企業(yè)年金基金管理機構資格認定專家評審規(guī)則.doc

企業(yè)年金基金管理機構資格認定專家評審規(guī)則一、為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機構資格認定專家評審工作，保證資格認定的公平、公正、公開，制定本規(guī)則。二、勞動保障部按以下步驟公開選聘評審專家：（一）邀請行業(yè)協(xié)會、金融監(jiān)管部門或行政管理部門推薦評審專家，鼓勵個人自愿報名；（二）審核推薦或報名專家的專業(yè)能力和職業(yè)聲譽；（三）會同有關部門和機構，按照擇優(yōu)原則確定評審專家，建立專家?guī)?，并在勞動保障部網站上公示。三、評審專家專業(yè)范圍包括社會保障、法律、金融、財務會計、公司治理、風險管理、信息技術等方面。四、評審專家應當符合下列條件：（一）堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守法律法規(guī)；（二）熟悉國家有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章；（三）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事領域享有較高聲譽；（四）未從事與評審事項有利益關系的工作；（五）沒有重大違法違紀記錄；（六）勞動保障部認為需要符合的其他條件。五、專家?guī)鞂＜胰藬?8人。由有關部門或機構推薦產生43人，其中：勞動保障部3人，財政部2人，全國總工會2人，中國銀監(jiān)會2人，中國證監(jiān)會2人，中國保監(jiān)會2人，中國注冊會計師協(xié)會5人，中華全國律師協(xié)會5人，中國銀行業(yè)協(xié)會5人，中國證券業(yè)協(xié)會5人，中國保險業(yè)協(xié)會5人，大專院?？蒲性核鐣Ｕ蠈＜?人。個人自愿報名5人。評審專家每屆任期2年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過2屆。任何單位或個人對評審專家持有異議的，可書面向勞動保障部提出更換建議。六、勞動保障部對評審專家頒發(fā)“企業(yè)年金基金管理機構資格認定評審專家”聘書。七、評審專家接受聘任后，應當書面承諾遵守有關規(guī)定和紀律，認真履行職責，接受勞動保障部和有關機構的監(jiān)督。八、勞動保障部根據評審需要，選擇不同專業(yè)的專家，分類建立受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人評審委，每期每類參加評審委的專家不得少于9人。勞動保障部選擇專家及建立評審委時，應接受有關機構的監(jiān)督。評審委應當要求評審專家集中審閱申請人申請材料。九、評審委從每期評審專家中推選一名負責人，負責組織協(xié)調事項，召集并主持評審會議。十、評審采取投票制。評審專家以個人身份參加評審會議，獨立發(fā)表評審意見，不受任何單位和個人干涉。十一、評審委完成評審當日，應當將會議記錄、專家評審意見及工作底稿交勞動保障部留存。十二、勞動保障部對評審過程和結果進行監(jiān)督檢查，可要求評審專家對有關事項做出解釋和說明。十三、評審專家應當嚴格遵守以下規(guī)定：（一）勤勉盡責、客觀公正；（二）嚴格保密評審結果；（三）保守申請人商業(yè)秘密；（四）不得透露本人和其他專家參加評審工作的情況；（五）不得利用評審得到的非公開信息，為本人、他人或任何機構謀取利益；（六）不得接受申請人或有關人員的饋贈；（七）不得就評審事項與利益關系單位或人員接觸；（八）不得誘導其他評審專家表決。十四、評審專家應當向勞動保障部舉報任何以不正當手段，對其施加影響的申請人及其他相關單位和個人。十五、評審專家評審時，有下列情形之一的，應當主動提出回避：（一）評審專家或親屬為申請人高級管理人員的；（二）評審專家或親屬為申請人獨立董事或顧問的；（三）其他可能影響評審專家公正履行職責的。十六、前款所稱親屬是指評審專家的配偶、父母、子女、兄弟姐妹，以及評審專家配偶的父母、評審專家子女的配偶、評審專家兄弟姐妹的配偶。十七、評審專家有下列情形之一的，應當予以解聘：（一）嚴重瀆職、違反法律法規(guī)和評審紀律的；（二）未按有關規(guī)定勤勉盡責、客觀公正評審的；（三）2次以上無故不參加評審委會議的；（四）本人提出辭