供應(yīng)商審核檢查表-2016

工廠評定審核表項目 權(quán)重 應(yīng)得總分實際得分占比1 質(zhì)量系統(tǒng)及文件 20% 111 0 0%2 資源管理 15% 63 0 0%3 設(shè)計控制 15% 156 0 0%4 采購及服務(wù) 15% 90 0 0%5 生產(chǎn)控制及檢驗 20% 138 0 0%6 測量，分析和改進 15% 243 0 0%78910111213141516171819總分 0評審規(guī)則1)審核評級： 90A100； 70B 90； C70 ； 2)檢查點評分細則： 符合3分；基本符合2分；可接受1分；不符合0分。3)占比分數(shù)=實際得分/應(yīng)得總分4)總分=占比分數(shù)*權(quán)重比后相加值（公式自動計算）審核評級A B C 供應(yīng)商管控過程 不符合標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量不符合標(biāo)準(zhǔn)條款1 質(zhì)量系統(tǒng)及文件2 資源管理3 設(shè)計控制4 采購及服務(wù)5 生產(chǎn)控制及檢驗6 測量，分析和改進審核員簽字: 時間/簽署： 年 月 日供應(yīng)商審核表序號 審核過程 審核員 審核內(nèi)容 審核方法 審核記錄 評分1 組織環(huán)境供應(yīng)商管理專員組織如何獲取和確定的內(nèi)外部環(huán)境信息；組織如何監(jiān)視和評審組織的內(nèi)外部環(huán)境信息。關(guān)注經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃；組織環(huán)境分析的方法，如 SWOT 分析法、行業(yè)環(huán)境分析、價值鏈分析等。組織確定的相關(guān)方及相關(guān)方的要求檢查組織接受合規(guī)性監(jiān)管、監(jiān)督、評 價的結(jié)果； 檢查組織處理相關(guān)方關(guān)系的其他證據(jù)， 如產(chǎn)品安全告知、對產(chǎn)品交付后有害物質(zhì)處 理的措施、產(chǎn)品質(zhì)量投訴處理程序等確定所需的過程及相互作用。1、與最高管理者及體系策劃管理部門負責(zé) 人交談，了解其確定質(zhì)量管理體系過程的過 程和考慮因素；2、支持 和證實過程運行的形成文件的信息。 2 領(lǐng)導(dǎo)作用供應(yīng)商管理專員明確與質(zhì)量管理體系有效性及策劃結(jié)果 的實現(xiàn)相關(guān)的最高管理者的職責(zé)1、與最高管理者交談，聽取其對質(zhì)量管理 體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾的理解，了解其相關(guān) 職責(zé)的履行情況； 2、在其他部門審核時，進一步證實最高管 理者對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾； 3、依據(jù)上述結(jié)果，綜合判定組織最高管理 者的作用與承諾是否發(fā)揮到位。 質(zhì)量方針的制定與溝通1、與最高管理者交談，了解其在制定和溝 通質(zhì)量方針方面職責(zé)的履行情況； 2、查閱包含質(zhì)量方針的形成文件的信息以 及相關(guān)方獲取質(zhì)量方針信息的渠道； 3、在各部門/過程審核時，檢查評價對質(zhì)量 方針的溝通、理解和應(yīng)用情況。最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限 得到分派、溝通和理解。 核查組織關(guān)于崗位、職責(zé)和權(quán)限定義、 分派的相關(guān)文件，如組織結(jié)構(gòu)圖、崗位職責(zé) 權(quán)限報告關(guān)系說明書等3 策劃過程供應(yīng)商管理專員關(guān)注與質(zhì)量管理體系所有過 程相關(guān)的風(fēng)險。 1、確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇。 2、策劃應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施。 3、在質(zhì)量管理體系中整合并實施這些措施。 4、評價這些措施的有效性。1、與最高管理者交談，了解組織建立質(zhì)量 管理體系希望達到的目標(biāo)和期望的結(jié)果； 2、與最高管理者交談，了解組織確定的需 要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇； 3、結(jié)合對各部門/過程的審核，查看風(fēng)險 和機遇清單（適用時），了解制定的應(yīng)對風(fēng) 險和機遇的措施； 4、結(jié)合對各部門/過程的審核，了解應(yīng)對風(fēng) 險和機遇的措施的實施情況； 5、結(jié)合對各部門/過程的審核，了解對措施 實施有效性的評價情況。 2 領(lǐng)導(dǎo)作用供應(yīng)商管理專員組織應(yīng)在相關(guān)職能、層次、過程上建立 與方針、戰(zhàn)略、愿景相一致的質(zhì)量目標(biāo)或績 效指標(biāo)，并應(yīng)在橫向（同級部門）、縱向（管理層、中層、基層），基于各自承擔(dān)的職能 設(shè)立或分解。1、核查文件化的質(zhì)量目標(biāo)體系（組織的總 目標(biāo)、部門目標(biāo)/過程目標(biāo)、崗位目標(biāo)/個人 目標(biāo)；長期目標(biāo)、中期目標(biāo)和短期目標(biāo)） ； 2、通過與最高管理者和質(zhì)量管理體系歸口 部門領(lǐng)導(dǎo)的交談，了解質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的策劃情況； 3、核查實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)開展的活動，體現(xiàn) 4W1H； 4、與各部門溝通，查看目標(biāo)實現(xiàn)情況及措 施實施的有效性（關(guān)注目標(biāo)的績效考核）4 人力資源管理過程供應(yīng)商管理專員1.是否制訂了員工招聘計劃 抽查相關(guān)記錄2.應(yīng)聘員工是否按要求填寫了“應(yīng)聘登記表” 抽查相關(guān)記錄3.各崗位是否有職責(zé)任職要求 查崗位職責(zé)任職要求4是否每年按要求對新老員工進行了能力評價，并填寫了“崗位資格認定表”抽查相關(guān)記錄5.是否制定了年度培訓(xùn)計劃并按計劃組織實施 抽查培訓(xùn)計劃及實施記錄6是否對培訓(xùn)過程進行了記錄 抽查“培訓(xùn)實施記錄”7是否建立了員工頂崗計劃，并制定了“員工素質(zhì)矩陣表” 查“員工素質(zhì)矩陣表”8是否對關(guān)鍵及重要崗位的人員進行了專業(yè)技能的培訓(xùn) 抽查培訓(xùn)記錄9是否每季度進行員工滿意度調(diào)查 抽查相關(guān)記錄10是否經(jīng)常開展一些員工激勵活動，如開展競賽活動、信息交流會、研討會、質(zhì)量改進和技術(shù)革新等抽查相關(guān)記錄3 策劃過程供應(yīng)商管理專員5 設(shè)備管理過程 體系專員1設(shè)備進廠是否按照要求進行驗收并填寫“設(shè)備進廠驗收報告”。抽查“設(shè)備進廠驗收報告”2.特種設(shè)備是否通過年檢。 依據(jù)設(shè)備臺賬，抽查特種設(shè)備的年檢報告3經(jīng)驗收通過的設(shè)備是否進行了編號，并及時更新“設(shè)備清單”查“設(shè)備清單”4設(shè)備故障維修時、班前班后維護保養(yǎng)時是否按要求填寫了“設(shè)備設(shè)施日常維修保養(yǎng)記錄”抽查“設(shè)備設(shè)施日常維修保養(yǎng)記錄”5生產(chǎn)科是否不定期檢查設(shè)備日常維護保養(yǎng)的執(zhí)行情況抽查“設(shè)備設(shè)施日常維修保養(yǎng)記錄”6是否按照要求編制了設(shè)備的預(yù)防性和預(yù)測性維護保養(yǎng)計劃，并按計劃組織實施抽查“設(shè)備維修保養(yǎng)計劃”7.是否按照規(guī)定對超過6個月不使用的設(shè)備進行封存，重新啟用時是否履行了相關(guān)手續(xù)檢查“設(shè)備封存（啟用）申請表”8.設(shè)備報廢是否履行了相應(yīng)的手續(xù) 查“設(shè)備報廢單”6 工裝模具管理過程 體系專員3.是否按照規(guī)定建立了“工裝模具管理臺帳”，并及時進行更新、維護抽查“工裝模具管理臺帳”4.工裝模具是否合格并且能夠滿足/保證產(chǎn)品的要求。 抽查“工裝模具檢驗記錄”5.是否按照規(guī)定定期對工裝模具進行維護保養(yǎng)。 抽查“工裝模具使用記錄”6.是否對模具的使用壽命進行了規(guī)定。 查看相關(guān)資料7監(jiān)視和測量設(shè)備管理體系專員1強檢的計量器具是否都經(jīng)過檢定。 抽查“檢定證書”2計量器具臺賬是否隨時更新。 抽查“檢測設(shè)備臺帳”4計量器具是否編制周檢計劃并按計劃實施。抽查“檢測設(shè)備周期檢定計劃”5檢定后的計量器具是否按規(guī)定進行標(biāo)識。 抽查合格標(biāo)識6計量使用和檢定過程中出現(xiàn)不合格時，是否按規(guī)定的程序進行處理。抽查相關(guān)記錄7計量器具報廢是否按規(guī)定的程序。 抽查相關(guān)記錄8是否對檢測設(shè)備進行日常檢查和校準(zhǔn)。抽查“試驗設(shè)備驗證標(biāo)準(zhǔn)及記錄”、“檢測設(shè)備內(nèi)部校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)及記錄”9是否對計量器具按計劃進行測量系統(tǒng)分析。 抽查“測量系統(tǒng)分析報告”8文件和記錄管理過程體系專員1受控文件是否編制了清單。 檢查“受控文件清單”2文件修改是否同時更改了版號。文件經(jīng)多次更改或大幅度修改時，是否進行換版。抽查更改過的文件3文件修改是否按規(guī)定規(guī)定的程序進行更改。 抽查“文件修改記錄”4下發(fā)的文件是否受控。是否履行了發(fā)放/回收的登記手續(xù)。 抽查“文件發(fā)放回收記錄”5工程更改是否按要求跟蹤。 抽查“工程更改記錄”6質(zhì)量記錄是否按標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、適用性、必要性、便于管理和控制等原則進行編制。抽查表格的規(guī)范化7是否建立了“質(zhì)量記錄一覽表”，規(guī)定了保存期限。 抽查“質(zhì)量記錄一覽表”8是否按要求填寫質(zhì)量記錄。 抽查相關(guān)記錄9質(zhì)量記錄是否按規(guī)定的頻次進行存檔。抽查“質(zhì)量記錄歸檔、銷毀記錄”7監(jiān)視和測量設(shè)備管理體系專員10質(zhì)量記錄的儲存條件是否符合要求。 抽查現(xiàn)場11質(zhì)量記錄是否分類保管，以便檢索和查閱。 抽查現(xiàn)場12質(zhì)量記錄是否按規(guī)定的保存期限，并在過期后按規(guī)定銷毀。抽查“質(zhì)量記錄歸檔、銷毀記錄”9顧客要求評審過程產(chǎn)品交付管理過程供應(yīng)商管理專員1是否按要求組織了合同評審，并形成了“合同評審記錄”。抽查“合同評審記錄”2合同修訂是否按規(guī)定程序并得到評審和審批。 抽查“銷售合同修改記錄”3是否對合同訂單實時進行監(jiān)控。 抽查4顧客反饋/投訴是否按規(guī)定進行處理。 抽查相關(guān)記錄10 設(shè)計和開發(fā)過程供應(yīng)商管理專員1是否對新產(chǎn)品進行質(zhì)量先期策劃并包括必要的內(nèi)容。抽查相關(guān)設(shè)計開發(fā)計劃及過程控制的相關(guān)資料，對照產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃中規(guī)定的評 審、驗證和確認活動，查閱相關(guān)記錄，證實 是否按計劃實施了控制2是否應(yīng)用統(tǒng)計技術(shù)分析來減少產(chǎn)品變差。 尋找實例3涉及產(chǎn)品特殊特性的項目是否在控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書等文件中加以標(biāo)識。抽查相關(guān)文件4是否按文件規(guī)定對產(chǎn)品特殊特性的符號進行標(biāo)識。 抽查相關(guān)文件5當(dāng)出現(xiàn)規(guī)定的情況時，是否按提交要求作了PPAP。 查相關(guān)資料6當(dāng)顧客規(guī)定按等級3提交PPAP時，PPAP中是否包括必要的內(nèi)容。查PPAP資料7是否保存了標(biāo)準(zhǔn)樣品（適應(yīng)時）。 抽查樣件8文件和記錄管理過程體系專員8.工程變更是否得到了客戶的批準(zhǔn)。 查相關(guān)資料9當(dāng)提交的樣品和/或配備文件不符合顧客要求時，是否采取了糾正預(yù)防措施。查相關(guān)記錄11 采購管理過程供應(yīng)商管理專員1是否按照規(guī)定的程序選擇供方。 查“供方評審表”2是否建立了合格供方名單，并及時更新。 查“合格供方名單”3是否有主要供方規(guī)定的質(zhì)量體系開發(fā)計劃。 查“質(zhì)量體系開發(fā)計劃”4是否對供方進行年度評價。 查“供方業(yè)績評價表”5是否按要求編制了年度采購計劃。 查“采購計劃”6采購合同描述是否清晰、充分。抽查采購單的內(nèi)容是否明確、充分7材料物資是否按照規(guī)定辦了入庫手續(xù)。 查“入庫單”8.公司沒有檢驗?zāi)芰Φ脑牧先霃S時是否附帶了質(zhì)量保證文件。抽查質(zhì)保書9.原材料入庫前是否按照要求進行檢驗。 抽查原材料檢驗記錄10.是否識別了外包過程 查外包控制記錄12 生產(chǎn)和服務(wù)過程 體系專員1是否根據(jù)銷售計劃編制了生產(chǎn)計劃并按計劃組織生產(chǎn)。 抽查下達的生產(chǎn)計劃的合理性2.生產(chǎn)負責(zé)人是否按照規(guī)定編制了“生產(chǎn)任務(wù)單” 抽查“生產(chǎn)任務(wù)單”3.特殊過程是否受控。 查看相關(guān)確認資料4.是否對作業(yè)準(zhǔn)備過程進行了管控。 抽查作業(yè)前的相應(yīng)檢點記錄5.原材料是否按照要求進行了標(biāo)識。 現(xiàn)場抽查6.產(chǎn)品周轉(zhuǎn)過程中的標(biāo)識是否符合要求。 抽查“產(chǎn)品流轉(zhuǎn)卡”10 設(shè)計和開發(fā)過程供應(yīng)商管理專員7.產(chǎn)品出廠標(biāo)識是否符合要求。 現(xiàn)場抽查8.是否按照規(guī)定對檢驗狀態(tài)進行了標(biāo)識。 現(xiàn)場抽查9.倉庫的條件是否能夠滿足產(chǎn)品的儲藏要求。 現(xiàn)場查看10.是否能夠保證先進先出，避免混料。 現(xiàn)場查看11.周轉(zhuǎn)工裝是否適宜。產(chǎn)品搬運、擺放、周轉(zhuǎn)是否按規(guī)定的方式?，F(xiàn)場抽查12.顧客財產(chǎn)的識別、驗證及維護情況 抽查相關(guān)識別、驗證和維護記錄13.倉庫保管員是否定期對庫存產(chǎn)品進行盤查。 現(xiàn)場抽查13 檢驗和試驗過程 體系專員1混制料是否經(jīng)過實驗室檢驗合格后方能發(fā)放使用。 抽查“理化檢驗報告”2是否首件驗證合格后進行批量生產(chǎn)。 抽查首檢記錄3操作者是否按照要求進行了過程自檢。 抽查“工序自檢記錄”4成品檢驗是否進行記錄。 抽查“產(chǎn)品檢驗記錄”5產(chǎn)品包裝是否進行檢驗。 抽查“產(chǎn)品包裝記錄”6.是否按要求進行全尺寸檢驗及功能試驗。 抽查產(chǎn)品全尺寸檢驗記錄14 不合格品控制過程 體系專員1.是否對不合格品進行了標(biāo)識并隔離存放。 抽查2.是否及時對不合格品進行評審。 抽查評審記錄3.不合格品是否每月進行統(tǒng)計。 抽查4.不合格返工或返修后，是否重新進行檢驗。 抽查檢驗記錄5.針對不合格品是否采取相應(yīng)的措施來降低再發(fā)生。 抽查12 生產(chǎn)和服務(wù)過程 體系專員15績效收集與分析管理過程供應(yīng)商管理專員每月是否針對各業(yè)務(wù)績效指標(biāo)進行匯總分析。抽查“部門績效目標(biāo)匯總表”“未完成目標(biāo)的分析及措施”16 顧客反饋管理過程 體系專員1是否要求對顧客滿意度進行了調(diào)查，并對調(diào)查結(jié)果進行匯總和分析。抽查“顧客滿意度調(diào)查表”及顧客滿意度的分析2是否按要求建立了顧客檔案。 抽查“顧客檔案”3是否定期進行客戶走訪，并按要求填寫了“售后服務(wù)記錄”。抽查“售后服務(wù)記錄”17 內(nèi)審管理過程供應(yīng)商管理專員1是否編制了年度內(nèi)部審核計劃、過程審核計劃以及產(chǎn)品審核計劃。查“年度內(nèi)部質(zhì)量體系審核計劃”、“年度過程審核計劃”、“年度產(chǎn)品審核計劃”2是否計劃組織了內(nèi)部質(zhì)量體系審核。 查“質(zhì)量體系內(nèi)審檢查表”3是否按照計劃組織了過程審核。 查“過程審核記錄表”4是否按照計劃組織了產(chǎn)品審核。 查“產(chǎn)品審核結(jié)果”18 管理評審過程供應(yīng)商管理專員1.最近一次管理評審計劃的時間。 抽