風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理控制程序

1、.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理控制程序1. 目的識(shí)別本公司產(chǎn)品、項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并確定管理措施，提高管理績(jī)效。2. 適用范圍適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)管理活動(dòng)。3. 術(shù)語(yǔ)（定義）無(wú)4. 職責(zé)4.1 各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織有關(guān)職能部門參加項(xiàng)目會(huì)議，用以評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)及可能采取的措施，并跟蹤措施的實(shí)施及效果。4.2 公司各相關(guān)部門負(fù)責(zé)在本職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)控制管理。5. 控制程序5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的識(shí)別5.1.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別的時(shí)機(jī)a) 新產(chǎn)品、項(xiàng)目時(shí)；b) 招投標(biāo)活動(dòng)中；c) 制定企業(yè)計(jì)劃時(shí)；d) 選擇新的外包方、供應(yīng)商時(shí)；e) 產(chǎn)能分析時(shí)；f) 項(xiàng)目質(zhì)量管理和成本控制活動(dòng)評(píng)審識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；g

2、) 項(xiàng)目、制造過(guò)程、產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)進(jìn)行重大變更時(shí)；h) 日常監(jiān)督檢查或內(nèi)審中識(shí)別到風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。5.1.2公司對(duì)上述日常管理和項(xiàng)目活動(dòng)進(jìn)行分析識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，應(yīng)記錄并描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)發(fā)生的可能性和結(jié)果。5.2 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)分類5.2.1組織風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生在組織實(shí)體及活動(dòng)層面，實(shí)體層面可以是外來(lái)的，也可以是內(nèi)部存在的；活動(dòng)層面對(duì)個(gè)人和部門發(fā)生影響，如輸入信息和材料時(shí)的疏漏，收發(fā)貨記錄遺失。5.2.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：指因執(zhí)行一項(xiàng)不成功的商業(yè)計(jì)劃或戰(zhàn)略計(jì)劃而發(fā)生的損失。5.2.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：與法律法規(guī)要求有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。.5.2.4運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，包括：a) 管理體系風(fēng)險(xiǎn)：比如重度依賴外包的供應(yīng)鏈；違反安全和環(huán)保法規(guī)；

3、b) 顧客滿意風(fēng)險(xiǎn)： 顧客溝通、 送貨、產(chǎn)品本身、 設(shè)計(jì)、維修以及對(duì)顧客反饋的回應(yīng)方式；c) 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：獨(dú)家供應(yīng)商、送貨時(shí)間、庫(kù)存管理；d) 收入確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)利潤(rùn)的影響：收入確認(rèn)受到諸如應(yīng)付款、應(yīng)收款、交貨前貨值記錄、現(xiàn)金報(bào)價(jià)錯(cuò)誤、計(jì)算表錯(cuò)誤以及價(jià)格信息不完整的影響；e) 信息安全風(fēng)險(xiǎn)：病毒、未加防范的文件、信息檢索錯(cuò)誤；f) 物流風(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)輸中的貨損失、途中延誤造成的無(wú)法交貨；g) 質(zhì)量方面的風(fēng)險(xiǎn)：來(lái)源于產(chǎn)品 / 服務(wù)過(guò)程中影響這些特性的人、機(jī)、料、法、環(huán)，當(dāng)這些因素不能控制時(shí)， 必然影響產(chǎn)品 / 服務(wù)的特性， 也就不能達(dá)到組織經(jīng)營(yíng)預(yù)期的增值目的；h）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。5.2.5其他涉及生產(chǎn)作業(yè)類

4、風(fēng)險(xiǎn)見(jiàn)危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)因素）辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序的要求。5.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)評(píng)估5.3.1評(píng)估的方法5.3.1.1公司副總經(jīng)理或其授權(quán)人負(fù)責(zé)在制定企業(yè)計(jì)劃或項(xiàng)目方案時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)估。5.3.1.2項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門評(píng)估項(xiàng)目執(zhí)行的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。5.3.1.3各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織對(duì)本部門體系日常運(yùn)行過(guò)程中識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)估。5.3.2評(píng)估的原則5.3.2.1企業(yè)中長(zhǎng)期和年度規(guī)劃的愿景和展望；5.3.2.2項(xiàng)目全壽命周期各階段的目標(biāo)和進(jìn)展；5.3.2.3顧客的要求；5.3.2.4競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與合作的機(jī)會(huì)；5.3.2.5對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響；5.3.2.6對(duì)安全、環(huán)保的影響；5.3.2.7

5、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響。5.2.3.8當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)關(guān)注成為重大風(fēng)險(xiǎn)：1) 違反法律、法規(guī)或其它要求的；2) 相關(guān)方的合理投訴或高度關(guān)注的；.3) 影響的范圍較大和對(duì)人身健康有明顯影響的；4) 資源、能源較大消耗；5) 產(chǎn)生重大影響的。5.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)等級(jí)5.4.1對(duì)識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，分析其可能的嚴(yán)重/ 重要程度和發(fā)生機(jī)率，在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)登記表中進(jìn)行記錄，依據(jù)工作危害分析法（jha）進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)出重要風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，將風(fēng)險(xiǎn)較高的類型（重要風(fēng)險(xiǎn)、巨大風(fēng)險(xiǎn)）列入重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單。5.4.2各負(fù)責(zé)人應(yīng)組織相關(guān)人員/ 評(píng)審組對(duì)重要機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，制定和評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防計(jì)劃， 并實(shí)施減輕 / 規(guī)

6、避措施。并研究管理措施的經(jīng)濟(jì)可行性和技術(shù)可行性，記錄于 風(fēng)險(xiǎn) /事件記錄表和重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單。5.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防計(jì)劃和減輕/ 規(guī)避措施通過(guò)事先分析確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的措施，可分為以下：a）規(guī)避：消除風(fēng)險(xiǎn)的起因，避免風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。b）轉(zhuǎn)移：采用事先預(yù)防的措施將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移為其它可接受的方式，如：保險(xiǎn)、對(duì)沖交易、簽訂戰(zhàn)略性 / 框架協(xié)議等） 。c）減輕：通過(guò)控制和部分消除風(fēng)險(xiǎn)的起因來(lái)降低或消除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的負(fù)面影響。d）接受：預(yù)先準(zhǔn)備在無(wú)法采取上述措施時(shí)，以可接受的方式容忍風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響，例：如利潤(rùn)的降低、項(xiàng)目被迫延期。5.6風(fēng)險(xiǎn)的溝通所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及擬采取的措施應(yīng)當(dāng)在組織內(nèi)部適當(dāng)范圍進(jìn)

7、行溝通，適當(dāng)時(shí)與顧客進(jìn)行溝通。5.7 風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控5.7.1相關(guān)責(zé)任人 / 部門應(yīng)當(dāng)對(duì)識(shí)別到的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)進(jìn)行監(jiān)控，檢查重要的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的可能性。5.7.2在項(xiàng)目各階段，有關(guān)部門/ 責(zé)任人應(yīng)對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行預(yù)防/ 應(yīng)急措施并定期檢查，以監(jiān)控每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，直至風(fēng)險(xiǎn)消除。5.7.3檢查與控制結(jié)果應(yīng)在各階段與相關(guān)部門/ 負(fù)責(zé)人 / 顧客進(jìn)行必要的溝通，以便采取聯(lián)合行動(dòng)和協(xié)調(diào)一致。5.7.4日常監(jiān)督檢查及內(nèi)審等活動(dòng)過(guò)程中應(yīng)對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查。.5.8當(dāng)公司企業(yè)計(jì)劃、產(chǎn)品/ 項(xiàng)目、活動(dòng)進(jìn)行變更時(shí)，由評(píng)審小組組織相關(guān)部門根據(jù)變動(dòng)的情況和范圍，按以上條款重新進(jìn)行識(shí)別和

8、評(píng)價(jià)，并更新風(fēng)險(xiǎn)/ 事件記錄表、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)登記表和重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單，由公司經(jīng)理/ 項(xiàng)目經(jīng)理 / 部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)批準(zhǔn)。5.9風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的關(guān)閉5.9.1當(dāng)識(shí)別到風(fēng)險(xiǎn)事件消除時(shí)，相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)再次組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審，以確認(rèn)是否可以關(guān)閉風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，關(guān)閉的條件如下：a）風(fēng)險(xiǎn)已發(fā)生，形成危害事件且影響已經(jīng)結(jié)束；b）風(fēng)險(xiǎn)已轉(zhuǎn)移，影響已經(jīng)消除；c）風(fēng)險(xiǎn)已減輕，影響可以控制；d）風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)生，并且影響期已過(guò)；5.9.2確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn) / 事件消除時(shí)，相關(guān)負(fù)責(zé)人可以關(guān)閉事項(xiàng)，停止跟蹤監(jiān)控，填寫風(fēng)險(xiǎn)事件記錄表。5.10風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)中形成的有效的規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃、措施應(yīng)文件化，作為知識(shí)管理的輸入，并作為成功經(jīng)驗(yàn)在相

9、關(guān)范圍內(nèi)進(jìn)行溝通/ 培訓(xùn)和推廣，以便日后同類風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)提前預(yù)防、降低影響和損失。5.11 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇的評(píng)估及監(jiān)控過(guò)程中所發(fā)生的相關(guān)記錄的保存按記錄控制程序執(zhí)行。5.12 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的更新當(dāng)各相關(guān)部門出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行更新：1) 活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的變化；2) 新、改、擴(kuò)建及新材料、新工藝、新設(shè)備的投入；3) 法律、法規(guī)及其它要求的變化；4) 相關(guān)方提出的合理要求。6. 支持性文件6.1 記錄控制程序7. 附件7.1風(fēng)險(xiǎn) / 事件記錄表7.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)登記表7.3重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單7.4工作危害分析法（jha）.工作危害分析法（jha）jha評(píng)價(jià) r 15 分為重大風(fēng)

10、險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)（ r）可能性（ l）后果（ s）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險(xiǎn)度（ r）等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng) / 控制措施實(shí)施期限在采取措施降低危害前, 不能繼續(xù)20-25巨大風(fēng)險(xiǎn) (1級(jí) )立刻整改作業(yè) , 對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行立即或近期整改15-16重大風(fēng)險(xiǎn)（ 2 級(jí)）（ 1-3 個(gè)月內(nèi)）控制程序， 定期檢查、 測(cè)量及評(píng)估。可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，1 年內(nèi)或大修期9 12中等風(fēng)險(xiǎn)（ 3 級(jí)）加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通間治理可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)4 8可容忍風(fēng)險(xiǎn)（4 級(jí)）有條件時(shí)治理但需定期檢查 4輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn) （5 級(jí)） 無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄事件發(fā)生的可能

11、性(l) 判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施5危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或4 在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)。危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等) ，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或3危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。.危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或2 現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。有充分、有效的

12、防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行1操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件事件后果嚴(yán)重性（s）判別準(zhǔn)則財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施形象受損分?jǐn)?shù)人員傷亡程度事故持續(xù)時(shí)間環(huán)境影響毀壞程度5死亡 1 人及以上一次事故直接經(jīng)濟(jì)損省 內(nèi) 及 以 上特別嚴(yán)重失在 30 萬(wàn)元及以上工廠停工影響影響重傷（損工 105 日及一次事故直接經(jīng)濟(jì)損裝置停工時(shí)間4以上）失在 1 萬(wàn)元及以上，市內(nèi)影響嚴(yán)重影響30 萬(wàn)元以下大于 24hr一次事故直接經(jīng)濟(jì)損1 套裝置臨時(shí)停工時(shí)間小于3損工 1-30 日失在 5000 元及以上，園區(qū)內(nèi)影響較大影響1 萬(wàn)元以下24 小時(shí)或設(shè)備停工一次事故直接經(jīng)濟(jì)損受影響不大，2損工 1 日失在 2000 元以上，廠內(nèi)影響較小影響幾乎不停工5000 元以下1受傷但無(wú)損工或就一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失 2000 元以下沒(méi)有停工裝置內(nèi)影響輕微影響醫(yī).標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn) /事件記錄表表單編號(hào)記錄編號(hào)no.項(xiàng)目名稱產(chǎn)品名稱發(fā)生時(shí)間發(fā)生場(chǎng)所損失估計(jì)影響范圍人員傷亡項(xiàng)目延誤風(fēng)險(xiǎn)/事件描述事件原因分析填表人 /日期：分析人 /日期： 規(guī)避 減