神華集團公司主數據管理規(guī)定

1、神華集團公司主數據管理規(guī)定（試行）第一章 總則第一條 為確保神華集團有限責任公司（以下簡稱集團公司）主數據的標準化管理、質量管理和安全管理工作的順利、平穩(wěn)推進，有效地為業(yè)務提供真實、完整、一致、規(guī)范的基礎數據支撐，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定的主要內容包括主數據管理組織與職責、主數據標準、主數據維護和使用、主數據質量、主數據安全。第三條 本規(guī)定適用于集團公司及其所屬分公司、全資子公司、控股子公司（以下統(tǒng)稱“分子公司”），參股子公司參照執(zhí)行。相關業(yè)務部門須依照本辦法制定其所負責主數據的管理細則。第四條 主數據標準由集團公司統(tǒng)一制定。對于集團公司統(tǒng)一建設部署的正在新建及計劃建設中的系統(tǒng)，必須執(zhí)行集

2、團公司主數據標準；對于集團公司和各分子公司已經建設并且需要與集團統(tǒng)一建設部署的系統(tǒng)建立主數據交互的系統(tǒng)，必須根據集團公司主數據標準進行改造。第五條 主數據管理平臺是集團公司實現主數據標準化的唯一平臺。集團公司主數據由主數據管理平臺統(tǒng)一賦碼并統(tǒng)一分發(fā)，供各系統(tǒng)使用。第六條 主數據管理平臺是集團公司主數據的權威數據源，集團公司主數據使用方在使用主數據時，原則上從主數據管理平臺獲取。第七條 關鍵名詞術語解釋主數據：描述企業(yè)核心業(yè)務活動對象的數據，一般具有可唯一識別、共享和相對穩(wěn)定等特點。神華的主數據指那些描述神華核心業(yè)務對象或實體的基本業(yè)務數據，是公司所有生產運行和經營管理業(yè)務進行的基礎，這些主數據

3、長期存在并且被重復應用于公司的多個業(yè)務部門和信息系統(tǒng)，主數據的編碼、屬性數據及分類數據也構成主數據內容的重要部分。主數據標準：企業(yè)內部對主數據權威的、標準化、規(guī)范化的定義。主數據標準包括數據標準、質量標準、安全標準以及質量評價指標體系。數據標準包括業(yè)務標準與技術標準：業(yè)務標準是對主數據業(yè)務屬性的定義，包括屬性定義、分類類型及業(yè)務解釋；技術標準是對主數據技術屬性的定義，包括編碼規(guī)則、數據類型、格式等內容的規(guī)范化定義。第八條 集團公司主數據管理采取差異化的集中管理原則，各業(yè)務條線根據其業(yè)務管理模式和主數據管理需求，確定其所負責的主數據的管理模式，并隨著集團業(yè)務的逐漸規(guī)范以及信息化的推進，逐步向集中

4、管理演進。第二章 組織與職責第九條 集團公司主數據管理組織由首席信息官（以下簡稱CIO）、相關業(yè)務部門、信息管理部和二級單位相關部門構成。第十條 CIO對主數據信息化工作的發(fā)展方向或者關鍵問題做出決策。具體職責如下：(一) 掌控主數據管理總體發(fā)展方向，協調并解決重大爭議問題及沖突；(二) 簽批發(fā)布主數據工作成果，包括主數據標準、管理流程、質量評價結果等。第十一條 業(yè)務部門代表集團行使主數據相關管理職能。對于有多個業(yè)務部門管理的主數據類別，進一步分為業(yè)務主責部門和業(yè)務配合部門。具體職責如下：(一) 業(yè)務主責部門1.負責組織相關業(yè)務配合部門共同制定、修訂主數據標準與管理流程；2.負責組織相關業(yè)務配

5、合部門共同開展主數據管理的實施工作；3.參與主數據成果的發(fā)布會簽；4.負責收集主數據管理的意見和建議。(二) 業(yè)務配合部門1. 參與制定、修訂主數據標準和管理流程；2. 負責本部門主數據管理的實施工作；3. 負責收集本部門主數據管理的意見和建議。第十二條 信息管理部負責推進集團主數據管理體系建設，協調主數據管理組織各成員工作。（一） 組織制定集團主數據工作計劃，并監(jiān)督貫徹執(zhí)行；（二） 組織協調業(yè)務主責部門和業(yè)務配合部門制定主數據標準和管理流程；（三） 組織實施主數據質量管理活動；（四） 協調解決主數據管理的各類問題，及時向CIO反饋問題；（五） 基于主數據平臺為主數據質量評價提供客觀基礎數據；

6、（六） 接收并處理主數據訪問申請；（七） 負責主數據平臺的運維和管理工作。第十三條 二級單位相關部門按照集團主數據管理要求，組織實施本單位主數據的具體工作。第十四條 主數據管理采用聯席會工作機制，根據需要，由信息管理部主管領導牽頭召集會議，各相關業(yè)務部門主管領導共同參與，推進主數據管理工作，具體如下：(一) 主數據管理重大事項的決策；(二) 主數據管理工作的實施計劃的審批；(三) 爭議問題的協調處理；(四) 對于聯席會上無法決策或無法協調解決的問題，由信息管理部主管領導向CIO提交。主數據管理組織架構圖見附件1主數據管理組織架構圖。第三章 主數據標準管理第十五條 主數據標準管理包括對主數據標準

7、的制定、修訂、發(fā)布和實施的管理。第十六條 主數據標準的制定、修訂由信息管理部發(fā)起，業(yè)務主責部門牽頭，聯合業(yè)務配合部門共同制定。第十七條 業(yè)務部門負責收集主數據標準需求和意見，并據此進行業(yè)務標準的制定、修訂工作。第十八條 信息管理部根據業(yè)務部門制定的業(yè)務標準和主數據平臺的技術情況，制定或修訂相應的技術標準。第十九條 業(yè)務主責部門組織相關各方對主數據標準進行評審。第二十條 主數據標準評審通過后由信息管理部和業(yè)務主責部門聯合簽報，經CIO簽批后發(fā)布。第二十一條 信息管理部根據發(fā)布的標準，負責在主數據平臺上進行相應實施，以保證標準在平臺上的落實。主數據標準管理流程詳見附件2主數據標準管理流程和附件5主

8、數據屬性標準模板和主數據分類標準模板。第四章 主數據安全管理第二十二條 主數據安全管理，是根據主數據的敏感性、重要性建立一套完整的主數據安全分級標準以及訪問授權機制，以保證主數據使用的安全性和合規(guī)性。第二十三條 主數據安全分級標準依據神華集團公司商業(yè)秘密保護實施細則采用三個安全等級：公開級、普通商密級、核心商密級。安全等級即可針對一條完整的主數據進行設置，也可針對一條主數據的某些屬性進行設置。(一) 公開級：公開級為一種數據載體（系統(tǒng)）防護級別要求，即不對數據載體進行特殊要求。(二) 普通商密級：普通商密級為一種數據載體（系統(tǒng)）防護級別要求，即要采取一定的技術手段，保障數據存儲、數據傳輸、數據

9、交換、數據使用的安全需求。(三) 核心商密級：核心商密級為一種數據載體（系統(tǒng)）防護級別要求，即要采取嚴格的技術手段，保障數據存儲、數據傳輸、數據交換、數據使用的特殊安全需求。第二十四條 主數據安全等級由主數據業(yè)務主責部門負責確定，具體要求參見神華集團公司商業(yè)秘密保護實施細則。第二十五條 公開級、普通商密級和核心商秘級主數據的使用審批流程由業(yè)務部門和信息管理部共同確定，并在相應的主數據管理細則中明確具體要求。第五章 主數據質量管理第二十六條 主數據質量管理的目的是為主數據質量改進提供依據。主要方法是根據主數據質量評價指標體系對主數據管理系統(tǒng)中的主數據進行質量評價。對主數據的使用系統(tǒng)是通過主數據的

10、使用審計進行管理。第二十七條 主數據質量評價由業(yè)務主責部門負責,業(yè)務配合部門和信息管理部參與。第二十八條 信息管理部為主數據評價提供客觀基礎數據，業(yè)務主責部門對基礎數據進行評價并生成主數據質量評價結果，由業(yè)務主責部門和信息管理部聯合簽報，經CIO簽批后發(fā)布。第二十九條 主數據質量審計的對象是使用主數據的業(yè)務系統(tǒng)，審計的目的是檢查主數據在業(yè)務系統(tǒng)中使用的準確性、唯一性和一致性，為主數據管理體系的提升提供依據。第三十條 主數據質量審計由信息管理部聯合業(yè)務主責部門和業(yè)務配合部門執(zhí)行；由所審計業(yè)務系統(tǒng)的主管業(yè)務部門配合提交審計所需數據。第三十一條 主數據質量審計結果，由業(yè)務主責部門和信息管理部聯合簽報

11、，經CIO簽批后發(fā)布。第三十二條 主數據質量評價和審計采用不定期方式進行，由信息管理部根據實際需要確定。質量管理流程詳見附件3：主數據質量管理流程第六章 主數據維護和使用第三十三條 業(yè)務部門負責制定本業(yè)務領域內的主數據運維管理辦法。第三十四條 各業(yè)務部門按照主數據標準要求和主數據運維管理辦法對主數據進行日常維護。第三十五條 業(yè)務系統(tǒng)需要通過系統(tǒng)接口集成訪問主數據時，應填寫主數據接入申請表，由相關業(yè)務部門審批通過后，再提交給信息管理部，由信息管理部安排實施，實現主數據標準接入。業(yè)務系統(tǒng)接入主數據時，不允許對接入的主數據進行本地維護。與主數據管理平臺存在集成的主數據范圍發(fā)生變更時，應重新申請。第三

12、十六條 主數據使用方根據業(yè)務部門批準的權限使用主數據。主數據使用方需要理解主數據標準，遵守和執(zhí)行主數據管理相關的規(guī)定，根據主數據的相關要求使用主數據。第七章 建議和反饋第三十七條 主數據管理體系的建議和意見，由業(yè)務部門負責收集。第三十八條 業(yè)務部門收集的意見和建議在進行主數據修訂時統(tǒng)一考慮。第八章 附則第三十九條 本規(guī)定由信息管理部負責解釋。第四十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。附件：附件清單.附件1：主數據管理組織架構圖附件2：主數據標準管理流程附件3：主數據質量管理流程附件4：主數據接入申請表附件5：主數據標準模板.附件1：主數據管理組織架構圖附件2：主數據標準管理流程附件3：主數據質量管理流

13、程附件4：主數據接入申請表主數據接入申請表申請內容申請人信息主數據類型申請人姓名申請人員工ID訪問數據項申請人單位部門申請急迫程度聯系方式電話電子郵箱申請使用期限申請理由申請日期申請人簽字審批簽字申請部門主管領導意見業(yè)務部門意見信息管理部意見附件5：主數據標準模板主數據分類標準模板數據項編碼DIM0001數據項名稱項目分類代碼編碼規(guī)則代碼采用2位數字順序編碼代碼長度2代碼名稱業(yè)務含義說明01基建02科技03信息化數據項編碼DIM0001數據項名稱項目分類代碼編碼規(guī)則代碼采用2層4位數字順序編碼代碼長度4層次一層次二業(yè)務含義說明代碼名稱代碼名稱0100信息化0101咨詢類0102系統(tǒng)建設類注：如

14、有更多層次的可再進行擴展主數據屬性標準模板主數據名稱XX主數據主數據所有人XXXX部主數據管控模式集團主數據分為三種管控模式：集中管控、分級管控、混合管控屬性序號業(yè)務規(guī)則技術規(guī)則質量要求安全要求管理規(guī)則備注數據項編碼數據項名稱數據項業(yè)務定義數據類別規(guī)則說明數據類型數據長度可否空值安全等級安全要求責任人順序編號目前分為3類：ID*：ID標識類；DES*：描述類；DIM*：維度類；此項可由主數據標準組統(tǒng)一編制該數據項的業(yè)務名稱，規(guī)范化要求如下：1.ID標識類統(tǒng)一為：*編碼或*號碼2.維度類統(tǒng)一為：*代碼明確給出該屬性的業(yè)務定義，確保對屬性理解的一致性目前分為3類：ID標識類；描述類；維度類；對于I

15、D標識類屬性，需要明確其引用的編碼規(guī)則（例如項目編碼），或者對其規(guī)則進行說明（例如證件號碼）；對于其它屬性如有技術規(guī)則的說明請在這里給出；該字段的數據類型，用于物理數據庫設計，包括字符型、數值型、日期型等；該字段的長度是否為必填項除技術規(guī)則中規(guī)定的質量要求外，其它質量要求描述目前分為2個等級：限制級：該屬性具有敏感性，只對特定用戶開放；公開級：可在企業(yè)內部公開該屬性安全要求描述認責單位，如果是多級審核，需要全部列出，并注明審核先后順序如有其它需要說明的請在這里給出1ID0001項目編碼神華集團全局唯一標識某個項目的編碼ID標識類采用8位定長流水碼字符型8否2DES0001項目名稱項目的中文全稱描述類字符型400否3DIM0001項目大類代碼項目所屬的大類代碼維度類字符型2否4DIM0002項目小類代碼項目所屬的小類代碼維度類字符型2否5DIM0003項目狀態(tài)項目所屬的狀態(tài)維度類字符型2否主數據質量評價與評價指標體系框架模板類別技術指標說明得分權值備注及時性及時率是否滿足業(yè)務應用