創(chuàng)新理論的演進(jìn)與發(fā)展

1、技術(shù)創(chuàng)新論 第一講,創(chuàng)新理論的演進(jìn)與發(fā)展,技術(shù)創(chuàng)新理論的起源,在1912年美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫阿羅斯熊彼特（Josegh Alois Schumpeter 1883-1905）在其經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書中提出：“所謂創(chuàng)新就是一種生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)移，或是一種生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的重新組合，其目的在于獲取潛在的超額利潤。”他把創(chuàng)新概括為以下五種形式： 引入一種新的產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量； 采用一種新的生產(chǎn)方式； 開辟一個新的市場； 獲得一種原料或半成品的新的供給來源； 實行一種新的企業(yè)組織形式，例如，建立一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。 自熊彼特提出了創(chuàng)新的概念及創(chuàng)新理論后，技術(shù)創(chuàng)新的研究拉開了序幕。

2、但是技術(shù)創(chuàng)新活動本身卻有著更早的淵源。回顧經(jīng)濟(jì)思想史，我們不難發(fā)現(xiàn)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家就已經(jīng)開始對技術(shù)創(chuàng)新做深入研究了。,亞當(dāng)斯密的思考,亞當(dāng)斯密在1776年出版的國民財富的性質(zhì)和原因的研究中，指出：國家的富裕在于分工，而分工之所以有助于經(jīng)濟(jì)增長，一個重要的原因是它有助于某些機(jī)械的發(fā)明，“分工的結(jié)果，各個人的全部注意力自然會傾注在一種簡單物上，所以只要工作性質(zhì)是還有改良的余地，各個勞動部門所雇的勞動者中，不久自會有人發(fā)現(xiàn)一些比較容易而便利的方法，來完成各自的工作。惟其如此，用在今日分工最細(xì)密的各種制造業(yè)上的機(jī)械，有很大部分，原是不同個人的發(fā)明”。這里，斯密對技術(shù)創(chuàng)新的來源進(jìn)行了初步的探討；提出了18

3、世紀(jì)科學(xué)研究上的專業(yè)分工增加的趨勢以及機(jī)械制造業(yè)創(chuàng)新與科學(xué)家之間的聯(lián)系；談到了技術(shù)變革和經(jīng)濟(jì)增長，探討了科學(xué)在技術(shù)變遷中的作用和從“干中學(xué)”的問題?？梢哉f，在斯密那里，已經(jīng)開始認(rèn)識和密切關(guān)注技術(shù)變革與市場之間的關(guān)系了。,卡爾馬克思的思考,卡爾馬克思則可以被認(rèn)為是最早認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與競爭的重要推動力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他指出：“資產(chǎn)階級除非使生產(chǎn)工具不斷革命化，否則就不能生存下去?！瘪R克思的遠(yuǎn)見卓識不但奠定了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的堅實基礎(chǔ)，而且深刻地影響了一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 （馬克思對技術(shù)創(chuàng)新理論的貢獻(xiàn) 任力 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究 2007年第7期 ）,內(nèi)森羅森伯格在技術(shù)進(jìn)步的歷史編年學(xué)一文中明確指出，熊彼

4、特正是在馬克思有關(guān)技術(shù)進(jìn)步在長期經(jīng)濟(jì)增長中的核心作用和有關(guān)技術(shù)進(jìn)步的連續(xù)性以及演進(jìn)性那里得到了有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)造性毀滅等的最初啟示Rosenberg.N.Exploring the Black Box-Technology,Economics and History,Cambridge University Press,1994.。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯曾對馬克思的制度創(chuàng)新理論給予高度評價：“在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺留的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的

5、產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。這是一個根本性的貢獻(xiàn),李斯特的思考,李斯特在政治經(jīng)濟(jì)體系(1841)（The System of Political Economy）中的研究，覆蓋了像技術(shù)積累、技術(shù)交流、教育和培訓(xùn)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策等這些在近來的分析中處于中心地位的許多主題。,熊彼特的創(chuàng)新理論,熊彼特在繼承古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，以一個統(tǒng)一的理論體系和概念框架系統(tǒng)地研究技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)制，并第一次將創(chuàng)新（Innovation）視為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的核心。,熊彼特的創(chuàng)新理論,熊彼特對創(chuàng)新理論的貢獻(xiàn)可以歸結(jié)為：“一個概念，兩個模式，三種觀點(diǎn)?！逼渲校耙粋€概念”指的是他首次

6、提出了創(chuàng)新概念，“兩個模式”即企業(yè)家創(chuàng)新模式（熊彼特創(chuàng)新模式）和大企業(yè)家創(chuàng)新模式（熊彼特創(chuàng)新模式），“三種觀點(diǎn)”指的是壟斷有利于技術(shù)創(chuàng)新說，長波起因于技術(shù)創(chuàng)新說和技術(shù)創(chuàng)新集群說這三種論點(diǎn)。,熊彼特的創(chuàng)新理論,這里，熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的五個方面的概括實際上初步揭示了創(chuàng)新包括兩種基本類型，即技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的思想。因為，熊彼特揭示的創(chuàng)新的前四個方面屬于技術(shù)創(chuàng)新，而第五個方面屬于制度創(chuàng)新。 熊彼特對經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和創(chuàng)新理論的形成做出了巨大的貢獻(xiàn),熊彼特的分析結(jié)果相對于他所研究問題的層次和內(nèi)容而言是合理的,但仍然存在一定的局限性,比如沒有擺脫對均衡狀態(tài)的依賴;撇開了生產(chǎn)關(guān)系;未能以大量實證經(jīng)驗為基礎(chǔ),沒有

7、統(tǒng)計分析;將技術(shù)創(chuàng)新作為一個新的獨(dú)立變量來考察其對經(jīng)濟(jì)增長以至社會變遷的影響作用,但是卻把與企業(yè)緊密相關(guān)的制度視為給定的外部條件,使創(chuàng)新游離在制度層面之外;忽略了創(chuàng)新在擴(kuò)散過程中的改進(jìn)和發(fā)展,也忽略了漸進(jìn)和組織創(chuàng)新的重要性等等。盡管存在很多局限性,但它畢竟為技術(shù)創(chuàng)新理論體系的建立奠定了堅實的基礎(chǔ),為其后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供了重要的研究線索。 盡管熊彼特首次提出了創(chuàng)新概念和理論，甚至列舉了創(chuàng)新的一些具體表現(xiàn)形式，但熊彼特并沒有直接對技術(shù)創(chuàng)新下嚴(yán)格定義。其創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，如涉及到技術(shù)性變化的創(chuàng)新及非技術(shù)性變化的組織創(chuàng)新。這與熊彼特的整個研究性質(zhì)有關(guān)，他始終是將技術(shù)創(chuàng)新作為一個新的獨(dú)立變量來考察其

8、對經(jīng)濟(jì)增長以至社會變遷的影響作用，并沒有對技術(shù)創(chuàng)新本身進(jìn)行專門的研究。熊彼特的創(chuàng)新理論構(gòu)成了一個完整的理論體系，它既是經(jīng)濟(jì)理論，又是關(guān)于社會發(fā)展的理論。他對經(jīng)濟(jì)增長理論、社會發(fā)展理論、羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長階段論以及加爾布雷思的新工業(yè)國理論等產(chǎn)生了重要的影響。,技術(shù)創(chuàng)新模式,熊彼特的企業(yè)家創(chuàng)新模式主要體現(xiàn)在他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書中。該書有兩點(diǎn)格外突出（1）高度強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的作用；（2）把技術(shù)看做是外生的經(jīng)濟(jì)變量。在他看來，技術(shù)創(chuàng)新遵從如下的發(fā)展模式： 有一個與科學(xué)發(fā)展相關(guān)但不能確定的發(fā)明流，他們大半處在現(xiàn)有企業(yè)和市場結(jié)構(gòu)之外，基本上不受市場需求的影響。 一群企業(yè)家意識到這些發(fā)明的未來潛能，準(zhǔn)備冒創(chuàng)新的風(fēng)

9、險 這種冒險是一般資本家和經(jīng)理不敢采取的。 一旦成功地作出一項根本性的創(chuàng)新，它將使現(xiàn)有市場結(jié)構(gòu)處于不均衡狀態(tài)，成功的創(chuàng)新者將獲得短期的超額壟斷利潤。但這種壟斷會隨著大量模仿者的進(jìn)入而被削弱。,熊彼特企業(yè)家創(chuàng)新模式,外生科學(xué) 和發(fā)明,在新技術(shù)上 的創(chuàng)新投資,新生產(chǎn)模式,變更了的 市場結(jié)構(gòu),企業(yè)家活動,來自創(chuàng)新的 利潤或虧損,技術(shù)創(chuàng)新模式,熊彼特大企業(yè)創(chuàng)新模型,1942年熊彼特出版了資本主義、社會主義和民主一書，提出了一些新的見解： 首先，與過去強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的作用不同，熊彼特轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)壟斷企業(yè)在創(chuàng)新中的巨大作用。其次，提出了技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的思想。他認(rèn)為，現(xiàn)代大企業(yè)會把建立一個研究部門當(dāng)做首先要做的事，

10、“這個部門的每一個成員都懂得，他的生計取決于他設(shè)計改進(jìn)辦法的成功”。而成功的創(chuàng)新將會是一個正反饋，使該企業(yè)更重視研究和開發(fā)活動，進(jìn)而增強(qiáng)了市場集中度。,熊彼特大企業(yè)創(chuàng)新模式,內(nèi)生的科學(xué) 和技術(shù)（指 企業(yè)R&D）,創(chuàng)新投資 的管理,變更了 的市場結(jié)構(gòu),外生的 科學(xué)技術(shù),來自創(chuàng)新的 利潤或虧損,新的 生產(chǎn)模式,熊彼特的上述見解被菲利普斯在技術(shù)與市場結(jié)構(gòu)一書中概括為第二個技術(shù)創(chuàng)新模型，或稱為熊彼特大企業(yè)創(chuàng)新模式。其表述如下： 技術(shù)來自企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新部門。 成功的技術(shù)創(chuàng)新使企業(yè)獲取超額利潤，企業(yè)因此得以壯大，形成暫時的壟斷。 大量模仿者的加入削弱了壟斷者的地位。,在這個模式中，大企業(yè)取代了企業(yè)家的位置

11、，創(chuàng)新活動主要是由企業(yè)內(nèi)部的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。盡管如此，外生的科學(xué)技術(shù)仍然一直與內(nèi)省的科學(xué)技術(shù)相伴而生。這種模式的變化的確反映了大企業(yè)在20世紀(jì)越來越多地利用內(nèi)部開發(fā)力量這一重要趨勢。,熊彼特的企業(yè)家創(chuàng)新模式和大企業(yè)創(chuàng)新模式雖然有一定的區(qū)別，但也存在基本的共同之處，即他們都強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生或外生的技術(shù)因素推動的。正因為二者都特別強(qiáng)調(diào)技術(shù)因素的推動作用，后來的學(xué)者將這兩個模型合稱為“技術(shù)推動模型”。大約從50年代起，到60年代下半期，居于支配地位的創(chuàng)新模型一直是這種簡單的線性技術(shù)創(chuàng)新模型。1,評價,熊彼特的創(chuàng)新理論構(gòu)成了一個完整的理論體系，它既是經(jīng)濟(jì)理論，又是關(guān)于社會發(fā)展的理論。他對經(jīng)濟(jì)增長理

12、論、社會發(fā)展理論、羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長階段論以及加爾布雷思的新工業(yè)國理論等產(chǎn)生了重要的影響。 盡管熊彼特首次提出了創(chuàng)新概念和理論，甚至列舉了創(chuàng)新的一些具體表現(xiàn)形式，但熊彼特并沒有直接對技術(shù)創(chuàng)新下嚴(yán)格定義。其創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，如涉及到技術(shù)性變化的創(chuàng)新及非技術(shù)性變化的組織創(chuàng)新。這與熊彼特的整個研究性質(zhì)有關(guān)，他始終是將技術(shù)創(chuàng)新作為一個新的獨(dú)立變量來考察其對經(jīng)濟(jì)增長以至社會變遷的影響作用，并沒有對技術(shù)創(chuàng)新本身進(jìn)行專門的研究。 雖然熊彼特已經(jīng)看到了個別制度因素（如R&D制度）在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，不過總的來說，制度因素在其理論體系中并未受到足夠的重視。納爾遜就曾指出：“熊彼特模型沒有理解到科學(xué)技術(shù)進(jìn)

13、步中包含著一系列豐富多樣的制度，這些制度甚至在熊彼特寫書時就已經(jīng)存在。當(dāng)然，熊彼特當(dāng)時不可能預(yù)料到技術(shù)的性質(zhì)在后來所發(fā)生的變化，不可能預(yù)料到從他那個時代以來制度環(huán)境發(fā)生的變化”。弗里曼也說：熊彼特“幾乎沒有談到政府對工業(yè)、技術(shù)和科學(xué)的政策，或大學(xué)、政府機(jī)構(gòu)與工業(yè)研究與開發(fā)之間的關(guān)系”。【多西等著：技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)理論，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1992年版，7?！?熊彼特的創(chuàng)新理論,熊彼特的創(chuàng)新理論提出之后,由于受到同時期的“凱恩斯革命”的理論影響,并沒有得到廣泛的重視。20世紀(jì)50年代以后,許多國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了長達(dá)近20年的高速增長“黃金期”,這一現(xiàn)象已不能用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中資本、勞動力等要素加以簡單解釋

14、。西方學(xué)者對技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系產(chǎn)生了興趣并開展了深入的研究,從而使技術(shù)創(chuàng)新理論得到了長足的發(fā)展?？v觀技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展,可以將對技術(shù)創(chuàng)新理論的研究分成新古典學(xué)派、新熊彼特學(xué)派、制度創(chuàng)新學(xué)派和國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派等四個學(xué)派。,技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派,技術(shù)創(chuàng)新的新古典學(xué)派以索洛(R. Solow)等人為代表,運(yùn)用了新古典生產(chǎn)函數(shù)原理,表明經(jīng)濟(jì)增長率取決于資本和勞動的增長率、資本和勞動的產(chǎn)出彈性以及隨時間變化的技術(shù)創(chuàng)新。他區(qū)分出經(jīng)濟(jì)增長的兩種不同來源:一是由要素數(shù)量增加而產(chǎn)生的“增長效應(yīng)”,二是因要素技術(shù)水平提高而產(chǎn)生的“水平效應(yīng)”的經(jīng)濟(jì)增長。在在資本化過程中的創(chuàng)新:對熊彼特理論的述評一文中,索洛提出

15、了創(chuàng)新成立的兩個條件,即新思想的來源和以后階段的實現(xiàn)和發(fā)展。這種“兩步論”被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定研究上的一個里程碑。,技術(shù)創(chuàng)新的新熊彼特學(xué)派,新熊彼特學(xué)派的代表人物有愛德溫曼斯菲爾德、莫爾頓卡曼、南希施瓦茨等,他們秉承經(jīng)濟(jì)分析的熊彼特傳統(tǒng),強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的核心作用,主要是將技術(shù)創(chuàng)新視為一個相互作用的復(fù)雜過程,重視對“黑箱”內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制的揭示,并在分析這樣一個過程的基礎(chǔ)上先后提出了許多著名的技術(shù)創(chuàng)新模型5。研究的主要問題有:新技術(shù)推廣、技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系、企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系等等6。,新熊彼特主義者的研究,技術(shù)創(chuàng)新過程 技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu) 技術(shù)創(chuàng)新與長波 技術(shù)軌道

16、和技術(shù)范式,制度創(chuàng)新學(xué)派,以戴維斯和諾斯等人為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把熊彼特的“創(chuàng)新”理論與制度學(xué)派的 “制度”理論結(jié)合起來,深入研究了制度安排對國家經(jīng)濟(jì)增長的影響,發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新思想。但制度創(chuàng)新理論中所說的制度是指具體的政治經(jīng)濟(jì)制度,如金融組織、公司制度和工會制度等,而沒有包括作為背景的社會政治環(huán)境。另外,戴維斯和諾斯的制度創(chuàng)新理論是在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的前提下展開的,所提出的市場規(guī)模的變化、生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和預(yù)期收益的變化等促進(jìn)制度創(chuàng)新的三要素是外在于制度創(chuàng)新過程的,是一個重要的隱含假定。實際上忽視了市場規(guī)模擴(kuò)大和技術(shù)進(jìn)步本身是制度的函數(shù),即制度安排是決定市場規(guī)模和技術(shù)進(jìn)步的重要因素。另外

17、,對于制度的研究,制度創(chuàng)新學(xué)派堅持局部均衡分析和比較靜態(tài)分析,越來越向新古典范式靠攏(如契約理論),而且由于作為基本分析單位的交易成本和產(chǎn)權(quán)都是很模糊的概念,使得經(jīng)驗實證方法很難運(yùn)用。,技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派,技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派以英國學(xué)者克里斯托夫弗里曼、美國學(xué)者理查德納爾遜等人為代表,該學(xué)派認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞,也不是企業(yè)的孤立行為,而是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推動的4。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及其利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)行機(jī)制的綜合體系,在這個系統(tǒng)中,企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體通過國家制度的安排及其相互作用,推動知識的創(chuàng)新、引進(jìn)、擴(kuò)散和應(yīng)用,使整個國家的技

18、術(shù)創(chuàng)新取得更好的績效。,技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派,20世紀(jì)80年代弗里曼在考察日本企業(yè)時發(fā)現(xiàn),日本的創(chuàng)新活動無處不在,創(chuàng)新者包括工人、管理者、政府等。日本在技術(shù)落后的情況下,以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo),輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,只用了幾十年的時間,使國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭,成為工業(yè)化大國。由此,弗里曼在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行:來自日本的經(jīng)驗一書中提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。他認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)有廣義和狹義之分,即前者包括國民經(jīng)濟(jì)中所涉及引入和擴(kuò)散新產(chǎn)品、新過程和新系統(tǒng)的所有機(jī)構(gòu),而后者則是與創(chuàng)新活動直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)。 納爾遜以美國為例,分析國家支持技術(shù)進(jìn)步的一般制度結(jié)構(gòu)。他在1993年出版的 國家創(chuàng)新系統(tǒng)一書中指出,現(xiàn)代國家的創(chuàng)新系統(tǒng)在制度上相當(dāng)復(fù)雜,既包括各種制度因素和技術(shù)行為因素,也包括致力于公共技術(shù)知識研究的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu),以及政府部門中負(fù)責(zé)投資和規(guī)劃等的機(jī)構(gòu)。納爾遜強(qiáng)調(diào)技術(shù)變革的必要性和制度結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性,認(rèn)為科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展過程充滿不確定性,因此國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的制度安排應(yīng)當(dāng)具有彈性,發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該具有適