神華集團(tuán)公司主數(shù)據(jù)管理規(guī)定

1、神華集團(tuán)公司主數(shù)據(jù)管理規(guī)定（試行）第一章 總則第一條 為確保神華集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱集團(tuán)公司）主數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化管理、質(zhì)量管理和安全管理工作的順利、平穩(wěn)推進(jìn)，有效地為業(yè)務(wù)提供真實(shí)、完整、一致、規(guī)范的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定的主要內(nèi)容包括主數(shù)據(jù)管理組織與職責(zé)、主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、主數(shù)據(jù)維護(hù)和使用、主數(shù)據(jù)質(zhì)量、主數(shù)據(jù)安全。第三條 本規(guī)定適用于集團(tuán)公司及其所屬分公司、全資子公司、控股子公司（以下統(tǒng)稱“分子公司”），參股子公司參照?qǐng)?zhí)行。相關(guān)業(yè)務(wù)部門須依照本辦法制定其所負(fù)責(zé)主數(shù)據(jù)的管理細(xì)則。第四條 主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)公司統(tǒng)一制定。對(duì)于集團(tuán)公司統(tǒng)一建設(shè)部署的正在新建及計(jì)劃建設(shè)中的系統(tǒng)，必須執(zhí)行集

2、團(tuán)公司主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)于集團(tuán)公司和各分子公司已經(jīng)建設(shè)并且需要與集團(tuán)統(tǒng)一建設(shè)部署的系統(tǒng)建立主數(shù)據(jù)交互的系統(tǒng)，必須根據(jù)集團(tuán)公司主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改造。第五條 主數(shù)據(jù)管理平臺(tái)是集團(tuán)公司實(shí)現(xiàn)主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的唯一平臺(tái)。集團(tuán)公司主數(shù)據(jù)由主數(shù)據(jù)管理平臺(tái)統(tǒng)一賦碼并統(tǒng)一分發(fā)，供各系統(tǒng)使用。第六條 主數(shù)據(jù)管理平臺(tái)是集團(tuán)公司主數(shù)據(jù)的權(quán)威數(shù)據(jù)源，集團(tuán)公司主數(shù)據(jù)使用方在使用主數(shù)據(jù)時(shí)，原則上從主數(shù)據(jù)管理平臺(tái)獲取。第七條 關(guān)鍵名詞術(shù)語解釋主數(shù)據(jù)：描述企業(yè)核心業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)象的數(shù)據(jù)，一般具有可唯一識(shí)別、共享和相對(duì)穩(wěn)定等特點(diǎn)。神華的主數(shù)據(jù)指那些描述神華核心業(yè)務(wù)對(duì)象或?qū)嶓w的基本業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，是公司所有生產(chǎn)運(yùn)行和經(jīng)營管理業(yè)務(wù)進(jìn)行的基礎(chǔ)，這些主數(shù)據(jù)

3、長期存在并且被重復(fù)應(yīng)用于公司的多個(gè)業(yè)務(wù)部門和信息系統(tǒng)，主數(shù)據(jù)的編碼、屬性數(shù)據(jù)及分類數(shù)據(jù)也構(gòu)成主數(shù)據(jù)內(nèi)容的重要部分。主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)內(nèi)部對(duì)主數(shù)據(jù)權(quán)威的、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的定義。主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)以及質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)包括業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)主數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)屬性的定義，包括屬性定義、分類類型及業(yè)務(wù)解釋；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)主數(shù)據(jù)技術(shù)屬性的定義，包括編碼規(guī)則、數(shù)據(jù)類型、格式等內(nèi)容的規(guī)范化定義。第八條 集團(tuán)公司主數(shù)據(jù)管理采取差異化的集中管理原則，各業(yè)務(wù)條線根據(jù)其業(yè)務(wù)管理模式和主數(shù)據(jù)管理需求，確定其所負(fù)責(zé)的主數(shù)據(jù)的管理模式，并隨著集團(tuán)業(yè)務(wù)的逐漸規(guī)范以及信息化的推進(jìn)，逐步向集中

4、管理演進(jìn)。第二章 組織與職責(zé)第九條 集團(tuán)公司主數(shù)據(jù)管理組織由首席信息官（以下簡稱CIO）、相關(guān)業(yè)務(wù)部門、信息管理部和二級(jí)單位相關(guān)部門構(gòu)成。第十條 CIO對(duì)主數(shù)據(jù)信息化工作的發(fā)展方向或者關(guān)鍵問題做出決策。具體職責(zé)如下：(一) 掌控主數(shù)據(jù)管理總體發(fā)展方向，協(xié)調(diào)并解決重大爭議問題及沖突；(二) 簽批發(fā)布主數(shù)據(jù)工作成果，包括主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、管理流程、質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果等。第十一條 業(yè)務(wù)部門代表集團(tuán)行使主數(shù)據(jù)相關(guān)管理職能。對(duì)于有多個(gè)業(yè)務(wù)部門管理的主數(shù)據(jù)類別，進(jìn)一步分為業(yè)務(wù)主責(zé)部門和業(yè)務(wù)配合部門。具體職責(zé)如下：(一) 業(yè)務(wù)主責(zé)部門1.負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)配合部門共同制定、修訂主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與管理流程；2.負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)配

5、合部門共同開展主數(shù)據(jù)管理的實(shí)施工作；3.參與主數(shù)據(jù)成果的發(fā)布會(huì)簽；4.負(fù)責(zé)收集主數(shù)據(jù)管理的意見和建議。(二) 業(yè)務(wù)配合部門1. 參與制定、修訂主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和管理流程；2. 負(fù)責(zé)本部門主數(shù)據(jù)管理的實(shí)施工作；3. 負(fù)責(zé)收集本部門主數(shù)據(jù)管理的意見和建議。第十二條 信息管理部負(fù)責(zé)推進(jìn)集團(tuán)主數(shù)據(jù)管理體系建設(shè)，協(xié)調(diào)主數(shù)據(jù)管理組織各成員工作。（一） 組織制定集團(tuán)主數(shù)據(jù)工作計(jì)劃，并監(jiān)督貫徹執(zhí)行；（二） 組織協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)主責(zé)部門和業(yè)務(wù)配合部門制定主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和管理流程；（三） 組織實(shí)施主數(shù)據(jù)質(zhì)量管理活動(dòng)；（四） 協(xié)調(diào)解決主數(shù)據(jù)管理的各類問題，及時(shí)向CIO反饋問題；（五） 基于主數(shù)據(jù)平臺(tái)為主數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)提供客觀基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；

6、（六） 接收并處理主數(shù)據(jù)訪問申請(qǐng)；（七） 負(fù)責(zé)主數(shù)據(jù)平臺(tái)的運(yùn)維和管理工作。第十三條 二級(jí)單位相關(guān)部門按照集團(tuán)主數(shù)據(jù)管理要求，組織實(shí)施本單位主數(shù)據(jù)的具體工作。第十四條 主數(shù)據(jù)管理采用聯(lián)席會(huì)工作機(jī)制，根據(jù)需要，由信息管理部主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭召集會(huì)議，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)共同參與，推進(jìn)主數(shù)據(jù)管理工作，具體如下：(一) 主數(shù)據(jù)管理重大事項(xiàng)的決策；(二) 主數(shù)據(jù)管理工作的實(shí)施計(jì)劃的審批；(三) 爭議問題的協(xié)調(diào)處理；(四) 對(duì)于聯(lián)席會(huì)上無法決策或無法協(xié)調(diào)解決的問題，由信息管理部主管領(lǐng)導(dǎo)向CIO提交。主數(shù)據(jù)管理組織架構(gòu)圖見附件1主數(shù)據(jù)管理組織架構(gòu)圖。第三章 主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理第十五條 主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理包括對(duì)主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

7、的制定、修訂、發(fā)布和實(shí)施的管理。第十六條 主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂由信息管理部發(fā)起，業(yè)務(wù)主責(zé)部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務(wù)配合部門共同制定。第十七條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)需求和意見，并據(jù)此進(jìn)行業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂工作。第十八條 信息管理部根據(jù)業(yè)務(wù)部門制定的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和主數(shù)據(jù)平臺(tái)的技術(shù)情況，制定或修訂相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第十九條 業(yè)務(wù)主責(zé)部門組織相關(guān)各方對(duì)主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審。第二十條 主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審?fù)ㄟ^后由信息管理部和業(yè)務(wù)主責(zé)部門聯(lián)合簽報(bào)，經(jīng)CIO簽批后發(fā)布。第二十一條 信息管理部根據(jù)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)在主數(shù)據(jù)平臺(tái)上進(jìn)行相應(yīng)實(shí)施，以保證標(biāo)準(zhǔn)在平臺(tái)上的落實(shí)。主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理流程詳見附件2主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理流程和附件5主

8、數(shù)據(jù)屬性標(biāo)準(zhǔn)模板和主數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)模板。第四章 主數(shù)據(jù)安全管理第二十二條 主數(shù)據(jù)安全管理，是根據(jù)主數(shù)據(jù)的敏感性、重要性建立一套完整的主數(shù)據(jù)安全分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)以及訪問授權(quán)機(jī)制，以保證主數(shù)據(jù)使用的安全性和合規(guī)性。第二十三條 主數(shù)據(jù)安全分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)神華集團(tuán)公司商業(yè)秘密保護(hù)實(shí)施細(xì)則采用三個(gè)安全等級(jí)：公開級(jí)、普通商密級(jí)、核心商密級(jí)。安全等級(jí)即可針對(duì)一條完整的主數(shù)據(jù)進(jìn)行設(shè)置，也可針對(duì)一條主數(shù)據(jù)的某些屬性進(jìn)行設(shè)置。(一) 公開級(jí)：公開級(jí)為一種數(shù)據(jù)載體（系統(tǒng)）防護(hù)級(jí)別要求，即不對(duì)數(shù)據(jù)載體進(jìn)行特殊要求。(二) 普通商密級(jí)：普通商密級(jí)為一種數(shù)據(jù)載體（系統(tǒng)）防護(hù)級(jí)別要求，即要采取一定的技術(shù)手段，保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)

9、交換、數(shù)據(jù)使用的安全需求。(三) 核心商密級(jí)：核心商密級(jí)為一種數(shù)據(jù)載體（系統(tǒng)）防護(hù)級(jí)別要求，即要采取嚴(yán)格的技術(shù)手段，保障數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)使用的特殊安全需求。第二十四條 主數(shù)據(jù)安全等級(jí)由主數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)主責(zé)部門負(fù)責(zé)確定，具體要求參見神華集團(tuán)公司商業(yè)秘密保護(hù)實(shí)施細(xì)則。第二十五條 公開級(jí)、普通商密級(jí)和核心商秘級(jí)主數(shù)據(jù)的使用審批流程由業(yè)務(wù)部門和信息管理部共同確定，并在相應(yīng)的主數(shù)據(jù)管理細(xì)則中明確具體要求。第五章 主數(shù)據(jù)質(zhì)量管理第二十六條 主數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的目的是為主數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)。主要方法是根據(jù)主數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)中的主數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)。對(duì)主數(shù)據(jù)的使用系統(tǒng)是通過主數(shù)據(jù)的

10、使用審計(jì)進(jìn)行管理。第二十七條 主數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)由業(yè)務(wù)主責(zé)部門負(fù)責(zé),業(yè)務(wù)配合部門和信息管理部參與。第二十八條 信息管理部為主數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)提供客觀基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，業(yè)務(wù)主責(zé)部門對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)并生成主數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，由業(yè)務(wù)主責(zé)部門和信息管理部聯(lián)合簽報(bào)，經(jīng)CIO簽批后發(fā)布。第二十九條 主數(shù)據(jù)質(zhì)量審計(jì)的對(duì)象是使用主數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，審計(jì)的目的是檢查主數(shù)據(jù)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中使用的準(zhǔn)確性、唯一性和一致性，為主數(shù)據(jù)管理體系的提升提供依據(jù)。第三十條 主數(shù)據(jù)質(zhì)量審計(jì)由信息管理部聯(lián)合業(yè)務(wù)主責(zé)部門和業(yè)務(wù)配合部門執(zhí)行；由所審計(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的主管業(yè)務(wù)部門配合提交審計(jì)所需數(shù)據(jù)。第三十一條 主數(shù)據(jù)質(zhì)量審計(jì)結(jié)果，由業(yè)務(wù)主責(zé)部門和信息管理部聯(lián)合簽報(bào)

11、，經(jīng)CIO簽批后發(fā)布。第三十二條 主數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)和審計(jì)采用不定期方式進(jìn)行，由信息管理部根據(jù)實(shí)際需要確定。質(zhì)量管理流程詳見附件3：主數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程第六章 主數(shù)據(jù)維護(hù)和使用第三十三條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)制定本業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的主數(shù)據(jù)運(yùn)維管理辦法。第三十四條 各業(yè)務(wù)部門按照主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求和主數(shù)據(jù)運(yùn)維管理辦法對(duì)主數(shù)據(jù)進(jìn)行日常維護(hù)。第三十五條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)需要通過系統(tǒng)接口集成訪問主數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)填寫主數(shù)據(jù)接入申請(qǐng)表，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門審批通過后，再提交給信息管理部，由信息管理部安排實(shí)施，實(shí)現(xiàn)主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)接入。業(yè)務(wù)系統(tǒng)接入主數(shù)據(jù)時(shí)，不允許對(duì)接入的主數(shù)據(jù)進(jìn)行本地維護(hù)。與主數(shù)據(jù)管理平臺(tái)存在集成的主數(shù)據(jù)范圍發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)重新申請(qǐng)。第三

12、十六條 主數(shù)據(jù)使用方根據(jù)業(yè)務(wù)部門批準(zhǔn)的權(quán)限使用主數(shù)據(jù)。主數(shù)據(jù)使用方需要理解主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，遵守和執(zhí)行主數(shù)據(jù)管理相關(guān)的規(guī)定，根據(jù)主數(shù)據(jù)的相關(guān)要求使用主數(shù)據(jù)。第七章 建議和反饋第三十七條 主數(shù)據(jù)管理體系的建議和意見，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集。第三十八條 業(yè)務(wù)部門收集的意見和建議在進(jìn)行主數(shù)據(jù)修訂時(shí)統(tǒng)一考慮。第八章 附則第三十九條 本規(guī)定由信息管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。附件：附件清單.附件1：主數(shù)據(jù)管理組織架構(gòu)圖附件2：主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理流程附件3：主數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程附件4：主數(shù)據(jù)接入申請(qǐng)表附件5：主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)模板.附件1：主數(shù)據(jù)管理組織架構(gòu)圖附件2：主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理流程附件3：主數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流

13、程附件4：主數(shù)據(jù)接入申請(qǐng)表主數(shù)據(jù)接入申請(qǐng)表申請(qǐng)內(nèi)容申請(qǐng)人信息主數(shù)據(jù)類型申請(qǐng)人姓名申請(qǐng)人員工ID訪問數(shù)據(jù)項(xiàng)申請(qǐng)人單位部門申請(qǐng)急迫程度聯(lián)系方式電話電子郵箱申請(qǐng)使用期限申請(qǐng)理由申請(qǐng)日期申請(qǐng)人簽字審批簽字申請(qǐng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)意見業(yè)務(wù)部門意見信息管理部意見附件5：主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)模板主數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)模板數(shù)據(jù)項(xiàng)編碼DIM0001數(shù)據(jù)項(xiàng)名稱項(xiàng)目分類代碼編碼規(guī)則代碼采用2位數(shù)字順序編碼代碼長度2代碼名稱業(yè)務(wù)含義說明01基建02科技03信息化數(shù)據(jù)項(xiàng)編碼DIM0001數(shù)據(jù)項(xiàng)名稱項(xiàng)目分類代碼編碼規(guī)則代碼采用2層4位數(shù)字順序編碼代碼長度4層次一層次二業(yè)務(wù)含義說明代碼名稱代碼名稱0100信息化0101咨詢類0102系統(tǒng)建設(shè)類注：如

14、有更多層次的可再進(jìn)行擴(kuò)展主數(shù)據(jù)屬性標(biāo)準(zhǔn)模板主數(shù)據(jù)名稱XX主數(shù)據(jù)主數(shù)據(jù)所有人XXXX部主數(shù)據(jù)管控模式集團(tuán)主數(shù)據(jù)分為三種管控模式：集中管控、分級(jí)管控、混合管控屬性序號(hào)業(yè)務(wù)規(guī)則技術(shù)規(guī)則質(zhì)量要求安全要求管理規(guī)則備注數(shù)據(jù)項(xiàng)編碼數(shù)據(jù)項(xiàng)名稱數(shù)據(jù)項(xiàng)業(yè)務(wù)定義數(shù)據(jù)類別規(guī)則說明數(shù)據(jù)類型數(shù)據(jù)長度可否空值安全等級(jí)安全要求責(zé)任人順序編號(hào)目前分為3類：ID*：ID標(biāo)識(shí)類；DES*：描述類；DIM*：維度類；此項(xiàng)可由主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)組統(tǒng)一編制該數(shù)據(jù)項(xiàng)的業(yè)務(wù)名稱，規(guī)范化要求如下：1.ID標(biāo)識(shí)類統(tǒng)一為：*編碼或*號(hào)碼2.維度類統(tǒng)一為：*代碼明確給出該屬性的業(yè)務(wù)定義，確保對(duì)屬性理解的一致性目前分為3類：ID標(biāo)識(shí)類；描述類；維度類；對(duì)于I

15、D標(biāo)識(shí)類屬性，需要明確其引用的編碼規(guī)則（例如項(xiàng)目編碼），或者對(duì)其規(guī)則進(jìn)行說明（例如證件號(hào)碼）；對(duì)于其它屬性如有技術(shù)規(guī)則的說明請(qǐng)?jiān)谶@里給出；該字段的數(shù)據(jù)類型，用于物理數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)，包括字符型、數(shù)值型、日期型等；該字段的長度是否為必填項(xiàng)除技術(shù)規(guī)則中規(guī)定的質(zhì)量要求外，其它質(zhì)量要求描述目前分為2個(gè)等級(jí)：限制級(jí)：該屬性具有敏感性，只對(duì)特定用戶開放；公開級(jí)：可在企業(yè)內(nèi)部公開該屬性安全要求描述認(rèn)責(zé)單位，如果是多級(jí)審核，需要全部列出，并注明審核先后順序如有其它需要說明的請(qǐng)?jiān)谶@里給出1ID0001項(xiàng)目編碼神華集團(tuán)全局唯一標(biāo)識(shí)某個(gè)項(xiàng)目的編碼ID標(biāo)識(shí)類采用8位定長流水碼字符型8否2DES0001項(xiàng)目名稱項(xiàng)目的中文全稱描述類字符型400否3DIM0001項(xiàng)目大類代碼項(xiàng)目所屬的大類代碼維度類字符型2否4DIM0002項(xiàng)目小類代碼項(xiàng)目所屬的小類代碼維度類字符型2否5DIM0003項(xiàng)目狀態(tài)項(xiàng)目所屬的狀態(tài)維度類字符型2否主數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架模板類別技術(shù)指標(biāo)說明得分權(quán)值備注及時(shí)性及時(shí)率是否滿足業(yè)務(wù)應(yīng)用