安全生產行政許可資料審查清單(試行)

1、安全生產行政許可資料審查清單（試行）表一：非煤礦山安全生產許可證資料審查清單表二：危險化學品安全生產許可資料審查清單表三：煙花爆竹安全生產許可證資料審查清單表四：非藥品類第一類易制毒化學品安全生產許可資料審查清單表一：非煤礦山安全生產許可證資料審查清單項目審查內容審查要點序號.審查申請單位的名稱、主要負責人、地址時，要與企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照上的名稱、主要負責人、地址相一致；.專職安全生產管理人員人安全生產許可證數(shù)，必須與企業(yè)任命的安全生產管理人員人數(shù)相申請書一致（兼職安監(jiān)管理人員不計算）；.許可范圍要與采礦許可證一致.主要負責人需簽署意見，并簽名蓋章。.營業(yè)執(zhí)照的單位名稱與申請表是否一致；.營業(yè)執(zhí)

2、照的工商營業(yè)執(zhí)照負責人與申請表是否一致；.營業(yè)執(zhí)照的單位地址與申請表是否一致。、證照名稱與營業(yè)執(zhí)照、申請表是否一采礦許可證 （地質致；、證照上勘查資質證書、 礦許可范圍是否符合省局發(fā)證范山工程施工相關、證照是圍；資質證書）否在有效期內。.企業(yè)主要負責人安全生產責任制；各種安全生產責.分管負責人安全生產責任任制制；.安全生產管理人員安全生產責任制；注意事項.申請單位與取證單位是同一個單位，填寫需一致；.取證單位是申請單位的下屬公司，則取證單位需填寫詳細的單位名稱；.若取證單位主要負責人不為法人代表時，需提交主要負責人任命文件。.營業(yè)范圍中礦種是否與采礦許可證一致； .申請企業(yè)有營業(yè)執(zhí)照但無尾礦庫

3、運營單項的，可以視同尾礦庫的營業(yè)執(zhí)照合格。遵循 “橫到邊、縱到底 ” 的原則，建立全員安全生產責任制，保證每位從業(yè)人員的安全生產責任與職務、崗位相匹配。1 / 16.企業(yè)職能部門安全生產責任制；.崗位安全生產責任制。.安全檢查制度；.職業(yè)危害預防制度；.安全生產獎懲制度；.安全生產培訓教育制度；.領導干部輪流現(xiàn)場帶班制安全生產規(guī)章制度；度清單.安全檢查和隱患排查治理制度；.安全生產檔案管理制度；.設備安全管理制度；.生產安全事故或者重大事件管理制度；.防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度。崗位操作安全規(guī)根據(jù)開采方式、 規(guī)模、設備等制定作業(yè)安全規(guī)程程清單；和各工種安全操作規(guī)程。設置安全生產管以正式

4、文件的形式下發(fā)設置安全生產管理機構理機構，配備專職和配備專職安全生產管理人員的文件。安全生產管理人員的文件復制件.主要負責人和安全生產管理人員經安全生產監(jiān).發(fā)證機關蓋章是否清晰督管理部門考核合格，取得安全培訓合格證有主要負責人和安書；效。全生產管理人員.安全培訓合格證書的姓名、發(fā)證機.證書是否在有效期安全培訓合格證關、發(fā)證時間和有效期是否有內。書復印件；效；、營業(yè)執(zhí)照上的法人是否持有安全培訓合格證書。特種作業(yè)人員操特種作業(yè)人員經有關業(yè)務主管部門考核合格，取.是否在有效期內，是否作資格證書復印得特種作業(yè)操作資格證書。年審。.2 / 16件企業(yè)應按其崗位設置提供特種作業(yè)人員清單，清單應注明證件相關

5、信息。.企業(yè)按照財政部、安全監(jiān)管總局企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法（財企號）的文件要求，足額提取安全生產費用并使用。.第六條非煤礦山開采企業(yè)依據(jù)開采的原礦產量按月提取。各類礦山原礦單位產量安全費用提取標準如下：（一）石油，每噸原油元；（二）天然氣、煤層.申請延期的企業(yè)應提交提取和使用情況報告，氣（地面開采） ，每千立說明企業(yè)上年按銷售額的百分比提取安全費用方米原氣元；（三）金足額提取安全生數(shù)額，及使用明細，并附財務憑屬礦山，其中露天礦山產費用證。.首次申請的企業(yè)應每噸元，地下礦山每噸提交安全生產費用提取和管理使用規(guī)定文件復元；（四）核工業(yè)礦山，印件。每噸 元；（五）非金屬礦山，其中露天礦山

6、每噸元，地下礦山每噸元；（六）小型露天采石場，即年采剝總量萬噸以下，且最大開采高度不超過米，產品用于建筑、鋪路的山坡型露天采石場，每噸元；（七）尾礦庫按入庫尾礦量計算，三等及三等以上尾礦庫每噸元，四等及五等尾礦庫每噸元。本辦法下發(fā)之日以前已經實施閉庫的尾礦庫，按照已堆存尾砂的3 / 16有效庫容大小提取，庫容萬立方米以下的，每年提取萬元；超過萬立方米的，每增加萬立方米增加萬元，但每年提取額最高不超過萬元。原礦產量不含金屬、非金屬礦山尾礦庫和廢石場中用于綜合利用的尾砂和低品位礦石。地質勘探單位安全費用按地質勘查項目或者工程總費用的提取。為從業(yè)人員繳納、提供社保核定表無工傷保險費的證效；明材料；因

7、特殊情、保單單位近三個月繳費證明 （銀行回單或憑證） 或者安責況不能辦理工傷險保單。名稱與申請單位是否一保險的，可以出具致；、團辦理安全生產責體意外險不符合要求，任保險的證明材只認可安責險。料。涉及人身安全、 危險性較大的海洋.被檢測單位是否和申請單位一石油開采特種設致；.備和礦山井下特檢測報告結果是否為合種設備由具備相格；.檢測報告時應資質的檢測檢間是否在有效期；.驗機構出具合格檢測單位資質證書復印件。的檢測檢驗報告，并取得安全使用證或者安全標志；事故應急救援預制定事故應急救援預案，建立事故應急救援組案，設立事故應急織，配備必要的應急救援器材、設備； 生產規(guī)模救援組織的文件較小可以不建立事故

8、應急救援組織的，應當指定或者與礦山救護兼職的應急救援人員， 并與鄰近的礦山救護隊或隊、其他應急救援者其他應急救援組織簽訂救護協(xié)議。組織簽訂的救護協(xié)議新改擴建工程安安全設施設計是否按規(guī)定審批。全設施設計審批4 / 16文件.組織竣工的基本情況，包括驗收的時間、參加.評價報告封面是否蓋有人員，專家評審意見、 通過意見。 附專家驗收評公審意見和整改后專家簽字確認意章；見。.安全驗收評價報.評價機構告。資質是否在有效期.安監(jiān)部門抽查竣工驗收報告的，附省級安監(jiān)部內，門抽查意見復印件。.是否具有相應的評價范圍；礦山建設項目安全設施驗收合格.評價人員名單是否簽的書面報告名；.評價報告結論是否蓋章，技術負責人

9、和過程控制負責人是否簽名；.評價報告結論是否合格。申請延期的金屬.標準化證書發(fā)證時間是否在個月以內，可以替非金屬礦山、 尾礦代安全現(xiàn)狀評價報告，視同安全現(xiàn)狀評價合庫安全標準化等格。.現(xiàn)狀評價報告級證書或金屬非單位是否符合要求，報告結論意見是否合格。金屬礦山、尾礦庫、石油天然氣生產作業(yè)單位安全現(xiàn)狀評價報告。爆破作業(yè)單位許.爆破作業(yè)單位許可證是否在有效期內。.可證復印件、 爆破 爆破協(xié)議內容是否完整，是否有雙方單位蓋章、協(xié)議、爆破人員資 負責人簽字并填寫日格證期。.爆破人員資格證是否在有效期內。表二：危險化學品安全生產許可資料審查清單項目審查內容審查要點注意事項序5 / 16號安全生產許可證申請書

10、安全生產責任制文件.申請單位的名稱、主要負責人、地址，應與企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照的名稱、 法人代表、地址相一致；不一致的， 應有公司 （董事會） 認命文件或法人委托書。.從業(yè)人員人數(shù)時，應當與企業(yè)參加工傷保險的人數(shù)相一致；.專職安全生產管理人員人數(shù)， 應與企業(yè)任命的安全生產管理人員人數(shù)相一致 （兼職安監(jiān)管理人員不計算）；.許可范圍的產品名稱時，必須是危險化學品目錄 （年）版列出的，并與安全評價報告所評價的危險化學品品種相一致。生產能力要準確， 工藝系統(tǒng)填寫要簡明扼要；.主要負責人簽署意見，并簽名蓋章。.企業(yè)主要負責人安全生產責任制；.分管負責人安全生產責任制；.其他負責人安全生產責任制；.企業(yè)職能管

11、理機構負責人安全生產責任制；.其工作人員安全生產責任制；.車間（分廠）班組長安全生產責任制；.崗位許可產品名稱應與危險化學品目錄 （）版一致。遵循 “橫到邊、縱到底 ” 的原則，建立全員安全生產責任制，保證每位從業(yè)人員的安全生產責任與職務、崗位相匹配。6 / 16安全生產規(guī)章制度清單工人安全生產責任制。.安全生產例會等安全生產會議制按照國家總局第號令第度；十四條的要求，企業(yè)應.當建立健全安全生產日安全投入保障制常管理、教育培訓、動度；火作業(yè)、設備管理、應.安全生急救援等安全生產規(guī)章產獎懲制制度。度；.安全培訓教育制度；.領導干部輪流現(xiàn)場帶班制度；.特種作業(yè)人員管理制度；.安全檢查和隱患排查治理

12、制度；.重大危險源評估和安全管理制度；.變更管理制度；.應急管理制度；.生產安全事故或者重大事件管理制度；.防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度；7 / 16.工藝、設備、電氣儀表、公用工程安全管理制度；.動火、進入受限空間、吊裝、高處、盲板抽堵、動土、斷路、設備檢維修等作業(yè)安全管理制度；.危險化學品安全管理制度；.職業(yè)健康相關管理制度；.勞動防護用品使用維護管理制度；.承包商管理制度；.安全管理制度及操作規(guī)程定期修訂制度。設置安全生產管.設置安全生產管理機構和配備專職安全生產管不能用安全生產委員理機構，配備專職理人員的文件，且應該是安全處（科、股）等行會、安全管理領導小組安全生產管理人政管理機

13、等代替管理機構員的文件復制件構；.配備的專職安全生產管理人員的數(shù)量必須符合 湖北省危險化學品安全管理辦法的規(guī)定。 專職安全生產管理人員應當不少于從業(yè)單位總人數(shù)的，至少配備人；主要負責人、 分管.主要負責人、分管安全負責人、技術負責人應.提交相關人員的學歷證安全負責人、 安全當具有一定的化工專業(yè)知識或者有年以上化工明或專業(yè)技術職稱復印生產管理人員和行業(yè)從業(yè)經歷， 其中至少人具有化工專業(yè)本科以件；學歷證遺失的應當特種作業(yè)人員的上學歷，還應當取得安全生產管理知識和能力考出具原畢業(yè)學校證明或安全培訓合格證核合格證，并在有效期教育主管部門證或者特種作業(yè)操內。明。作證復制件.安全生產管理人員應當具備國民教

14、育化工.安8 / 16與安全生產有關的費用提取和使用情況報告， 新建企業(yè)提交有關安全生產費用提取和使用規(guī)定的文件為從業(yè)人員繳納工傷保險費的證化學類（或安全工程） 中等職業(yè)教育以上學歷或者化工化學類中級以上專業(yè)技術職稱，還應當取得安全生產管理知識和能力考核合格證，并在有效期內。.特種作業(yè)人員操作證是否在有效期內，是否進行了復審。.企業(yè)應當有危險物品安全類注冊安全工程師從事安全生產管理工作。從業(yè)人員人以上的危險化學品生產、儲存和使用單位，應當按照不少于安全生產管理人員的比例配備危險物品安全類注冊安全工程師或注冊助理安全工程師；從業(yè)人員人以下的， 應當至少配備名危險物品安全類注冊安全工程師或注冊助理

15、安全工程師。.延期企業(yè)提交安全生產費用提取和使用情況報告，安全生產費用提取應符合財企 【】號文件第八條的要求，提供上一年度或近半年內安全生產費用使用情況報告。.新建企業(yè)應提交根據(jù)財企【】號要求提取安全生產費用和管理使用的文件規(guī)定。近三個月的社保繳費證明（銀行回單或憑證）。全生產管理人員應與配備專職安全生產管理人員的文件上的人員一致。財政部 安全監(jiān)管總局企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法 （財企號） 第八條危險品生產與儲存企業(yè)以上年度實際營業(yè)收入為計提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標準平均逐月提取：（）營業(yè)收入不超過萬元的，按照提取；（）營業(yè)收入超過萬元至億元的部分，按照提?。唬ǎI業(yè)收入超過億

16、元至億元的部分，按照提?。唬ǎI業(yè)收入超過億元的部分，按照提取。很多企業(yè)理解錯誤，如上年度實際營業(yè)收入萬，就按提取。應當以 （） 提供社保核定表無效。9 / 16明材料；危險化學品事故應急救援預案的備案證明文件危險化學品登記證復制件工商營業(yè)執(zhí)照副本或者工商核準文件復制件具備資質的中介機構出具的安全評價報告新建企業(yè)的竣工驗收報告應急救援組織或者應急救援人員，當?shù)匕踩O(jiān)管部門事故應急救援預案備案證明；登記的品種是否與許可范圍一致， 是否在有效期內。.工商營業(yè)執(zhí)照的單位名稱與申請表是否一致；.工商營業(yè)執(zhí)照的單位地址與申請表是否一致；.工商營業(yè)執(zhí)照經營范圍是否包括許可事項。.評價報告內容是否包括安全評

17、價導則規(guī)定的內容；.評價范圍是否界定清楚；.危險因素、 “兩重點一重大 ”辨識是否準確；. 是否對照總局號令規(guī)定的安全生產條件要求進行了評價。.評價結論用語是否規(guī)范；.提交入駐當?shù)卣@區(qū)的證明；.提交竣工驗收報告。報告內容包括： 組織竣工驗收的時間、參加單位、人員，試生產情況，專家對安全驗收評價報告的評審及整改情況等，加蓋建設單位公章。 附專家驗收評審意見和整改后專家簽字確認意見。.安監(jiān)部門抽查竣工驗收報告的，附安監(jiān)部門抽查意見復印件。.應當以正式文件明確救援組織和人員分工及聯(lián)系方變更企業(yè)名稱、主要負責人、注冊地址的還應當查看工商營業(yè)執(zhí)照辦理時間。危險化學品生產、儲存和使用單位應當委托具

18、備相應資質條件的機構，對本單位的安全生產條件每年進行一次安全評價；涉及石油化工、合成氨、硫酸、劇毒化學品的生產單位，應當委托具有甲級資質的安全評價機構進行評價。不能以竣工驗收評價報告的評審代替竣工驗收報告應急救援組織合理，救援器材有針對性。10 / 16以及應急救援器式；材、設備設施的清.提供救援器材、設單備、設施清單。有危險化學品重提交當?shù)匕脖O(jiān)部門重大危險源備案的證明文件。大危險源的企業(yè)，還應當提供重大危險源及其應急預案的備案證明文件、資料生產、儲存和使用 申請許可范圍或評價報告中應明確指出， 應急救氯氣、氨氣、光氣、 援器材中應有相應的裝備、設施。硫化氫等吸入性有毒有害氣體的企業(yè)，還應當配

19、備至少兩以上全封閉防化服； 構成重大危險源的， 還應當設立氣體防護站。表三：煙花爆竹安全生產許可證資料審查清單項目審查內容審查要點注意事項序號.申請單位的名稱、主要負責人、地址時，要與企業(yè)在填寫安全生產許企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照的名稱、主要負責人、 地址相可證申請書時，要仔細一閱讀填寫說明；致；安全生產許可證.申請書封面 “企業(yè)名稱 ”處應蓋企業(yè)申請書（一式三章。份）；.申請書表格中，除“企業(yè)網址 ”、 “電子信箱 ”是可選項外，其他欄均為必填項。.主要負責人簽署意見，并簽名蓋章。工商營業(yè)執(zhí)照或.執(zhí)照的單位名稱是否與申請表填寫一者企業(yè)名稱工商致；.11 / 16預先核準文件 （復執(zhí)照的負責人是否與申請

20、表填寫一制件）；致；.執(zhí)照的單位地址是否與申請表填寫一致。.安全設施設計審查意見書的評審單位是否符合建設項目安全設要施設計審查和竣.求；工驗收的證明材企業(yè)自行組織專家驗收的意見和整改后確認簽料；字的資料。.以正式文件的形式下發(fā)設置安全生產管理機構和配備專職安全生產管理人員的文件，且應該是安全處（科、股）等行政管理機安全生產管理機構；構及安全生產管.確定安全生產主管人員；配備占本企業(yè)從業(yè)人理人員配備情況員總數(shù)以上且至少有名專職安全生產管理人的書面文件；員；.配備占本企業(yè)從業(yè)人員總數(shù)以上的兼職安全員。.企業(yè)主要負責人安全生產責任制；.分管負責人安全生產責任制；.其他負責人安全生產責任制；各種安全生

21、產責.企業(yè)職能管理機構負責人安全生產任制文件（復制責任件）；制；.其工作人員安全生產責任制；.車間（分廠）班組長安全生產責任制；.崗位工人安全生產責任制。.藥物存儲管理、領取管理和余（廢）藥處理制度；.企業(yè)負責人及涉裸藥生產線負責人值（帶）安全生產規(guī)章制班制度目錄清單；度；.特種作業(yè)人員管理制度；.從業(yè)人員安全教育培訓制煙花爆竹生產企業(yè)的安全設施設計審查由省級安監(jiān)部門組織。不能用安全生產委員會、安全管理領導小組等代替管理機構遵循 “橫到邊、縱到底 ” 的原則，提供主要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、職能部門、崗位的安全生產責任制，內容要具體。12 / 16度；.安全檢查和隱患排查治理制度

22、；.產品購銷合同和銷售流向登記管理制度；.新產品、新藥物研發(fā)管理制度；.安全設施設備維護管理制度；.原材料購買、檢驗、儲存及使用管理制度；.職工出入廠（庫）區(qū)登記制度；.廠（庫）區(qū)門衛(wèi)值班（守衛(wèi)）制度；.重大危險源（重點危險部位）監(jiān)控管理制度；.安全生產費用提取和使用制度；.勞動防護用品配備、使用和管理制度；.工作場所職業(yè)病危害防治制度。崗位安全操作規(guī)符合煙花爆竹作業(yè)安全技術規(guī)程 （）等國家程目錄清單；標準、行業(yè)標準規(guī)定的崗位安全操作規(guī)程；企業(yè)主要負責人、.企業(yè)主要負責人、分管安全生產負責人、專職安全生產管理人員名分管安全生產負單；.安全資格證書的責人、專職安全生姓名、發(fā)證機關、發(fā)證時間和有效

23、期是否有產管理人員名單效；.證書是否和安全培訓合格與名單的人員相符。證（復制件） ；為從業(yè)人員繳納提交近三個月的繳費證明（銀行回單或憑證）。提供社保核定表無效。工傷保險費的證明材料；安全生產費用提企業(yè)提交提取和使用情況報告，說明企業(yè)上年按.企業(yè)按照財政部、安全取和使用情況的銷售額的百分比提取安全費用數(shù)額，及使用明監(jiān)管總局企業(yè)安全生13 / 16證明材料；具備資質的中介機構出具的安全評價報告。當?shù)匕踩a監(jiān)督管理部門簽署的意見表表四：細。產費用提取和使用管理辦法（財企號）的第十二條要求，足額提取安全生產費用并使用。煙花爆竹生產企業(yè)以上年度實際營業(yè)收入為計提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標準平均逐月提?。海ǎI業(yè)收入不超過萬元的，按照提??；（）營業(yè)收入超過萬元至萬元的部分，按照提?。唬ǎI業(yè)收入超過萬元至萬元的部分，按照提取；（）營業(yè)收入超過萬元的部分，按照提取。.評價報告封面是否蓋有公章；.評價機構資質是否在有效期內，是否有評價能力；.評價人員名單是否簽名；.評價報告結論是否蓋章， 技術負責人和過程控制負責