XX公司高級管理人員薪酬與績效考核管理辦法

1、XX公司高級管理人員薪酬與績效考核管理辦法第一章總則 第一條為健全對XX集團股份有限公司 （以下簡稱“上市公司”或“公司”）高級管理人員的激勵 約束機制，完善薪酬和考核制度，增強責任感和使命感，提 高企業(yè)經濟效益，促進上市公司股東利益最大化，根據有關規(guī)定與細則，特制訂本辦法。 第二條本辦法所稱高級管理人員是指上市公司董事會決定聘任的總經理、常務副總經理、副總經理、董事會秘書、財務總監(jiān)，以及根據工作需要納入為考核范圍內的其他人員，其他人員具體范圍由董事會轄下提名與薪酬委員會根據各年度的實際情況確定。 第二章上市公司高級管理人員年薪的確定 第三條上市公司總經理年薪：指上市公司完成年度銷售收入和凈利

2、潤目標值，經審計考核確認應得的全年薪酬總收入。其構成為：總經理年薪=基本年薪+績效年薪+任期激勵收入。 （一）基本年薪是指年度基本薪酬收入。 1 （二）績效年薪是指年度經營業(yè)績考核結果相聯(lián)系的績效獎勵收入。 （三）任期激勵收入是指與上市公司總經理任期考核結果相聯(lián)系的獎勵收入。根據任期考核結果，在不超過上市公司總經理任期內績效年薪的20%以內確定。任期以公司法定代表人任職為依據，每屆任期考核不超過三年。 第四條上市公司總經理的年薪，由公司董事會轄下提名與薪酬委員會針對主要財務情況和經營目標的完成情況與職責履行情況進行核定后，報董事會批準。 第五條上市公司總經理以外的高級管理人員年薪的分配，由公司

3、董事會轄下提名與薪酬委員會根據經營目標的完成情況及綜合考評后，提出各高級管理人員年薪系數(shù)及薪酬兌現(xiàn)建議方案后報董事會批準。 第六條法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、公司規(guī)定的獎勵和政府頒發(fā)的不以企業(yè)為特定對象的表彰性獎勵，無需納入本辦法年薪總收入核發(fā)范疇。 第三章績效考核及應用 第七條高級管理人員的績效考核由上市公司董事會轄下提名與薪酬委員會組織開展，其負責定期對高級管理人員進行評估考核，并向董事會提出高級管理人員的薪酬兌現(xiàn) 建議，對董事會負責。 第八條績效考核應遵循公開、公平、公正以及激勵與約束相結合的原則，做到規(guī)范考核，合理分配。 第九條考核結果應用如下： （一）考核結果作為上市公司董事會對有關

4、管理人員進 行提拔任用、職務調整的重要依據之一。 （二）考核結果與各高級管理人員每年年度薪酬掛鉤， 作為核定其年度薪酬總額的依據。 （三）考核結果將反饋本人并存入個人檔案?？己私Y果 為基本稱職的，由上市公司董事會或主要領導對其進行誡勉 談話；考核結果為不稱職的，將視情況對其進行職務調整。 第四章薪酬的核算與支付 第十條上市公司高級管理人員的年薪采取按月預發(fā)、考核清算的辦法兌現(xiàn)。 （一）基本年薪以上一年度基本年薪標準按月發(fā)放。 （二）績效年薪以年度審計后由公司董事會轄下提名與薪酬委員會對上市公司高級管理人員薪酬按程序進行評估考核后提交董事會審批，再進行兌付。 （三）任期激勵收入根據任期考核結果在

5、任期考核結束后一次性兌現(xiàn)。 第十一條上市公司高級管理人員的年薪均為稅前收入，應當由個人繳納的個人所得稅，由企業(yè)從其工資中依法代扣代繳，企業(yè)不得為個人負擔個人所得稅。 第五章管理與監(jiān)督 第十二條上市公司總經理在任期內中途離任（包括組織調動、退休、免職、辭退、辭職等），接任者原則上仍按原績效目標和考核指標進行考核。 第十三條上市公司高級管理人員因組織調動或退休等非個人原因任職未滿的，則年薪計發(fā)至離任或退休之日止。 若因免職、辭退、辭職、擅自離職等個人原因任期未滿的，或因違法犯罪行為被追究刑事責任的，則不得領取任期激勵 收入。 第十四條上市公司高級管理人員任期考核評價為不勝任的，或因投資經營嚴重失誤、因非政策性及非不可抗力因素造成企業(yè)連續(xù)三年虧損的，不得領取任期激勵收入。 第十五條上市公司高級管理人員在下屬全資、控股、參股企業(yè)兼職的，兼職的年薪收入按相關規(guī)定進行核定，不得額外在兼職單位領取工資、獎金、津貼等任何形式的報酬。 第十六條上市公司董事會、監(jiān)事會要恪盡職守,有效履行企業(yè)高級管理人員考核分配方面的管理與監(jiān)督職責,確保企業(yè)健康發(fā)展。 第十七條上市公司董事會轄下提名與薪酬委員會負責統(tǒng)籌落實高級管理人員考核工作，由人力資源部負責具體實施。公司相關職能部門協(xié)同做好指標的考核工作