2014證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測(cè)題及答案5

證券從業(yè)資格保過班 ： 、單項(xiàng)選擇題 (本類題共 60小題，每題 30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分 ) )的一種形式。 )，可以分為股票、債券和其他證券。 )。 融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的 ( )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 )。 證券市值 /比率 )是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： 公司法規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的 ( )。 主要的資本公積金來源是 ( )。 )。 在股票票面上標(biāo)明的金額 理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定 )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價(jià)格的。 是一種綜合權(quán)利，其中首要的是 ( )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，按股份流通受限與否，可分為 ( )。 則上應(yīng)當(dāng)由 ( )一致同意提出。 受很多因素影響，主要影響因素不包括 ( )。 )。 以記名、掛失，安全性較高 證券從業(yè)資格保過班 ： ，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全 必在證券交易所設(shè)立賬戶 994年開始發(fā)行記賬式國(guó)債 )。 )。 式趨于市場(chǎng)化 007年 6月起，浮息債券以 ( )銀行間同業(yè)拆放利率 (基準(zhǔn)利率。 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ， ( )正式頒布實(shí)施公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。 構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為 ( )。 )。 A.證券投資基金法以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用 月，兩只封閉式基金 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 009年年底，已有 30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 )劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。 25% 25% 50% 50% )。 且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé) 托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立 金運(yùn)營(yíng)的核心是 ( )。 收益 )的分配方式的描述，正確的是 ( )。 收益 )分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式 ;二是分配基金份額 5% 兩種 證券從業(yè)資格保過班 ： 、周日和周一的利潤(rùn) 契約型基金描述正確的是 ( )。 理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金 金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) 來在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行 通過集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分 散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指 ( )。 易的衍生工具 )。 972年在 ( )所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng) (先推出后得到了迅速發(fā)展。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )功能，就是通 過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。 )。 一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾 指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工 具的權(quán)利 )回轉(zhuǎn)交易。 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為 ( )。 率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前 ( )名股東的，可以由上二市公司自行銷售。 券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以 ( )確定股票發(fā)行價(jià)格。 券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理 l 人，由 ( )任免。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 圳證券交易所自 2007年 1月 8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為 ( )。 設(shè)在 ( )。 00指數(shù)是滬、深證券交易所于 2005年 4月 8日聯(lián)合發(fā)布的反映 ( )市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，屬于綜合指數(shù)類的是 ( )。 00指數(shù) 009年 12月底，我國(guó)共有證券公司 ( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。 近 近 l 年凈資本不低于 ( )億元人民幣。 9.( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為( )。 )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事 )、監(jiān)事候選人。 營(yíng)固定收益類證券 的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。 )。 貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書 證券從業(yè)資格保過班 ： ，在以往 3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為 法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 ( )的罰金。 8% 5% 8% )。 )。 的實(shí)際控制人 事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 券法的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 ( )的罰款。 證券從業(yè)資格保過班 ： 、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的 ( )納入證券投資者保護(hù)基金。 券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起 ( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 )。 二、多項(xiàng)選擇題 (本類題共 40小題，每小題 l 分，共 40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分 ) 的是 ( )。 證券從業(yè)資格保過班 ： 、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券 )。 ) 1世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是 ( )。 易所交易基金 (各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器 興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮 為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 證券從業(yè)資格保過班 ： ，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放包括的方面有 ( )。 )。 法正確的是 ( )。 股東權(quán)利等方面 而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 記名股票相對(duì)安全 而記名股票可分一次或多次繳納出資 觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是 ( )。 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息 增加，股票價(jià)格上升 固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升 資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲 率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降 月 7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股 股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括 ( )。 行可轉(zhuǎn)債、配股 買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過 20%的 )。 述正確的是 ( )。 最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段 大公共開支的重要手段 行宏觀調(diào)控的工具 證券從業(yè)資格保過班 ： ，政府債券是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì) )。 次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現(xiàn)在 ( )。 給發(fā)行人的資 金規(guī)劃帶來一定的不利影響 行人一直都有償還本息的義務(wù) 券形態(tài)隨之消失 而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場(chǎng)利率大幅降低時(shí)，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會(huì)成本 有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在 ( )。 行規(guī)模大 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )。 )。 以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào) 要包括 ( )。 )。 低風(fēng)險(xiǎn) 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )。 率風(fēng)險(xiǎn) 場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 律風(fēng)險(xiǎn) 算風(fēng)險(xiǎn) 見的金融遠(yuǎn)期合約包括 ( )。 00指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是 ( )。 要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為 行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng) 利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào) 有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新 資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括 ( )。 證券從業(yè)資格保過班 ： ( )。 )。 券的招標(biāo)發(fā)行可分為 ( )。 券法規(guī)定，上市公司有下列 ( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。 權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件 者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 年連續(xù)虧損 )。 證券從業(yè)資格保過班 ： 、見款付券和券款對(duì)付三種清算方式 +0或 T+1 )組成。 0 00 5 5 )。 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有 ( )。 )。 貨保證金安全存管方式 證券從業(yè)資格保過班 ： 、出入金流程 標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。 求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 高凈資本水平 個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告 貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須 ( )。 貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址 36.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有 ( )。 管 證券從業(yè)資格保過班 ： 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有 ( )。 行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛 務(wù)及人員、 財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力 有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更 際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易 )。 包括 ( )在內(nèi)的四個(gè)層次。 券法，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括 ( )。 政法規(guī) 會(huì)員提供服務(wù) 作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 證券從業(yè)資格保過班 ： 、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解 三、判斷題 (本類題共 60小題，每小題 30分。每小題答題正確的得 題錯(cuò)誤、不答題的不得分 ) 形式是貨幣證券。 ( ) 資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。 ( ) 以利用自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。 基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基 金。 ( ) 月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司 廈門特區(qū)證券公司成立。 ( ) 月，國(guó)務(wù)院證券委成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。 ( ) 為它 是一種無期限的法律憑證。 ( ) 票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。 ( ) 于配股價(jià)通常低于市場(chǎng)價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。 ( ) ( ) 緊銀根， 使資金供應(yīng)趨緊和市場(chǎng)利率提高，導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格上升。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，無論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。 ( ) 公司出價(jià)贖回。股份公司對(duì)贖回的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。 ( ) 香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。 ( ) 券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。 ( ) 行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行 (又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行 )三種情況。 ( ) ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā) 行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。 ( ) 認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券 ;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。 ( ) 月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法，我國(guó)上市公司開始發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。 ( ) 歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買者。 ( ) ( ) 公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： 。 ( ) B 錯(cuò)誤 證投 資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。 ( ) 遵守關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定，該規(guī)定從 2009年 5月 5日起施行。 ( ) ( ) 計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是 計(jì)算封閉式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。 ( ) 區(qū)別， 一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價(jià)值計(jì)價(jià)。 ( ) 期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。 ( ) 制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。 ( ) 一滬深 300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過10萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過該合約單邊總持倉(cāng)量的 25%。( ) ( ) 以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。 ( ) 國(guó)存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。 ( ) 化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少 新股發(fā)行中的行政干預(yù)。 ( ) 40.公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。 ( ) 其后的 120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于 100萬股時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。 ( ) 個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到 15%的，屬于異常波動(dòng)。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 ( ) 地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。 ( ) ( ) 股的資金來自公司提取的公積金。 ( ) 應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起 20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。 ( ) ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。 ( ) 能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。 ( ) 司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 ( ) 障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。 ( ) 險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( ) 54.證券投資基金法的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng) ，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： ，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。 ( ) 中事后處理主要包括：第一，對(duì)操縱行為的處罰 ;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。 ( ) 券法規(guī)定：證券交易所 是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的自然人。 ( ) 券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。 ( ) 虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。 ( ) 進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。 ( ) 證券從業(yè)資格保過班 ： 、單項(xiàng)選擇題 題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。 題考查有價(jià)證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。 題考查證券市場(chǎng)的基本功能 籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。 題考查主權(quán)財(cái)富基金。 國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī) 對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率 (證券市值 / 872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第 _家股份制企業(yè)。 題考查物權(quán)證券。 題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。 券從業(yè)資格保過班 ： 。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。 題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱面值。 題考查影響股票價(jià)格的因素。供求關(guān)系 是股票價(jià)格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。 題考查普通股票股東的權(quán)利。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。 題考查我國(guó)的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。 題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。 題考查債券利率的 影響因素 借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。 題考查記賬式債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。 題考查建設(shè)國(guó)債。 券從業(yè)資格保過班 ： 。我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長(zhǎng)期化。 2007年 6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率 (基準(zhǔn)利率。 題考查公司債券的類型 信用公司債券、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益 公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券、可交換債券等。 007年 8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法。 際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為 “ 熊貓債券 ” 。 題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展。 1998年 3月，兩只封閉式基金 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。 題考查證券投資基金的分類。按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。 題考查平衡型基金。平衡型基金一般將 25% 50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。 題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨(dú)立法人地位。 券從業(yè)資格保過班 ： 。基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。 題考查基金利潤(rùn) (收益 )的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的 90%。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有 周五、周六和周日的利潤(rùn)。 題考查契約型基金。選項(xiàng) 于公司型基金的特點(diǎn)。契約型基金起源于英國(guó)，所以選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。 題考查 0易的衍生工具。 融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。 匯期貨交易自 1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng) (先推出后得到了迅速發(fā)展。 題考查金融期貨的套期保值功能。 題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。 前權(quán) 證交易實(shí)行 T+0回轉(zhuǎn)交易。 券從業(yè)資格保過班 ： 存券銀行、托管銀行和中央存托公司。 題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。 國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前 10名股東的，可以由上市公司自行銷售。 國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。 國(guó)證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理 1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 上市公司在中小企