食品企業(yè)內(nèi)部審核與管理評(píng)審

1實(shí)例 41：審核實(shí)施計(jì)劃XXX 年第一次內(nèi)部管理體系審核實(shí)施計(jì)劃編號(hào)：NS2006 11審核目的檢查管理體系是否正常運(yùn)行，評(píng)價(jià)管理體系的有效性和符合性。2審核范圍管理乎冊(cè)所要求的相關(guān)活動(dòng)及各有關(guān)職能部門(mén)，包括總經(jīng)理、管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))/副總經(jīng)理、食品研發(fā)部、品質(zhì)部、生產(chǎn)部、物控部、營(yíng)銷(xiāo)部、人事行政部、財(cái)務(wù)部、維修組。3審核準(zhǔn)則(1)ISO 22000，IS0 9001，ISO 14001 標(biāo)準(zhǔn)。(2)管理手冊(cè)、程序文件及其他相關(guān)文件。(3)組織適用的法律法規(guī)及其他要求。4審核成員 審核組長(zhǎng)：張審核員：陳、王（A 組） ；劉、趙（B 組） ；謝、錢(qián)（C 組） 。5審核時(shí)間2006 年 3 月 21 日2006 年 3 月 22 日。6審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告將于 2006 年 3 月 25 日發(fā)布，發(fā)放范圍為公司正、副總經(jīng)理、各部門(mén)經(jīng)理/主管、管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))及審核組各成員。7審核活動(dòng)安排日期/時(shí)間 審核小組 受審部門(mén) 主要活動(dòng)及涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款9：009：30 A，B，C 所有部門(mén) 首次會(huì)議A 物控部ISO 9001：7.4，7.5.5。ISO 14001：4.4.6，ISO 22000：7.5，9：3012：00C 生產(chǎn)部 （略）A 營(yíng)銷(xiāo)部 （略）14：0017：00C 食品研發(fā)部 （略）3月21日17：0017：30 A，B，C 審核組內(nèi)部會(huì)議、一天工作小結(jié)（開(kāi)不符合項(xiàng)報(bào)告）A 總經(jīng)理 （略）B 維修組 （略）9：0012：00C 品質(zhì)部 （略）A 管理者代表（食品安全小組組長(zhǎng)） （略）14：0016：00B 行政人事部 （略）3月22日16：0016：30 A，B，C 審核組內(nèi)部會(huì)議、整理審核結(jié)果（開(kāi)不符合項(xiàng)報(bào)告）216：3017：30 A，B，C 所有部門(mén) 末次會(huì)議注：12：0014：00 為中午休息時(shí)間。3實(shí)例 61：管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審計(jì)劃NO.GP20061編制日期：               批準(zhǔn)日期：             1評(píng)審目的確保食品安全質(zhì)量環(huán)境方針、食品安全質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)和食品安全質(zhì)量環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。2審核內(nèi)容食品安全質(zhì)量環(huán)境管理體系的所有要求及其業(yè)績(jī)。3管理評(píng)審的方式采用召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議的方式，對(duì)評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)行討論、分析、評(píng)價(jià)，最后確認(rèn)結(jié)果并形成管理評(píng)審報(bào)告。4評(píng)審人員的分工(1)管理評(píng)審會(huì)議由總經(jīng)理主持，管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))協(xié)助。(2)各部門(mén)經(jīng)理主管參加管理評(píng)審。(3)總經(jīng)理指定的其他人員：5量管理評(píng)審的時(shí)間安排及地點(diǎn)2006 年 12 月 28 日在三號(hào)會(huì)議室進(jìn)行 2006 年第一次管理評(píng)審。6管理輸入的準(zhǔn)備各部門(mén)人員準(zhǔn)備下列報(bào)告，并在 1220 號(hào)前提交給管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))：注：各部門(mén)可持下列多份報(bào)告的內(nèi)容匯總在一份報(bào)告里。(1)品質(zhì)部產(chǎn)品檢測(cè)情況(包括外部檢測(cè)情況)，CCP 驗(yàn)證情況報(bào)告；環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)總結(jié)報(bào)告；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)情況總結(jié)，食品安全事故調(diào)查處理情況總結(jié)，產(chǎn)品召回情況總結(jié)；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告；監(jiān)視和測(cè)量報(bào)告(在報(bào)告里，對(duì)環(huán)境表現(xiàn)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)情況，運(yùn)行控制的監(jiān)控情況，產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析情況，目標(biāo)、指標(biāo)的符合情況，管理方案完成進(jìn)度，法律法規(guī)遵循情況的檢查進(jìn)行總結(jié))；信息溝通(包括相關(guān)方的投訴、建議及要求)情況總結(jié)；本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；改進(jìn)建議(可涉及目標(biāo)、管理方案的調(diào)整，資源增加等內(nèi)容)。(2)食品研發(fā)部產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、改進(jìn)情況報(bào)告；4新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中防止環(huán)境污染、節(jié)約資源和能源的情況報(bào)告；危害分析、HACCP 計(jì)劃建立情況總結(jié)；本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；    ，改進(jìn)建議。(3)設(shè)備部設(shè)備管理情況報(bào)告(含壓力容器管理情況、設(shè)備安全運(yùn)行情況)；設(shè)備運(yùn)行中的環(huán)境保護(hù)情況報(bào)告(如對(duì)設(shè)備噪聲的控制，對(duì)漏、滴油的控制與處理等等)；設(shè)施、設(shè)備更新、調(diào)整時(shí)的環(huán)境因素控制情況報(bào)告；新、改、擴(kuò)建工程中環(huán)境保護(hù)的情況，新、改、擴(kuò)建工程中執(zhí)行 PRP 的情況總結(jié)；洗手消毒設(shè)施、衛(wèi)生設(shè)施維護(hù)情況總結(jié)；生產(chǎn)用電、用水、用氣情況分析報(bào)告；污水處理情況報(bào)告；對(duì)工程施工單位環(huán)境施加影響的報(bào)告；本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；改進(jìn)建議。    (4)生產(chǎn)部生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告；生產(chǎn)成本、物料耗損情況報(bào)告；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、衛(wèi)生控制情況報(bào)告；工作場(chǎng)所事故、事件統(tǒng)計(jì)報(bào)告；現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境衛(wèi)生情況報(bào)告；PRP 、 OPRP、HACCP 計(jì)劃遵循情況總結(jié)，CCP 監(jiān)控情況總結(jié)；工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報(bào)告；生產(chǎn)中噪音、廢氣、污水、廢棄物、有毒化學(xué)品的控制情況報(bào)告；物料消耗分析報(bào)告；本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；改進(jìn)建議。(5)倉(cāng)庫(kù)倉(cāng)庫(kù)管理、產(chǎn)品貯存狀況報(bào)告；倉(cāng)庫(kù)安全、衛(wèi)生管理情況報(bào)告；本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；改進(jìn)建議。(6)采購(gòu)部供應(yīng)商業(yè)績(jī)情況報(bào)告；供應(yīng)商所供原輔料的食品安全情況報(bào)告；    對(duì)生產(chǎn)物資供應(yīng)商施加環(huán)境影響的報(bào)告；    5本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；改進(jìn)建議。(7)人事行政部組織機(jī)構(gòu)適宜性、人力資源的總體分析報(bào)告(分析人力資源的配置是否與消除和降低環(huán)境污染、食品安全管理相適應(yīng)，等等)；人員培訓(xùn)情況報(bào)告；消防演習(xí)情況總結(jié)報(bào)告；火災(zāi)應(yīng)急情況的處理總結(jié)；員工健康情況檢查、勞動(dòng)紀(jì)律檢查總結(jié)報(bào)告；對(duì)生活物資供應(yīng)商、廢棄物回收商施加環(huán)境影響的報(bào)告；本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；改進(jìn)建議(包括員工合理化建議)。(8)營(yíng)銷(xiāo)部服務(wù)情況報(bào)告(包括顧客的滿(mǎn)意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息)；銷(xiāo)售及市場(chǎng)分析報(bào)告(報(bào)告中應(yīng)說(shuō)明有無(wú)對(duì)管理體系產(chǎn)生影響的市場(chǎng)環(huán)境變化等)；對(duì)運(yùn)輸公司、報(bào)關(guān)公司施加環(huán)境影響的報(bào)告；新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)建議(含產(chǎn)品環(huán)境、食品安全建議)；客戶(hù)使用產(chǎn)品過(guò)程中產(chǎn)生的環(huán)境、侖品安全問(wèn)題總結(jié)；合同的執(zhí)行狀況報(bào)告；本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；改進(jìn)建議。(9)生產(chǎn)車(chē)間生產(chǎn)計(jì)劃完成情況報(bào)告；生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量、衛(wèi)生控制情況報(bào)告；生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境衛(wèi)生情況報(bào)告；    生產(chǎn)中噪音、廢氣、污水、廢棄物、有毒化學(xué)品的控制情況報(bào)告；PRP 、 OPRP、HACCP 計(jì)劃遵循情況總結(jié)，CCP 監(jiān)控情況總結(jié)；物料、能源消耗分析報(bào)告；生產(chǎn)安全情況報(bào)告；本部門(mén)目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況報(bào)告；改進(jìn)建議。(10)總經(jīng)理必要時(shí)，總經(jīng)理就企業(yè)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)、質(zhì)量、環(huán)境、食品安全戰(zhàn)略提交報(bào)告。(11)管理者代表 (食品安全小組組長(zhǎng))管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))對(duì)各部門(mén)提交的報(bào)告進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上編寫(xiě)食品安6全、質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行情況報(bào)告 ，內(nèi)容包括：方針、目標(biāo)實(shí)施情況；前次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)；驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析；體系更新活動(dòng)的總結(jié)評(píng)價(jià)；內(nèi)、外部審核的結(jié)果；質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理體系文件的變動(dòng)、組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化(如法律法規(guī)的變化等) ；質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理體系適宜性、充分性、有效性的初步總體評(píng)價(jià)；改進(jìn)建議。7實(shí)例 62：管理評(píng)審會(huì)議議程管理評(píng)審會(huì)議議程1總經(jīng)理主持會(huì)議，說(shuō)明管理評(píng)審的有關(guān)事項(xiàng)(9：009：10)2各部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告本部門(mén)負(fù)貴的事項(xiàng)。在部門(mén)報(bào)告后，與會(huì)者對(duì)該部門(mén)工作的有效性、充分性和適宜性及其提出的改進(jìn)建議進(jìn)行評(píng)價(jià)并做出改進(jìn)決策。a)管理者代表(食品安全小組組長(zhǎng))  (匯報(bào)管理體系運(yùn)行情況，公司方針、目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)施情況，前次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)，內(nèi)、外部審核的總結(jié)及分析，可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，管理體系適宜性、充分性、有效性的初步總體評(píng)價(jià)，以及改進(jìn)的建議。)(9：10-9：25)b)品質(zhì)部(9 ：259：40)( 報(bào)告的內(nèi)容見(jiàn)評(píng)審輸入，這里不再詳述。)c)生產(chǎn)部(9：409：55)d)設(shè)備部(9 ：5510：10)e)營(yíng)銷(xiāo)部(10；10I0：25)f)采購(gòu)部 (10：2510：40)(休息 20 分鐘)g)食品研發(fā)部(11 ：0011：15)h)行政人事部(1l ：15 1l：30)i)倉(cāng)庫(kù)(11 ：3011： 45)(午餐和午休)j)生產(chǎn)各車(chē)間(14 ：00 14：40)3對(duì)管理體系實(shí)施和保持的整體效果進(jìn)行評(píng)審(14：4015：20)a)對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審。b)對(duì)質(zhì)量環(huán)境食品安全方針、目標(biāo)與指標(biāo)的適宜性進(jìn)行評(píng)審。c)對(duì)組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、資源配備是否適宜進(jìn)行評(píng)審。d)對(duì)質(zhì)量環(huán)境食品安全管理手冊(cè)及其支持性文件是否需要修改進(jìn)行評(píng)審。4總經(jīng)理總結(jié)評(píng)審結(jié)果(15：2015：40)a)管理體系的適宜性、充分性、有效性的蛄論。b)組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整?管理體系及其過(guò)程(或要素)是否需要改進(jìn)?c)管理體系文件(主要指質(zhì)量環(huán)境食品安全管理方針、程序文件)是否需要修改?d)資源配備是否充足?是否需要調(diào)整增加?e)產(chǎn)品是否需要改進(jìn) ?環(huán)境因素、食品安全管理措施是否需要調(diào)整更新?f)管理方針、目標(biāo)、管理方案是否適宜? 是否需要修改?g)提出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的要求。8注：每次的管理評(píng)審會(huì)議，可酌情增刪內(nèi)容和調(diào)整時(shí)間分配。實(shí)例 63：管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告編號(hào)：GPB2006 1評(píng)審目的：確保食品安全質(zhì)量環(huán)境方針、食品安全質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)和食品安全質(zhì)量環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性評(píng)審主持人： 評(píng)審時(shí)間：2006.12.28評(píng)審內(nèi)容 現(xiàn)狀陳述 存在問(wèn)題及改進(jìn)建議 評(píng)審結(jié)論（包括改進(jìn)措施）2006 年2 次內(nèi)審、1 次外審、3 次國(guó)家抽檢的情況總結(jié)a)2 次內(nèi)審開(kāi)出的項(xiàng)不合格項(xiàng)報(bào)告，已于月日驗(yàn)證完畢。對(duì)于運(yùn)作過(guò)程中的問(wèn)題，能迅速采取糾正和預(yù)防措施相關(guān)方（顧客）投訴的處理情況a)2006 年 1 月份以來(lái)到現(xiàn)在，共收到顧客書(shū)面投訴次，電話(huà)投訴次，具體內(nèi)容為b)2006 年 1 月份以來(lái)到現(xiàn)在，共收到社區(qū)居民電話(huà)投訴 5次，其中 3 次是有關(guān)噪音問(wèn)題c)以上投訴均得到了及時(shí)解決能及時(shí)處理相關(guān)方（顧客）投訴內(nèi)外溝通情況（略） 溝通渠道暢通，能夠及時(shí)獲得食品安全方面的信息食品安全驗(yàn)證結(jié)果的分析情況（略） PRP、 OPRP、 HACCP計(jì)劃、CCP 的驗(yàn)證以及最終產(chǎn)品的微生物檢測(cè)表明，整個(gè)過(guò)程處于受控狀態(tài)食品安全緊急情況、事故和撤回的情況2006 年未發(fā)生重大食品安全事故，沒(méi)發(fā)生產(chǎn)品撤回情況公司對(duì)食品安全事故的預(yù)防措施很得力9產(chǎn)品質(zhì)量（含食品安全指標(biāo)）狀況（略） 產(chǎn)品質(zhì)量處于上升狀態(tài)續(xù)表評(píng)審內(nèi)容 現(xiàn)狀陳述 存在問(wèn)題及改進(jìn)建議 評(píng)審結(jié)論（包括改進(jìn)措施）過(guò)程質(zhì)量、食品安全績(jī)效趨勢(shì) （略）過(guò)程質(zhì)量、食品安全績(jī)效呈現(xiàn)逐步上升趨勢(shì)環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制的狀況a)公司確定了 10 個(gè)重大環(huán)境因素，應(yīng)該說(shuō)是很全面、很準(zhǔn)確的。b)就 10 個(gè)重大環(huán)境因素，公司制定了環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案和控制程序。這一系列措施使得所有重大環(huán)境因素得到了有效控制環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)充分、準(zhǔn)確。重大環(huán)境因素的控制措施得力環(huán)境績(jī)效趨勢(shì)a)2006 年 1 月份以來(lái)到現(xiàn)在，公司的噪聲整改效果顯著，與去年同期相比沖壓車(chē)間噪聲由 84 dB 降到了 79 dB。b)公司能源消耗情況a)環(huán)境污染的治理取得效果，污染物的排放濃度/強(qiáng)度不斷降低。b)公司單位產(chǎn)品的耗電量不斷減少重大環(huán)境事故的調(diào)查處理情況2006 年未發(fā)生重大環(huán)境事故公司對(duì)重大環(huán)境事故的預(yù)防措施很得力體系更新活動(dòng)的評(píng)審結(jié)果果、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況2006 年 1 月份至今，共發(fā)出份糾正和預(yù)防措施要求單 ，已按時(shí)驗(yàn)證完畢公司自我完善能力較好上次管理評(píng)審跟蹤措施的完成情況5 項(xiàng)糾正措施已按時(shí)驗(yàn)證完畢 公司自我完善能力較好10法律法規(guī)遵循的狀況 法律法規(guī)得到了嚴(yán)格執(zhí)行 養(yǎng)成了遵紀(jì)守法的自覺(jué)性有無(wú)影響食品安全/質(zhì)量/ 環(huán)境管理體系變化的內(nèi)外部因素不存在影響食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系變化的內(nèi)外部因素不存在影響食品安全/質(zhì)量/環(huán)境管理體系變化的內(nèi)外部因素續(xù)表評(píng)審內(nèi)容 現(xiàn)狀陳述 存在問(wèn)題及改進(jìn)建議 評(píng)審結(jié)論（包括改進(jìn)措施）部門(mén)報(bào)告中的改進(jìn)建議( 含相關(guān)方、部門(mén)員工的建議)無(wú)各部門(mén)在報(bào)告中未提出改進(jìn)建議方針、目標(biāo)與指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況(注：詳細(xì)說(shuō)明各項(xiàng)目標(biāo)與指標(biāo)、管理方案的實(shí)施完成情況。)(注：可使用附件來(lái)說(shuō)明。)通過(guò)管理目標(biāo)與指標(biāo)的分析，可以看出公司的方針、目標(biāo)與指標(biāo)是適宜的，制定的管理方案是可行的組織結(jié)構(gòu)、管理職能8 月份，公司將物控部取消，在生產(chǎn)部設(shè)立計(jì)劃科，并設(shè)立獨(dú)立的采購(gòu)部。從運(yùn)作的效果來(lái)看，是合理的組織結(jié)構(gòu)、職能分配合理資