企業(yè)管理畢業(yè)論文論市場結(jié)構(gòu)市場績效與企業(yè)的創(chuàng)新行為

1、論市場結(jié)構(gòu)市場績效與企業(yè)的創(chuàng)新行為在 Arrow 模型中 , 在位企業(yè) , 不管是壟斷者還是所謂的競爭性企業(yè) , 都只是針對(duì)于產(chǎn)品市場而言的 , 而在研發(fā)市場上 , 它們卻沒有區(qū)別 , 都是完全的壟斷者 , 因?yàn)橹挥性谖黄髽I(yè)可以進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。比如說 , 在討論“競爭性”企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)時(shí) ,Arrow 只是考慮了這個(gè)企業(yè)完成創(chuàng)新之后利潤變化 , 但沒有解釋為什么這樣一個(gè)預(yù)期利潤的存在不會(huì)吸引其他“競爭性”企業(yè)也從事該創(chuàng)新活動(dòng)。由于在位企業(yè)不受進(jìn)入威脅 ( 比如 , 受行政性進(jìn)入壁壘保護(hù) ), 技術(shù)創(chuàng)新只是在位企業(yè)提高在位利潤的工具 , 進(jìn)而會(huì)出現(xiàn)“替代效應(yīng)”的結(jié)果。而在 Gilbert?Newb

2、ery 模型中 , 不管是壟斷者還是競爭性企業(yè) , 它們都是可能進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的 , 即可以投標(biāo)購買第三方的替代技術(shù)。換言之 , 在 Gilbert?Newbery 模型中 , 研發(fā)市場是競爭性的 , 而潛在進(jìn)入者一旦研發(fā)成功 , 就可以借此進(jìn)入產(chǎn)品市場與在位壟斷者進(jìn)行雙寡頭競爭。面對(duì)這種進(jìn)入威脅 , 壟斷者就必須通過創(chuàng)新活動(dòng)來“維持”其在位壟斷利潤。既然此時(shí)創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)進(jìn)入市場或者阻礙競爭者進(jìn)入市場的工具 , 而考慮到競爭總會(huì)導(dǎo)致租金耗散 , 壟斷者“維持”壟斷地位的激勵(lì)就要強(qiáng)于競爭者“打破”壟斷地位的激勵(lì)。無論是 Schumpeter、 Arrow 還是 Gilbert 和 Newbery

3、, 他們都有一個(gè)共同點(diǎn) , 即認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間存在簡單的線性關(guān)系。但也有其他一些學(xué)者認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間存在著更加復(fù)雜的非線性關(guān)系。比如 ,Scherer3 、 Mansfield4 和KamienandSchwartz5 就認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新之間存在倒U型關(guān)系: 當(dāng)企業(yè)規(guī)模小于某個(gè)臨界值之前 , 企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度是其增函數(shù) , 但一旦企業(yè)規(guī)模超過這個(gè)臨界值 , 企業(yè)規(guī)模增加 , 其創(chuàng)新激勵(lì)就反而變小了。從某種意義上講 , 倒 U型假說可以看作是對(duì)前面兩種經(jīng)典模型的一個(gè)折中結(jié)果。除了理論研究 , 人們也就市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新激勵(lì)的關(guān)系做了大量的經(jīng)驗(yàn)分析。但對(duì)應(yīng)于不同的計(jì)量方法或樣本數(shù)據(jù) , 人

4、們并沒有得到一致的研究結(jié)論。Horowitz6、Hamberg7 以及 Comanor8 的經(jīng)驗(yàn)研究支持了Schumpeter 第一假說。他們發(fā)現(xiàn) , 研發(fā)密度 , 即研發(fā)支出與企業(yè)規(guī)模的比值, 隨著企業(yè)規(guī)模的增大而增加。他們對(duì)此給出的解釋主要有兩種 : 第一 , 由于資本市場的不完善 , 大企業(yè)在研發(fā)融資方面具有優(yōu)勢 , 因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模與內(nèi)部融資的可行性和穩(wěn)定性是正相關(guān)的 ; 第二 , 研發(fā)活動(dòng)具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì) , 因?yàn)榧夹g(shù)一旦研發(fā)成功 , 其市場價(jià)值與市場范圍正相關(guān) , 而大企業(yè)通常具有很大的市場占有率。但是,Geroski9,Nickell10以及Blundell,Griffith,Va

5、nReenen11的實(shí)證研究結(jié)果卻指出創(chuàng)新與市場競爭程度之間存在正相關(guān)關(guān)系。隨后 ,Aghion,Harris,Howitt,Vickers12對(duì)熊彼特模型進(jìn)行了擴(kuò)展。在他們的模型中 , 創(chuàng)新激勵(lì)不僅僅依賴于創(chuàng)新租金 , 更依賴于創(chuàng)新前后的租金差異 ( 在基本模型中 , 創(chuàng)新來源于外部企業(yè) , 故創(chuàng)新前的租金為 0), 在這種情況下 , 更高的市場競爭程度將同時(shí)減少創(chuàng)新前后的租金 , 但是創(chuàng)新前的租金減少幅度要更大些 , 從而有利于創(chuàng)新和增長。也就是說 , 競爭可能提高創(chuàng)新的增量利潤 , 從而鼓勵(lì)了研發(fā)投入并“逃離競爭” , 同時(shí)使得行業(yè)內(nèi)實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)越來越多 , 寡頭廠商也將面臨更加相似的

6、產(chǎn)品成本 , 并且產(chǎn)品成本越低 ( 高) 的企業(yè)更愿意成為技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者 ( 追隨者 ) 。Greenstein,Ramey13 在其模型中假定消費(fèi)者更偏好新產(chǎn)品 , 壟斷者能通過市場隔離對(duì)新舊產(chǎn)品進(jìn)行差別定價(jià), 從而能從產(chǎn)品創(chuàng)新獲得更高的利潤, 因此壟斷廠商比競爭廠商具有更高的創(chuàng)新投入。但是,Czamitzki,Kraft14通過對(duì)德國企業(yè)的研發(fā)行為研究 , 發(fā)現(xiàn)新進(jìn)入者比在位者的研發(fā)投入要高。而 Schmalensee15 認(rèn)為 , 隨著企業(yè)規(guī)模的變大 , 管理層對(duì)企業(yè)的控制能力開始下降 , 而這又會(huì)削弱企業(yè)的研發(fā)效率 ; 與此同時(shí) , 隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大 , 研發(fā)人員更難從自身努力中獲得相應(yīng)

7、的報(bào)酬 , 他們的創(chuàng)新激勵(lì)也就因此而大打折扣了。Scherer16 的早期分析支持了倒 U型關(guān)系假說。他用研發(fā)人員數(shù)目來表示企業(yè)研發(fā)投入 , 并用四廠商集中度 (CR4)來表示行業(yè)集中度 , 發(fā)現(xiàn)在控制行業(yè)變量后 , 研發(fā)投入隨著市場集中度的提高而增加 ; 但當(dāng) CR4超過 50%55%后, 研發(fā)投入不再隨行業(yè)集中度的提高而增加。進(jìn)一步 ,CulbertsonandMueller17 對(duì)食品行業(yè)的分析發(fā)現(xiàn) , 研發(fā)投入與行業(yè)集中度之間倒 U型關(guān)系的臨界值 CR4約為60%。Aghion 等18 利用英國 19731994 年近 20 年的上市企業(yè)數(shù)據(jù)研究了市場結(jié)構(gòu)與專利數(shù)量之間的關(guān)系 , 結(jié)果

8、發(fā)現(xiàn)兩者之間是呈倒 U 型關(guān)系 , 因?yàn)楦偁幖葧?huì)增加來自創(chuàng)新的額外利潤 , 又會(huì)削弱落后者的創(chuàng)新激勵(lì)。此外 , 還有一些研究就市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新激勵(lì)之間的關(guān)系得出了更加微妙的結(jié)論。 Scherer19 采用美國聯(lián)邦委員會(huì) (FTC)1974 年的行業(yè)應(yīng)用項(xiàng)目的數(shù)據(jù) , 發(fā)現(xiàn)所有行業(yè)數(shù)據(jù)中 , 只有 20%左右的樣本的研發(fā)密度是隨企業(yè)規(guī)模增加而增加的 , 而對(duì)于其他行業(yè)則沒有檢測到企業(yè)規(guī)模對(duì)研發(fā)的效應(yīng) , 并且他還提出美國小企業(yè)比其他國家的小企業(yè)更具有創(chuàng)新動(dòng)力。 Boundetal20 采用了比以往學(xué)者更大更全的美國企業(yè)數(shù)據(jù) , 并在企業(yè)層面上去研究規(guī)模創(chuàng)新之間的關(guān)系, 研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與研發(fā)支出之

9、間的非線性關(guān)系是 U型而非倒U型 , 即研發(fā)密度先隨企業(yè)規(guī)模增加而下降 , 然后再隨企業(yè)規(guī)模增加而增加 , 比起中等規(guī)模的企業(yè)來說 , 小企業(yè)和大企業(yè)的研發(fā)密度都要更高些。 AcsandAudretsch21 的研究表明小型和大型企業(yè)的研發(fā)投入可能依賴于行業(yè)狀況特別是市場結(jié)構(gòu) , 他們指出在行業(yè)集中度比較高的條件下 , 大企業(yè)的創(chuàng)新強(qiáng)度更高些 , 而對(duì)于小企業(yè)來說 , 在行業(yè)集中度比較低的不成熟市場條件下的創(chuàng)新強(qiáng)度要更高些。 Dorfman22 通過對(duì) 4 家電子企業(yè)的比較研究得出了類似的結(jié)論。盡管在國外 , 市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新激勵(lì)之間的關(guān)系是一個(gè)老話題了 , 但在國內(nèi) , 受制于數(shù)據(jù)等各種原因 , 相關(guān)研究還不是很多。近年來 , 利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的一個(gè)代表性研究是聶輝華、譚松濤、王宇鋒 23 。他們的研究表明, 企業(yè)規(guī)模與研發(fā)投入之間的確存在倒 U 型關(guān)系 , 國有企業(yè)相比其他類型的企業(yè)具有更高的研發(fā)強(qiáng)度 , 并且規(guī)模越大 , 創(chuàng)新動(dòng)力越足。平新喬等 24 運(yùn)用中國制造業(yè) 222 家企業(yè)連續(xù) 5 年的微觀面板數(shù)據(jù)研究了產(chǎn)品市場競爭對(duì)企業(yè)研發(fā)的影響 , 發(fā)現(xiàn)行業(yè)集中度衡量的產(chǎn)品市場競爭度與企業(yè)專利水平間呈正 U型結(jié)構(gòu)。 Hu25 運(yùn)用北京海淀區(qū)的 813 個(gè)高科技企業(yè)數(shù)據(jù) , 發(fā)現(xiàn)不同產(chǎn)權(quán)特征對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的