論FDI技術(shù)外溢對(duì)東道國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的影響.doc

江西財(cái)經(jīng)大學(xué)普通本科畢業(yè)論文1目錄1導(dǎo)論.21.1概念界定.21.2文獻(xiàn)綜述.22、FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的理論框架.42.1FDI技術(shù)外溢的條件.42.2FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)生途徑.43FDI技術(shù)外溢的影響因素.63.1東道國(guó)企業(yè)稟賦狀況.63.2跨國(guó)公司子公司狀況.74我國(guó)汽車(chē)工業(yè)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的實(shí)證分析.74.1FDI發(fā)生技術(shù)外溢的條件.74.2FDI技術(shù)外溢的途徑.84.3對(duì)FDI技術(shù)外溢的計(jì)量分析.94.4FDI在汽車(chē)行業(yè)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)的表現(xiàn).115企業(yè)促進(jìn)和有效利用跨國(guó)公司技術(shù)溢出的策略.155.1優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織,充分發(fā)揮FDI的產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng).155.2組建企業(yè)集團(tuán),與外商建立戰(zhàn)略聯(lián)盟.155.3爭(zhēng)取跨國(guó)公司R&D活動(dòng)的延伸.155.4創(chuàng)造良好的人才制度與創(chuàng)業(yè)環(huán)境.166.結(jié)束語(yǔ).16參考文獻(xiàn).17致謝.19江西財(cái)經(jīng)大學(xué)普通本科畢業(yè)論文2論FDI技術(shù)外溢對(duì)東道國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的影響1導(dǎo)論1.1概念界定FDI技術(shù)外溢效應(yīng)是指跨國(guó)公司在東道國(guó)實(shí)施直接投資引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國(guó)公司卻無(wú)法獲取其中的全部收益的一種外部效應(yīng)1。FDI的大量流入，除了使東道國(guó)增加資本存量、提高投資質(zhì)量、緩解就業(yè)壓力以及對(duì)國(guó)際收支產(chǎn)生影響之外，對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的根本性影響還在于其技術(shù)外溢效應(yīng)。通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)，F(xiàn)DI可以使東道國(guó)的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷提高，幫助東道國(guó)經(jīng)濟(jì)走上內(nèi)生化的增長(zhǎng)道路。廣義的FDI資本包含了人力資本、研發(fā)投入等因素，它們通過(guò)各種渠道導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)了當(dāng)?shù)厣a(chǎn)率的增長(zhǎng)，進(jìn)而對(duì)東道國(guó)長(zhǎng)期增長(zhǎng)作出了貢獻(xiàn)。這里的技術(shù)不僅是指生產(chǎn)技術(shù)、加工技術(shù)等所謂的硬技術(shù)，也包括生產(chǎn)的組織技能和管理技能及企業(yè)家精神等軟技術(shù)。事實(shí)上，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響是顯而易見(jiàn)的。FDI向某產(chǎn)業(yè)的集中往往對(duì)該產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生極大影響，如提高勞動(dòng)力總體素質(zhì)，提高生產(chǎn)率等。1.2文獻(xiàn)綜述對(duì)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的理論討論最早可以追溯到20世紀(jì)60年代初。麥克多加(MacDougall,1960)在分析FDI的一般福利效應(yīng)時(shí)，第一次把技術(shù)的外溢效應(yīng)視為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象?？ňS斯(Caves,1971)考察了對(duì)最佳關(guān)稅、產(chǎn)業(yè)模式和福利的影響，其中也多次提及技術(shù)外溢效應(yīng)。但是，上述研究的目的主要在于估算FDI的成本和收益，還未形成正式的理論框架?？ňS斯(Caves,1974)根據(jù)技術(shù)擴(kuò)散對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的不同影響，第一次比較全面地把技術(shù)擴(kuò)散可能存在的外在性分為三類(lèi):（1)本來(lái)具有強(qiáng)大行業(yè)壁壘的產(chǎn)業(yè)，由于跨國(guó)公司的強(qiáng)行進(jìn)入，壟斷扭曲受到遏止，資源配置得到改善；(2)由于跨國(guó)公司不斷增加的競(jìng)爭(zhēng)壓力或示范效應(yīng)，刺激當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更加有效地使用現(xiàn)有資源，推動(dòng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)效率的提高；(3)由于競(jìng)爭(zhēng)、模仿等原因，跨國(guó)公司的進(jìn)入將加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的速度。繼卡維斯之后，又有芬德萊(Findlay,1978)等學(xué)者將技術(shù)的外溢效應(yīng)引1Kokko,A.1994,Technology,marketCharacteristicsandSpillovers.JournalofDevelopmentEconomics,P279-P293.江西財(cái)經(jīng)大學(xué)普通本科畢業(yè)論文3入傳統(tǒng)的國(guó)際資本流動(dòng)模型，并假設(shè)FDI輸出國(guó)與東道國(guó)的技術(shù)差距越大，技術(shù)擴(kuò)散率就越高；跨國(guó)公司在當(dāng)?shù)氐馁Y本份額越高，擴(kuò)散的速度就越快；技術(shù)差距或外資份額是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)決策行為的外生變量。最后得出結(jié)論:技術(shù)外溢水平與FDI的份額正相關(guān)。上述模型和理論研究均以各種形式的技術(shù)外溢效應(yīng)存在為前提，旨在用局部均衡模型分析與東道國(guó)有關(guān)的技術(shù)外溢決定因素和效應(yīng)。從科高(Kokko,1994)歸納的技術(shù)外溢效應(yīng)的四種表現(xiàn)情況，我們可以認(rèn)為FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)生主要來(lái)自?xún)蓚€(gè)方面:其一來(lái)源于示范、模仿和傳播；其二來(lái)源于競(jìng)爭(zhēng)。前者是技術(shù)差異的增函數(shù)，而后者主要取決于跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場(chǎng)特征及其相互影響。按科高的分類(lèi)來(lái)看，之前的模型都應(yīng)歸屬于示范和模仿一類(lèi)，跨國(guó)公司和當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)差距是其主要決定因素。旺和布洛姆斯特羅姆(WangandBlomstrom,1992)則將技術(shù)外溢效應(yīng)視為跨國(guó)公司子公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間策略性競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)生現(xiàn)象，并構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于跨國(guó)公司子公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)博弈的基本模型。一方面，假定跨國(guó)公司子公司能意識(shí)到技術(shù)擴(kuò)散的成本；另一方面，假定當(dāng)?shù)仄髽I(yè)也能意識(shí)到技術(shù)外溢效應(yīng)的存在。無(wú)論跨國(guó)公司子公司還是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，都可能通過(guò)其投資決策影響技術(shù)外溢水平，即跨國(guó)公司子公司對(duì)新技術(shù)的投資越多，技術(shù)的外溢就越多；當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)學(xué)習(xí)的投資越多，其吸收技術(shù)外溢的能力就越強(qiáng)。綜上所述，在芬德萊、達(dá)斯等人看來(lái)，技術(shù)外溢效應(yīng)源于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司子公司的技術(shù)差異，或技術(shù)外溢效應(yīng)水平的大小取決于技術(shù)差距和外資在行業(yè)中的份額。但是他們都沒(méi)有考慮到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和跨國(guó)公司子公司的行為對(duì)技術(shù)外溢的影響。而旺和布洛姆斯特羅姆則比較全面地看到了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和跨國(guó)公司子公司的決策、行為對(duì)技術(shù)外溢效應(yīng)的影響。在芬德萊模型中，技術(shù)差距是技術(shù)外溢效應(yīng)的決定因素。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)投資于學(xué)習(xí)、模仿跨國(guó)公司子公司的技術(shù)，則可縮小技術(shù)差距；如果跨國(guó)公司子公司為了維持既得利益，投資于新技術(shù)，則技術(shù)差距將進(jìn)一步擴(kuò)大。可見(jiàn)，除了原有技術(shù)外溢效應(yīng)外，還存在著一種取決于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和跨國(guó)公司子公司投資決策的技術(shù)外溢效應(yīng)，這種影響是累積的，具有正相關(guān)性質(zhì)。用科高的分類(lèi)方式進(jìn)行界定，前一種技術(shù)外溢效應(yīng)與技術(shù)差距有關(guān)，屬于示范一模仿一傳播型；而后一種則取決于市場(chǎng)環(huán)境、跨國(guó)公司子公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的相互影響，屬于競(jìng)爭(zhēng)型。江西財(cái)經(jīng)大學(xué)普通本科畢業(yè)論文42、FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的理論框架2.1FDI技術(shù)外溢的條件一般情況下，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的條件可分為內(nèi)部條件和外部條件。內(nèi)部條件中最重要的因素是FDI的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)?？鐕?guó)公司從事FDI的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)通常包括尋求市場(chǎng)、尋求生產(chǎn)率、尋求原料、尋求知識(shí)、和尋求政治安全五類(lèi)1。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，跨國(guó)公司從事FDI的動(dòng)機(jī)是在保持技術(shù)壟斷的前提下，獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)最大化。因此，跨國(guó)公司通過(guò)外部市場(chǎng)轉(zhuǎn)移的技術(shù)一般都是成熟性技術(shù)，東道國(guó)企業(yè)也就不太可能借此獲得最先進(jìn)的技術(shù)，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。FDI技術(shù)外溢的外部條件可總結(jié)為：東道國(guó)的行業(yè)特點(diǎn)和東道國(guó)的制度環(huán)境。在東道國(guó)的行業(yè)特點(diǎn)上，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度是一個(gè)很重要的因素。充分競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)生溢出效應(yīng)的有效機(jī)制，競(jìng)爭(zhēng)越充分，產(chǎn)生技術(shù)外溢的可能性越大。在內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差距較小的行業(yè)中，內(nèi)外資企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)越充分、越有效，越有利于溢出效應(yīng)的產(chǎn)生2。在東道國(guó)的制度環(huán)境方面，東道國(guó)的制度越有利于國(guó)際投資就越有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢。概括起來(lái)，一國(guó)能否獲得大幅度的開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，有兩個(gè)必要條件，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，二是鼓勵(lì)研發(fā)投資的稅收政策。2.2FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)生途徑在跨國(guó)公司與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的頻繁接觸中,跨國(guó)公司的專(zhuān)有知識(shí)和技能可能不通過(guò)市場(chǎng)交易就轉(zhuǎn)移到東道國(guó)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中,即發(fā)生技術(shù)溢出效應(yīng)(Blomstrem和Kokko,2002；Haskel,2002)。一般認(rèn)為，F(xiàn)DI外溢效應(yīng)是通過(guò)以下四類(lèi)溢出渠道產(chǎn)生的。（1）示范模仿效應(yīng)(demonstration-imitationeffect):是指由于跨國(guó)公司與東道國(guó)企業(yè)之間存在技術(shù)差距,東道國(guó)企業(yè)可能通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿其行為提高自身技術(shù)和生產(chǎn)力水平。外資企業(yè)