供應(yīng)商審核檢查表-2016

工廠評(píng)定審核表項(xiàng)目 權(quán)重 應(yīng)得總分實(shí)際得分占比1 質(zhì)量系統(tǒng)及文件 20% 111 0 0%2 資源管理 15% 63 0 0%3 設(shè)計(jì)控制 15% 156 0 0%4 采購(gòu)及服務(wù) 15% 90 0 0%5 生產(chǎn)控制及檢驗(yàn) 20% 138 0 0%6 測(cè)量，分析和改進(jìn) 15% 243 0 0%78910111213141516171819總分 0評(píng)審規(guī)則1)審核評(píng)級(jí)： 90A100； 70B 90； C70 ； 2)檢查點(diǎn)評(píng)分細(xì)則： 符合3分；基本符合2分；可接受1分；不符合0分。3)占比分?jǐn)?shù)=實(shí)際得分/應(yīng)得總分4)總分=占比分?jǐn)?shù)*權(quán)重比后相加值（公式自動(dòng)計(jì)算）審核評(píng)級(jí)A B C 供應(yīng)商管控過(guò)程 不符合標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量不符合標(biāo)準(zhǔn)條款1 質(zhì)量系統(tǒng)及文件2 資源管理3 設(shè)計(jì)控制4 采購(gòu)及服務(wù)5 生產(chǎn)控制及檢驗(yàn)6 測(cè)量，分析和改進(jìn)審核員簽字: 時(shí)間/簽署： 年 月 日供應(yīng)商審核表序號(hào) 審核過(guò)程 審核員 審核內(nèi)容 審核方法 審核記錄 評(píng)分1 組織環(huán)境供應(yīng)商管理專(zhuān)員組織如何獲取和確定的內(nèi)外部環(huán)境信息；組織如何監(jiān)視和評(píng)審組織的內(nèi)外部環(huán)境信息。關(guān)注經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃；組織環(huán)境分析的方法，如 SWOT 分析法、行業(yè)環(huán)境分析、價(jià)值鏈分析等。組織確定的相關(guān)方及相關(guān)方的要求檢查組織接受合規(guī)性監(jiān)管、監(jiān)督、評(píng) 價(jià)的結(jié)果； 檢查組織處理相關(guān)方關(guān)系的其他證據(jù)， 如產(chǎn)品安全告知、對(duì)產(chǎn)品交付后有害物質(zhì)處 理的措施、產(chǎn)品質(zhì)量投訴處理程序等確定所需的過(guò)程及相互作用。1、與最高管理者及體系策劃管理部門(mén)負(fù)責(zé) 人交談，了解其確定質(zhì)量管理體系過(guò)程的過(guò) 程和考慮因素；2、支持 和證實(shí)過(guò)程運(yùn)行的形成文件的信息。 2 領(lǐng)導(dǎo)作用供應(yīng)商管理專(zhuān)員明確與質(zhì)量管理體系有效性及策劃結(jié)果 的實(shí)現(xiàn)相關(guān)的最高管理者的職責(zé)1、與最高管理者交談，聽(tīng)取其對(duì)質(zhì)量管理 體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾的理解，了解其相關(guān) 職責(zé)的履行情況； 2、在其他部門(mén)審核時(shí)，進(jìn)一步證實(shí)最高管 理者對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾； 3、依據(jù)上述結(jié)果，綜合判定組織最高管理 者的作用與承諾是否發(fā)揮到位。 質(zhì)量方針的制定與溝通1、與最高管理者交談，了解其在制定和溝 通質(zhì)量方針?lè)矫媛氊?zé)的履行情況； 2、查閱包含質(zhì)量方針的形成文件的信息以 及相關(guān)方獲取質(zhì)量方針信息的渠道； 3、在各部門(mén)/過(guò)程審核時(shí)，檢查評(píng)價(jià)對(duì)質(zhì)量 方針的溝通、理解和應(yīng)用情況。最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限 得到分派、溝通和理解。 核查組織關(guān)于崗位、職責(zé)和權(quán)限定義、 分派的相關(guān)文件，如組織結(jié)構(gòu)圖、崗位職責(zé) 權(quán)限報(bào)告關(guān)系說(shuō)明書(shū)等3 策劃過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員關(guān)注與質(zhì)量管理體系所有過(guò) 程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。 1、確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。 2、策劃應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。 3、在質(zhì)量管理體系中整合并實(shí)施這些措施。 4、評(píng)價(jià)這些措施的有效性。1、與最高管理者交談，了解組織建立質(zhì)量 管理體系希望達(dá)到的目標(biāo)和期望的結(jié)果； 2、與最高管理者交談，了解組織確定的需 要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇； 3、結(jié)合對(duì)各部門(mén)/過(guò)程的審核，查看風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇清單（適用時(shí)），了解制定的應(yīng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇的措施； 4、結(jié)合對(duì)各部門(mén)/過(guò)程的審核，了解應(yīng)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的實(shí)施情況； 5、結(jié)合對(duì)各部門(mén)/過(guò)程的審核，了解對(duì)措施 實(shí)施有效性的評(píng)價(jià)情況。 2 領(lǐng)導(dǎo)作用供應(yīng)商管理專(zhuān)員組織應(yīng)在相關(guān)職能、層次、過(guò)程上建立 與方針、戰(zhàn)略、愿景相一致的質(zhì)量目標(biāo)或績(jī) 效指標(biāo)，并應(yīng)在橫向（同級(jí)部門(mén)）、縱向（管理層、中層、基層），基于各自承擔(dān)的職能 設(shè)立或分解。1、核查文件化的質(zhì)量目標(biāo)體系（組織的總 目標(biāo)、部門(mén)目標(biāo)/過(guò)程目標(biāo)、崗位目標(biāo)/個(gè)人 目標(biāo)；長(zhǎng)期目標(biāo)、中期目標(biāo)和短期目標(biāo)） ； 2、通過(guò)與最高管理者和質(zhì)量管理體系歸口 部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的交談，了解質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的策劃情況； 3、核查實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)開(kāi)展的活動(dòng)，體現(xiàn) 4W1H； 4、與各部門(mén)溝通，查看目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況及措 施實(shí)施的有效性（關(guān)注目標(biāo)的績(jī)效考核）4 人力資源管理過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員1.是否制訂了員工招聘計(jì)劃 抽查相關(guān)記錄2.應(yīng)聘員工是否按要求填寫(xiě)了“應(yīng)聘登記表” 抽查相關(guān)記錄3.各崗位是否有職責(zé)任職要求 查崗位職責(zé)任職要求4是否每年按要求對(duì)新老員工進(jìn)行了能力評(píng)價(jià)，并填寫(xiě)了“崗位資格認(rèn)定表”抽查相關(guān)記錄5.是否制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃并按計(jì)劃組織實(shí)施 抽查培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施記錄6是否對(duì)培訓(xùn)過(guò)程進(jìn)行了記錄 抽查“培訓(xùn)實(shí)施記錄”7是否建立了員工頂崗計(jì)劃，并制定了“員工素質(zhì)矩陣表” 查“員工素質(zhì)矩陣表”8是否對(duì)關(guān)鍵及重要崗位的人員進(jìn)行了專(zhuān)業(yè)技能的培訓(xùn) 抽查培訓(xùn)記錄9是否每季度進(jìn)行員工滿意度調(diào)查 抽查相關(guān)記錄10是否經(jīng)常開(kāi)展一些員工激勵(lì)活動(dòng)，如開(kāi)展競(jìng)賽活動(dòng)、信息交流會(huì)、研討會(huì)、質(zhì)量改進(jìn)和技術(shù)革新等抽查相關(guān)記錄3 策劃過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員5 設(shè)備管理過(guò)程 體系專(zhuān)員1設(shè)備進(jìn)廠是否按照要求進(jìn)行驗(yàn)收并填寫(xiě)“設(shè)備進(jìn)廠驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”。抽查“設(shè)備進(jìn)廠驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”2.特種設(shè)備是否通過(guò)年檢。 依據(jù)設(shè)備臺(tái)賬，抽查特種設(shè)備的年檢報(bào)告3經(jīng)驗(yàn)收通過(guò)的設(shè)備是否進(jìn)行了編號(hào)，并及時(shí)更新“設(shè)備清單”查“設(shè)備清單”4設(shè)備故障維修時(shí)、班前班后維護(hù)保養(yǎng)時(shí)是否按要求填寫(xiě)了“設(shè)備設(shè)施日常維修保養(yǎng)記錄”抽查“設(shè)備設(shè)施日常維修保養(yǎng)記錄”5生產(chǎn)科是否不定期檢查設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)的執(zhí)行情況抽查“設(shè)備設(shè)施日常維修保養(yǎng)記錄”6是否按照要求編制了設(shè)備的預(yù)防性和預(yù)測(cè)性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，并按計(jì)劃組織實(shí)施抽查“設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃”7.是否按照規(guī)定對(duì)超過(guò)6個(gè)月不使用的設(shè)備進(jìn)行封存，重新啟用時(shí)是否履行了相關(guān)手續(xù)檢查“設(shè)備封存（啟用）申請(qǐng)表”8.設(shè)備報(bào)廢是否履行了相應(yīng)的手續(xù) 查“設(shè)備報(bào)廢單”6 工裝模具管理過(guò)程 體系專(zhuān)員3.是否按照規(guī)定建立了“工裝模具管理臺(tái)帳”，并及時(shí)進(jìn)行更新、維護(hù)抽查“工裝模具管理臺(tái)帳”4.工裝模具是否合格并且能夠滿足/保證產(chǎn)品的要求。 抽查“工裝模具檢驗(yàn)記錄”5.是否按照規(guī)定定期對(duì)工裝模具進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。 抽查“工裝模具使用記錄”6.是否對(duì)模具的使用壽命進(jìn)行了規(guī)定。 查看相關(guān)資料7監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理體系專(zhuān)員1強(qiáng)檢的計(jì)量器具是否都經(jīng)過(guò)檢定。 抽查“檢定證書(shū)”2計(jì)量器具臺(tái)賬是否隨時(shí)更新。 抽查“檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳”4計(jì)量器具是否編制周檢計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施。抽查“檢測(cè)設(shè)備周期檢定計(jì)劃”5檢定后的計(jì)量器具是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 抽查合格標(biāo)識(shí)6計(jì)量使用和檢定過(guò)程中出現(xiàn)不合格時(shí)，是否按規(guī)定的程序進(jìn)行處理。抽查相關(guān)記錄7計(jì)量器具報(bào)廢是否按規(guī)定的程序。 抽查相關(guān)記錄8是否對(duì)檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行日常檢查和校準(zhǔn)。抽查“試驗(yàn)設(shè)備驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)及記錄”、“檢測(cè)設(shè)備內(nèi)部校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)及記錄”9是否對(duì)計(jì)量器具按計(jì)劃進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析。 抽查“測(cè)量系統(tǒng)分析報(bào)告”8文件和記錄管理過(guò)程體系專(zhuān)員1受控文件是否編制了清單。 檢查“受控文件清單”2文件修改是否同時(shí)更改了版號(hào)。文件經(jīng)多次更改或大幅度修改時(shí)，是否進(jìn)行換版。抽查更改過(guò)的文件3文件修改是否按規(guī)定規(guī)定的程序進(jìn)行更改。 抽查“文件修改記錄”4下發(fā)的文件是否受控。是否履行了發(fā)放/回收的登記手續(xù)。 抽查“文件發(fā)放回收記錄”5工程更改是否按要求跟蹤。 抽查“工程更改記錄”6質(zhì)量記錄是否按標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、適用性、必要性、便于管理和控制等原則進(jìn)行編制。抽查表格的規(guī)范化7是否建立了“質(zhì)量記錄一覽表”，規(guī)定了保存期限。 抽查“質(zhì)量記錄一覽表”8是否按要求填寫(xiě)質(zhì)量記錄。 抽查相關(guān)記錄9質(zhì)量記錄是否按規(guī)定的頻次進(jìn)行存檔。抽查“質(zhì)量記錄歸檔、銷(xiāo)毀記錄”7監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理體系專(zhuān)員10質(zhì)量記錄的儲(chǔ)存條件是否符合要求。 抽查現(xiàn)場(chǎng)11質(zhì)量記錄是否分類(lèi)保管，以便檢索和查閱。 抽查現(xiàn)場(chǎng)12質(zhì)量記錄是否按規(guī)定的保存期限，并在過(guò)期后按規(guī)定銷(xiāo)毀。抽查“質(zhì)量記錄歸檔、銷(xiāo)毀記錄”9顧客要求評(píng)審過(guò)程產(chǎn)品交付管理過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員1是否按要求組織了合同評(píng)審，并形成了“合同評(píng)審記錄”。抽查“合同評(píng)審記錄”2合同修訂是否按規(guī)定程序并得到評(píng)審和審批。 抽查“銷(xiāo)售合同修改記錄”3是否對(duì)合同訂單實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。 抽查4顧客反饋/投訴是否按規(guī)定進(jìn)行處理。 抽查相關(guān)記錄10 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員1是否對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量先期策劃并包括必要的內(nèi)容。抽查相關(guān)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃及過(guò)程控制的相關(guān)資料，對(duì)照產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃中規(guī)定的評(píng) 審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)，查閱相關(guān)記錄，證實(shí) 是否按計(jì)劃實(shí)施了控制2是否應(yīng)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)分析來(lái)減少產(chǎn)品變差。 尋找實(shí)例3涉及產(chǎn)品特殊特性的項(xiàng)目是否在控制計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件中加以標(biāo)識(shí)。抽查相關(guān)文件4是否按文件規(guī)定對(duì)產(chǎn)品特殊特性的符號(hào)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 抽查相關(guān)文件5當(dāng)出現(xiàn)規(guī)定的情況時(shí)，是否按提交要求作了PPAP。 查相關(guān)資料6當(dāng)顧客規(guī)定按等級(jí)3提交PPAP時(shí)，PPAP中是否包括必要的內(nèi)容。查PPAP資料7是否保存了標(biāo)準(zhǔn)樣品（適應(yīng)時(shí)）。 抽查樣件8文件和記錄管理過(guò)程體系專(zhuān)員8.工程變更是否得到了客戶(hù)的批準(zhǔn)。 查相關(guān)資料9當(dāng)提交的樣品和/或配備文件不符合顧客要求時(shí)，是否采取了糾正預(yù)防措施。查相關(guān)記錄11 采購(gòu)管理過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員1是否按照規(guī)定的程序選擇供方。 查“供方評(píng)審表”2是否建立了合格供方名單，并及時(shí)更新。 查“合格供方名單”3是否有主要供方規(guī)定的質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃。 查“質(zhì)量體系開(kāi)發(fā)計(jì)劃”4是否對(duì)供方進(jìn)行年度評(píng)價(jià)。 查“供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表”5是否按要求編制了年度采購(gòu)計(jì)劃。 查“采購(gòu)計(jì)劃”6采購(gòu)合同描述是否清晰、充分。抽查采購(gòu)單的內(nèi)容是否明確、充分7材料物資是否按照規(guī)定辦了入庫(kù)手續(xù)。 查“入庫(kù)單”8.公司沒(méi)有檢驗(yàn)?zāi)芰Φ脑牧先霃S時(shí)是否附帶了質(zhì)量保證文件。抽查質(zhì)保書(shū)9.原材料入庫(kù)前是否按照要求進(jìn)行檢驗(yàn)。 抽查原材料檢驗(yàn)記錄10.是否識(shí)別了外包過(guò)程 查外包控制記錄12 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程 體系專(zhuān)員1是否根據(jù)銷(xiāo)售計(jì)劃編制了生產(chǎn)計(jì)劃并按計(jì)劃組織生產(chǎn)。 抽查下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃的合理性2.生產(chǎn)負(fù)責(zé)人是否按照規(guī)定編制了“生產(chǎn)任務(wù)單” 抽查“生產(chǎn)任務(wù)單”3.特殊過(guò)程是否受控。 查看相關(guān)確認(rèn)資料4.是否對(duì)作業(yè)準(zhǔn)備過(guò)程進(jìn)行了管控。 抽查作業(yè)前的相應(yīng)檢點(diǎn)記錄5.原材料是否按照要求進(jìn)行了標(biāo)識(shí)。 現(xiàn)場(chǎng)抽查6.產(chǎn)品周轉(zhuǎn)過(guò)程中的標(biāo)識(shí)是否符合要求。 抽查“產(chǎn)品流轉(zhuǎn)卡”10 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員7.產(chǎn)品出廠標(biāo)識(shí)是否符合要求。 現(xiàn)場(chǎng)抽查8.是否按照規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)。 現(xiàn)場(chǎng)抽查9.倉(cāng)庫(kù)的條件是否能夠滿足產(chǎn)品的儲(chǔ)藏要求。 現(xiàn)場(chǎng)查看10.是否能夠保證先進(jìn)先出，避免混料。 現(xiàn)場(chǎng)查看11.周轉(zhuǎn)工裝是否適宜。產(chǎn)品搬運(yùn)、擺放、周轉(zhuǎn)是否按規(guī)定的方式?，F(xiàn)場(chǎng)抽查12.顧客財(cái)產(chǎn)的識(shí)別、驗(yàn)證及維護(hù)情況 抽查相關(guān)識(shí)別、驗(yàn)證和維護(hù)記錄13.倉(cāng)庫(kù)保管員是否定期對(duì)庫(kù)存產(chǎn)品進(jìn)行盤(pán)查。 現(xiàn)場(chǎng)抽查13 檢驗(yàn)和試驗(yàn)過(guò)程 體系專(zhuān)員1混制料是否經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)合格后方能發(fā)放使用。 抽查“理化檢驗(yàn)報(bào)告”2是否首件驗(yàn)證合格后進(jìn)行批量生產(chǎn)。 抽查首檢記錄3操作者是否按照要求進(jìn)行了過(guò)程自檢。 抽查“工序自檢記錄”4成品檢驗(yàn)是否進(jìn)行記錄。 抽查“產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄”5產(chǎn)品包裝是否進(jìn)行檢驗(yàn)。 抽查“產(chǎn)品包裝記錄”6.是否按要求進(jìn)行全尺寸檢驗(yàn)及功能試驗(yàn)。 抽查產(chǎn)品全尺寸檢驗(yàn)記錄14 不合格品控制過(guò)程 體系專(zhuān)員1.是否對(duì)不合格品進(jìn)行了標(biāo)識(shí)并隔離存放。 抽查2.是否及時(shí)對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審。 抽查評(píng)審記錄3.不合格品是否每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。 抽查4.不合格返工或返修后，是否重新進(jìn)行檢驗(yàn)。 抽查檢驗(yàn)記錄5.針對(duì)不合格品是否采取相應(yīng)的措施來(lái)降低再發(fā)生。 抽查12 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程 體系專(zhuān)員15績(jī)效收集與分析管理過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員每月是否針對(duì)各業(yè)務(wù)績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行匯總分析。抽查“部門(mén)績(jī)效目標(biāo)匯總表”“未完成目標(biāo)的分析及措施”16 顧客反饋管理過(guò)程 體系專(zhuān)員1是否要求對(duì)顧客滿意度進(jìn)行了調(diào)查，并對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行匯總和分析。抽查“顧客滿意度調(diào)查表”及顧客滿意度的分析2是否按要求建立了顧客檔案。 抽查“顧客檔案”3是否定期進(jìn)行客戶(hù)走訪，并按要求填寫(xiě)了“售后服務(wù)記錄”。抽查“售后服務(wù)記錄”17 內(nèi)審管理過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員1是否編制了年度內(nèi)部審核計(jì)劃、過(guò)程審核計(jì)劃以及產(chǎn)品審核計(jì)劃。查“年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃”、“年度過(guò)程審核計(jì)劃”、“年度產(chǎn)品審核計(jì)劃”2是否計(jì)劃組織了內(nèi)部質(zhì)量體系審核。 查“質(zhì)量體系內(nèi)審檢查表”3是否按照計(jì)劃組織了過(guò)程審核。 查“過(guò)程審核記錄表”4是否按照計(jì)劃組織了產(chǎn)品審核。 查“產(chǎn)品審核結(jié)果”18 管理評(píng)審過(guò)程供應(yīng)商管理專(zhuān)員1.最近一次管理評(píng)審計(jì)劃的時(shí)間。 抽