風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作手冊(cè)

1、城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作手冊(cè)Code for Risk Management of Underground Works in Urban Rail Transit目 錄 1. 總則 2. 術(shù)語(yǔ) 3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意義 4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法 5. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的 6. 基本規(guī)定6.1風(fēng)險(xiǎn)管理6,2風(fēng)險(xiǎn)界定6.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)6.4風(fēng)險(xiǎn)分析方法 6.5風(fēng)險(xiǎn)控制7. 工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)7.1一般規(guī)定7.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與損失等級(jí)7.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)8. 施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.1一般規(guī)定8.2施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.3施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理9. 施工風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施10. 應(yīng)急預(yù)案11. 風(fēng)險(xiǎn)管理文件編制附錄

2、1 總則1.0.1 工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作是工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，為了加強(qiáng)公司承擔(dān)的城市軌道交通地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理和施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，統(tǒng)一與規(guī)范工程風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施技術(shù)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，制定本規(guī)范。1.0.2 本規(guī)范適用于城市軌道交通新建、改建與擴(kuò)建的地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理。1.0.3 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須遵循科學(xué)、客觀的原則。1.0.4 城市軌道交通地下工程建設(shè)，應(yīng)實(shí)施全過(guò)程的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理和各階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。1.0.5 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，除應(yīng)符合本規(guī)范外，尚應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。2 術(shù) 語(yǔ)2.0.1 風(fēng)險(xiǎn) Risk不利事件或可能事

3、故發(fā)生的概率（頻率）及其損失的組合。2.0.2 事故 Hazard工程建設(shè)中，可造成人員傷亡、環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤和社會(huì)影響等損失的不利事件和災(zāi)害的統(tǒng)稱(chēng)。2.0.3 風(fēng)險(xiǎn)因素 Risk Factors導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種主客觀的有害因素、危險(xiǎn)事件或人員錯(cuò)誤行為的統(tǒng)稱(chēng)。2.0.4 風(fēng)險(xiǎn)損失 Risk Loss工程建設(shè)過(guò)程中任何潛在的或外在的不利影響、破壞或損失，包括人員傷亡、環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)損失和工期延誤等。2.0.5 風(fēng)險(xiǎn)管理 Risk Management對(duì)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制。2.0.6 風(fēng)險(xiǎn)界定 Risk Delineation分析工程建設(shè)

4、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及對(duì)象，劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元。2.0.7 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) Risk Identification調(diào)查識(shí)別工程建設(shè)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間及原因，并進(jìn)行篩選、分類(lèi)。2.0.8 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) Risk Estimation對(duì)辨識(shí)的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性及其損失進(jìn)行估算。2.0.9 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) Risk Evaluation對(duì)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)定、風(fēng)險(xiǎn)排序與風(fēng)險(xiǎn)決策。2.0.10 風(fēng)險(xiǎn)控制 Risk Control制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、跟蹤與記錄。風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四種方式。2.0.11 風(fēng)險(xiǎn)分析 Risk Analysis包括風(fēng)險(xiǎn)界

5、定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，采用定性或定量方法分析風(fēng)險(xiǎn)。2.0.12 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 Risk Assessment包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)危害性及其處置措施進(jìn)行決策。2.0.13 風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則 Risk Acceptance Criteria對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與決策，判斷風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。2.0.14 風(fēng)險(xiǎn)記錄 Risk Register對(duì)已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄跟蹤管理，記錄內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)處置措施及控制效果等。2.0.15 人員傷亡 Loss of Life and Personal Injury工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后導(dǎo)致各類(lèi)人員產(chǎn)生的健康危害、身體傷害及死亡等。2.0.16 環(huán)

6、境影響 Harm to Surroundings工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)造成的自然環(huán)境污染、周邊區(qū)域場(chǎng)地及鄰近建（構(gòu)）筑物的破壞。2.0.17 經(jīng)濟(jì)損失 Economic Loss工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起工程發(fā)生的各種直接或間接的費(fèi)用的統(tǒng)稱(chēng)。2.0.18 工期延誤 Project Delay工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致建設(shè)時(shí)間未按照計(jì)劃規(guī)定日期完成，引起建設(shè)工期的延長(zhǎng)及不合理的工期提前。2.0.19 社會(huì)影響 Harm to Society工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起的非正常安全轉(zhuǎn)移安置、社會(huì)負(fù)面影響或不穩(wěn)定及政府公信力的喪失等。2.0.20 第三方 Third Party不直接參與工程建設(shè)，但受到工程建設(shè)活動(dòng)影響的周邊區(qū)域環(huán)境或社會(huì)群

7、體中的其他機(jī)構(gòu)或人員等。 3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意義根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)范規(guī)定：國(guó)家重點(diǎn)、大型工程項(xiàng)目必須進(jìn)行工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，在工程前期做好施工風(fēng)險(xiǎn)的充分識(shí)別和科學(xué)論證，有效規(guī)避或控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，確保工程施工安全。3.0.1 城市軌道交通工程建設(shè)各階段均宜開(kāi)展工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。城市軌道交通的建設(shè)，具有工程規(guī)模大，投資高，施工條件復(fù)雜等特點(diǎn)。從工程類(lèi)型上看，地鐵絕大部分屬于地下工程范圍。由于城市的地下情況比較復(fù)雜，存在很多不確定的因素。因此在軌道交通建設(shè)中的基坑施工安全問(wèn)題已經(jīng)成為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和工程界高度關(guān)注的重點(diǎn)。為了確保城市軌道交通建設(shè)的施工安全，進(jìn)行基坑及隧道工程施工各階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就具有重要

8、意義。3.0.2 工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一項(xiàng)十分重要的工作，它是安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作人員要認(rèn)真研讀設(shè)計(jì)文件和設(shè)計(jì)圖紙，詳細(xì)解讀設(shè)計(jì)要求與結(jié)構(gòu)形式；認(rèn)真查閱巖土工程勘察報(bào)告，分析地質(zhì)條件，了解基坑及隧道將遇到的地質(zhì)情況和土層分布情況。還要根據(jù)所在地區(qū)的特點(diǎn)，充分認(rèn)識(shí)到諸如地震、軟土、強(qiáng)降水、泥石流、不良工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件等自然因素對(duì)工程施工的影響，并且針對(duì)上述災(zāi)害設(shè)置防災(zāi)減災(zāi)預(yù)案。通過(guò)對(duì)這些基礎(chǔ)資料的研究，編制好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。 4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法 城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，應(yīng)符合國(guó)家、行業(yè)和地方相關(guān)法律法規(guī)和現(xiàn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定。4.1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本工作

9、方法：對(duì)工程基坑、隧道施工中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判別，根據(jù)基坑的工程地質(zhì)特點(diǎn)和周邊建筑物情況對(duì)基坑工程進(jìn)行分類(lèi)，在此基礎(chǔ)上采用WBS方法對(duì)基坑的工作結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，采用故障樹(shù)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，應(yīng)用綜合集成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作前期，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展如下工作：1 分析各類(lèi)資料；2 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘，了解項(xiàng)目沿線(xiàn)地形、地貌、工程周邊環(huán)境條件；3 與勘察設(shè)計(jì)單位充分溝通，了解勘察設(shè)計(jì)意圖；4.對(duì)建設(shè)單位和各施工單位的情況進(jìn)行充分的了解。4.1.3 編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案：在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作前，應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃或方案。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：工程概況、評(píng)估目的與依據(jù)

10、、評(píng)估時(shí)間、評(píng)估對(duì)象與范圍、評(píng)估手段與方法、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)原則、評(píng)估流程、評(píng)估成果形式、技術(shù)力量配備與質(zhì)量控制要求等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編制完成后，建設(shè)單位可根據(jù)工程具體情況，會(huì)同勘察、設(shè)計(jì)等單位組織專(zhuān)家進(jìn)行審查。按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案確定的工作程序開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。4.2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作具體實(shí)施可分為兩個(gè)組成部分：（1）單項(xiàng)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作：?jiǎn)雾?xiàng)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由各施工單位編制。各施工單位參與編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以對(duì)工程施工中存在的風(fēng)險(xiǎn)作充分認(rèn)識(shí)，并針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的預(yù)控和防范措施，達(dá)到保障安全施工的目的。單項(xiàng)工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告均由各施工單位的技術(shù)人員編制完成，總工程師進(jìn)行審核，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后交監(jiān)

11、理部門(mén)審批，最終提交建設(shè)單位管理部門(mén)。為了做好工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)格式和技術(shù)要求。一般都需要進(jìn)行一項(xiàng)培訓(xùn)工作。具體是：由安全風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)單位的有關(guān)人員編制培訓(xùn)教材，開(kāi)辦培訓(xùn)講座，深入到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行具體指導(dǎo)，協(xié)助施工單位完成單體項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。（2）整體工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。在完成施工單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上，由風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)單位負(fù)責(zé)編制整條地鐵線(xiàn)路或整體工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作分為二個(gè)階段：（1）靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估： 靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指：工程前期的各階段和施工準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。（本文是指施工準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作）靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方法：通過(guò)系統(tǒng)的風(fēng)

12、險(xiǎn)評(píng)估方法培訓(xùn)、一對(duì)一指導(dǎo)、疑難解答以及提供相關(guān)資料模板等方式指導(dǎo)各施工單位編制所屬車(chē)站和區(qū)間的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)。具體實(shí)施如下：（1）通過(guò)與建設(shè)單位、施工單位相關(guān)部門(mén)交流，可成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組，確定工作聯(lián)絡(luò)及工作程序，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式。（2）通過(guò)培訓(xùn)、交流等方式指導(dǎo)各參建單位掌握編制方法。（3）解答各標(biāo)段編制過(guò)程中遇到的問(wèn)題。（4）對(duì)各標(biāo)段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核和修改。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)完成以下工作：（1）收集和整理國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)范規(guī)程，國(guó)內(nèi)已建類(lèi)似軌道交通工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、工程相關(guān)資料（如：勘察資料、設(shè)計(jì)文件、管線(xiàn)資料、建（構(gòu)）筑物資料、氣象水文資料、施工方案等）；到工程現(xiàn)場(chǎng)

13、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)踏勘調(diào)研，并同參建單位進(jìn)行相關(guān)交流。（2）根據(jù)以上收集整理成果制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施大綱。（3）通過(guò)與建設(shè)單位相關(guān)部門(mén)交流，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和制定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。（4）根據(jù)工程進(jìn)度、結(jié)構(gòu)類(lèi)型、施工工序等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐郑?）運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，由風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定各風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控措施和應(yīng)急處理措施。（6）形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行討論與評(píng)審，最后進(jìn)行成果遞交。（2）動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理：城市軌道交通地下工程施工必須實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。利用現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)記錄，實(shí)現(xiàn)施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤與控制。施工準(zhǔn)備階段所作的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)入施工階段便轉(zhuǎn)入為動(dòng)態(tài)

14、風(fēng)險(xiǎn)管理。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理中的一個(gè)重要組成部分。在施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際條件，把靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果中的風(fēng)險(xiǎn)源羅列并嵌入到安全監(jiān)控平臺(tái)系統(tǒng)中，并根據(jù)安全監(jiān)控監(jiān)測(cè)需要對(duì)其實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作方法：（1）通過(guò)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，整合各參建方技術(shù)資源，形成覆蓋整個(gè)地鐵工程的安全管理和監(jiān)控系統(tǒng)。（2）通過(guò)建立安全監(jiān)控平臺(tái)系統(tǒng)，對(duì)工程資料和監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，每天對(duì)當(dāng)日工程進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（3）通過(guò)對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控監(jiān)測(cè)，根據(jù)工程進(jìn)展情況，實(shí)施更新風(fēng)險(xiǎn)源清單。（4）通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)及現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，檢查防范措施的執(zhí)行效果，及時(shí)排除工程風(fēng)險(xiǎn)

15、和隱患。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)完成的工作：（1） 監(jiān)控監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)分析（2） 現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查（3） 每日安全評(píng)估（4） 每周、每月工程安全評(píng)估報(bào)告（5） 更新風(fēng)險(xiǎn)源（6） 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、報(bào)警（7） 應(yīng)急預(yù)案編制和演練4.2.3 城市軌道交通地下工程施工的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理工作貫穿于施工階段全過(guò)程。5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的5.1.1 通過(guò)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析，在分析工程資料和現(xiàn)場(chǎng)踏勘的基礎(chǔ)上，針對(duì)工程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素及導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件，并編制風(fēng)險(xiǎn)清單；運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，由風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定各風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控措施和應(yīng)急處理措施。做到有效的控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，減少各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)

16、生，降低因風(fēng)險(xiǎn)事故造成的對(duì)工程和環(huán)境的損失，進(jìn)而達(dá)到軌道交通工程建設(shè)安全、質(zhì)量、進(jìn)度、效益和環(huán)境等各項(xiàng)目標(biāo)。5.1.2 工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循下圖所示工作流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制與論證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編審收集資料現(xiàn)場(chǎng)踏勘勘察設(shè)計(jì)交底方案編制方案審查前期準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)報(bào)告論證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施及建議報(bào)告編制圖5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程 6 基本規(guī)定6.1風(fēng)險(xiǎn)管理6.1.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)應(yīng)保障人員安全，減小對(duì)周邊環(huán)境影響，將建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)造成的各種不利影響、破壞和損失降低到合理、可接受的水平。6.1.2 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)宜根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行分類(lèi)，風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型應(yīng)包括：1 人員傷

17、亡風(fēng)險(xiǎn)2 環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)3 經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)4 工期延誤風(fēng)險(xiǎn)5 社會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)6.1.3 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理程序應(yīng)符合圖6.1.3的規(guī)定。圖6.1.3 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理程序6.1.4 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織和實(shí)施，并以合同約定建設(shè)各方的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。6.1.5 建設(shè)單位在編制概算時(shí)，應(yīng)確定建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用，做到風(fēng)險(xiǎn)處置措施費(fèi)專(zhuān)款專(zhuān)用。6.1.6 按照城市軌道交通地下工程建設(shè)內(nèi)容與實(shí)施過(guò)程，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可分為：1 規(guī)劃階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2 可行性研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3 勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4 招投標(biāo)與合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5 施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)公司的業(yè)務(wù)范圍，一般以施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主。6.1.7

18、 城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目涉及到業(yè)主、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位等建設(shè)各方，應(yīng)加強(qiáng)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)溝通與交流，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)登記與檢查制度，編制風(fēng)險(xiǎn)管理文件。6.1.8 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理各階段編制完成的風(fēng)險(xiǎn)管理文件，應(yīng)作為后續(xù)階段實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)依據(jù)。6.2風(fēng)險(xiǎn)界定6.2.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)界定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象與目標(biāo)，劃分工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元，制定本工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。6.2.2 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的制定應(yīng)遵循以下基本原則：1 應(yīng)與工程建設(shè)總體目標(biāo)、項(xiàng)目特點(diǎn)及經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相匹配。2 應(yīng)充分發(fā)揮工程建設(shè)各方的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、調(diào)動(dòng)其積極性。3 風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任分擔(dān)應(yīng)堅(jiān)

19、持責(zé)、權(quán)、利協(xié)調(diào)一致，權(quán)責(zé)明確。6.2.3 根據(jù)城市軌道交通地下工程不同的實(shí)施內(nèi)容，應(yīng)遵循“分類(lèi)型、分階段、分目標(biāo)”的基本原則劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元。6.2.4 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及其損失進(jìn)行劃分。6.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)6.3.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前，應(yīng)具備下列基礎(chǔ)資料：1 工程周邊水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、自然環(huán)境及人文、社會(huì)區(qū)域環(huán)境等資料。2 已建線(xiàn)路的相關(guān)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)或事故資料，類(lèi)似工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)資料。3 工程規(guī)劃、可行性分析、設(shè)計(jì)、施工與施工方案等相關(guān)資料。4 工程周邊建（構(gòu)）筑物（含地下管線(xiàn)、道路、民防設(shè)施等）等相關(guān)資料。5 工程鄰近既有軌道交通及其他地下工程等資料。6

20、 可能存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或影響的相關(guān)部門(mén)與第三方等信息。7 其它相關(guān)資料。6.3.2 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可包括風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、確定參與者、收集相關(guān)資料、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)篩選和編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告等6個(gè)步驟。6.3.3 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中可選用檢查表法、專(zhuān)家調(diào)查法、工程類(lèi)比、事故樹(shù)和歸納等定性方法。其中風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表可參考附錄A。6.3.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)完成后應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)采用的方法、辨識(shí)范圍、參與人員及風(fēng)險(xiǎn)清單。其中風(fēng)險(xiǎn)清單可參照附錄B。6.3.5 對(duì)于不同地區(qū)的工程施工情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，應(yīng)當(dāng)針對(duì)工程地質(zhì)、工程周邊環(huán)境、工程技術(shù)方案等因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。（1） 工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)重點(diǎn)從不良地質(zhì)條件、特殊性巖土、地下水

21、、勘察資料深度及可靠性、對(duì)工程施工的不利地質(zhì)條件等方面進(jìn)行分析。（2） 工程周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)重點(diǎn)從周邊環(huán)境的類(lèi)型、重要程度、復(fù)雜性及安全現(xiàn)狀、周邊環(huán)境與新建工程的位置關(guān)系等方面進(jìn)行分析。（3） 工程技術(shù)方案風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)根據(jù)擬采用的施工工法，從工程的規(guī)模、平面位置與尺寸、斷面尺寸、埋設(shè)深度、圍（支）護(hù)結(jié)構(gòu)、地下水控制、土方開(kāi)挖方式、巖土加固、特殊工程部位等方面進(jìn)行分析。6.3.6 城市軌道交通工程可能發(fā)生的主要風(fēng)險(xiǎn)事件有：（1） 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件: 建（構(gòu)）筑物變形過(guò)大、開(kāi)裂、倒塌，地下管線(xiàn)破壞，市政道路或橋梁變形過(guò)大、開(kāi)裂、限制或禁止通行、坍塌，地面過(guò)大隆沉、塌陷、列車(chē)限速或停運(yùn)、地表水灌入基坑或

22、隧道等。（2） 明挖法風(fēng)險(xiǎn)事件：支護(hù)結(jié)構(gòu)變形過(guò)大、傾斜、斷裂、滑移、倒塌，支撐體系變形、掉落，基坑周邊土體滲水、流砂、開(kāi)裂、滑移、坍塌，管涌、突涌、基底隆起等。（3） 礦山法風(fēng)險(xiǎn)事件：開(kāi)挖面突水、涌砂、坍塌，冒頂，圍巖松動(dòng)、側(cè)壁失穩(wěn)，洞底隆起等。（4） 盾構(gòu)法風(fēng)險(xiǎn)事件：掘進(jìn)困難、盾構(gòu)機(jī)姿態(tài)失控、出土量過(guò)大、噴水涌砂、圍巖空洞等。6.4風(fēng)險(xiǎn)分析方法6.4.1 風(fēng)險(xiǎn)分析方法根據(jù)工程特點(diǎn)、評(píng)估要求和工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，可按本規(guī)范附錄C選取。風(fēng)險(xiǎn)分析方法宜包括以下三類(lèi)：1 定性分析方法2 定量分析方法3 綜合分析方法6.4.2 工程規(guī)劃和可行性研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估宜采用定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法，并輔以定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法。

23、6.4.3 工程勘察與設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估宜采用定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法，并輔以綜合風(fēng)險(xiǎn)分析方法。6.4.4 工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估宜采用綜合風(fēng)險(xiǎn)分析方法。6.4.5 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立合理、簡(jiǎn)潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型，采用適當(dāng)?shù)墓烙?jì)方法，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及風(fēng)險(xiǎn)損失。6.4.6 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)可采用專(zhuān)家評(píng)議、專(zhuān)家調(diào)查、工程類(lèi)比、事故樹(shù)、概率統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)矩陣、層次分析、模糊綜合評(píng)判、敏感性分析等方法。6.4.7 對(duì)工程基坑、隧道施工存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判別，根據(jù)各基坑的工程地質(zhì)特點(diǎn)和周邊建筑物情況對(duì)基坑工程進(jìn)行分類(lèi)，在此基礎(chǔ)上采用WBS方法對(duì)基坑的工作結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，采用故障樹(shù)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)

24、別，應(yīng)用綜合集成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.4.8 由專(zhuān)家打分法確定風(fēng)險(xiǎn)事件的P（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率）、C（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生產(chǎn)生的破壞程度）值，兩者的乘積為其風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，層次分析法（具體計(jì)算步驟見(jiàn)附錄）可得到風(fēng)險(xiǎn)事件的權(quán)重。在此基礎(chǔ)之上，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集成，得到總體的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。計(jì)算方法如下： 這種方法下所得的P、C值以及權(quán)重主要來(lái)自各個(gè)施工單位的經(jīng)驗(yàn)積累及對(duì)工程的了解程度，建設(shè)單位和咨詢(xún)單位應(yīng)在此基礎(chǔ)上進(jìn)行總結(jié)和分析。6.5風(fēng)險(xiǎn)控制6.5.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制必須堅(jiān)持“安全第一、保護(hù)環(huán)境、預(yù)防為主”的原則，采取經(jīng)濟(jì)、可行、主動(dòng)的處置措施減少或降低風(fēng)險(xiǎn)。6.5.2 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制方案應(yīng)由建

25、設(shè)單位負(fù)責(zé)組織，工程建設(shè)各方共同參加，按照風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策編制風(fēng)險(xiǎn)控制方案。6.5.3 可采用工程保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，但不應(yīng)將工程保險(xiǎn)作為唯一減輕或降低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。6.5.4 為了實(shí)現(xiàn)與應(yīng)急預(yù)案體系的銜接，應(yīng)參照以上評(píng)估步驟單獨(dú)對(duì)應(yīng)急預(yù)案中的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以評(píng)定應(yīng)急預(yù)案中各種風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。7 工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)7.1一般規(guī)定7.1.1 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)階段、規(guī)模、重要性程度及建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)等制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。7.1.2 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜以長(zhǎng)度在10km以上的城市軌道交通單條線(xiàn)路為基本建設(shè)單位制定。7.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與損失等級(jí)7.2.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等

26、級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜采用概率或頻率表示，并應(yīng)符合表7.2.1的規(guī)定。表7.2.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)12345可能性頻繁的可能的偶爾的罕見(jiàn)的不可能的概率或頻率值0.10.010.10.0010.010.00010.0010.00017.2.2 風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜按損失的嚴(yán)重性程度劃分五級(jí)，并應(yīng)符合表7.2.2的規(guī)定。表7.2.2 風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)ABCDE嚴(yán)重程度災(zāi)難性的非常嚴(yán)重的嚴(yán)重的需考慮的可忽略的7.2.3 工程建設(shè)人員和第三方傷亡等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜按風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的人員傷亡類(lèi)型與數(shù)量劃分為五級(jí)，并宜符合表7.2.3的規(guī)定。表7.2.3 工程建設(shè)人員和第三方傷亡等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)ABCDE建設(shè)人員死亡（

27、含失蹤）10人以上 死亡（含失蹤）3人9人，或重傷10人以上死亡（含失蹤）1人2人，或重傷29人重傷1人，或輕傷2人10人輕傷1人第三方死亡（含失蹤）1人以上重傷2人9人重傷1人輕傷2人10人輕傷1人7.2.4 城市軌道交通地下工程環(huán)境影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜按建設(shè)對(duì)周邊環(huán)境的影響程度劃分為五級(jí)，并宜符合下列規(guī)定：（1） 導(dǎo)致周邊區(qū)域環(huán)境影響的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，宜符合表7.2.4的規(guī)定。表7.2.4 環(huán)境影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)ABCDE影響范圍及程度涉及范圍非常大，周邊生態(tài)環(huán)境發(fā)生嚴(yán)重污染或破壞涉及范圍很大，周邊生態(tài)環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞涉及范圍大，區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境發(fā)生污染或破壞涉及范圍較小，鄰近區(qū)生態(tài)環(huán)境發(fā)生輕度污染

28、或破壞涉及范圍很小，施工區(qū)生態(tài)環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞（2） 造成周?chē)ǎ?gòu)）筑物影響的經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，宜符合表7.2.5的規(guī)定。7.2.5 經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜按建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起的直接經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用劃分為五級(jí)，工程本身和第三方的直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜符合表7.2.5的規(guī)定。表7.2.5 工程本身和第三方直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)ABCDE工程本身1000萬(wàn)元以上500萬(wàn)元1000萬(wàn)元100萬(wàn)元500萬(wàn)元50萬(wàn)元100萬(wàn)元50萬(wàn)元以下第三方200萬(wàn)元以上100萬(wàn)元200萬(wàn)元50萬(wàn)元100萬(wàn)元10萬(wàn)元50萬(wàn)元10萬(wàn)元以下7.2.6 針對(duì)不同的工程類(lèi)型、規(guī)模和工期，根據(jù)關(guān)鍵工期延誤量，工期延誤等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可采用

29、兩種不同單位進(jìn)行分級(jí)，短期工程（建設(shè)工期兩年以?xún)?nèi)，含兩年）采用天表示，長(zhǎng)期工程（建設(shè)工期兩年以上）采用月表示。工程延誤等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜符合表7.2.6的規(guī)定。表7.2.6 工期延誤等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)ABCDE長(zhǎng)期工程延誤大于9個(gè)月延誤6個(gè)9個(gè)月延誤3個(gè)6個(gè)月延誤1個(gè)3個(gè)月延誤少于1個(gè)月短期工程延誤大于90d延誤60d90d延誤30d60d延誤10d30d延誤少于10d7.2.7 社會(huì)影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜按建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重性程度和轉(zhuǎn)移安置人員數(shù)量劃分五級(jí)，并宜符合表7.2.7的規(guī)定。表7.2.7 社會(huì)影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)ABCDE影響程度惡劣的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置1000人以上嚴(yán)重的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置500人1000人

30、較嚴(yán)重的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置100人500人需考慮的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置50人100人可忽略的，或需緊急轉(zhuǎn)移安置小于50人7.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)7.3.1 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)宜分為四級(jí)，并宜符合表7.3.1的規(guī)定。表7.3.1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)損失等級(jí)可能性等級(jí)ABCDE災(zāi)難性的非常嚴(yán)重的嚴(yán)重的需考慮的可忽略的1頻繁的I級(jí)I級(jí)I級(jí)II級(jí)III級(jí)2可能的I級(jí)I級(jí)II級(jí)III級(jí)III級(jí)3偶爾的I級(jí)II級(jí)III級(jí)III級(jí)IV級(jí)4罕見(jiàn)的II級(jí)III級(jí)III級(jí)IV級(jí)IV級(jí)5不可能的III級(jí)III級(jí)IV級(jí)IV級(jí)IV級(jí)工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估計(jì)的基礎(chǔ)上，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和

31、風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)進(jìn)行判斷，根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行等級(jí)劃分，并編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單。7.3.2 針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采用不同的風(fēng)險(xiǎn)處置原則和控制方案，各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的接受準(zhǔn)則應(yīng)符合表7.3.2的規(guī)定。表7.3.2 風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則等級(jí)接受準(zhǔn)則處置原則控制方案應(yīng)對(duì)部門(mén)I級(jí)不可接受必須采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)，至少應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受或不愿接受的水平應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急處置方案，或進(jìn)行方案修正或調(diào)整等政府主管部門(mén)、工程建設(shè)各方II級(jí)不愿接受應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理降低風(fēng)險(xiǎn)，且風(fēng)險(xiǎn)降低的所需成本不應(yīng)高于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)測(cè)，制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施III級(jí)可接受宜實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，可采取風(fēng)險(xiǎn)處理措施宜加強(qiáng)日常管理與監(jiān)測(cè)I

32、V級(jí)可忽略可實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理可開(kāi)展日常審視檢查工程建設(shè)各方不同等級(jí)的工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，結(jié)合工程實(shí)際提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)包括設(shè)計(jì)方案調(diào)整優(yōu)化、工程監(jiān)測(cè)實(shí)施、施工風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理策略等內(nèi)容。8 施工風(fēng)險(xiǎn)管理8.1一般規(guī)定8.1.1 城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)完成以下工作：1 建設(shè)各方施工風(fēng)險(xiǎn)分析及職責(zé)劃分。2 制定現(xiàn)場(chǎng)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施制度。3 編制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)項(xiàng)文件。4 編制突發(fā)事件或事故應(yīng)急預(yù)案。8.1.2 城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案，建立預(yù)、報(bào)警機(jī)制，健全重大風(fēng)險(xiǎn)事故呈報(bào)制度。8.1.3 城市軌

33、道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的主要階段宜包括：施工準(zhǔn)備階段、施工階段、車(chē)輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試、試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收。8.2施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2.1 城市軌道交通地下工程施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)以建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)、工程任務(wù)及場(chǎng)地條件為依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分解，根據(jù)項(xiàng)目施工組織方案和周邊環(huán)境等條件，編制施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。8.2.2 施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要工作內(nèi)容應(yīng)包括：1 制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃。 2 編制施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3 根據(jù)施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施。4 必要時(shí)針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行施工專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定應(yīng)急預(yù)案。8.2.3 施工準(zhǔn)備階段主要風(fēng)險(xiǎn)因素宜包括： 1 自然

34、災(zāi)害 2 不良工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件及不明障礙物 3 工程結(jié)構(gòu)變形、沉降和位移、工程施工偏差 4 周邊環(huán)境影響因素 5現(xiàn)場(chǎng)施工場(chǎng)地條件限制6 其他各類(lèi)突發(fā)事件的預(yù)測(cè)8.2.4 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)收集以下資料：1 設(shè)計(jì)文件及巖土工程勘察報(bào)告等相關(guān)資料，包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、計(jì)算書(shū)、圖紙、概算等；2 城市軌道交通工程和工程所在地類(lèi)似工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料、事故案例等；3 工程可行性研究報(bào)告；4 環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告、地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告；5 工程建設(shè)區(qū)域內(nèi)水文、氣象等自然環(huán)境資料；6 擬建工程場(chǎng)地巖土工程勘察成果資料；7 擬建工程周邊環(huán)境調(diào)查資料；8 國(guó)家及地方有關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；9 其它與

35、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)的文件、資料等。8.2.5 編制施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：1 工程概況2 評(píng)估目的與依據(jù)3 評(píng)估對(duì)象與范圍4 評(píng)估程序與方法5 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單6 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)7 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單9 風(fēng)險(xiǎn)控制措施及建議10 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論11 有關(guān)附圖、附表8.2.6 工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告專(zhuān)家論證應(yīng)重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)的合法性；2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的可行性；3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性；4 工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)的合理性；5 風(fēng)險(xiǎn)處置措施及建議的針對(duì)性和有效性；6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論的可靠性。8.2.7 工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制過(guò)程中，要遵循以下原則：1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

36、必須編入能切實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，針對(duì)性很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)源清單報(bào)告，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)施工、監(jiān)測(cè)和設(shè)計(jì)單位認(rèn)可，并經(jīng)監(jiān)理單位、咨詢(xún)單位和建設(shè)單位審核。2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告必須編入風(fēng)險(xiǎn)事件權(quán)重的排序表，以及各工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和工點(diǎn)下各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單元的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告必須編入對(duì)應(yīng)各風(fēng)險(xiǎn)單元等級(jí)的預(yù)控措施和應(yīng)急處理措施。8.2.8 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編制完成后，建設(shè)單位可根據(jù)工程具體情況，會(huì)同勘察、設(shè)計(jì)等單位組織專(zhuān)家進(jìn)行審查。8.2.9 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告由風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)單位編制完成，提交地鐵公司安質(zhì)部備案。8.2.10 施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理中，政府監(jiān)管部門(mén)、建設(shè)單位、承包單位（施工及安裝單位）、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測(cè)單位和鄰近

37、社區(qū)等單位應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相互溝通與交流，編制建設(shè)各方風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)處置方案。8.3施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理8.3.1 施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作的核心是動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。由施工準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告羅列的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)源轉(zhuǎn)入為施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作。（參建4.2.2章）8.3.2 施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作以建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系為中心的整體架構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)。8.3.3 安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系是覆蓋整個(gè)地鐵公司以及所有參建單位的管理體系。8.3.4 安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系中設(shè)立安全監(jiān)控中心。安全監(jiān)控中心具體實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。安全監(jiān)控中心主要工作為：1.監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理： 施工監(jiān)測(cè)及第三方監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的上傳報(bào)送、圖表查詢(xún)、分析與評(píng)估、數(shù)據(jù)異

38、常的預(yù)警以及預(yù)警短信提醒工作。2.現(xiàn)場(chǎng)巡視管理： 參與建設(shè)方、施工單位、監(jiān)理單位等現(xiàn)場(chǎng)巡查、編制巡檢報(bào)告及報(bào)告的發(fā)布，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理工作的外部環(huán)境。3.工程資料管理：對(duì)各建設(shè)階段的工程設(shè)計(jì)圖紙、文檔網(wǎng)絡(luò)調(diào)閱、施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、巖土工程勘察報(bào)告等文件實(shí)現(xiàn)信息化管理。4.施工風(fēng)險(xiǎn)排查： 通過(guò)系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行每日安全評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)論與建議，形成與施工單位互動(dòng)機(jī)制，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理工作的外部環(huán)境。5.施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估： 定期對(duì)前一階段工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)論與建議的匯總與發(fā)布，并且盡可能做到對(duì)工程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)報(bào)。6.專(zhuān)家建議工作： 聘用各級(jí)專(zhuān)家在異地對(duì)工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與提供處置建議，建設(shè)單位各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也

39、可以通過(guò)工作平臺(tái)指導(dǎo)工作。7.安全報(bào)警工作： 對(duì)重大事件進(jìn)行報(bào)警與通報(bào)，并自動(dòng)匯集與提供所有技術(shù)會(huì)商所需技術(shù)文檔、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、視頻錄像等相關(guān)資料。8.開(kāi)通短信提醒： 對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)預(yù)警、安全預(yù)警等工程信息的手機(jī)短信報(bào)送。構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理工作的外部環(huán)境。9.GIS地理信息系統(tǒng)： 對(duì)線(xiàn)路監(jiān)測(cè)點(diǎn)分布與預(yù)警、工點(diǎn)安全預(yù)警的圖形顯示，實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、工程資料查閱的可視化及遠(yuǎn)程操作。10.系統(tǒng)管理： 實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)人員功能權(quán)限與數(shù)據(jù)權(quán)限的靈活分配管理，同是對(duì)監(jiān)控監(jiān)測(cè)人員的工作、各參建單位的工作可以實(shí)施監(jiān)督與考察。8.3.5 工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理是以工程施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為基礎(chǔ)的，因此，工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要

40、風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)包含工程施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。 施工階段工程中的主要風(fēng)險(xiǎn)因素宜包括：1 鄰近或穿越既有或保護(hù)性建（構(gòu)）筑物、軍事區(qū)、地下管線(xiàn)設(shè)施區(qū)等。 2 穿越地下障礙物段施工。 3 淺覆土層施工。4 小曲率區(qū)段施工。5 大坡度地段施工。6 小凈距隧道施工。7 穿越江河段施工。8 特殊地質(zhì)條件或復(fù)雜地段施工。8.3.4 工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作主要以動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理為主，通過(guò)監(jiān)控監(jiān)測(cè)系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行信息化管理。由風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)單位負(fù)責(zé)主導(dǎo)，參建單位完成各自承擔(dān)的工作。8.3.7 應(yīng)建立完整的管理體系，分清各參建單位的職責(zé)，制定各類(lèi)管理工作的規(guī)章制度。9 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施9.0.1 工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)

41、管理工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，需建立“全員、方位、全過(guò)程”的安全管理方針。建立安全管理長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)持高要求、高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)，努力探索安全管理的科學(xué)創(chuàng)新模式。努力營(yíng)造人人參與安全管理的氛圍，建立人人注重安全管理的工作環(huán)境。9.0.2 建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施，風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括下列內(nèi)容：1 組織工程建設(shè)各方建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。 2 全過(guò)程參與現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，檢查各方風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施狀況。 3 定期組織工程建設(shè)各方開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的溝通和交流，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行記錄。4 組織工程建設(shè)各方對(duì)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)處置措施進(jìn)行審定，其中重大風(fēng)險(xiǎn)的控制方案須經(jīng)施工單位組織專(zhuān)家評(píng)審后方可實(shí)施。5 配合政

42、府主管單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行同步監(jiān)督管理。6 監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)事故處理。9.0.3 設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)進(jìn)行設(shè)計(jì)方案交底與施工風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督，風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括下列內(nèi)容：1 對(duì)工程重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行工程設(shè)計(jì)交底。 2 對(duì)重要周邊環(huán)境影響區(qū)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)影響分級(jí)，共同參與編制周邊環(huán)境保護(hù)措施。 3 制定工程重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控檢測(cè)要求。4 參與制定施工注意事項(xiàng)及事故應(yīng)急技術(shù)處置方案。5 配合施工進(jìn)度進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)溝通與交流。6 參與建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理，檢查現(xiàn)場(chǎng)施工注意事項(xiàng)落實(shí)情況。7 指導(dǎo)審查施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理方案、處置措施與應(yīng)急預(yù)案。 8 協(xié)調(diào)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管理。9.0.4

43、施工單位負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行和落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括下列內(nèi)容：1 結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)擬定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，建立工程施工風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施細(xì)則。 2 對(duì)III級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)設(shè)計(jì)單位技術(shù)要求等，確定工程施工預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)。 3 對(duì)II級(jí)及以上建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)編制事故應(yīng)急處置預(yù)案。4 現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域作業(yè)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行登記制度，對(duì)作業(yè)層技術(shù)人員進(jìn)行施工風(fēng)險(xiǎn)交底，制定工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃。5 負(fù)責(zé)完成工程施工風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估，分析并梳理II級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)，提交施工重大工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估報(bào)告。6 結(jié)合工程施工進(jìn)度及時(shí)上報(bào)工程施工信息，向工程建設(shè)各方通告現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)狀況。7 工程設(shè)計(jì)、施工方案如有重大變更

44、，應(yīng)根據(jù)變更情況對(duì)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新分析與評(píng)估。 8 因建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)處置措施的實(shí)施而發(fā)生的費(fèi)用增加或工期延長(zhǎng)，應(yīng)經(jīng)過(guò)建設(shè)單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 9 對(duì)與工程施工有關(guān)的事故、意外或缺陷等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)記錄。9.0.5 監(jiān)理單位負(fù)責(zé)協(xié)查施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行與督察，風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括下列內(nèi)容：1 將建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理納入日常監(jiān)理工作。 2 確?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員及時(shí)到位。 3 協(xié)助建設(shè)單位審查施工單位的施工方案，評(píng)估施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況。4 協(xié)助建設(shè)單位對(duì)工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢查。5 評(píng)估監(jiān)理工作內(nèi)容不全或失察風(fēng)險(xiǎn)。6 對(duì)于施工重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在施工前檢查施工單位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，并應(yīng)進(jìn)行旁站監(jiān)理，做好監(jiān)理

45、現(xiàn)場(chǎng)記錄。7 對(duì)施工單位存在的風(fēng)險(xiǎn)或違反風(fēng)險(xiǎn)管理的行為，監(jiān)理單位有責(zé)任向施工單位提出警告，不聽(tīng)勸阻或情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)理單位有權(quán)利予以停工處理，并及時(shí)上報(bào)建設(shè)單位。 8 對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)和第三方監(jiān)測(cè)進(jìn)行監(jiān)理。9.0.6 第三方監(jiān)測(cè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)工作和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容及職責(zé)應(yīng)包括下列內(nèi)容：1 制定合理的監(jiān)測(cè)方案，并對(duì)監(jiān)測(cè)方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 2 評(píng)估監(jiān)測(cè)點(diǎn)布置不當(dāng)，監(jiān)測(cè)點(diǎn)或監(jiān)測(cè)設(shè)備損壞風(fēng)險(xiǎn)。 3 對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。4 應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入日常監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析，及時(shí)提交施工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、預(yù)報(bào)信息。9.0.7 施工期風(fēng)險(xiǎn)管理中可采用的風(fēng)險(xiǎn)處置措施應(yīng)包括下列內(nèi)容：1 編寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)記

46、錄，建立現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。 2 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高施工管理人員和現(xiàn)場(chǎng)施工人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。 3 對(duì)III級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)編制風(fēng)險(xiǎn)處置措施，建立工程施工預(yù)警監(jiān)控系統(tǒng)。4 重大風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)論證，并編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方案與應(yīng)急預(yù)案。5 保險(xiǎn)單位應(yīng)參與對(duì)工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的均衡控制。6 預(yù)先成立工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事故搶險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，做好人員及物資的儲(chǔ)備。9.0.8 一旦施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生重大建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事故，施工單位應(yīng)及時(shí)上報(bào)建設(shè)單位和相關(guān)政府主管部門(mén)，并應(yīng)及時(shí)組織人員實(shí)施搶險(xiǎn)。9.0.9 事故搶險(xiǎn)或救災(zāi)結(jié)束后，建設(shè)單位應(yīng)按相關(guān)規(guī)定組織風(fēng)險(xiǎn)因素及損失的專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事故通報(bào)，落實(shí)防范和整改措施，避免風(fēng)

47、險(xiǎn)再次發(fā)生。10 應(yīng)急預(yù)案10.0.1 地鐵工程的建設(shè)存在特殊風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)設(shè)置或建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，同時(shí)建立工程突發(fā)事故搶險(xiǎn)機(jī)制。10.0.2 編制應(yīng)急預(yù)案和建立搶險(xiǎn)機(jī)制的目的是：有效防范、及時(shí)控制和妥善處置各類(lèi)突發(fā)事件，最大限度地減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。10.0.3 突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的覆蓋范圍，可根據(jù)施工單位、建設(shè)單位、市級(jí)主管單位分別編制。10.0.4 突發(fā)事件搶險(xiǎn)機(jī)制的建立，可根據(jù)施工單位、建設(shè)單位、市級(jí)主管單位協(xié)商建立相對(duì)應(yīng)的三級(jí)搶險(xiǎn)機(jī)制。10.0.5 根據(jù)建設(shè)單位的意見(jiàn)和要求，風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)單位可承擔(dān)應(yīng)急預(yù)案的編制工作。10.0.6 風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)單位可參與應(yīng)急預(yù)案演練腳本的編制工作

48、和組織工作。11 風(fēng)險(xiǎn)管理文件編制11.0.1 城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)管理文件，并可作為工程竣工驗(yàn)收交付文件之一。11.0.2 城市軌道交通地下工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理文件應(yīng)包括：1 施工準(zhǔn)備期風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。 2 工程施工主要風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估及現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)記錄。 3 工程重大風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施及事故預(yù)案。4 車(chē)輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試及試運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及故障處理記錄。5 其他現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)事故記錄、處理措施及責(zé)任人員等信息。11.0.3 施工風(fēng)險(xiǎn)管理文件應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位和現(xiàn)場(chǎng)其他工程建設(shè)各方蓋章確認(rèn)后作為施工竣工文件存檔備案，其中風(fēng)險(xiǎn)記錄表及重大風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)和II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）處置記錄表可分別參照附錄D及附錄

49、E。附錄A 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表工程名稱(chēng)工程標(biāo)段進(jìn)展階段規(guī)劃階段 工程可行性研究 勘察與設(shè)計(jì)招投標(biāo)與合同簽訂 施工階段參與單位1 建設(shè)單位： 5 監(jiān)理單位：2 設(shè)計(jì)單位： 6 第三方監(jiān)測(cè)單位：3 勘察單位： 7 其他單位：4 施工單位：填 寫(xiě) 人填 寫(xiě) 日 期編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)發(fā)生位置風(fēng)險(xiǎn)因素（可能成因）風(fēng)險(xiǎn)損失（不利影響/危害后果）等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處置負(fù)責(zé)單位備注概率損失建設(shè)單位設(shè)計(jì)單位勘察單位施工單位監(jiān)理單位監(jiān)測(cè)單位12345678910填表說(shuō)明1 按照不同階段和建設(shè)內(nèi)容填寫(xiě)表格；2 表格由參與調(diào)研的單位自行組織，參與單位填寫(xiě)“”；3 風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)欄中請(qǐng)?zhí)顚?xiě)名稱(chēng)或風(fēng)險(xiǎn)描述；4 發(fā)生源位置欄中請(qǐng)?zhí)顚?xiě)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的里程樁號(hào)，或具體位置及周邊環(huán)境等。附錄B 風(fēng)險(xiǎn)清單表 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)清單工程名稱(chēng)工程標(biāo)段進(jìn)展階段規(guī)劃階段 工程可行性研究 勘察與設(shè)計(jì)招投標(biāo)與合同簽訂 施工階段參與單位1 建設(shè)單位： 5 監(jiān)理單位：2 設(shè)計(jì)單位： 6 第三方監(jiān)測(cè)單位：3 勘察單位： 7 其他單位：4 施工單位：風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別分部工程風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)編碼風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素備注 編制人編制日期審核人審核日期批準(zhǔn)人批準(zhǔn)日期填表說(shuō)明1 按照不同階段和建設(shè)內(nèi)容填寫(xiě)表格；2 表格由負(fù)責(zé)單位組織，參與單位請(qǐng)選擇填寫(xiě)“”；3 風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)欄中請(qǐng)?zhí)顚?xiě)名稱(chēng)或風(fēng)險(xiǎn)描述。附錄C 風(fēng)險(xiǎn)分析方法表城市軌