物資領(lǐng)域廉潔從業(yè)風(fēng)險防控手冊

1、物 資 管 理第一節(jié) 總流程圖54 / 54文檔可自由編輯第二節(jié) 分項流程圖和廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表1編制采購申請（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表編制采購申請流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究編制采購申請需求部門提交采購申請單需求部門采購計劃負(fù)責(zé)人1. 虛報采購計劃，造成物資嚴(yán)重積壓、浪費(fèi)。(1) 嚴(yán)格執(zhí)行公司“零庫存”管理要求，定期對物資耗存情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，合理編制年度、季度、月度物資采購計劃。(2) 嚴(yán)格審批制度。(3) 建立物資管理信息公開制度。通過物資管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)物資采購招標(biāo)、價格、廠家、到貨日期和庫存等信息資源共享，公開

2、透明，接受群眾監(jiān)督。(4) 建立物資監(jiān)督保障體系。定期對物資管理工作進(jìn)行檢查考核，并進(jìn)行責(zé)任追究。(5) 公司組織開展物資采購審計，重點關(guān)注采購計劃程序是否失控、采購計劃依據(jù)是否適當(dāng)、采購計劃分解是否到位、采購計劃執(zhí)行是否徹底、采購計劃與其他計劃是否協(xié)調(diào)等。 物資需求部門、工程計劃部、工程物資部、財務(wù)產(chǎn)權(quán)部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。檢查庫存工程物資部門人員2. 虛報采購申請，造成物資嚴(yán)重積壓、浪費(fèi)、變質(zhì)、失效。工程物資部、工程計劃部、監(jiān)察審計按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理

3、。2申請采購方式（1）流程圖采購方式的選擇（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表申請采購方式流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究申請采購方式提出采購方式申請工程物資部部門3. 為規(guī)避招標(biāo)，私下將招標(biāo)項目總額拆分到規(guī)定招標(biāo)的限額以下，利用掌握的物資采購權(quán)力謀取不正當(dāng)利益。(1) 根據(jù)物資采購管理辦法，明確公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價、單一來源采購的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。(2) 紀(jì)檢監(jiān)察、審計等監(jiān)督部門對采購方式選擇情況進(jìn)行審核。(3) 利用國電集團(tuán)的電子商務(wù)平臺開展網(wǎng)上采購招標(biāo)，網(wǎng)上競價、比價采購。(4) 加強(qiáng)計劃管理，避免采用“急采”方法采購常規(guī)物資。工程物資

4、部、監(jiān)察審計部、按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第一款、第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。4. 故意違反國家和公司有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)的項目不進(jìn)行招標(biāo)，將必須公開招標(biāo)的項目擅自邀請招標(biāo)或直接委托，使內(nèi)定“關(guān)系”中標(biāo)，從中謀取不正當(dāng)利益。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。5. 利用工作便利，指定唯一供應(yīng)商或特定型號，選擇與其有利益關(guān)系的產(chǎn)品，為特定關(guān)系人謀取利益。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。3組織采購（1）公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)流程圖（2）詢價流程圖（3）競爭性談判流程圖適用

5、范圍：（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；（二）技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)特殊，不能規(guī)定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；（三）采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先計算出價格總額的。（4）單一來源采購流程圖適用范圍：（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；（二）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購的；（三）必須保證原有采購項目的一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表組織采購流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)制定招標(biāo)工作方案

6、公司招委會和工程物資部部門6. 為規(guī)避招標(biāo)，將招標(biāo)物資總額拆分到國家和公司規(guī)定招標(biāo)的限額以下，利用物資采購權(quán)力，從中謀取利益。(1) 公司招標(biāo)招委會對物資采購進(jìn)行檢查和監(jiān)督。(2) 物資采購要根據(jù)招標(biāo)管理辦法，明確公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價采購、單一來源采購的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。(3) 工程物資部負(fù)責(zé)向紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計部門匯報招標(biāo)項目和情況。(4) 紀(jì)檢監(jiān)察部門做好監(jiān)督審計工作。公司招委會、工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第一款、第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。7. 故意違反國家和公司有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)的設(shè)備、材料等不進(jìn)行招標(biāo)，將必須

7、公開招標(biāo)的項目擅自邀請招標(biāo)或直接委托，使內(nèi)定“關(guān)系”單位中標(biāo)，從中謀取利益。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)編制（評審）招標(biāo)文件工程物資部門8. 針對特定人提高或降低評標(biāo)指標(biāo)；對潛在投標(biāo)人實行歧視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間競爭。(1) 按照物資采購招標(biāo)范本要求并結(jié)合實際編制招標(biāo)文件。(2) 公司相關(guān)職能部門參與招標(biāo)文件審查。(3) 審計部門重點對廢標(biāo)條款、資質(zhì)條件、評標(biāo)細(xì)則進(jìn)行審查。(4) 紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對招標(biāo)文件審查管理辦法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和考核。(5) 重大項目要組織召開招標(biāo)文件評審會，集體研究確定招標(biāo)文件，并形成審查會議紀(jì)要。(6) 資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件應(yīng)對廢標(biāo)條

8、款主動說明，并以醒目方式提示。(7) 嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，招標(biāo)文件及時上報。公司招委會、工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。9. 違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。10. 未履行招標(biāo)文件備案手續(xù)。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)發(fā)布招標(biāo)公告工程物資部11. 應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告而不發(fā)布。(1) 按國家相關(guān)政策、法規(guī)在規(guī)定的媒介上發(fā)布招標(biāo)公告。(2) 加強(qiáng)對招標(biāo)項目發(fā)布情況的備案、檢查和考核。工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。12. 不在指定媒介

9、發(fā)布招標(biāo)公告。13. 發(fā)布公告的期限小于規(guī)定的時間。發(fā)售招標(biāo)文件工程物資部14. 超出資格預(yù)審文件遞交期限接收資格申請文件。(1) 逐步建立“招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)”，接受招標(biāo)文件的同時在信息系統(tǒng)中進(jìn)行登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監(jiān)控。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。15. 透露投標(biāo)資格申請人名單。(1) 嚴(yán)格執(zhí)行保密管理制度。(2) 對報名參加投標(biāo)的企業(yè)實行單獨簽到制，即一家企業(yè)采用一張簽到簿。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。16. 透露通過資格預(yù)審及購買招標(biāo)文件的單位名稱。公開

10、招標(biāo)/邀請招標(biāo)編制標(biāo)底工程物資部17. 透露標(biāo)底。(1) 嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。(2) 控制標(biāo)底知悉人數(shù)。(3) 縮短簽封標(biāo)底和開標(biāo)的時間差。(4) 為防止標(biāo)底泄密而影響公開競爭，在開標(biāo)同時公布標(biāo)底。(5) 加強(qiáng)標(biāo)底編制過程監(jiān)督。工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。18. 與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底。確定資格預(yù)審、評標(biāo)專家委員會工程物資部19. 有傾向性的選擇專家。(1) 選取人員是要公平、公正。(2) 從各級專家?guī)熘谐槿＜視r，監(jiān)督部門現(xiàn)場監(jiān)督。工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第四款”的規(guī)定，對

11、有關(guān)責(zé)任人員給予處理。20. 泄漏專家名單。(1) 嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。(2) 控制資格預(yù)審、評標(biāo)專家知悉人數(shù)。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第五款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)資格預(yù)審、評標(biāo)工程物資部21. 與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人串通，操縱招標(biāo)結(jié)果。(1) 制定科學(xué)合理的資格預(yù)審條件，加強(qiáng)資格預(yù)審，盡可能讓符合條件的企業(yè)都參加投標(biāo)，擴(kuò)大競爭的充分性和范圍。(2) 科學(xué)選擇評標(biāo)辦法。(3) 建立動態(tài)信譽(yù)記錄檔案和不良信譽(yù)企業(yè)“黑名單”制度，對有圍標(biāo)、串標(biāo)等不良記錄的企業(yè)列入“黑名單”，限制其投標(biāo)。(4) 有條件的實行異地評標(biāo)。(5) 評標(biāo)時，所有評標(biāo)人員和工作

12、人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。(6) 規(guī)范與會各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、引導(dǎo)評標(biāo)。(7) 合理確定評標(biāo)時間。(8) 監(jiān)察審計部門及時做好現(xiàn)場開評標(biāo)監(jiān)督工作。工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。22. 與評標(biāo)人員串通，操縱評標(biāo)結(jié)果。23. 有意縮短評標(biāo)時間，引導(dǎo)評標(biāo)人員評審打分。24. 暗示評標(biāo)人員評審打分。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)資格預(yù)審、評標(biāo)評標(biāo)人員25. 評標(biāo)人員收受投標(biāo)人財物或者其他好處,進(jìn)行傾向性評標(biāo)。(1) 加強(qiáng)對評標(biāo)人員的管理，實行嚴(yán)格的回避制度、保密制度和黑名單制度。(2) 對評標(biāo)的專家

13、，進(jìn)一步完善評標(biāo)專家承諾書，明確承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的條款。(3) 組織評標(biāo)專家簽訂評標(biāo)專家承諾書并送監(jiān)察審計部門備案。(4) 評標(biāo)人員對某個投標(biāo)人打分異常，應(yīng)書寫評標(biāo)理由。(5) 評標(biāo)人員進(jìn)入評審現(xiàn)場后，切斷其與外界的聯(lián)系，保持在相對封閉的環(huán)境中評標(biāo)。(6) 在招標(biāo)文件中合理確定評標(biāo)方法和具體評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(7) 監(jiān)察審計部門及時做好現(xiàn)場開評標(biāo)監(jiān)督工作。工程物資部和監(jiān)察審計部門發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，屬于本單位職工，按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第五款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分；屬于非本單位職工，提請其所在單位給予處分，并將該情況向國電電力招標(biāo)監(jiān)督辦公室進(jìn)行匯報。26. 評標(biāo)人員收受投標(biāo)

14、人財物或者其他好處,向他人透露對投標(biāo)文件的評審和比較、中標(biāo)候選人的推薦以及評標(biāo)有關(guān)的其他情況。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)定標(biāo)招標(biāo)委員會個別成員27. 無正當(dāng)理由，未按評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人。(1) 對中標(biāo)結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目，報公司并按批復(fù)文件執(zhí)行。(2) 加強(qiáng)對評標(biāo)報告?zhèn)浒笇彶楣芾怼?3) 無正當(dāng)理由，不能否定評標(biāo)委員會的結(jié)論。(4) 被評標(biāo)委員會廢標(biāo)的項目必須重新組織招標(biāo)，監(jiān)督部門有效發(fā)揮制止權(quán)，對定標(biāo)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。公司招委會、工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第六款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。28. 在評標(biāo)委員會依法推薦的中標(biāo)候

15、選人以外確定中標(biāo)人。29. 必須進(jìn)行招標(biāo)的項目被評標(biāo)委員會廢標(biāo)后自行確定中標(biāo)人。工程物資部30. 為中標(biāo)人利益或牟取私利，與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同,重新與投標(biāo)人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。(1) 嚴(yán)格執(zhí)行合同簽審制度。(2) 審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。(3) 監(jiān)察審計部門定期對合同進(jìn)行檢查。公司招委會、工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第七款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。詢價采購供應(yīng)商報價工程物資部31. 采購人員給有關(guān)供應(yīng)商“通風(fēng)報信”，泄漏采購信息。(1) 建立合格供應(yīng)商信息庫，并且實時更新。詢價采購對象一般為合格

16、供應(yīng)商。對于相互勾結(jié)、哄抬報價的供應(yīng)商，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即列為不誠信供應(yīng)商“黑名單”。(2) 建立詢價采購物資管理信息系統(tǒng)。詢價單信息在該系統(tǒng)進(jìn)行公布，并且公布時間不得少于規(guī)定的工作日；供應(yīng)商的報價為電子報價，截止報價時間前，該報價由系統(tǒng)自動密封保存；截止報價時間后，所有供應(yīng)商的報價統(tǒng)一發(fā)布。(3) 至少向三家以上單位發(fā)出詢價單，盡可能避免在同一區(qū)域選擇詢價對象，防止串通報價。(4) 鼓勵供應(yīng)商申訴和舉報。詢價采購物資管理信息系統(tǒng)中，供應(yīng)商既能了解自己和他人的報價，也能了解中標(biāo)情況。如果對成交結(jié)果存在異議，鼓勵供應(yīng)商申訴和舉報。工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第

17、八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。32. 采購人員與供應(yīng)商相互勾結(jié)，哄抬報價，購入物資的價格明顯高于當(dāng)?shù)赝惍a(chǎn)品價格。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。采購員匯總分析所有供應(yīng)商報價工程物資部33. 采購人員更改其他供應(yīng)商的報價，使與其有利益關(guān)系的供應(yīng)商中標(biāo)。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。競爭性談判編制談判文件工程建設(shè)部、工程物資部34. 針對特定人提高或降低資質(zhì)條件和技術(shù)指標(biāo)；對潛在談判對象實行歧視待遇。(1) 制定談判文件審查管理辦法，監(jiān)察審計部門重點對資質(zhì)條件、評審細(xì)則進(jìn)行審查。(2

18、) 召開談判文件評審會，招委會研究確定談判文件，并形成審查會議紀(jì)要。(3) 執(zhí)行談判文件備案制度。工程建設(shè)部、工程物資部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。談判談判小組成員35. 泄漏談判秘密，造成企業(yè)在談判過程中被動，損害企業(yè)利益。(1) 談判小組全體成員集中與單一供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。在談判中，談判小組成員不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價格和其他信息。(2) 在談判會場屏蔽手機(jī)信號，防止內(nèi)外勾結(jié)。(3) 談判期間，禁止談判小組成員隨意活動，禁止非談判工作人員出入談判會場。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八

19、款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。變動談判文件36. 為有利害關(guān)系的供應(yīng)商變動談判文件，幫助其中標(biāo)。(1) 談判文件如有實質(zhì)變動，須經(jīng)談判小組三分之二以上成員同意并簽字確認(rèn)后，由談判小組以書面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商。最終報價37. 暗箱操作，篡改其他供應(yīng)商報價，幫助有利害關(guān)系的供應(yīng)商中標(biāo)。(1) 談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行最終報價，談判小組組織現(xiàn)場公開唱標(biāo)。(2) 記錄唱標(biāo)情況，并簽字留存。單一來源采購與供應(yīng)商進(jìn)行談判談判成員38. 泄漏談判秘密，造成企業(yè)在談判過程中被動，損害企業(yè)利益。(1) 除發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況外，應(yīng)當(dāng)盡量避免采用單一來源

20、采購方式。如果采購對象確實特殊，確有采用單一來源采購方式進(jìn)行采購的必要，應(yīng)當(dāng)深入了解供應(yīng)商提供的產(chǎn)品性能和成本，以便有效地與供應(yīng)商就價格問題進(jìn)行協(xié)商，盡量減少采購支出。工程物資部、工程建設(shè)部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。4簽訂合同（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表簽訂合同流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究簽訂合同起草合同文本工程建設(shè)部、工程物資部39. 與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同,重新與其訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。(1) 嚴(yán)格執(zhí)行合同會簽制度。(2)

21、著重審核有無實質(zhì)性條款變更。(3) 合同報監(jiān)察審計部門備案。工程建設(shè)部、工程物資部、監(jiān)察審計部門、綜合管理部按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第七款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。簽訂合同工程建設(shè)、工程物資部40. 擅自變更合同內(nèi)容，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。(1) 建立合同網(wǎng)上協(xié)同審批管理信息系統(tǒng)，記錄每位審批用戶的修改內(nèi)容，分清責(zé)任。(2) 制定合同審批流程和修改權(quán)限，防止會簽后的合同內(nèi)容再發(fā)生變化。(3) 明確各級批準(zhǔn)權(quán)限。(4) 建立合同印章使用控制流程，對印章嚴(yán)格管理。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十三條第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。41. 未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)，擅

22、自超越權(quán)限簽訂合同。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十三條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。5入庫驗收（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表入庫驗收流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究入庫驗收靜態(tài)驗收工程物資部、工程建設(shè)部42. 發(fā)現(xiàn)購進(jìn)的物資數(shù)量、重量、規(guī)格、型號不符合合同規(guī)定卻沒有采取措施，接受不符合合同要求的標(biāo)的物。(1) 制定物資驗收管理制度，明確采購驗收流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。(2) 嚴(yán)格執(zhí)行“誰驗收、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”驗收責(zé)任制度，并出具驗收記錄。物資的驗收由驗收人員主導(dǎo)，會同倉儲人員、使用人員和采購人員共同驗收，對收到物資的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)

23、行檢驗。(3) 驗收過程中如發(fā)現(xiàn)所載的物資與裝箱單、合同所載內(nèi)容不符，應(yīng)通知采購人員及相關(guān)部門處理。(4) 驗收完畢后，對驗收的物資應(yīng)當(dāng)編制一式多聯(lián)、預(yù)先編號的入庫驗收單，作為驗收物資的依據(jù)，并及時報告采購人員和財務(wù)部門。工程物資部、工程建設(shè)部按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。43. 謊報途中損耗，利用定額內(nèi)的途中損耗的合法性，貪污材料，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。44. 相互串通，或以少報多，或提高材料物資等級，或無中生有，貪污材料物資，謀取私利。入庫驗收組織質(zhì)量檢驗工程建設(shè)部45. 謀取私利，發(fā)現(xiàn)購進(jìn)的物資質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)或要求，不及時采取措施或隱瞞不

24、報，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。(1) 工程建設(shè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)物資的重要性及特性等，適時召集使用部門及其他有關(guān)部門，按照所需物資制定“物資驗收規(guī)范”并組織驗收。驗收結(jié)果作為結(jié)算依據(jù)。(2) 對重要材料檢測采取第三方檢測的辦法，由專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。(3) 驗收人員在驗收報告上簽字留存。工程物資部、工程建設(shè)部按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。6付款控制（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表付款控制流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究付款控制填寫付款申請付款申請人員46. 物資質(zhì)量、數(shù)量驗收結(jié)果不合格或未進(jìn)行質(zhì)量驗收就

25、提前付款結(jié)算。(1) 完善內(nèi)控管理制度，建立付款控制制度，明確付款控制流程，明確各職能部門在付款控制中的工作職責(zé)。(2) 財務(wù)部門將收到的購貨發(fā)票、驗收證明、結(jié)算憑證與購貨訂單、購貨合同等進(jìn)行復(fù)核，檢查其真實性、合法性、合規(guī)性和準(zhǔn)確性。(3) 物資驗收結(jié)束后，驗收報告應(yīng)及時報告財務(wù)部門，作為結(jié)算依據(jù)。(4) 監(jiān)察審計部門定期對付款控制情況進(jìn)行審計和效能監(jiān)察。(5) 財務(wù)部門加強(qiáng)內(nèi)部管理，不定期抽查付款單據(jù)，反查相關(guān)支持性憑證。(6) 建立關(guān)鍵崗位人員定期交流制度，實行定期輪崗交流。工程物資部和財務(wù)產(chǎn)權(quán)部按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。47.

26、篡改驗收報告，或不按合同規(guī)定，多付或提前支付貨款，給企業(yè)造成損失。48. 設(shè)備的質(zhì)保期未到期或質(zhì)保期間發(fā)生問題未進(jìn)行處理，就提前辦理了質(zhì)保金支付手續(xù)。安排付款事宜財務(wù)產(chǎn)權(quán)部人員49. 惡意拖延支付時間或?qū)①Y金優(yōu)先付給與自己利益關(guān)系的供應(yīng)商。7物資領(lǐng)用（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表物資領(lǐng)用流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究物資領(lǐng)用提出物資領(lǐng)用申請物資使用部門50. 故意多領(lǐng)少用，領(lǐng)而不用，據(jù)為己有或變賣私吞，進(jìn)行貪污。(1) 定期對物資領(lǐng)用、使用情況進(jìn)行審計。(2) 建立全廠（公司）統(tǒng)一管理的物資倉庫。(3) 加強(qiáng)門衛(wèi)管理，防止物資流出廠區(qū)。物資

27、使用部門、工程物資部、財務(wù)產(chǎn)權(quán)部、公司安全保衛(wèi)部門、按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。辦理材料交接倉庫保管人員51. 涂改領(lǐng)料單數(shù)量、型號，進(jìn)行貪污。(1) 使用多聯(lián)式領(lǐng)料單，領(lǐng)料人、制單人和發(fā)料人由不同人員擔(dān)任，并簽字留存。(2) 定期對倉庫物資進(jìn)行盤點。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。8物資保管（1）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表物資保管流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究物資保管保管期間工程物資部52. 利用保管物資之機(jī)，偷梁換柱，以次充好，以賤充貴，貪污材

28、料物資。(1) 對物資管理部門倉庫保管人員實行定期輪崗制度。(2) 定期和不定期地組織有關(guān)部門對庫存物資進(jìn)行盤點。(3) 臨時盤點原則上不應(yīng)事先通知倉庫保管人員。(4) 在物資倉庫安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，并定期刻錄留存。(5) 重視物資盤虧、報損情況，認(rèn)真分析并查明原因。(6) 在物資倉庫安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，定期和不定期進(jìn)行網(wǎng)上稽查，并定期刻錄留存。工程物資部、財務(wù)產(chǎn)權(quán)部、安全保衛(wèi)部門門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。53. 利用材料物資保管中的“自然損耗”或借口“大秤進(jìn)，小秤出，難免損失”為由報損，貪污材料物資。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第

29、七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。9物資盤點（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表物資盤點流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究物資盤點核對庫存工程物資部54. 盤盈物資不入帳，據(jù)為己有，或變賣私吞。(1) 盤點工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，多部門參與，事先制定計劃，做好組織準(zhǔn)備工作。(2) 盤點物資時，會點人應(yīng)依據(jù)盤點實際數(shù)量作詳實記錄。盤點人應(yīng)按事先確定的方法進(jìn)行盤點，協(xié)點人應(yīng)大力配合盤點工作，監(jiān)點人要做好監(jiān)察工作。(3) 盤點工作要連續(xù)進(jìn)行，原則上盤點各有關(guān)人員中途不準(zhǔn)請假，不準(zhǔn)擅自離開工作崗位。(4) 所有盤點事項都以靜態(tài)盤點為原則。(5) 盤點

30、結(jié)果必須經(jīng)有關(guān)人員當(dāng)場簽名確認(rèn)。(6) 盤點完畢，盤點人員將盤點統(tǒng)計表匯總并編制盤點表，一式多聯(lián)，參與部門都要留存。(7) 盤點結(jié)束后，盤點組應(yīng)出具盤點報告，如實上報盤盈盤虧情況。工程物資部、財務(wù)產(chǎn)權(quán)部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。核對庫存工程物資部55. 故意制造盤虧，將庫存物資盜用貪污。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。10廢舊物資報廢（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表廢舊物資報廢流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究廢舊物資報廢收

31、集廢舊物資物資使用部門人員56. 為謀私利，私自將廢舊物資賣給廢品收購站。(1) 加強(qiáng)門衛(wèi)管理和出門證管理，凡沒有紀(jì)檢、財務(wù)、保衛(wèi)等部門簽字的拉運(yùn)廢舊物資車輛一律不予放行。(2) 大小修期間，工程物資部門人員加強(qiáng)廠區(qū)巡查及工位調(diào)查，隨時掌握基層廢舊物資回收利用情況。(3) 建立廢舊物資收集臺賬，并做好記錄。工程物資部、財務(wù)處產(chǎn)權(quán)部、相關(guān)鑒定委員會成員。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。提交報廢申請物資使用部門人員57. 未經(jīng)技術(shù)部門鑒定，將尚可使用的物資隨意報廢。(1) 成立廢舊物資鑒定委員會，由相關(guān)人員參加。(2) 認(rèn)真填寫廢舊物資移交登記表

32、并注明廢舊物資鑒定委員會的鑒定結(jié)果。廢舊物資移交登記表最少要一式四份，分別存于物資使用部門、工程物資部門、廢舊物資鑒定委員會及財務(wù)部門各一份，以備查驗。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第五十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。物資使用部門人員58. 對未達(dá)到報廢條件的物資進(jìn)行虛假報廢。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第五十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。廢舊物資報廢移交物資管理部門進(jìn)行工程物資部59. 為謀私利，私自將廢舊物資賣給廢品收購站。(1) 加強(qiáng)門衛(wèi)管理和出門證管理，凡沒有相關(guān)主管部門簽字的拉運(yùn)廢舊物資車輛一律不予放行。(2) 物資管理部門要指定專人負(fù)責(zé)廢舊物資

33、的回收和保管工作，做到分類回收、分類保管、建賬立庫，確保賬、物相符。工程物資部、財務(wù)產(chǎn)權(quán)部、監(jiān)察審計部門、公司安全保衛(wèi)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。11廢舊物資處置（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險點及防控措施一覽表廢舊物資處置流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施防控主體問責(zé)追究廢舊物資處置拍賣工程物資部60. 暗箱操作，低價出售廢舊物資。(1) 制定廢舊物資競賣銷售辦法，成立由財務(wù)、監(jiān)察、審計、物資使用部門產(chǎn)組成的競賣工作小組，對拍賣過程進(jìn)行監(jiān)督。(2) 對市場同類物品的收購價進(jìn)行充分的調(diào)查、摸底，預(yù)測其大致趨勢和走向，合理確定保留價。(3) 對拍賣處置結(jié)果實行會簽。(4) 組織職工到場觀摩，公布拍賣結(jié)果。(5) 把拍賣的信息以公開的形式通報。工程物資部、財務(wù)產(chǎn)權(quán)部、工程建設(shè)部、監(jiān)察審計部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第五十五條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。清點數(shù)量或過磅稱重工程物資部61. 在清點廢舊物資數(shù)量或過磅過程中弄虛作假，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)失。(1) 監(jiān)察審計人員、保衛(wèi)人員對廢舊物資運(yùn)輸車輛從入廠、過磅、裝