xx區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理暫行辦法（試行）

行） 第一章 總 則 第一條 為創(chuàng)新財政資金分配方式，充分發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，促進投資機構和社會資本進入我區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領域，推進全區(qū)經(jīng)濟結構調整和產(chǎn)業(yè)升級，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，根據(jù)財政部政府投資基金暫行管理辦法（財預 2015 210 號）、省政府辦公廳關于印發(fā) 省級股權投資引導基金管理暫行辦法的通知（ x 政辦發(fā) 2014 44 號）及省政府關于運用政府引導基金促進股權加快發(fā)展的意見（ x 政發(fā) 2014 17號）等文件精神，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱 產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）是指由區(qū)政府出資設立并按市場化方式募集運作的政策性基金。 第三條 引導基金的資金來源包括財政出資、基金回收資金及投資收益、閑置資金管理所得利息收益以及個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金等。 第四條 引導基金主要通過參股方式，與社會資本及其他政府資金合作設立或以增資方式參股產(chǎn)業(yè)投資基金等各類股權投資基金（以下簡稱“子基金”），引導吸納社會資金和民間資本投入本區(qū)重點領域，促進相 關產(chǎn)業(yè)做大做強。 第五條 引導基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、防范風險、滾動發(fā)展”的原則進行投資管理。 第二章 管理機構及職責 第六條 設立引導基金決策委員會，由區(qū)政府分管領導任主任，區(qū)財政局、金融辦、發(fā)改局、經(jīng)信局、商務局等部門負責同志為成員，負責確定引導基金的資金籌集、支持方向，對引導基金參股子基金進行決策，協(xié)調解決引導基金管理中的重大事項。根據(jù)需要，也可以聘請適量的業(yè)內專家為成員。引導基金決策委員會辦公室 (以下稱引導基金管理辦公室 )設在區(qū)財政局。區(qū)財政局會同 區(qū)金融辦負責引導基金管理和協(xié)調的日常事務性工作。 相關主管部門負責聯(lián)系行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項目庫建設，建立健全行業(yè)投資項目備選庫，為參股子基金提供項目信息查詢和對接服務，并監(jiān)督子基金投向，但不干預子基金具體投資業(yè)務和投資項目的確定。 第七條 區(qū)財政局代表區(qū)政府履行引導基金出資人職責， 以下簡稱引導基金管理公司 )根據(jù)授權代行出資人義務。區(qū)金融辦作為區(qū)政府金融管理部門，負責指導監(jiān)督引導基金管理公司的經(jīng)營管理。引導基金管理公司的職責主要包括： (一 )依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章向 證券監(jiān)管部門及相關組織辦理登記（備案）； (二 ) 根據(jù)區(qū)級相關主管部門牽頭提出的支持重點、申報要求，對外公開征集或招標選擇擬參股設立的子基金； (三 ) 對擬參股子基金開展盡職調查、入股談判，簽訂子基金章程或合伙協(xié)議； (四 ) 對引導基金實行專戶管理，專賬核算，根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導基金及時撥付子基金托管銀行賬戶； (五 ) 代表引導基金以出資額為限對子基金行使出資人權利并承擔相應義務，根據(jù)實際需要向子基金派遣代表，監(jiān)督子基金投向； （六）定期向引導基金管理辦公室、相關主管部門報告引導基金和子基金投資運作情況及其他重大事項。 第八條 引導基金的分紅、退出等資金 (含本金及收益 )應由引導基金管理公司撥入基金托管銀行專戶，并按規(guī)定將引導基金收益上繳區(qū)級國庫，由區(qū)財政統(tǒng)籌安排或用于擴大引導基金規(guī)模。 第九條 區(qū)財政局向引導基金管理公司支付管理費。管理費按年支付，原則上每年按截至上年年末引導基金對子基金出資額的一定比例 (最高不超過 2%)和管理業(yè)績，采取超額累退方式核定。 第十條 引導基金管理公司可聘請專業(yè)化基金管理機構、社會中介 機構開展盡職調查等工作，所需費用從管理費中列支。 第三章 投資運作與收益分配 第十一條 引導基金在子基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設立股權投資企業(yè)。 第十二條 在中國大陸境內注冊的股權投資管理機構或投資企業(yè) (以下簡稱投資機構 )可以作為申請者，向引導基金申請設立子基金。多家投資機構擬共同發(fā)起設立子基金的，應推舉一家機構作為申請者。 第十三條 申請者應當確定一家股權投資管理機構作為擬設立子基金的管理機構。子基金管理機構應符合以下條件： (一 )在中國大陸注冊，且實繳注冊資本不低于 1000 萬 元人民幣，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施； (二 )有健全的股權投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務； (三 )至少有 3名具備 3年以上股權投資或基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽； (四 )具備良好的管理業(yè)績，至少主導過 3 個股權投資的成功案例； (五 )機構及其工作人員無行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。 第十四條 新設立子基金，申請引導基金出資的，除符合第十三條子基金管理機構規(guī)定條件外，還應符合以下條件： (一 )在 境內注冊，且投資于 境內企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的 80%； (二 )主要發(fā)起人 (或合伙人 )、子基金管理機構、托管金融機構已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人 (或合伙人 )已落實，并保證資金按約定及時足額到位； (三 )每支子基金募集資金總額不低于 元人民幣，其中：申請者為投資企業(yè)的，其注 冊資本或凈資產(chǎn)不低于 5000 萬元人民幣；政府出資人出資額一般不超過子基金注冊資本或承諾出資額的 40%，其中引導基金出資額原則上不超過子基金注冊資本或承諾出資額的25%；子基金管理機構對子基金認繳出資額不低于基金規(guī)模的 2%；單個出資人或一致行動人出資額不得超過子基金注冊資本或承諾出資額的 2/3；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般不少于 3 個； (四 )子基金對單個企業(yè)的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股本的 30%，且不超過子基金總資產(chǎn)的 20%。 第十五條 申請引導基金對現(xiàn)有股權投資基金進行增資的，除需符合 本辦法第十四條規(guī)定條件外，還應滿足以下條件： (一 )子基金已按有關法律、法規(guī)設立，并開始投資運作，按規(guī)定在有關部門備案； (二 )子基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的 20%； (三 )子基金全體出資人同意引導基金入股 (或入伙 )，且增資價格在不高于基金評估值的基礎上協(xié)商確定。 第十六條 引導基金管理公司統(tǒng)一受理子基金設立方案等申請材料，并對上報方案進行初審后，由引導 基金管理辦公室組織投資、會計、法律等相關領域專家和有關部門代表組成的評審委員會對上報方案進行獨立評審。對通過評審的項目，由引導基金管理公司對擬參股子基金組織開展盡職調查和入股談判，并將盡職調查報告和引導基金出資建議報引導基金管理辦公室。經(jīng)征求相關主管部門意見后，引導基金管理辦公室提出引導基金出資計劃草案，報決策委員會進行投資決策。 第十七條 對決策委員會研究通過的項目，由引導基金管理辦公室在政府門戶網(wǎng)站對擬參股子基金有關情況進行公示，公示期不少于10 個工作日。對公示期內有異議的項目，應及時進行調查核實 。 第十八條 對經(jīng)公示無異議的項目，由引導基金管理辦公室會同相關主管部門確認子基金方案，批復引導基金出資額度并將資金撥付引導基金專戶，由引導基金管理公司按規(guī)定撥付子基金賬戶。 第十九條 子基金按照市場化方式獨立運作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進行股權投資、管理和退出。子基金的投資存續(xù)期限原則上不超過 10 年，引導基金一般通過到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。確需延長存續(xù)期的，須經(jīng)區(qū)財政局、區(qū)金融辦及相關主管部門同意，并報決策委員會批準。 第二十條 當子基金 投資于政府重點扶持或鼓勵的特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)時，引導基金可以按適當股權比例向該企業(yè)跟進投資。跟進投資一般不超過子基金對該企業(yè)實際投資額的 50%。跟進投資形成的股權，委托共同投資的子基金管理機構管理，并簽訂股權托管協(xié)議，明確各方的權利、責任、義務和股權退出的條件、時間等。 第二十一條 引導基金管理公司應與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，有下列情況之一的，引導基金可無需其他出資人同意，選擇退出： (一 )子基金方案確認后超過 1 年，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的； (二 )引導基金撥付子基金賬戶 1年以上，子基金未開展投資業(yè)務的； (三 )子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的； (四 )子基金管理機構發(fā)生實質性變化的。 第二十二條 子基金企業(yè)按章程或合伙協(xié)議約定向子基金管理機構支付管理費用。年度管理費用一般按照子基金注冊資本或承諾出資額的 定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。 第二十三條 除對子基金管理機構支付管理費外，子基金企業(yè)可對子基金管理機構實施業(yè)績獎勵。其中，子基金的年平均收益率不低于子基金出資時中國人民銀行公布的一年期貸款 基準利率的，引導基金可將其應享有子基金增值收益的 20%獎勵子基金管理機構。 第二十四條 引導基金管理公司應與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，引導基金以出資額為限對子基金債務承擔責任。除子基金章程或合伙協(xié)議中約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。 第二十五條 引導基金管理公司應與其他出資人在子基金章程或合伙協(xié)議中約定，當子基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由子基金管理機構以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。 第二十六條 為體現(xiàn)政府資金的政策性要求， 引導基金可根據(jù)子基金投資領域、投資階段、風險程度等，給予其他社會出資人適當讓利，并由引導基金管理公司在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。 第四章 風險控制與監(jiān)督管理 第二十七條 引導基金以及子基金的股權投資資金應當委托符合條件的金融機構進行托管。引導基金托管金融機構由區(qū)財政局選擇確定，并由區(qū)財政局、引導基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。子基金托管金融機構由子基金企業(yè)選擇確定，并由子基金企業(yè)、引導基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。 第二十八條 托管金融機構應符合以下條件： (一 )成立時間在 5 年以 上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構； (二 )具有股權投資基金托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務的設施設備及信息技術系統(tǒng)； (三 )有完善的托管業(yè)務流程制度和內部稽核監(jiān)控及風險控制制度； (四 )最近 3 年無重大過失及行政主管部門或司法機關處罰的不良記錄。 第二十九條 引導基金托管金融機構應當在每季度結束后 10 日內向區(qū)財政局、引導基金管理公司報送季度引導基金資金托管報告，并在每個會計年度結束后 1 個月內報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應隨時報告。 第三十條 子基金不得從事以下業(yè)務： (一 )從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務； (二 )投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品； (三 )進行承擔無限連帶責任的對外投資； (四 )向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等； (五 )其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務。 不同產(chǎn)業(yè)領域的子基金可在章程或協(xié)議中對此作出更明確具體的約定。 第三十一條 子基金管理機構在完成對子基金的 70%資金投資之前，不得募集其他股權投資基金。 第三十二條 子基 金管理機構每季度向引導基金管理公司提交子基金運行報告和季度會計報表，并于每個會計年度結束后 3 個月內向引導基金管理公司提交經(jīng)注冊會計師審計的子基金年度會計報告和子基金年度運行情況報告。 第三十三條 引導基金管理公司要加強對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務狀況，防范財務風險，但不干預子基金的日常運作。引導基金管理公司應每季度向引導基金管理辦公室、相關主管部門報送引導基金及參股子基金的運行情況，并于每個會計年度結束后 3 個月內報送經(jīng)注冊會計師審計的引導基金年度會計報告和引導基金年度運行情況 報告。當子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導向等情況時，引導基金管理公司應及時向引導基金管理辦公室、相關主管部門報告，并按協(xié)議終止合作。 第三十四條 引導基金管理辦公室、相關主管部門負責對引導基金管理公司履行出資人職責情況進行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機構開展審計，定期對引導基金的目標、政策效果及子基金投資運行情況進行績效評價，并向決策委員會報告。 第三十五條 引導基金接受