市偏向型的歧視性政策？ 林毅夫等人的研究發(fā)現(xiàn)， 中國眾多城市偏向型政策都根源于政府優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略。 蔡昉和楊濤以及 和 等人的研究也發(fā)現(xiàn)， 這一戰(zhàn)略及其衍生的一整套政府干預(yù)政策是中國城鄉(xiāng)收入差距擴大的重

5、要原因。 林毅夫和劉明興利用中國省級面板數(shù)據(jù)， 對改革開放以來發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)消費差距二者關(guān)系的實證研究發(fā)現(xiàn)， 中國各地區(qū)所選擇的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略直接影響本地區(qū)的城鄉(xiāng)消費差距。 林毅夫和劉培林利用跨國數(shù)據(jù)， 實證檢驗了發(fā)展戰(zhàn)略與收入分配的關(guān)系， 發(fā)現(xiàn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略將導(dǎo)致更高的收入不平等。 遺憾的是， 這些文獻都沒有對重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略影響收入差距的機制進行深入探討。本文基于年中國省市自治區(qū)的縱列數(shù)據(jù)樣本， 不僅著力于研究 人民 國家 編：中 計年鑒，第、頁。 陸銘、陳釗：城市化、城市傾向的經(jīng)濟政策與城鄉(xiāng)收入差距，經(jīng)濟研究年第期。 陳斌開、張鵬飛、楊汝岱：政府教育投入、人力資本投資與中國城鄉(xiāng)收入差

6、距， 管理世界年第期。 ， ， ， 林毅夫、蔡昉、李周： 中國的 ： 發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟改革， 上海： 上海三聯(lián)書店、上海人民 ，年。 蔡昉、楊濤：城鄉(xiāng)收入差距的政治經(jīng)濟學(xué)， 中國社會科學(xué) 年第期； 蔡昉： 城鄉(xiāng)收入差距與制度變革的臨界點， 中國社會科學(xué) 年第 期； ， ： ， ， ， 林毅夫、劉明興：中國經(jīng)濟的增長收斂與收入分配，世界經(jīng)濟年第期。 林毅夫、劉培林：經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略與公平、效率的關(guān)系，經(jīng)濟學(xué)季刊 年第卷第期。 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略主要是指政府優(yōu)先發(fā)展鋼鐵及其它金屬冶煉、汽車等交通運輸設(shè)備制造、采礦、石油化工、電力生產(chǎn)等資本密集型重工業(yè)。 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國城鄉(xiāng)收入差距 政府發(fā)展戰(zhàn)略與

7、城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系， 還將進一步分析重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略影響收入差距的機制。我們認為， 如果政府推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略， 資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將導(dǎo)致城市就業(yè)需求的相對下降， 進而延緩城市化進程。與此同時， 城市吸納勞動力的減少將導(dǎo)致農(nóng)村居民無法有效向城市轉(zhuǎn)移， 在土地規(guī)模報酬遞減的經(jīng)濟約束下， 這意味著農(nóng)村收入水平下降， 城鄉(xiāng)收入差距擴大。雖然 和 從理論上對上述機制進行了分析， 但尚未有文獻對這個理論框架展開實證研究。 本文將在綜述理論文獻的基礎(chǔ)上， 從實證角度系統(tǒng)地研究政府發(fā)展戰(zhàn)略和城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系， 并分析其核心作用機制城市化。 現(xiàn)有城市化研究的文獻主要強調(diào)城市規(guī)模報酬遞增的特性，側(cè)重于

8、分析城市化、產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系， 對城市化與收入差距的關(guān)系則相對關(guān)注較少。陸銘、陳釗研究了城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響， 發(fā)現(xiàn)城市化推進有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距，城市化水平滯后、城鄉(xiāng)收入差距擴大的主要原因在于城市偏向的經(jīng)濟和社會政策。 他們還從政治經(jīng)濟學(xué)角度，研究了城市偏向型政策持續(xù)存在的原因。 然而， 現(xiàn)有文獻尚未對這些政策產(chǎn)生的原因進行深入探討。本文認為， 政府的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略是中國城市化滯后、城鄉(xiāng)收入差距居高不下的根本原因， 影響中國城市化和城鄉(xiāng)收入差距的一系列制度安排與政策措施 （如戶籍制度等） 都內(nèi)生于這一發(fā)展戰(zhàn)略。需要指出的是，中國政府在新中國成立初期選擇重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)

9、略有其特定的國際環(huán)境和歷史條件。在戰(zhàn)爭威脅尚未完全消除的國際大環(huán)境下， 國防建設(shè)是關(guān)乎國家興衰存亡的重要問題， 大力發(fā)展與國防密切相關(guān)的重工業(yè)產(chǎn)業(yè)有其歷史的合理性。然而， 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展也在客觀上造成了國內(nèi)農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)與重工 業(yè)在結(jié)構(gòu)上的緊張關(guān)系， 進而影響到中國的城市化進程和城鄉(xiāng)收入分配。 本文結(jié)構(gòu)安排如下： 第二部分基于歷史視角探討政府發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系， 分析影響中國城市化、城鄉(xiāng)收入差距的各種制度安排和政策措施產(chǎn)生的歷史原因， 并在此基礎(chǔ)上提出本文的理論假說； 第三部分構(gòu)建檢驗理論假說的實證模型； 第四部分利用 年中國 省市自治區(qū)的縱列數(shù)據(jù)樣本， 實證檢驗重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展

10、戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系； 第五部分進一步研究政府發(fā)展 ， ： ， ， ， ？ ，；陸銘、陳釗： 中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的市場整合與工業(yè)集聚，上海：上海三聯(lián)書店、上海人民 ，年。 陸銘、陳釗：城市化、城市傾向的經(jīng)濟政策與城鄉(xiāng)收入差距，經(jīng)濟研究年第期。 陳釗、陸銘：從分割到融合： 城鄉(xiāng)經(jīng)濟增長與社會和諧的政治經(jīng)濟學(xué)， 經(jīng)濟研究年第期。 中國社會科學(xué) 年第期 戰(zhàn)略、城市化與城鄉(xiāng)收入差距的邏輯關(guān)系，分析其作用機制；第六部分是結(jié)束語。 二、發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與城鄉(xiāng)收入差距：理論假說 新中國成立初期，在西方國家經(jīng)濟 和政治孤立的背景下， 為了國防等方面需要，中國選擇了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。然而， 重工業(yè)的核心特

11、征是資本需求大， 勞動需求少，這與中國勞動力富余、資本稀缺的資源稟賦特征不匹配。經(jīng)典國際貿(mào) 易理論表明，發(fā)展重工業(yè)不符合當(dāng)時中國經(jīng)濟的比較優(yōu)勢。因此， 重工業(yè)產(chǎn)業(yè)難以在市場經(jīng)濟的方式下發(fā)展起來，要實現(xiàn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展就必須通過政府干預(yù)的方式來進行。在勞動力市場上，由于重工業(yè)吸納勞動力較少，城市就業(yè)壓力很大。 為緩解城市就業(yè)壓力、維護社會穩(wěn)定， 同時考慮到農(nóng)業(yè)對重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的基 礎(chǔ)性作用，政府通過建立城鄉(xiāng)隔絕的戶籍管理制度，嚴(yán)格控制農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移。在年中國頒布的第一部憲法中， 公民依然享有 “遷徙和居住的自由”， 然而， 隨著重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的快速推進， 居民城鄉(xiāng)間自由遷徙的權(quán)利被逐步取消

12、。 年月， 發(fā)布 關(guān)于建立經(jīng)常戶口登記制度的指示， 規(guī)定全國城市、集鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村都要建立戶口登記制度，開始統(tǒng)一全國城鄉(xiāng)的戶口登記工作。在 “趕英超美” 的年和年， 國家連續(xù)頒發(fā)個限制和控制農(nóng)民流入城市的文件。自 年開始 ” 后，中國頒布了 人民 戶口登記條例， 政府開始對人口自由流動實行嚴(yán)格管制，明確將城鄉(xiāng)居民區(qū)分為 “農(nóng)業(yè)戶口” 和 “非農(nóng)業(yè)戶口” 兩種不同戶籍，年修改憲法， 正式取消有關(guān)遷徙自由的規(guī)定， 建立了城鄉(xiāng)分割的戶籍制度。 重工業(yè)企業(yè)高度資本密集的特征決定了其吸納就業(yè)能力的有限性， 不僅無法帶動農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移， 甚至連城市居民就業(yè)都無法保證。在此背景下， 政府 不得不向受保護的國

13、有企業(yè)安排冗員， 以緩解城市就業(yè)壓力。然而， 僅依賴國有重工業(yè)企業(yè)難以解決農(nóng)業(yè)社會加速工業(yè)化進程中大規(guī)模的城市就業(yè)問題， 為此， 中國政府從 年代中期開始， 以知識青年 “上山下鄉(xiāng)” 的方式不斷把城市人口轉(zhuǎn)移到農(nóng)村。 在重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的推行過程中， 有近兩千萬青年勞動力以這種方式轉(zhuǎn)移到了農(nóng)村。 鄉(xiāng)”，從側(cè)面印證了當(dāng)時城市就業(yè)困難的現(xiàn)實。 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國城鄉(xiāng)收入差距 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致的這種逆向的城市化運動， 對中國城市化進程和城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生了深遠的影響。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展直接導(dǎo)致城市就業(yè)吸納能力的下降， 阻礙了城市化進程，導(dǎo)致中國城市化水平嚴(yán)重滯后于工業(yè)化水平。同時， 由于重工業(yè)

14、企業(yè)不符合本國比較優(yōu)勢，在自由競爭的市場上，重工業(yè)企業(yè)無法獲得正常利潤， 缺乏自生能力， 其生存只能依賴政府補貼， 也就難以有效地帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)集聚。在這種情形下， 城市最核心的優(yōu)勢在生產(chǎn)專業(yè)化水平不斷提高基礎(chǔ)上形成的規(guī)模經(jīng)濟基本喪失， 城市的 “向心力” 小于 “離心力”， 城市化進程 緩慢。改革開放以來，這兩種作用機制依然持續(xù)存在， 但由于不同地區(qū)受重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略影響程度不同，其城市化進程也有所差異。 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致中國城市化進程受阻， 這意味著農(nóng)村人口難以向城市轉(zhuǎn)移，造成大量勞動力不得不滯留農(nóng)村。然而， 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依賴于土地， 土地的基本經(jīng)濟特性是規(guī)模報酬遞減，當(dāng)

15、大量勞動力滯留在農(nóng)村時， 土地的邊際產(chǎn)出和平均產(chǎn)出必然下降，農(nóng)村的平均收入水平也將因此而下降， 這正是劉易斯二元經(jīng)濟的基本邏輯。 因此，城市化進程緩慢將導(dǎo)致農(nóng)村居民收入水平下降， 城鄉(xiāng)收入差距擴大。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略還可能通過其他渠道影響到城鄉(xiāng)收入差距。首先， 因重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略而形成的城鄉(xiāng)分割行政管理制度， 阻礙了農(nóng)村居民向城市轉(zhuǎn)移， 擴大了城鄉(xiāng)收入差距。其次，計劃經(jīng)濟時期為支持城市重工業(yè)發(fā)展所形成的一整套城市偏向的經(jīng)濟和社會政策，對縮小城鄉(xiāng)收入差距存在持續(xù)的 影響。這些由重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略所衍生的制度和政策， 由于其可持續(xù)性， 對中國當(dāng)前城鄉(xiāng)收入差距依然存在長期的影響。 從以上理論分析中

16、可知，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致城市吸納就業(yè)能力的相對降低， 延緩城市化進程；同時，由于重工業(yè)企業(yè)缺乏自生能力， 無法有效帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展， 城市規(guī)模經(jīng)濟特性難以發(fā)揮， 產(chǎn)業(yè)集聚無法形成， 進一步阻礙了城市化。城市化水平降低將導(dǎo)致農(nóng)村居民無法有效地向城市轉(zhuǎn)移， 農(nóng)業(yè)從業(yè)人員增加， 農(nóng)村收入水平下降，城鄉(xiāng)收入差距擴大； 由重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略衍生的一系列城市 關(guān)于企業(yè)自生能力的詳細定義和研究， 參見 ， ， ， ， 陸銘、向?qū)捇?、陳釗?中國的城市化和城市體系調(diào)整： 基于文獻的評論， 世界經(jīng)濟年第期。 ， ， ，從這個邏輯而言， 農(nóng)村收入水平提高不可能完全依賴于農(nóng)業(yè)， 土地規(guī)模報酬遞減特性決定農(nóng)業(yè)

17、難以支撐經(jīng)濟的持續(xù)增長， 這被認為是前工業(yè)化社會經(jīng)濟增長速度緩慢的重要原因， 即經(jīng)濟增長的 “馬爾薩斯陷阱”。 中國社會科學(xué) 年第期 偏向型制度和政策，進一步惡化了城鄉(xiāng)收入差距?；谝陨戏治觯?本文提出以下可供檢驗的理論假說： 假說：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度越大，城鄉(xiāng)收入差距越大。假說：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度越大，城市化水平越低。 假說：城市化水平越低，城鄉(xiāng)收入差距越大。 三、指標(biāo)構(gòu)建和實證模型 考慮到中國各地區(qū)受重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略影響程度不同， 本文將利用中國省級面板數(shù)據(jù)對理論假說至進行實證檢驗。要對上述假說進行驗證， 首先必須為發(fā)展戰(zhàn)略尋找一個合理的度量指標(biāo)。和構(gòu)造了一個技術(shù)選擇指數(shù) （） 來度量重

18、工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度。其基本思想是：一國的稟賦結(jié)構(gòu)決定了該國的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略是對最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲，從而， 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲程度可以作為發(fā)展戰(zhàn)略的一個合理度量指標(biāo)。 時期地區(qū)的技術(shù)選擇指數(shù) （） 定義如下： （） 其中 是指時期地區(qū)工業(yè)增加值； 是指時期地區(qū)的國內(nèi)生產(chǎn)總值； 是指時期地區(qū)工業(yè)就業(yè)人數(shù)； 是指時期地區(qū)總就業(yè)人數(shù)。 如果一個經(jīng)濟體的發(fā)展戰(zhàn)略違背比較優(yōu)勢， 那么其技術(shù)選擇指數(shù) （） 將比符 合比較優(yōu)勢的經(jīng)濟體大。這是因為，在其他條件不變的情況下， 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略下的工業(yè)部門資本更為密集， 吸納勞動力相對較少， 方程 （） 的分母會更小。同時，若政府推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)

19、略， 政府為了解決優(yōu)先發(fā)展部門企業(yè)的自生能力問題， 需要通過信貸補貼和壓低投入品價格來支持這些企業(yè)， 并給予這些企業(yè)壟斷地位，使它們能對其產(chǎn)品制定很高的價格。上述政策措施會導(dǎo)致一個更大的工業(yè)增加值 （ ）。因此， 對于那些發(fā)展戰(zhàn)略違背比較優(yōu)勢的地區(qū)來說，（） 式的分子會更大。這 樣， 在收入水平和其他條件給定的情況下， 技術(shù)選擇指數(shù) （） 對最優(yōu)技術(shù)選擇指 數(shù) （） 的偏離可以用來作為一個地區(qū)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度的 度量 （）， 即： （） ， ： ， ： ， ，：， 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國城鄉(xiāng)收入差距 經(jīng)濟體遵循比較優(yōu)勢， 則 。如果實際的 高于 （低于） 最優(yōu)水平，則 （）。的絕對值衡量了實

20、際的產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與符合比較優(yōu)勢的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇之間的偏離。在中國，違背比較優(yōu)勢發(fā)展戰(zhàn)略的基本特征是，通過政府保護或補貼優(yōu)先發(fā)展資本密集型重工業(yè)， 所以本文計量分析僅考慮 的情形。這種情況下， 就進一步演變?yōu)椋?（） 然而， 在現(xiàn)實數(shù)據(jù)中， 我們只能觀察到實際技術(shù)選擇指數(shù) （）， 卻觀察不到最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù) （）。 和 采用泰勒展開法， 對最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)進行了處理。假設(shè)最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù) 為常數(shù)， 則最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)進入回歸方程的常數(shù)項，使得估計重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的影響成為可能。 然而， 在某些情形下，為常數(shù)的假設(shè)條件偏強。鑒于此， 本文嘗試對該假設(shè)進行放松， 以考察估計結(jié)果對模型假設(shè)的穩(wěn)健性

21、。具體地，我們分別考慮以下三個假設(shè)。 假設(shè)：最優(yōu)的技術(shù)選擇指數(shù) ， 為一個正常數(shù)。 假設(shè)：最優(yōu)的技術(shù)選擇指數(shù) ， 在給定時間點上， 為一個正常數(shù)。 假設(shè)：最優(yōu)的技術(shù)選擇指數(shù) ， 在給定時間點和給定區(qū)域上， 為一個正 常數(shù)。 假設(shè)與現(xiàn)有文獻相一致， 假設(shè) 為一個正常數(shù)， 即所有樣本的最優(yōu)技術(shù)選擇相同。假設(shè) 是對假設(shè) 條件的放松， 允許 在不同時點上取不同的值，即樣本在同一時點上的最優(yōu)技術(shù)選擇相同。假設(shè)則是對假設(shè)的進一步放松， 允許在同一時點和不同區(qū)域上取不同的值， 即樣本在同一時點和同一區(qū)域內(nèi)的最優(yōu)技術(shù)選擇相同。 基于經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的度量指標(biāo)，本文構(gòu)造的基準(zhǔn)線性計量模型如下： （） 在 （） 式中

22、， 代表被解釋變量， 為常數(shù)項， 是殘差項， 為重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度的度量，為待估計系數(shù)， 為控制變量，為這些變量的系數(shù)。如前文所述， 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度 由真實技術(shù)選擇指數(shù) （） 對最優(yōu)技術(shù)選擇 指數(shù) （） 的偏離程度決定， 即 。從而計量模型可以寫為： （ ） （） 估計 （） 式的難點在于 是不可觀測的， 這是計量中常見的缺失變量問題 （）， 如果忽略缺失變量， 而對計量方程直接進行回歸， 可能帶來估計的不一致性。本文將基于不同假設(shè)，對最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)進行處理， 以驗證本 ， ： 中國社會科學(xué) 年第期 文結(jié)果的穩(wěn)健性。 在假設(shè)滿足的情形下，為常數(shù)，從而可以與常數(shù)項合并，計量模型為： （）

23、在假設(shè)滿足的情形下，是時間的函數(shù)， 我們引入時間虛擬變量 ， 以 控制最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)變化的影響。計量模型為： （） （） 其中， 若， 則 ， 否則 。從而， 在假設(shè)滿足的前提下，我們可以通過引入時間虛擬變量 ，以一致地估計。 在假設(shè)滿足的情形下，同時是時間和區(qū)域的函數(shù)。根據(jù)中國資源稟賦的分布，我們將中國分為東部、中部和西部三大區(qū)域， 并假設(shè)各區(qū)域內(nèi)部在給定時間點上的最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)是相同的。東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南； 中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、湖北；西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅

24、、青海、。我們引入?yún)^(qū)域虛擬變量 ， 以控制最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)隨區(qū)域變化的影響。計量模型為： （） （） 其中，分別代表中國東部、中部和西部。若 ，則，否則；若，則，否則。從而，在假設(shè)滿足的前提下，我們可以通過引入時間虛擬變量 和區(qū)域虛擬變量 ，一致地估計。 綜上所述， 我們可以利用模型 （）、 （）、 （） 式分別估計假設(shè)、假設(shè) 和假設(shè)條件下，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略對城市化、城鄉(xiāng)收入差距的影響。 四、重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距的實證檢驗 基于上文構(gòu)建的技術(shù)選擇指數(shù)， 本部分利用 年中國 省市自治區(qū)的縱列數(shù)據(jù)樣本， 對發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系進行實證檢驗， 數(shù)據(jù)詳細說明參見附表。為檢驗重工業(yè)

25、優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略對城鄉(xiāng)收入差距的影響， 我們構(gòu)建以下 與現(xiàn)有文獻一致，早期數(shù)據(jù)缺失的重慶市和數(shù)據(jù)質(zhì)量問題較大的自治區(qū)沒有包含在回歸樣本中。如 ， ： ， ， 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國城鄉(xiāng)收入差距 計量模型： （） 為城鄉(xiāng)收入差距， 為重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度的度量， 是我們關(guān)心的待估計系數(shù)。按照理論推斷， 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度越大， 城鄉(xiāng)收入差距越大， 我們預(yù)期為正值。 為其他控制變量，是這些變量的系數(shù)。基于現(xiàn)有文獻， 本文控制了其他可能影響城鄉(xiāng)收入差距的變量，具體如下。 經(jīng)濟發(fā)展程度。城鄉(xiāng)收入差距與經(jīng)濟發(fā)展程度緊密相關(guān)， 庫茲涅茨通過對發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展過程中收入分配變化的統(tǒng)計研究， 發(fā)現(xiàn)一國在經(jīng)濟發(fā)展過程

26、中收入差距表現(xiàn)為先上升后下降的 “倒 型” 過程。為檢驗庫茲涅茨 “倒 型” 假說在中國是否成立， 我們在模型中引入人均真實 （） 及其平方項 （）。如果該假說成立，那么， 人均真實 系數(shù)的符號應(yīng)該顯著為正， 而其平方項的符號應(yīng)該顯著為負。 國有企業(yè)比重。中國經(jīng)濟改革進程中一個最為令人矚目的變化，就是經(jīng)濟的非國 有化。非國有單位就業(yè)份額的上升是由城鎮(zhèn)地區(qū)國有企業(yè)非國有化和農(nóng)村地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企 業(yè)發(fā)展造成的。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展有效地吸納了農(nóng)業(yè)剩余勞動力，有利于提高農(nóng)村居民 收入。城鎮(zhèn)地區(qū)的非國有化改變了城鎮(zhèn)部門的工資決定方式，非國有部門的人力資本 邊際回報往往高于國有部門，提高了高人力資本水平的城鎮(zhèn)居民收

27、入水平。因此， 所有制結(jié)構(gòu)變遷對于城鄉(xiāng)收入差距的凈影響， 要通過實證結(jié)果來估計。我們以國有企業(yè)職工人數(shù)占職工總?cè)藬?shù)的比重來度量該地區(qū)經(jīng)濟國有化程度， 記為。 經(jīng)濟開放程度。 年以來， 中國對外開放政策對中國經(jīng)濟產(chǎn)生了深遠的影響。年中國的貿(mào)易依存度已經(jīng)超過了， 大大推動了中國制造業(yè)以及與貿(mào)易相關(guān)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。由于貿(mào)易相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中在城鎮(zhèn)地區(qū)， 主要有利于提高城鎮(zhèn)居民收入，因此我們預(yù)期經(jīng)濟開放程度將擴大城鄉(xiāng)收入差距。本文使用貿(mào)易依存度 （進出口總額） 度量地區(qū)的對外開放程度，記為。 政府行為。中國地方政府在經(jīng)濟生活中始終扮演著重要的角色， 它不僅是實行收入再分配的主體， 同時也直接影響初次分配。陸銘

28、和陳釗考察了政府財政支出對城鄉(xiāng)收入差距的影響。由于地方政府以經(jīng)濟增長為首要目標(biāo)， 因此地方財政支出可能帶有城鎮(zhèn)傾向， 地方財政支出占 的比重越高， 城鎮(zhèn)地區(qū)從地方政府支出中所得的好處越多，城鄉(xiāng)收入差距就越大。 本文使用政府財政支出占 的比重來衡量政府在地方經(jīng)濟中的重要程度， 記為。最后， 考慮到各地區(qū)初始不平等程度可能對該地區(qū)后期城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生持續(xù)的影響， 我們還控制了各地區(qū) 年的不平等程度 （）。 陸銘、陳釗：城市化、城市傾向的經(jīng)濟政策與城鄉(xiāng)收入差距，經(jīng)濟研究年第期。 中國社會科學(xué) 年第期 （一） 基準(zhǔn)回歸 我們首先利用最小二乘法 （） 對重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān) 系進行估計。

29、為考察不同假設(shè)條件對實證結(jié)果的影響， 表分別匯報了 （）、 （）、 （） 三個模型的估計結(jié)果。 表 發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距：基準(zhǔn)回歸 模型 模型 模型 樣本量 模型假設(shè) 假設(shè) 假設(shè) 假設(shè) 注： 、 和 分別表示參數(shù)估計值在 、 和 的水平上顯著異于零。 從表中可以看出，在不同模型設(shè)定下， 發(fā)展戰(zhàn)略對城鄉(xiāng)收入差距的影響， 始終在的顯著性水平上高度顯著為正。這個結(jié)論支持了我們的理論假說，即重工 業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略將導(dǎo)致更高的城鄉(xiāng)收入差距。在不同最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)假設(shè)條件下， 發(fā)展戰(zhàn)略對城鄉(xiāng)收入差距的影響是穩(wěn)健的， 說明最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)假設(shè)對本文結(jié)果沒有根本性的影響。但是， 在不同假設(shè)條件下，系數(shù)存在明顯

30、差異， 說明最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)假設(shè)會影響到定量的系數(shù)估計值。比較不同假設(shè)條件下的系數(shù)估計值可見， 不考慮最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)時間和區(qū)域差異前提下 （模型） 的回歸系數(shù)最大， 而同時 考慮其時間和區(qū)域差異前提下 （模型） 的回歸系數(shù)最小， 說明各地區(qū)最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)與真實技術(shù)選擇指數(shù)可能存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。這個結(jié)果是符合直覺的，年間中國稟賦結(jié)構(gòu)升級較快， 根據(jù)比較優(yōu)勢理論， 最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)也會隨時間而變得越來越大， 不考慮最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)的時間變化會導(dǎo)致 回歸系數(shù)的高估；同樣，即使在同一時間， 中國區(qū)域間稟賦結(jié)構(gòu)也存在差異， 東部資本更為充裕， 中部勞動力比較充足，而西部則自然資源豐裕， 這會導(dǎo)致

31、各地區(qū)比 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國城鄉(xiāng)收入差距 較優(yōu)勢不同，不考慮稟賦結(jié)構(gòu)差異也會導(dǎo)致回歸系數(shù)高估。 從回歸結(jié)果中可以看出， 人均真實 及其平方項系數(shù)都與庫茲涅茨 “倒 型” 假說預(yù)測相反 （除模型外）， 說明中國城鄉(xiāng)收入差距隨著經(jīng)濟發(fā)展不存在先上升后下降的規(guī)律。相反，與陸銘等人的發(fā)現(xiàn)相同， 中國城鄉(xiāng)收入差距在經(jīng)濟發(fā)展過程中呈現(xiàn) 型規(guī)律， 即城鄉(xiāng)收入差距隨著經(jīng)濟發(fā)展先下降后上升。從模型的回歸系數(shù)中可以計算出 型曲線的頂點為人均 達 萬元年， 在所有樣本中，只有個樣本點超過這個點， 即絕大部分樣本點都位于 型曲線的下降階段。換而 言之，目前中國城鄉(xiāng)收入差距基本都處于隨著經(jīng)濟發(fā)展而下降的階段。陳斌開

32、和 林毅夫?qū)@個現(xiàn)象提供了一個理論解釋： 在經(jīng)濟增長過程中， 城市部門對勞動力需求不斷增加，農(nóng)村勞動力持續(xù)向城市部門轉(zhuǎn)移， 農(nóng)業(yè)部門人均土地不斷增加， 農(nóng)村居民人均收入也相應(yīng)增加，城鄉(xiāng)收入差距下降。這個結(jié)果似乎與我國整體經(jīng)濟增長過程中城鄉(xiāng)收入差距上升的現(xiàn)象相矛盾。事 實上，改革開放以來中國城鄉(xiāng)收入差距擴大與眾多城市偏向型的經(jīng)濟和社會政策有關(guān)， 包括城市偏向的教育經(jīng)費投入政策、農(nóng)副產(chǎn)品價格管制、不合理的稅費負擔(dān)、城鄉(xiāng)勞動力市場分割、歧視性的社會福利和社會保障政策等。這些歧視性政策直接導(dǎo)致了城鄉(xiāng)收入差距的擴大， 但這些因素難以在時間序列計量模型中得到有效的控制。然而， 若城市偏向型政策在各地區(qū)間是

33、相近的， 則當(dāng)我們在計量模型中控制時間因素的影響后，就可以看到中國城鄉(xiāng)收入差距隨著經(jīng)濟發(fā)展的變動趨勢。換言之， 當(dāng)這些城市偏向型政策消除后， 中國城鄉(xiāng)收入差距將隨著經(jīng)濟發(fā)展而下降。這也是在沒有控制時間因素的情形下 （模型） 城鄉(xiāng)收入差距與人均 呈現(xiàn) “倒 型” 關(guān)系的原因。這個實證結(jié)果的政策含義在于， 經(jīng)濟發(fā)展并不會讓城鄉(xiāng)收入差距自然地擴大或彌合， 政府選擇合適的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟、社會政策， 才能真正有效地緩解中國收入差距持續(xù)擴大的現(xiàn)狀。 在其他控制變量中，經(jīng)濟開放程度對城鄉(xiāng)收入差距影響為正， 這說明對外貿(mào)易主要有利于提高城鎮(zhèn)居民的收入，經(jīng)濟開放將擴大城鄉(xiāng)收入差距。政府行為顯著影響城鄉(xiāng)收入差距：

34、地方政府支出占比重越高，城鄉(xiāng)收入差距越大，說明政府財政支出 主要是城市偏向的，這種城市偏向的投入政策拉大了城鄉(xiāng)收入差距。國有企業(yè)比重對城鄉(xiāng)收入差距的影響不顯著，說明市場化不是中國城鄉(xiāng)收入差距擴大的主要原因。 總之，實證結(jié)果很好地支持了本文的理論假說：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度越大，城 陸銘、陳釗、萬廣華：因患寡而患不均： 中國的收入差距、投資、教育和增長的相互影響，經(jīng)濟研究年第期。 僅上海年后的人均 超過了萬元年。 陳斌開、林毅夫：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與城鄉(xiāng)收入差距， 南開經(jīng)濟研究年第期。 中國社會科學(xué) 年第期 鄉(xiāng)收入差距越大。當(dāng)控制了時間趨勢因素后，中國城鄉(xiāng)收入差距在經(jīng)濟發(fā)展過程中呈現(xiàn) 型規(guī)律

35、，即城鄉(xiāng)收入差距隨著經(jīng)濟發(fā)展先下降后上升。經(jīng)濟開放和城市偏向的政府干預(yù)將導(dǎo)致中國城鄉(xiāng)收入差距擴大，但國有企業(yè)比重對收入分配沒有顯著影響。 （二） 穩(wěn)健性檢驗 本節(jié)對模型的主要結(jié)論進行穩(wěn)健性檢驗， 由于最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)假設(shè)對模型的約束最松，也更符合現(xiàn)實，穩(wěn)健性檢驗均基于假設(shè)?？紤]到重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn) 略對城鄉(xiāng)收入差距的影響未必表現(xiàn)在當(dāng)期， 其影響可能存在滯后效應(yīng)， 同時為緩解反向因果的可能性，表第列和第列分別報告了解釋變量滯后一期和滯后三期 的回歸結(jié)果。從回歸結(jié)果中不難看出， 滯后的技術(shù)選擇指數(shù)對收入差距的影響依然高度顯著， 說明重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略對收入差距的影響是持續(xù)的； 同時， 滯后一期技術(shù)選

36、擇指數(shù)的回歸系數(shù)大于基準(zhǔn)回歸情形 （表 模型）， 說明重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的滯 后影響可能更為重要。為控制經(jīng)濟周期因素的影響， 第列匯報了經(jīng)五年平均后的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn) 的系數(shù)依然高度顯著， 且回歸系數(shù)大于基準(zhǔn)回歸， 進一步說明重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略對收入分配的長期 影響更大。為檢驗?zāi)Ｐ驮O(shè)定是否 會影響到本文的實證結(jié)果，第列和第列分別使用固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型 進行估計，發(fā)現(xiàn)回歸結(jié)果依然穩(wěn)健，說明模型設(shè)定對本文結(jié)果沒有根本性影響。在的構(gòu)造中， 我們使用了從業(yè)人員數(shù)據(jù)， 但從業(yè)人員統(tǒng)計數(shù)據(jù)可能存在較大誤差，導(dǎo)致 的測量誤差， 將使回歸系數(shù)低估。在中國就業(yè)統(tǒng)計中， 職工和農(nóng)民工就業(yè)是統(tǒng)計誤差的 重要來

37、源， 一般認為， 這種統(tǒng)計誤差在年以后趨于縮小。為考察測量誤差的可能影響， 模型使用年以后樣本進行回歸，發(fā)現(xiàn) 的系數(shù)依然高度顯著為正，且 回歸系數(shù)比基準(zhǔn)模型 （表第列） 大大提高，這說明測量誤差可能是很重要的，它導(dǎo)致基準(zhǔn)模型低估了 對城鄉(xiāng)收入差距的影響。最后，由于城鄉(xiāng)之間在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上存在較大差異，以及政府對工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品相對價格一直存在扭曲 性干預(yù)，收入差距未必能真實反映城鄉(xiāng)之間生活水平間的差異，模型采用城鎮(zhèn)家庭 人均消費水平和農(nóng)村家庭人均消費水平之比作為城鄉(xiāng)差距的度量，以檢驗實證結(jié)論的 穩(wěn)健性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致城鄉(xiāng)消費差距顯著擴大。 表 發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距：穩(wěn)健性檢驗 模型

38、模型 模型 模型 模型 模型 模型 解釋變量滯后一期 解釋變量滯后三期 解釋變量年平均 固定效應(yīng)模型 隨機效應(yīng)模型 使用年以后的樣本 城鄉(xiāng)居民 消費差距 為被解釋變量 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國城鄉(xiāng)收入差距 續(xù)表 模型 模型 模型 模型 模型 模型 模型 解釋變量滯后一期 解釋變量滯后三期 解釋變量年平均 固定效應(yīng)模型 隨機效應(yīng)模型 使用年以后的樣本 城鄉(xiāng)居民 消費差距 為被解釋變量 樣本量 注： 、 和 分別表示參數(shù)估計值在 、 和 的水平上顯著異于零。 在其他控制變量中， 人均 與收入差距的關(guān)系呈現(xiàn)非常穩(wěn)健的 型規(guī)律， 說明庫茲涅茨 “倒 型” 假說在中國不成立， 這意味著中國城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)

39、擴大并非經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果， 經(jīng)濟的進一步發(fā)展也無法自動彌合城鄉(xiāng)收入差距。對外開放和城市偏向的政府干預(yù)將導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距擴大， 但國有企業(yè)比重對城鄉(xiāng)收入差距的影響則是不確定的， 與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。由此可見， 本文主要結(jié)論對模型設(shè)定、測量誤差、城鄉(xiāng)收入差距度量、技術(shù)選擇指數(shù)的滯后效應(yīng)都是穩(wěn)健的。 （三） 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略形成與工具變量回歸 技術(shù)選擇指數(shù)是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的一個 變量， 但它本身也是政府重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果，可能是具有內(nèi)生性的變量， 技術(shù)選擇指數(shù)的內(nèi)生性可能導(dǎo)致 回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤。首先， 如前文所述， 技術(shù)選擇指數(shù)可能存在測量誤差，這將導(dǎo)致 回歸結(jié)果低估技術(shù)選擇指數(shù)的影響

40、。其次，可能存在某些同時影響技術(shù)選擇和收入差距且不可觀察的遺漏變量 （如地方政府激勵機制等），遺漏變量對回歸系 數(shù)的影響取決于該變量與技術(shù)選擇指數(shù)的相關(guān)性， 需要通過實證來檢驗。 為 另外一種內(nèi)生性的來源是聯(lián)立性偏誤， 但本文解釋變量為技術(shù)選擇指數(shù)， 被解釋變量為城鄉(xiāng)收入差距， 技術(shù)選擇一般被認為是收入的前定變量 （），因此，收入差距影響技術(shù)選擇的可能性比較小， 產(chǎn)生聯(lián)立性偏誤的可能性也比較低， 在此不再詳細討論。 中國社會科學(xué) 年第期 盡量緩解內(nèi)生性問題對回歸結(jié)果的影響， 同時檢驗本文結(jié)論的穩(wěn)健性， 本節(jié)將引入工具變量，并使用兩階段最小二乘法對模型進行估計。 如前文所指出， 我國各地區(qū)的技術(shù)

41、選擇指數(shù)與該地區(qū)歷史上的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度有關(guān)， 因此， 歷史上的重工業(yè)布局是當(dāng)期技術(shù)選擇指數(shù)的一個潛在工具變量。新中國在建國以后就開始推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略， 然而對中國經(jīng)濟發(fā)展影響深遠的是從 年開始的 “三線建設(shè)”， 因為其重工業(yè)布局直接影響到改革開放以后的中國經(jīng)濟發(fā)展。 年到 年， 在中國中西部的十三個省、自治區(qū)進行了一場以備戰(zhàn)為指導(dǎo)思想的大規(guī)模國防、科技、工業(yè)和交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)， 稱為“三線建設(shè)”。它歷經(jīng)三個 “五年計劃”， 投入資金 億元， 投入人力高峰時達 多萬， 安排了 個建設(shè)項目， 對以后的國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和布局產(chǎn)生了深遠的影響。所謂 “三線” 的范圍，一般概念是指由沿海、地區(qū)向內(nèi)地收縮劃分三道線。 一線指位于沿海和 的前線地區(qū)； 三線則包括四川、貴州、云南、陜西、甘肅、 、青海等西部省區(qū)及山西、河南、湖南、湖北、廣東、廣西等省的后方地區(qū)， 共個