企業(yè)研究論文-經濟轉型期的企業(yè)技術創(chuàng)新障礙分析.doc

企業(yè)研究論文-經濟轉型期的企業(yè)技術創(chuàng)新障礙分析作者：唐曉華，王偉光，馬曉平一、制度障礙1.宏觀制度因素（l）不盡完善的政企關系。一方面，政府職能轉變的滯后和過多的行政干預，導致企業(yè)仍然沒有成為真正意義上的技術創(chuàng)新主體，企業(yè)、政府和科研機構的關系尚待理順；另一方面，政府各機構對技術創(chuàng)新的管理協調不力，在技術創(chuàng)新基礎設施建設等方面的投入不足，造成創(chuàng)新項目的選擇存在盲目性，甚至出現了新的重復建設和投入的分散化。（2）有待健全的融資制度。國有商業(yè)銀行存在某種程度上的“貸款歧視”，如對中小企業(yè)及民營企業(yè)的投資偏好較弱，嚴格的審批制度等也不利于推進創(chuàng)新；資本市場發(fā)育滯后，限制了創(chuàng)新資金來源；風險投資機制尚未建立健全而制約高技術產業(yè)之發(fā)展；諸因素共同作用使創(chuàng)新資金源渠道單一，而且金融機構與企業(yè)創(chuàng)新的經濟合作關系不暢也導致技術創(chuàng)新規(guī)?？s小、創(chuàng)新風險加大。（3）落后的政策體系。企業(yè)迫切需要技術創(chuàng)新的良好外部環(huán)境。據調查，科技開發(fā)貸款政策、將技術開發(fā)經費打入成本政策、科技人員獎勵政策、減免稅政策、產業(yè)政策、融資政策等是影響企業(yè)技術創(chuàng)新的重要方面。其中前四項政策影響最大。而此方面，我國的政策制定與執(zhí)行顯得滯后。（4）僵化的教育科研體制。教育投入不足及教育體制的落后，使創(chuàng)新型人才短缺，教育、科研、企業(yè)之間缺乏必要的信息聯系，即產學研脫節(jié)。一方面人才培養(yǎng)不適應技術、經濟發(fā)展的需要；另一方面，技術、經濟發(fā)展所需人才又不足。（5）尚待完善的其他制度。專利法、反不正當競爭法等執(zhí)行不嚴及其他法律制度的不健全，也不能為我國企業(yè)技術創(chuàng)新提供必要的法律保障而延遲技術創(chuàng)新的步伐。2.微觀制度因素（1）企業(yè)制度落后，現代企業(yè)制度尚未有真正建立起來?，F代企業(yè)制度的核心是公司治理結構，由于真正意義上的公司治理結構還沒有建立或運作的不規(guī)范，致使企業(yè)仍然是產權不清、政企不分，企業(yè)缺乏一套相對科學有效的激勵約束機制。其后果是，一方面使企業(yè)難以成為自主型的市場主體，缺乏創(chuàng)新的動力和壓力；另一方面則導致企業(yè)的產權制度不明晰和管理機制的缺位，滋生了經營者的“道德問題”。（2）企業(yè)人力資源管理（HRM）的低效，使企業(yè)創(chuàng)新的源泉員工的創(chuàng)造性受到遏制。一是企業(yè)全員素質較低、技術人員少。據統計，我國研究人員占總人口的比例為2左右，遠遠低于美國76、日本75的水平；二是企業(yè)家缺乏創(chuàng)新意識，而企業(yè)家卻是技術創(chuàng)新機會的發(fā)現者和技術創(chuàng)新的發(fā)動者。實踐表明，高速成長的企業(yè)無不是在創(chuàng)新型企業(yè)家的推動下發(fā)展的。（3）管理制度落后。較差的管理基礎，市場營銷觀念淡泊，狹長型的組織結構等均難以為企業(yè)技術創(chuàng)新提供良好的微觀環(huán)境。二、產業(yè)組織障礙1不完善的市場結構阻礙企業(yè)技術創(chuàng)新我國市場結構的不完善，其本質在于壟斷與競爭的矛盾，即企業(yè)缺乏具有市場力的壟斷或僅有低級次的較大規(guī)模、缺乏有效競爭或僅有分散經營的小規(guī)模，這種市場結構既不能實現創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，也不能推動技術創(chuàng)新。具體表現在；一是市場集中度過低，即產業(yè)組織或企業(yè)規(guī)模結構不合理。一般而言，企業(yè)規(guī)模越大，市場力（marketpower）越大，創(chuàng)新努力程度越強。但這并不排除小企業(yè)也有很強的技術創(chuàng)新能力。例如，在美國，大約50的技術發(fā)明是由小企業(yè)完成的。而我國“大而全，小而全”的市場結構很難推進技術創(chuàng)新。二是規(guī)模經濟效益較差。企業(yè)技術創(chuàng)新需要一定的規(guī)模條件，這是由技術創(chuàng)新過程和市場的風險或不確定性決定的。低水平的重復建設不僅造成資源浪費，使企業(yè)成本上升、缺乏較好的財務績效，而且也不可能獲得投資、生產、研究和開發(fā)（RD）等生產技術方面和銷售、咨詢等服務方面的規(guī)模經濟。較大的企業(yè)規(guī)模，可集中和利用優(yōu)勢（資源、財務、RD等），加快技術創(chuàng)新步伐。例如，GM公司，1997年其RD經費為84.136億美元，超過同期我國大中型RD經費總額；可規(guī)避技術創(chuàng)新風險（多樣化經營的益處）；可通過建立“技術創(chuàng)新同盟”加強中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，并降低風險。例如Intel公司已單獨向125家創(chuàng)業(yè)公司進行投資，而微軟公司也至少向此類公司注入資金達50次以上。三是我國同一產業(yè)的企業(yè)產品差別化程度較低。這一方面造成同業(yè)間的過度競爭，最終兩敗俱傷；另一方面則易造成較高的模仿率，從而產生“格雷欣現象”。相反，產品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新能使產品在性能、設計等方面產生真實或客觀的產品差異。四是企業(yè)進退避壘較高。根據鮑莫爾（WJBaumol）的可競爭理論，即只要存在一個進退無障礙的市場結構，就可能有一個好的企業(yè)行為和市場績效，即相對自由的市場環(huán)境有利于技術創(chuàng)新。在我國，除結構性和行為性障礙外，市場環(huán)境中的制度障礙也嚴重限制了企業(yè)自由進入某些非自然壟斷性產業(yè)，這促使該類產業(yè)內的企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力和競爭壓力從而延遲技術創(chuàng)新過程；另一方面則使新進入者的潛在和可能的創(chuàng)新動機受到遏制。2企業(yè)行為缺乏相對的理性使其技術創(chuàng)新動機不強（1）企業(yè)目標模糊。在相對完善的經濟體制中，企業(yè)的目標是清晰的，例如利潤最大化或其變異。相對而言，我國的企業(yè)目標不明確，即使“明確”，也因客觀存在的多種原因而變得復雜化和多元化（如某些社會目標的企業(yè)化），而非基于企業(yè)內外環(huán)境來設立。同時企業(yè)內員工目標與企業(yè)組織目標也存在差異。缺乏明確目標的企業(yè)，很難將技術創(chuàng)新納入企業(yè)的議事日程上來，致使企業(yè)創(chuàng)新動力“短缺”。（2）企業(yè)創(chuàng)新資源短缺（這里僅從微觀層面進行分析入一是技術創(chuàng)新的物質技術基礎落后。據調查，在我國15個行業(yè)中，關鍵技術的掌握與應用及大中型企業(yè)的平均技術水平要比國際先進水平落后510年以上，個別行業(yè)則高達2030年。二是技術創(chuàng)新人才供給不足，且分布不均。據統計，1998年，我國24萬戶大中型企業(yè)中，從事技術開發(fā)的人員為147.4萬人，其中科學家工程師約為80萬人，平均每戶企業(yè)僅30人。三是缺乏技術創(chuàng)新的推動者企業(yè)家。具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家能將科學和發(fā)明由潛在的經濟生產力變成實際的生產力?！澳苡行野l(fā)現消費需求方面一個空白領域的企業(yè)家，就有希望進入自發(fā)發(fā)展的黃金時代”。而我國的“企業(yè)家”卻有70左右熱衷于國內同類產品的創(chuàng)新。（3）企業(yè)RD行為能力不強。一是企業(yè)平均RD投入比重低。我國企業(yè)RD投入占銷售額不足1。國際上認為，若RD含量低于1，企業(yè)因創(chuàng)新能力低而無法生存，2勉強維持，5以上企業(yè)才有活力和競爭力。二是大中型企業(yè)RD投入的總規(guī)模較低且尚未成為RD投入的主體。1998年我國大中型企業(yè)RD經費總計480l億元，平均每戶只有200萬元，而西門子公司1