hao)OHSAS18001內(nèi)部審核員培訓(xùn)(.ppt

1、OHSAS18001內(nèi)部審核員培訓(xùn)審核技巧,主要內(nèi)容,1、系統(tǒng)方法 2、審核技巧 3、不符合的發(fā)現(xiàn)與處理 4、內(nèi)審報(bào)告,1 審核方法,文件評(píng)審 記錄查閱 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 員工訪談,2審核技巧,2.1 審核思路 2.2 現(xiàn)場(chǎng)審核技巧 2.3 審核工作方法 2.4 審核活動(dòng)的控制 2.5 審核結(jié)果的控制,2.1 審核思路,2.1.1 系統(tǒng)策劃的審核,系統(tǒng)基礎(chǔ)：危險(xiǎn)源-目標(biāo)指標(biāo)方案 系統(tǒng)的全貌 標(biāo)準(zhǔn):覆蓋OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)要素的要求 體系結(jié)構(gòu):文件的邏輯性與系統(tǒng)性 體系的邏輯： 部門(mén)運(yùn)行與活動(dòng)危險(xiǎn)源重要危險(xiǎn)源目標(biāo)指標(biāo)方案控制手段(程序指導(dǎo)書(shū)檢查表) 控制方法的選擇思路: 消除有害的危險(xiǎn)源 減少有害的

2、危險(xiǎn)源 控制或安全防護(hù) 個(gè)人保護(hù) 管理制度 能力、經(jīng)驗(yàn)、意識(shí) 應(yīng)急,2.1.2 文件和記錄審核,（注意普遍的問(wèn)題與特殊問(wèn)題、重要點(diǎn)提問(wèn)） 入手 部門(mén)職責(zé) 工藝流程圖、設(shè)備清單、物料清單 危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 識(shí)別方法、步驟：例子 識(shí)別疏忽、遺漏？ 評(píng)價(jià)錯(cuò)誤、不嚴(yán)謹(jǐn)？ 新設(shè)備、新材料、新工藝？ 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、控制要求？ 定期評(píng)審？,2.1.2 文件和記錄審核,方針、目標(biāo)、管理方案 方針內(nèi)容 方針傳達(dá)？ 目標(biāo)制定：方針、風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)、監(jiān)測(cè)、員工意見(jiàn)、管理評(píng)審 目標(biāo)的內(nèi)容 方案的內(nèi)容、實(shí)施時(shí)間表、責(zé)任人、定期評(píng)審 目標(biāo)與方案的傳達(dá)（溝通） 法律法規(guī)、文件控制、記錄控制 法規(guī)的收集、適用性判斷

3、、清單、傳達(dá)、實(shí)施 法規(guī)符合性評(píng)審 文件清單、發(fā)放、使用？ 記錄清單、填寫(xiě)、評(píng)審,2.1.2 文件和記錄審核,培訓(xùn)、能力、溝通 培訓(xùn)計(jì)劃 培訓(xùn)內(nèi)容：職責(zé)、方針、法規(guī)、程序、應(yīng)急 培訓(xùn)記錄 資質(zhì)及重點(diǎn)關(guān)照人員 溝通方法、形式、員工意見(jiàn)的收集、處理、反饋方式及結(jié)果 采購(gòu)及相關(guān)方的管理 溝通、識(shí)別、選擇、監(jiān)督、考核、資質(zhì),2.1.2 文件和記錄審核,監(jiān)測(cè)、不符合 監(jiān)測(cè)內(nèi)容、監(jiān)測(cè)計(jì)劃、監(jiān)測(cè)方式 監(jiān)測(cè)結(jié)果處理（尤其是法規(guī)要求的監(jiān)測(cè)） 不符合的來(lái)源 不符合報(bào)告：實(shí)施前評(píng)審、內(nèi)容,2.1.2 文件和記錄審核,運(yùn)行控制 個(gè)人防護(hù)用品 特種設(shè)備 應(yīng)急 重點(diǎn)在現(xiàn)場(chǎng)！ 關(guān)鍵是記錄、證據(jù)！,2.1.3 作業(yè)場(chǎng)所審核,

4、人員： 方針 崗位職責(zé) 主要危險(xiǎn)源及控制要求 員工代表及反映意見(jiàn)的方式 應(yīng)急反映：消防器材的使用 操作規(guī)程 個(gè)人防護(hù)用品的使用 案例：HKQAA對(duì)危險(xiǎn)品生產(chǎn)工廠的審核,2.1.3 作業(yè)場(chǎng)所審核,現(xiàn)場(chǎng)狀況 危害因素：識(shí)別、監(jiān)測(cè)、處理 危險(xiǎn)因素：識(shí)別、控制 通風(fēng)及空氣質(zhì)量 特殊地點(diǎn)的要求：化工倉(cāng)、電氣要求、易燃可燃物的管理 消防設(shè)施的保管 安全標(biāo)志 案例：HKQAA對(duì)某機(jī)械工廠的審核,2.1.3 作業(yè)場(chǎng)所審核,設(shè)備設(shè)施 危險(xiǎn)源識(shí)別 安全操作規(guī)程（文件） 明顯安全隱患 設(shè)備操作 設(shè)備檢查和管理要求,2.1.4 要素審核要點(diǎn),方針 1抽查現(xiàn)場(chǎng)員工，是否熟知職業(yè)健康安全方針？ 2、方針的制定有無(wú)經(jīng)過(guò)最高

5、管理者批準(zhǔn)？ 3、方針的內(nèi)容有否包括持續(xù)改進(jìn)的承諾及至少遵守有關(guān)現(xiàn)行適用的OH&S法規(guī)和組織遵循其他要求的承諾 4、方針如何向員工傳達(dá)？ 5、方針如何為相關(guān)方所獲取？ 6、方針有否定期進(jìn)行評(píng)審？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序有否包含常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)中的危險(xiǎn)？ 2、外來(lái)人員包括哪些？有否識(shí)別外來(lái)人員的風(fēng)險(xiǎn)？ 3、檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，有否沒(méi)有進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別的設(shè)備設(shè)施？ 4、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員有否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)？ 5、作業(yè)人員是否清楚本崗位的危險(xiǎn)源及控制要求？ 6、查閱需要控制的風(fēng)險(xiǎn)的記錄，查看風(fēng)險(xiǎn)的控制是否符合程序文件的要求？ 7、對(duì)于一些重大的風(fēng)險(xiǎn)，有否按照程序文件的

6、要求制定目標(biāo)進(jìn)行控制？ 8、有變更時(shí)，有否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？ 9、抽查二個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)案例，了解危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程是否符合規(guī)定的要求？ 10、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果有否定期進(jìn)行更新？ 11、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括：該方法是否是預(yù)防性的？有否提供風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、如何識(shí)別及獲取法律法規(guī)及其他要求？ 2、查看法律法規(guī)及其他要求清單，以判斷有否沒(méi)有識(shí)別的法律法規(guī) 3、如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文件的要求？ 4、如何將法令規(guī)章與其他要求的信息提供給其員工？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、公司及各部門(mén)有否建立并保持文件化的OH

7、&S目標(biāo)。2、可以量化的目標(biāo)有否量化？ 3、目標(biāo)有否定期評(píng)審？ 4、目標(biāo)有否每年更新？更新的目標(biāo)能否反映持續(xù)改進(jìn)的承諾？ 5、在建立與評(píng)審目標(biāo)時(shí)，有否考慮法律與其他要求、自身職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)？ 6、目標(biāo)有否符合職業(yè)健康安全方針,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、制定管理方案能否幫助組織達(dá)到其目標(biāo)？ 2、管理方案有否規(guī)定實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的職責(zé)和權(quán)限？ 3、管理方案有否規(guī)定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表？ 4、有否定期和在計(jì)劃時(shí)間內(nèi)對(duì)職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評(píng)審？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、有否對(duì)以下人員的職責(zé)加以規(guī)定？各級(jí)管理人員；操作工

8、及其他員工；職業(yè)安全健康培訓(xùn)工作的負(fù)責(zé)人；對(duì)職業(yè)安全健康有重要影響的設(shè)備的負(fù)責(zé)人；特種作業(yè)人員或職業(yè)安全健康專業(yè)人員；員工代表。 2、職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限如何向相關(guān)人員進(jìn)行有效傳達(dá)？ 3、提供的資源是否充足？ 4詢問(wèn)管理者代表、部門(mén)人員和員工代表，是否清楚本人在體系中的職責(zé)？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、有否制定培訓(xùn)計(jì)劃？如有，培訓(xùn)計(jì)劃能否按期實(shí)施？ 2、培訓(xùn)內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)及程序文件的要求，包括：體系文件、主要危險(xiǎn)源分布及風(fēng)險(xiǎn)控制要求、法律法規(guī)、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等 3、詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)人員：是否了解崗位的重大環(huán)境因素及其對(duì)環(huán)境的可能產(chǎn)生的影響？是否了解中度以上風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)健康安全可能產(chǎn)生的影響？是否

9、了解相關(guān)法律法規(guī)？以驗(yàn)證培訓(xùn)效果 4、特種作業(yè)人員有否定期進(jìn)行培訓(xùn)，能否做到持證上崗？ 5、培訓(xùn)內(nèi)容是否符合被培訓(xùn)人員的層次及工作特點(diǎn)？ 6、是否對(duì)相關(guān)方進(jìn)行了培訓(xùn)？ 7、培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施、培訓(xùn)記錄的管理是否符合程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、有否制定協(xié)商計(jì)劃，以規(guī)定協(xié)商的形式、內(nèi)容及時(shí)間安排？ 2如何將有關(guān)健康安全信息傳達(dá)到全體員工？ 3詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)員工，主要是通過(guò)什么渠道獲取職業(yè)健康安全信息？ 4詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)員工，是否知道如何向 公司提出有關(guān)職業(yè)健康安全方面的問(wèn)題及建議？ 5、員工是否提出職業(yè)健康方面的建議？如有，公司如何處理？ 6、有否設(shè)置員工代表并規(guī)定其職責(zé)？ 7、員工代表是否清

10、楚本人的職責(zé)？ 8、員工有否參與風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序的制定和評(píng)審；如有，如何參與？ 9、員工有否參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化；如有，如何參與？ 10、員工是否了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表？ 11、公司有否將一些與職業(yè)健康有關(guān)的重大事項(xiàng)及時(shí)傳達(dá)給員工？如事故信息、作業(yè)環(huán)境檢測(cè)結(jié)果、員工意見(jiàn)及反饋情況、職業(yè)健康安全改善情況？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、文件體系有否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)核心要素？ 2、文件的查詢采用何種方式？是否暢通？ 3、文件能否覆蓋企業(yè)的活動(dòng)、過(guò)程？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、在文件管理部門(mén)抽查兩份文件，以查看文件的編寫(xiě)、修訂、傳達(dá)、批準(zhǔn)、發(fā)布是否有符

11、合文件規(guī)定的要求？ 2、查閱文件發(fā)放明細(xì)表，文件是否發(fā)放到關(guān)鍵崗位， 檢查現(xiàn)場(chǎng)，相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否到崗，是否為現(xiàn)行、有效、受控版本？ 3、檢查文件接收部門(mén)，以檢查所收到的體系文件都是現(xiàn)行的版本？ 4、是否及時(shí)將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用？ 5、對(duì)出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案性文件和資料是否予以標(biāo)識(shí)？ 6、文件有否定期評(píng)審，以符合公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、一些主要的活動(dòng)或過(guò)程，是否制定了文件，包括特種設(shè)備、主要生產(chǎn)設(shè)備、危險(xiǎn)性大的作業(yè)活動(dòng)及設(shè)備操作、作業(yè)環(huán)境的安全控制等？ 2、有否對(duì)采購(gòu)設(shè)備的安全管理進(jìn)行控制？ 3、對(duì)于相關(guān)方的

12、安全管理有否按照文件的要求進(jìn)行控制？ 4、危險(xiǎn)化學(xué)品的管理是否符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？ 5、對(duì)于生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、主要的工藝過(guò)程是否進(jìn)行控制？ 6、特種設(shè)備的安全管理是否符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？ 7、建設(shè)項(xiàng)目是否符合“三同時(shí)”的要求？ 8、電氣設(shè)備的使用是否符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？ 9、生產(chǎn)輔助設(shè)施如食堂、通風(fēng)空調(diào)設(shè)備、管網(wǎng)、空壓機(jī)站、飲用水池、浴室、醫(yī)務(wù)室是否符合程序文件的要求？ 10、一些作業(yè)活動(dòng)，如生產(chǎn)作業(yè)、維修作業(yè)、出差、上下班、綠化、清潔等作業(yè)活動(dòng)及過(guò)程是否符合程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、有否識(shí)別潛在的緊急狀況？ 2、針對(duì)潛在的緊急情況有否制定應(yīng)急措

13、施？ 3、有否針對(duì)潛在的緊急情況進(jìn)行演練？ 4、在緊急情況發(fā)生及演練后，有否評(píng)審應(yīng)急預(yù)案？ 5、有否對(duì)員工進(jìn)行有關(guān)緊急情況應(yīng)急處理的培訓(xùn)？ 6、是否準(zhǔn)備有應(yīng)急設(shè)備？應(yīng)急設(shè)備有否按照程序文件或設(shè)備的保養(yǎng)要求進(jìn)行保養(yǎng)？ 7、識(shí)別的潛在緊急情況是否能在危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中得到體現(xiàn)？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、有否制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃？ 2、監(jiān)測(cè)計(jì)劃的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)頻次、監(jiān)測(cè)方式是否符合國(guó)家法規(guī)的要求？ 3、有否按計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)計(jì)劃？ 4、有否定期對(duì)目標(biāo)的實(shí)施情況、法律法規(guī)的符合情況進(jìn)行評(píng)審？ 5、日常的監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否符合程序文件的要求？ 6、監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的不符合有否制定計(jì)劃進(jìn)行整改？ 7、有否制定檢測(cè)設(shè)備的

14、保養(yǎng)計(jì)劃？ 8、檢測(cè)設(shè)備的使用、維護(hù)管理是否符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、對(duì)于事故、事件、不符合的處理和調(diào)查是否符合符合國(guó)家法規(guī)及程序文件的要求？ 2、針對(duì)事故、事件、不符合的糾正和預(yù)防措施是否符合事故、事件、不符合的性質(zhì)和規(guī)模？ 3、糾正和預(yù)防措施是否在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？ 4、糾正和預(yù)防措施是否按期完成？ 5、糾正和預(yù)防措施完成后有否對(duì)其有效性進(jìn)行驗(yàn)證？ 6、因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的任何更改是否符合程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、有否制定記錄清單？ 2、記錄清單能否反映職業(yè)安全健康的主要內(nèi)容？ 3、記錄的標(biāo)識(shí)、保存和處置是否

15、符合程序文件的要求？ 4、記錄的填寫(xiě)、使用、查閱、保管是否符合程序文件的要求？ 5、對(duì)于反映的有關(guān)體系運(yùn)營(yíng)績(jī)效的記錄有否定期分析？ 6、一些特別的記錄，如體檢記錄、事故記錄、作業(yè)環(huán)境的檢測(cè)記錄的保存期限及保存方式是否符合國(guó)家法律法規(guī)及程序文件的要求？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、有否定期進(jìn)行內(nèi)審？ 2、內(nèi)審有無(wú)制定計(jì)劃？ 3、內(nèi)審人員有無(wú)資格證？ 4、內(nèi)審安排是否合理，如覆蓋范圍，回避要求等？ 5、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理是否符合程序文件的要求？ 6、內(nèi)審目的、內(nèi)容、審核方式是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？,2.1.4 要素審核要點(diǎn),1、有否定期進(jìn)行管理評(píng)審？ 2、管理評(píng)審的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)及程序文件的要求？

16、 3、管理評(píng)審的目的、內(nèi)容、過(guò)程是否符合標(biāo)準(zhǔn)及程序文件的要求？ 4、管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理是否符合程序文件的要求？,2.2 現(xiàn)場(chǎng)審核技巧,2.2.1 老掉牙的套路 2.2.2 客觀性：審核的基本要求 2.2.3 觀察 2.2.4 面談 2.2.5 提問(wèn),2.2.1 老掉牙的套路,知道不知道? 做沒(méi)做? 如何做的? 有沒(méi)有效果? 目的有沒(méi)有達(dá)到? 記錄有沒(méi)有,2.2.2 客觀性：審核的基本要求,案例：客觀性判斷： 戶主聽(tīng)到敲門(mén)聲打開(kāi)門(mén)。一個(gè)男人進(jìn)入屋內(nèi)。他說(shuō)要錢(qián)。戶主打開(kāi)了錢(qián)箱，里面的東西被搶了。賊人逃跑了。一個(gè)警察被戶主叫去了。,哪條對(duì)?哪條錯(cuò)?哪條資料不足?,1、一個(gè)男人在前門(mén)打鈴。 2、戶

17、主打開(kāi)了門(mén)。 3、敲門(mén)的人進(jìn)入車(chē)庫(kù)。 4、敲門(mén)的人要求要錢(qián)。 5、搶去錢(qián)箱內(nèi)的東西的人逃走了。 6、櫥柜內(nèi)有錢(qián)。 7、戶主打開(kāi)錢(qián)箱 8、賊人是一個(gè)男人。 9、戶主通知警察。 10、警察接到電話。 11、進(jìn)入屋內(nèi)的男人沒(méi)有說(shuō)要錢(qián)。,2.2.3 觀察,觀察的基本要求： 程序、法規(guī)及其他要求如何，對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況進(jìn)行比較 不要只聽(tīng)受審核方講的，還應(yīng)去看 觀察的對(duì)象： 人、機(jī)、物、管、環(huán),觀察練習(xí) 1,一個(gè)重要危險(xiǎn)源： 存放甲苯倉(cāng)庫(kù)的火災(zāi),檢查思路: 1、甲苯的MSDS 2、涉及甲苯的法律法規(guī) 3、人員名單 4、人員培訓(xùn) 5、入庫(kù)、出庫(kù)單 6、設(shè)備 7、勞保用品 8、危險(xiǎn)源登記表 9、目標(biāo)、指標(biāo)及管

18、理方案 10、相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 11、監(jiān)測(cè)和測(cè)量 12、日常檢查記錄,危險(xiǎn)化學(xué)品甲苯,觀察練習(xí) 2,程序要求：“設(shè)備保養(yǎng)完成后，保養(yǎng)人應(yīng)清理作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，工具回位，關(guān)閉電源后離開(kāi)?！?觀察： 1、？ 2、？ 3、？ 4、？,觀察練習(xí) 3,法規(guī)要求：“設(shè)置危險(xiǎn)化學(xué)品識(shí)別標(biāo)志，. . .不得將危險(xiǎn)化學(xué)品混入一般物品中貯存. . . ” 觀察： 1、？ 2、？ 3、？ 4、？,觀察練習(xí) 4,程序規(guī)定：“從事焊接作業(yè)前，先打開(kāi)鉛煙凈化器，待其正常運(yùn)轉(zhuǎn)后，方可啟動(dòng)焊接工作。若凈化器出現(xiàn)故障，且24小時(shí)無(wú)法修好，應(yīng)停止該焊接機(jī)的作業(yè)，報(bào)告設(shè)備科修理. . .” 觀察： 1、？ 2、？ 3、？ 4、？,2.2.4

19、 面談,不同受審核對(duì)象，不同的話題 一次只談一個(gè)問(wèn)題，并問(wèn)題搞清楚后再進(jìn)入下一個(gè)項(xiàng)目 提問(wèn)應(yīng)的針對(duì)性，避免不具體的問(wèn)題 使用用啟發(fā)性問(wèn)題，并善于傾聽(tīng) 開(kāi)放式問(wèn)問(wèn)題,避免Y/N. 對(duì)容易誤解的問(wèn)題應(yīng)注意進(jìn)一步確認(rèn) 談話時(shí)注意對(duì)方的表情與態(tài)度. . . . .,2.2.5 提問(wèn),對(duì)不同職位的人問(wèn)同一個(gè)問(wèn)題？ 問(wèn)總經(jīng)理：公司制定的健康安全方針時(shí)怎樣考慮污染/事故預(yù)防的要求？ 對(duì)于員工，如何提出類似問(wèn)題？,2.2.5 提問(wèn),是否式、提示式、啟發(fā)式提問(wèn)有何不同？ “你是不是按儀器校準(zhǔn)程序來(lái)校準(zhǔn)pH儀的？” “你是按什么規(guī)定進(jìn)行pH儀的校準(zhǔn)？” “你怎樣校準(zhǔn)pH儀？”,2.2.5 提問(wèn),如何應(yīng)對(duì)模糊不清的

20、回答？ 例如： 問(wèn)：“危險(xiǎn)化學(xué)品的MSDS是怎樣建立的？” 答：“所有危險(xiǎn)化學(xué)品是按其分子式建立?！?問(wèn)：？,2.2.5 提問(wèn),如何應(yīng)對(duì)縮小了范圍的回答？ 例如： 問(wèn)：“公司的壓力表校了嗎？ 答：“所有涉及重要危險(xiǎn)源的壓力都校了?！?再問(wèn)：？,2.3 審核工作方法,善于提問(wèn) 注意傾聽(tīng) 仔細(xì)觀察 觀察文件中的客觀證據(jù) 現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)時(shí)注意記錄下觀察的細(xì)節(jié) 做好記錄 善于追蹤驗(yàn)證 注意安全,2.4 審核活動(dòng)的控制,合理選取樣本：分布均勻，不要窮追 從體系角度分析問(wèn)題 注意相關(guān)結(jié)果驗(yàn)證：評(píng)價(jià)的是整個(gè)體系 控制審核氣氛 控制審核進(jìn)程,2.5 審核結(jié)果的控制,以事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù) 描述清楚，有利于受

21、審核方整改 與受審核方共同驗(yàn)證 審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn),3.不符合的發(fā)現(xiàn)和處理,3.1不符合的發(fā)現(xiàn),案例：監(jiān)測(cè)和測(cè)量不符合的發(fā)現(xiàn) 一個(gè)程序: 4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序 文件要求: “監(jiān)測(cè)儀器應(yīng)得到校準(zhǔn)和維護(hù),并確保在校準(zhǔn)合格的期限內(nèi)使用.”,3.1不符合的發(fā)現(xiàn),檢查方法:-要點(diǎn) 1 查看儀器清單 2 抽查 一個(gè)壓力表 一個(gè)溫度計(jì) 一個(gè)PH儀 3 檢查內(nèi)容 校準(zhǔn)的方法 校準(zhǔn)時(shí)間 量程 有效期限 使用情況,3.1不符合的發(fā)現(xiàn),4 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 壓力表編號(hào)：NO.8888 壓力范圍:1.5-3.5MP 校準(zhǔn)時(shí)間2002.1.10 有效期:2002.1.10-2003.1.9 檢驗(yàn)單位: XX市儀

22、表計(jì)量檢驗(yàn)中心 5 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn) 壓力表指針 4.2MP ？ ？ 6 NC 不符合由此產(chǎn)生,3. 2不符合事實(shí)描述,Why What When Where Who How Now,練習(xí)：不符合事實(shí)描述,兩個(gè)事實(shí)描述的差別： “未按健康安全管理方案(HSO-12)完成Q車(chē)間空氣凈化器的安裝。” “Q車(chē)間空氣凈化器未按健康安全管理方案(HSO-12)的要求于2002年6月安裝并使用，Q車(chē)間空氣狀況至今仍無(wú)好轉(zhuǎn)?！?練習(xí)：不符合事實(shí)描述,兩個(gè)事實(shí)描述的差別： “監(jiān)測(cè)記錄表明甲苯濃度超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)仍繼續(xù)生產(chǎn)?！?“2002年1-6月的監(jiān)測(cè)報(bào)告表明，2月15日，5月15日，A車(chē)間甲苯的濃度分別為0.023mg/m

23、3和0.018mg/m3 ，超過(guò)國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)0.01mg/ m3 ，仍然繼續(xù)生產(chǎn)?！?3.3 不符合的判標(biāo),查詢更多信息 線索追蹤 收集更多的證據(jù) 擴(kuò)大抽樣范圍 就近判標(biāo) 利于整改,練習(xí)：判標(biāo),你到倉(cāng)儲(chǔ)部審核時(shí)，核查記錄發(fā)現(xiàn)化學(xué)品分區(qū)存放管理方案落后預(yù)定進(jìn)度三個(gè)月，而公司程序ISST-002規(guī)定每二個(gè)月要對(duì)管理方案的內(nèi)容進(jìn)行檢查和更新。,練習(xí)：判標(biāo),你到甲苯儲(chǔ)槽區(qū)審核時(shí)，原料供應(yīng)商“加減賺公司”的槽車(chē)司機(jī)正在的卸料。你發(fā)現(xiàn)司機(jī)未依照廠內(nèi)裝卸料程序ISST-012規(guī)定使用接地線。你問(wèn)司機(jī)小錢(qián)，小錢(qián)告訴你“我不知道有這樣的規(guī)定，而且也不知接地線放在何處。”,練習(xí)：判標(biāo),審核員發(fā)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有位承包商

24、人員正在做反應(yīng)槽作業(yè)，但槽處無(wú)任何人監(jiān)護(hù)，經(jīng)詢問(wèn)得知，監(jiān)護(hù)人員正好外出購(gòu)買(mǎi)盒飯。按該公司的入槽作業(yè)管理程序清槽作業(yè)時(shí)，承包商須有監(jiān)護(hù)人員且工廠也必須有安全監(jiān)護(hù)人員在場(chǎng)。,練習(xí)：判標(biāo),你在裝配工廠審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一碼垛機(jī)的警示燈已損壞，但駕駛員小陳向你說(shuō)明，他已將修警示燈的維修單送出，明天即可更換。由于這幾天趕產(chǎn)量，事先已獲得單位主管與安全員的特別許可。,練習(xí)：判標(biāo),你在審核噴漆車(chē)間時(shí)，發(fā)現(xiàn)程序文件ISST-016規(guī)定每個(gè)月需要更換操作人員防護(hù)面具的濾毒罐一次，審核時(shí)發(fā)現(xiàn)在噴涂車(chē)間工作的三名員工，其中有一名員工的濾毒罐已有一個(gè)半月未更換。該員工老陳向你說(shuō)明他使用的濾毒罐一切良好，配戴時(shí)并未聞到溶劑

25、的味道，且并無(wú)身體不適的感覺(jué)。,練習(xí)：判標(biāo),在審核一廠時(shí)，你發(fā)現(xiàn)有一個(gè)人未配戴安全眼鏡，此作業(yè)區(qū)域要求眼睛保護(hù)且依據(jù)危險(xiǎn)評(píng)價(jià)，結(jié)果也是如此。此員工說(shuō)他因?yàn)樵诘却谱饔薪暥葦?shù)的安全眼鏡，所以他沒(méi)有安全眼鏡。,練習(xí)：判標(biāo),某化工廠3-4月事故記錄如下： 2001年3月22日操作工周潤(rùn)發(fā)通過(guò)料口放鋼球時(shí)，鋼球掉下，因穿有鐵皮頭防護(hù)鞋，只將右腳背砸成青腫。4月9日操作工謝庭鋒在出料時(shí)，未釋放球磨機(jī)內(nèi)蒸汽便打開(kāi)料蓋。當(dāng)時(shí)配戴安全鏡，但眼角仍被燙傷。4月30日，操作工周潤(rùn)發(fā)未將球磨機(jī)內(nèi)蒸汽放盡，被余留蒸汽燙傷眼角。,練習(xí)：判標(biāo),審核員在進(jìn)貨平臺(tái)見(jiàn)員工A正在開(kāi)叉車(chē)卸貨，就問(wèn)：“你有叉車(chē)駕駛證嗎？”答說(shuō)：“

26、有”。審核員來(lái)到人事部門(mén)確認(rèn)A的證件情況，發(fā)現(xiàn)A的叉車(chē)駕駛證已過(guò)期了六個(gè)月了。,練習(xí)：判標(biāo),審核員發(fā)現(xiàn)盛裝氨水的容器敞口放著，車(chē)間內(nèi)有很濃重的氨水氣味，但操作人員并沒(méi)有佩帶防護(hù)用品?，F(xiàn)場(chǎng)人員解釋說(shuō)，建廠以來(lái)就一直這樣，員工習(xí)慣了，沒(méi)人抱怨。審核員進(jìn)一步查閱資料，沒(méi)有找到車(chē)間氨水濃度的監(jiān)測(cè)報(bào)告。,練習(xí)：判標(biāo),公司將火災(zāi)的隱患列入重大風(fēng)險(xiǎn)，但審核時(shí)發(fā)現(xiàn)三樓的三個(gè)滅火器的指針已到紅色警戒區(qū)域，但在二天前的檢查表中仍注明：正常。安全主任說(shuō)：“滅火器沒(méi)有被動(dòng)過(guò)就是合格?！?3.4 不符合原因分析,針對(duì)審核發(fā)現(xiàn) 就事論事 抓住重點(diǎn) 追溯根源,3.5 糾正與預(yù)防措施,針對(duì)審核發(fā)現(xiàn) 針對(duì)原因 符合依據(jù) 消除不

27、符合 能夠預(yù)防,3.6 糾正措施的風(fēng)險(xiǎn)分析,危險(xiǎn)源識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 不符合的風(fēng)險(xiǎn)是否得到了消除或降低,案例：不符合的實(shí)際案例,不符合事實(shí)描述: 柴油罐現(xiàn)場(chǎng)5米范圍內(nèi)有零星鐵架放置,且放有永輝公司的大量雪種罐。同時(shí)文件規(guī)定的黃色標(biāo)識(shí)區(qū)沒(méi)有畫(huà)出。 不符合的審核準(zhǔn)則: 文件PEHSW-446G中文件規(guī)定:“柴油罐5米范圍內(nèi)設(shè)定黃色標(biāo)志區(qū)，不準(zhǔn)放各種物品. 不符合ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的條款(判標(biāo)) 不符合4.4.6,案例：不符合的實(shí)際案例,原因分析: 由于永輝公司就在油罐邊，雜物堆放在5米范圍內(nèi)難以控制，現(xiàn)只強(qiáng)調(diào)不能放堆放易燃易爆物品及阻礙通道即可。 糾正措施: 1、文件修改“油罐

28、5米范圍不準(zhǔn)堆放易燃易爆物品” 2、張貼標(biāo)識(shí)“5米范圍不準(zhǔn)堆放易燃易爆物品?！?3、聯(lián)絡(luò)永輝公司清除其在由罐旁易燃易爆物品及阻礙通道的雜物,4. 內(nèi)部審核報(bào)告,審核的回顧 審核的總體情況 部門(mén)不符合項(xiàng)的分布 標(biāo)準(zhǔn)的不符合分布,第四節(jié) 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 一、不合格項(xiàng)判定 不合格未滿足要求 。 不合格項(xiàng)管理體系偏離規(guī)定要求或 缺少的情況。,管理體系要求包括： 合同條款，法令法規(guī)； 管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 管理體系文件； 其他規(guī)定，如最高管理者的要求，常識(shí) 性要求（不一定形成文件）； 顧客或相關(guān)方投訴等。,二、不合格項(xiàng)的形成 1、管理體系文件未遵照管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2、管理體系現(xiàn)狀未按管理體系文件執(zhí)

29、行； 3、體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)定目標(biāo)； 4、規(guī)定不合理，不符合規(guī)定也是不合 格合理不合法。,三、不合格項(xiàng)性質(zhì)的判定 兩類性質(zhì)：嚴(yán)重不合格項(xiàng)和一般不合格項(xiàng)。 分類原則： 一、不合格項(xiàng)情節(jié)的嚴(yán)重程度和造成的后果； 二、如果不糾正，會(huì)產(chǎn)生何種問(wèn)題。,（一）嚴(yán)重不合格項(xiàng) 當(dāng)發(fā)現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不合格項(xiàng)： 1、體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； 2、體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效； 3、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境影響、人身安全或體系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果的不合格現(xiàn)象。,（二）一般不合格項(xiàng) 出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不合格項(xiàng)： 1、對(duì)管理體系要求或管理體系文件的要求而言，是個(gè)別、偶然、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題。 2、對(duì)保證所審區(qū)域的

30、體系有效性而言，是個(gè)次要問(wèn)題。,（三）注意事項(xiàng) 嚴(yán)重不合格項(xiàng)和一般不合格項(xiàng) 性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性 影響 。,嚴(yán)重不合格： 1、系統(tǒng)性失效：大部分測(cè)試設(shè)備精度不足或沒(méi)有按期校準(zhǔn) 2、區(qū)域性失效：無(wú)測(cè)試設(shè)備臺(tái)帳、無(wú)周檢、缺校準(zhǔn)記錄、人員未經(jīng)培訓(xùn)、校準(zhǔn)規(guī)程已作廢、環(huán)境條件不滿足要求等。 3、對(duì)產(chǎn)品或管理體系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果：成品檢驗(yàn)一臺(tái)主要設(shè)備精度不夠，且久未校準(zhǔn)，不能保證出廠的都是合格產(chǎn)品或計(jì)量室內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不合格項(xiàng)無(wú)任何糾正措施等。,四、不合格報(bào)告 內(nèi)容：不合格事實(shí)描述、不合格的理由、不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款、不合格性質(zhì)的判定、審核員簽名、受審部門(mén)或要素、受審方代表簽字等。,1、不合格事實(shí)

31、描述： 4C原則Complete全面 Correct正確 Clear清楚 Concise簡(jiǎn)煉 事、人、時(shí)、地、細(xì)節(jié)可重查性、可驗(yàn)證性 負(fù)責(zé)人、當(dāng)事人說(shuō)話需旁證 陪同人員、無(wú)關(guān)人員的話、傳聞不能作證據(jù) 合格的事、廢話、無(wú)關(guān)細(xì)節(jié)不寫(xiě) 自己編寫(xiě)，不省略，也不照抄題目，內(nèi)容描述完整而精煉，既不遺漏任何有用的信息，也不要冗長(zhǎng) 觀點(diǎn)、結(jié)論要從事實(shí)描述中自然地顯露 盡可能使用受審核方的習(xí)慣用語(yǔ),不合格事實(shí)示例 不好的描述： 某某部門(mén)少數(shù)記錄有亂寫(xiě)亂畫(huà)現(xiàn)象。 加工車(chē)間有少數(shù)工序缺少作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。 某某現(xiàn)場(chǎng)有人沒(méi)戴安全帽。,好的描述： 某某車(chē)間某某工序2010年9月8日值班記錄上有亂寫(xiě)亂畫(huà)現(xiàn)象。 一車(chē)間XX工序不

32、能提供XX作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。 XX現(xiàn)場(chǎng)XX部位XX工種工人李XX 未按規(guī)定佩戴安全帽。,2、不合格的理由： 事實(shí)描述自然帶出理由 先寫(xiě)規(guī)定，再寫(xiě)事實(shí)，不符即理由 引用標(biāo)準(zhǔn)原話 點(diǎn)出錯(cuò)誤、說(shuō)明理由 條款與理由一致 不要誤導(dǎo) 不要用過(guò)激詞句，不能以自己的想 法、做法作為判斷依據(jù)。,3、條款判定的原則： 、以確切的事實(shí)為根據(jù)，不偏離審核準(zhǔn)則的要求，且結(jié)果的判定不能超出標(biāo)準(zhǔn)的要求； 、就近不就遠(yuǎn)，有適用的具體條款一般不用綜合性條款； 、由表及里，如果既給出不合格的事實(shí)，又給出經(jīng)證實(shí)的原因，按原因的適用條款判； 、一事一判； 、該細(xì)則細(xì)； 、重復(fù)出現(xiàn)某種不合格，顧客抱怨未處理應(yīng)考慮糾正措施； 、供方的問(wèn)題應(yīng)考

33、慮采購(gòu)或運(yùn)行控制； 、未做、但文件中確無(wú)要求，要看文件規(guī)定對(duì)不對(duì)；,、有章不循不一定都判7.5.1或4.4.6，要看“章”屬于什么范圍，如未執(zhí)行工藝規(guī)定（有章不循）判7.5.1未執(zhí)行操作規(guī)程判4.4.6； 、已處于不合格邊緣，又無(wú)措施、應(yīng)考慮預(yù)防措施； 、無(wú)不合格要說(shuō)明理由，但不判條款。 、合理不合法以法為準(zhǔn)。 、 慎重對(duì)待沒(méi)有形成文件或文件表述不夠詳細(xì)、沒(méi)有書(shū)面記錄或記錄內(nèi)容不夠具體的不合格事實(shí)。 、在完成全部審核后作出不合格的判定。,4、標(biāo)準(zhǔn)條款判定技巧 （略）,5、現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格后的處理 （1）收集充分證據(jù)，詳細(xì)記錄 （2）向受審核部門(mén)提出這是一項(xiàng)不合格 （3）向陪同人員指出，并出

34、示證據(jù) （4）向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，在組內(nèi)討論 （5）編寫(xiě)不合格報(bào)告 （6）請(qǐng)受審核部門(mén)在不合格報(bào)告上簽字確認(rèn) （7）要求并指導(dǎo)受審核部門(mén)制定糾正措施 （8）跟蹤糾正措施，驗(yàn)證效果,6、不合格項(xiàng)的確認(rèn)和驗(yàn)證,7、不合格報(bào)告示例,8、受審核部門(mén)拒絕確認(rèn)不合格項(xiàng) 報(bào)告情況及對(duì)策 （1）受審核部門(mén)認(rèn)為這不是客觀事實(shí) 對(duì)策：拿出充分證據(jù)，證明這是客觀事實(shí)。如無(wú)充分證據(jù)，應(yīng)取消不合格報(bào)告。,（2）受審核部門(mén)提出相反的客觀事實(shí) 對(duì)策：驗(yàn)證其提供的相反客觀事實(shí)是否真實(shí)有效， 如其提供的相反客觀事實(shí)成立，則予取消，如不成立，則維持原判。,（3）受審核部門(mén)認(rèn)為這不是標(biāo)準(zhǔn)要求 對(duì)策：對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、文件規(guī)定，如是，應(yīng)維持原判

35、，如不是則予取消。,（4）受審核部門(mén)認(rèn)為這是方法問(wèn)題 對(duì)策：審核員應(yīng)堅(jiān)持方法的多樣性，只要方法是有效的，能達(dá)到規(guī)定的要求就承認(rèn)。如是無(wú)效的，應(yīng)有充分理由和證據(jù)說(shuō)明受審核方。審核員切忌用自己的想法、做法作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，甚至強(qiáng)加于人，這會(huì)遭至受審核部門(mén)的強(qiáng)烈反感。,第五節(jié) 審核報(bào)告 審核記錄匯總整理確定不合項(xiàng)進(jìn)行不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)與分析評(píng)價(jià)管理體系的有效性起草審核報(bào)告（組長(zhǎng)）末次會(huì)議宣布審核結(jié)果管理層審批審核報(bào)告并發(fā)給受審核部門(mén),一、審核記錄的匯總整理,1、主要記錄客觀證據(jù) 客觀證據(jù)來(lái)源： （1）受審核方管理體系文件和記錄； （2）主管領(lǐng)導(dǎo)、主管或運(yùn)作人員的談話； （3）現(xiàn)場(chǎng)觀察結(jié)果及查證到的客觀事

36、實(shí)。,2、匯總整理和評(píng)審 （1）同一性質(zhì)的偶然性的一般不合格項(xiàng)可適當(dāng)合并。 （2）性質(zhì)很輕微的不合格事實(shí)，雖不開(kāi)具不合格報(bào)告，但可集中寫(xiě)成備忘錄或觀察項(xiàng)，要求受審核部門(mén)一并采取糾正措施加以整改，但審核組無(wú)需跟蹤驗(yàn)證。 （3）一般不合格項(xiàng)如已整改，可注明整改情況，但仍然應(yīng)開(kāi)具不合格報(bào)告。,二、管理體系的有效性評(píng)價(jià),1、評(píng)價(jià)依據(jù)：審核中通過(guò)調(diào)查得到的客 觀證據(jù) 2、不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)與分析： 不合格項(xiàng)的數(shù)量統(tǒng)計(jì) 不合格項(xiàng)的性質(zhì)情況統(tǒng)計(jì) 不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分布： a、在體系要素中分布 b、在部門(mén)中分布,3、評(píng)價(jià)項(xiàng)目 內(nèi)部失效 外部失效 內(nèi)部管理體系審核 糾正措施和實(shí)施 管理者和員工的態(tài)度,4、有效性評(píng)價(jià) 可

37、從四個(gè)方面評(píng)價(jià)管理體系的有效性： （1） 文件化體系對(duì)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合程度； （2） 文件化體系的實(shí)施程度； （3） 體系實(shí)施的有效程度，包括： 特定領(lǐng)域的優(yōu)/缺點(diǎn)（按部門(mén)描述） 特定過(guò)程的優(yōu)/缺點(diǎn)（按過(guò)程描述） （4） 建立和實(shí)施自我發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體系運(yùn)行問(wèn)題的機(jī)制情況（內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正和預(yù)防措施、持續(xù)改進(jìn)）。,評(píng)定管理體系有效性可以考慮的內(nèi)容： 方針和目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況； 人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力； 主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況； 產(chǎn)品和管理過(guò)程的符合性和穩(wěn)定性； 數(shù)據(jù)的收集、分析與利用，持續(xù)改進(jìn)措施的有效性； 內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正/預(yù)防措施的自我完善機(jī)制的有效性。,三、審核報(bào)告 （一）概述 1、在對(duì)審核記錄匯總整理和管理體系評(píng)價(jià)以后，由審核組長(zhǎng)起草形成。 2、在末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)以口頭形式作審核報(bào)告。 3、正式的審核報(bào)告由組長(zhǎng)將報(bào)告交給領(lǐng)導(dǎo)層審定后，再發(fā)給受審核部門(mén)。 4、從末次會(huì)議到正式提交審核報(bào)告的時(shí)間間隔不宜太長(zhǎng)。,（二）審核報(bào)告的內(nèi)容通常包括： 1、審核目的； 2、審核范圍； 3、審核依據(jù)： 4、審核過(guò)程綜述； 5、不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析； a、不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)（數(shù)量、主次） b、特定領(lǐng)域的優(yōu)/缺點(diǎn)（部門(mén)） c、特定過(guò)程的優(yōu)/缺點(diǎn)（過(guò)程）,6、管理體系評(píng)價(jià)； a、文件化體系對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)的符合程度 b、文件化體