化工項目可行性研究報告樣本 (2).doc

華靈四方可行性研究報告樣本化工項目可行性研究報告樣本 北京華靈四方投資咨詢有限責任公司機密第 2 頁 共 11 頁聯(lián)系電話： 可行性研究報告編寫服務一、可行性研究報告簡介及分類 可行性研究報告是在招商引資、投資合作、政府立項、銀行貸款等領域常用的專業(yè)文檔，主要對項目實施的可能性、有效性、如何實施、相關技術方案及財務效果進行具體、深入、細致的技術論證和經(jīng)濟評價，以求確定一個在技術上合理、經(jīng)濟上合算的最優(yōu)方案和最佳時機而寫的書面報告。 客戶需要知悉，部分可行性研究報告的編寫單位需要具備特殊資格，所以我們將可行性研究報告按用途主要分四種：(1)用于企業(yè)融資、對外招商、項目合作的可行性研究報告。這類研究報告通常要求市場分析準確、投資方案合理、并提供競爭分析、營銷計劃、管理方案、技術研發(fā)等實際運作方案，以說服投資者(2)用于國家發(fā)展和改革委（以前的計委）立項的可行性研究報告、項目建議書，該文件是根據(jù)中華人民共和國行政許可法和國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定而編寫，是大型基礎設施項目立項的基礎文件，發(fā)改委根據(jù)可研報告進行備案或批復，決定某個項目是否實施。(3)用于進口設備免稅用的可行性研究報告， 申請辦理內(nèi)資項目確認書的項目需要提供由具有相應資質(zhì)的咨詢機構(gòu)編制的項目可行性研究報告，其中項目用匯額超過100萬美元（含100萬美元）或國產(chǎn)設備投資額超過1000萬元人民幣（含1000萬元人民幣）的項目，應提供由具有甲級資質(zhì)的咨詢機構(gòu)編制的項目可行性研究報告。(4)用于銀行貸款的可行性研究報告，商業(yè)銀行在貸款前進行風險評估時，需要項目方出具詳細的可行性研究報告。另外在申請國家的相關政策支持資金 、工商注冊時往往也需要編寫可研報告，該文件類似用于銀行貸款的可研。 在上述四種可研中，第（2）（3）準入門檻最高，需要編寫單位擁有工程咨詢資格，該資格由國家發(fā)展和改革委員會頒發(fā)，分為甲級、乙級、丙級三個等級，甲級最高。 本公司持有甲級工程咨詢資格。另外項目建議書和預可研類似于可行性研究報告，只是在詳細程度方面有差別。二、如何委托專業(yè)機構(gòu)編寫可行性研究報告 客戶在委托專業(yè)機構(gòu)編寫可行性研究報告時，首先需要明確用途，根據(jù)用途專業(yè)機構(gòu)就可知道該編寫何種類型的可行性研究報告。 三、時間 可行性研究報告的編寫是復雜的過程，需要經(jīng)過市場分析和工程技術方面的完整論證，由于我們具有大量的項目的編寫經(jīng)驗，視項目簡單程度通常可在8-30天內(nèi)完成，特殊加急項目可更快。 四、費用 根據(jù)國家發(fā)展和改革委的規(guī)定建設項目前期工作咨詢收費暫行規(guī)定，收費標準如下 ，實際的收費會根據(jù)市場行情調(diào)整單位：萬元 3000萬元1億元 1億元5億元 5億元10億元 10億元50億元 50億元以上 一、編制項目建設書 614 1437 3755 55100 100125 二、編制可行性研究報告 1228 2875 75110 110200 200250 三、評估項目建議書 48 812 1215 1517 1720 四、評估可行性研究報告 510 1015 1520 2025 2535 注：1、估算投資額是指項目建議書或可行性研究報告的估算總投資額2、建設項目的具體收費標準，根據(jù)估算總投資額在相對應的區(qū)間內(nèi)插入法計算。3、根據(jù)行業(yè)特點和各行業(yè)內(nèi)部不同類別工程的復雜程度，計算咨詢費用時可分別乘以行業(yè)調(diào)整系數(shù)和工程復雜程度調(diào)整系數(shù) 按建設項目估算投資額分檔收費的調(diào)整系數(shù) 行 業(yè) 調(diào)整系數(shù)(以表所列收費標準為1)一、行業(yè)調(diào)整系數(shù) 1、石化、化工、鋼鐵 1.32、石油、天然氣、水利、水電、交通(水運)、化纖 1.23、有色、黃金、紡織、輕工、郵電、廣場、電視、醫(yī)藥、煤碳、火電(含核電)、機械(含船舶、航空、航天、兵器) 1.04、材業(yè)、商業(yè)、糧食、建筑 0.85、建樹、交通(公路)、鐵道、市政公用工程 0.7二、工程復雜程度調(diào)整系數(shù) 0.81.2注 ：工程復雜程度具體調(diào)整系數(shù)由工程咨詢機構(gòu)與委托單位根據(jù)種類工程情況協(xié)商確定華靈四方公司簡介北京華靈四方投資咨詢有限責任公司（簡稱“華靈四方”）是一家提供權(quán)威的提供可行性研究報告編寫服務的專業(yè)咨詢公司。依托和國家各部委及行業(yè)協(xié)會的良好關系、廣泛的專家資源、海量信息積累和具有全球視野的優(yōu)秀的管理團隊，華靈四方已為800多家全球知名企業(yè)提供可行性研究報告編寫、投融資方案設計、發(fā)展戰(zhàn)略咨詢和市場研究服務。競爭優(yōu)勢 （一）高效高質(zhì)量的服務 大多數(shù)擁有工程咨詢資格的設計院由于設計業(yè)務利潤更為豐富，可研制作難度大、綜合性強、市場調(diào)查費時費力，通常不太愿意承接，而只是作為承接設計業(yè)務的前提。而且設計院缺乏市場調(diào)查能力，很難在較短的時間內(nèi)完成高質(zhì)量的市場分析，影響可研報告的質(zhì)量。本公司綜合了市場調(diào)查、工程設計和融資方面的專業(yè)人員，并且有市場人員全程為您提供優(yōu)質(zhì)的溝通，能更好完成任務。 （二）信息采集優(yōu)勢可行性研究報告需要大量的市場基礎數(shù)據(jù)，基于我們和國家統(tǒng)計部門和各主要行業(yè)協(xié)會的良好關系，我們擁有暢通的數(shù)據(jù)采集渠道，目前擁有1000多個行業(yè)從2001年至今年完整的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和市場調(diào)查數(shù)據(jù)，其內(nèi)容包括行業(yè)經(jīng)濟指標、進出口數(shù)據(jù)、價格數(shù)據(jù)、主要企業(yè)數(shù)據(jù)。我們的專家?guī)熘袚碛?00多名各行業(yè)著名專家，和他們形成了暢通的溝通渠道，我們的信息采集優(yōu)勢使我們能高質(zhì)量完成中國各行業(yè)的市場分析工作。 （三）團隊優(yōu)勢團隊均畢業(yè)于國內(nèi)外著名院校，并在國家發(fā)展和改革委、國家統(tǒng)計局或國內(nèi)外著名投資銀行有多年的從業(yè)經(jīng)驗。 （四）豐富的成功咨詢案例和國際客戶服務經(jīng)驗 華靈四方在能源、有色、造紙、鋼鐵等重工業(yè)領域已為800多家全球知名的跨國公司提供咨詢服務，以高度的責任心和優(yōu)秀的專業(yè)能力獲得上述客戶的長期信賴。聯(lián)系方式北京華靈四方投資咨詢有限責任公司 沈先生電話010-58613952手機：139 1126 8021傳真址：北京市朝陽區(qū)廣渠門外大街8號優(yōu)士閣a座2204室 郵編：100022網(wǎng)站：v化工行業(yè)固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告編制規(guī)定目 錄 第一部分 總則. . 1 第二部分 固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告編制內(nèi)容和深度. .3 1 總論. 3 2 市場預測分析.6 3 建設規(guī)模和產(chǎn)品方案. .15 4 工藝技術方案. 16 5 原材料、輔助材料、燃料和動力供應. 256 廠址選擇和建廠條件. .267 總圖運輸、儲運、土建、界區(qū)內(nèi)外管網(wǎng).338 公用工程和輔助生產(chǎn)設施.409 服務性工程與生活福利設施.5110 節(jié)能、節(jié)水. . 5111 消防. 5312 環(huán)境保護. . 5413 安全勞動衛(wèi)生與消防.5714 組織機構(gòu)與人力資源配置. 5815 項目實施進度計劃.6016 投資估算. . 6117 資金籌措與融資方案.6418 財務分析. . 6619 國民經(jīng)濟評價.6920 社會評價. . 6921 方案比選. . 6922 風險與競爭力分析.6923 研究結(jié)論. . 70第三部分 附則. 71附件一 固定資產(chǎn)投資項目可行性研究投資估算編制辦法1 總則.722 投資估算文件的組成. .723 項目分類和費用劃分及計算.734 投資估算方法. 825 引進項目建設投資估算編制.846 中外合資項目、更新改造項目和對外投資項目投資估算編制特點. 887 資金籌措.908 估算中應注意的一些問題.919 附則.92附件二 固定資產(chǎn)投資項目可行性研究財務評價方法1 總則. 1022 項目財務效益與費用估算. 1043 財務評價. . 1194 項目不確定性分析與經(jīng)濟風險分析.1305 改擴建與技術改造項目經(jīng)濟評價特點.1346 中外合資、中外合作經(jīng)營項目經(jīng)濟評價特點.140173固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告編制規(guī)定第一部分 總 則1 為了提高固定資產(chǎn)投資項目的投資效益，進一步加強和規(guī)范投資項目的前期工作，提高可行性研究報告的編制質(zhì)量，特制定固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告編制規(guī)定（以下簡稱規(guī)定）。2 可行性研究報告的編制以預可行行研究報告（或項目建議書）及其批復文件為依據(jù)，是投資項目前期工作的重要內(nèi)容，是投資決策的重要依據(jù)。投資項目必須進行可行性研究，按程序編制和報批可行性研究報告。3 可行性研究報告由投資項目主辦單位或項目法人委托有資格的咨詢單位編制。當有兩個以上編制單位時，應確定主編單位。項目主辦單位或項目法人應積極配合編制單位的工作，按規(guī)定提供相應的文件和基礎資料并對其準確性負責。4 可行性研究必須實事求是，堅持科學、客觀和公正的原則，對投資項目的各要素進行認真的、全面的調(diào)查和詳細的測算分析，進行多方案的比較論證。5 可行性研究報告應符合國家、行業(yè)和地方的有關法律、法規(guī)和政策，符合集團公司有關規(guī)定和要求。可行性研究報告編制的依據(jù)要充分，附件要齊全。6 進行可行性研究要以市場為導向，加強目標市場和營銷策略的研究，圍繞增強核心競爭力做工作；以經(jīng)濟效益為中心，最大限度優(yōu)化方案，提高投資效益。對確實難以實現(xiàn)投資目標的項目，應作出實事求是的結(jié)論性意見。可行性研究報告要全面反映研究過程中的不同意見和存在的主要問題，以確保可行性研究的科學性和嚴肅性。7 可行性研究報告在進行多方案比選的過程中，編制單位要及時反饋實現(xiàn)投資目標需要的條件，對現(xiàn)實條件、可得條件、可實現(xiàn)條件加以分析，在推薦方案中，對影響巨大的可得條件和可實現(xiàn)條件作出風險提示。8 可行性研究報告中的財務分析，要按照原國家計劃委員會、建設部發(fā)布的建設項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)和本規(guī)定編制。對一些提高企業(yè)整體效益和長遠利益的投資項目（如以提高產(chǎn)品質(zhì)量為目的的改造項目、環(huán)境保護及勞動安全衛(wèi)生項目等），其財務效益難以量化或直接財務效益不好，這類項目除進行實事求是的財務分析外，還要重點描述投資目標的實現(xiàn)狀況以及達到的實際效果。9 實行核準制的項目，要進行社會評價，分析擬建項目對當?shù)厣鐣挠绊?，以及當?shù)厣鐣l件對項目的適應性和可接受程度，評價項目的社會可行性。10 本規(guī)定適用于集團公司固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告的編制，包括投資新建、改建、擴建、技術改造以及設備更新項目。有些投資項目既是資本運作項目又有建設項目同時進行，需要結(jié)合投資項目具體情況，分別參照相應規(guī)定執(zhí)行。項目初步可行性研究報告的編制，可按本規(guī)定適當簡化。對于投資額度較小、項目建設內(nèi)容比較簡單、市場比較落實或集團公司另有規(guī)定的其他項目，也可按本規(guī)定適當簡化。11 實行核準制的項目申請報告，實行備案制的項目備案文表，應根據(jù)企業(yè)投資項目核準暫行辦法、外商投資項目核準暫行管理辦法、境外投資項目核準暫行管理辦法、國家發(fā)改委關于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見的通知等國家有關規(guī)定編制，滿足核準制、備案制對項目申請報告等上報文本的內(nèi)容和深度要求，各相應部分參照本規(guī)定執(zhí)行。12 可行性研究報告應達到本規(guī)定的內(nèi)容深度。批準的可行性研究報告即為投資項目實施或工程設計所遵循的依據(jù)?？尚行匝芯繄蟾娲_定的主要方案和內(nèi)容不得任意改變，若有重大變化時，必須報經(jīng)可行性研究報告審批單位重新審批。批準的可行性研究報告的投資估算，即為決策投資，應該相對準確，不得任意突破。第二部分 固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告編制內(nèi)容和深度1 總論1.1 概述1.1.1 項目名稱；建設單位名稱、性質(zhì)及責任人；投資項目性質(zhì)及類型；經(jīng)營機制及管理體制。中外合資、合作項目，應注明各方單位全稱、注冊國家（地區(qū)）、法定地址、法人代表及國籍等。1.1.2 建設單位基本情況，改建、擴建和技術改造項目要說明現(xiàn)有企業(yè)概況，包括企業(yè)各生產(chǎn)裝置生產(chǎn)能力、原料供應、產(chǎn)品銷售、員工狀況、資本結(jié)構(gòu)、財務狀況以及企業(yè)目前存在的主要經(jīng)營發(fā)展問題等。合資、合作項目，應簡要列出初步協(xié)議要點，包括出資方式、出資比例、經(jīng)營管理機制、利益分配等。1.1.3 項目提出的背景，投資的目的、意義。項目興建的理由與目標，從項目層次與國民經(jīng)濟層次分析，判斷項目建設的理由是否充分、合理，以確定項目建設的必要性。1.1.4 可行性研究報告編制的依據(jù)、指導思想和原則。列出項目建議書由政府、企業(yè)批復的文件名稱、文號、日期等依據(jù)文件。1.1.5 研究范圍，指研究對象、工程項目的范圍，列出整個項目的工程主項，當有多家單位共同編制時，要說明各單位分工情況。表1.1-1 工程主項序號主項總圖代號主項名稱建設規(guī)模編制單位備 注1工藝生產(chǎn)裝置1.12輔助生產(chǎn)設施2.13公用工程3.14服務性工程4.16廠外工程6.17其他1.2 研究結(jié)論1.2.1 研究的簡要綜合結(jié)論，從裝置規(guī)模、產(chǎn)品方案、市場、原料、工藝技術、廠址選擇、公用工程、輔助設施、協(xié)作配套、節(jié)能節(jié)水、環(huán)境保護、投資及經(jīng)濟評價等方面給出簡要明確的結(jié)論性意見。提出可行性研究報告推薦方案的主要理由。簡述未被推薦方案的主要內(nèi)容，說明有缺點和未被推薦的理由。列出項目的主要技術經(jīng)濟指標，見表1.2-1。1.2.2 存在的主要問題和建議，提出投資項目在工程、技術及經(jīng)濟等方面存在的主要問題和主要風險。提出解決主要問題和規(guī)避風險的建議。表1.2-1 主要技術經(jīng)濟指標序 號項 目 名 稱單 位指 標*備 注一生產(chǎn)規(guī)模萬t/a二產(chǎn)品方案萬t/a1萬t/a2萬t/a三年操作日天四主要原輔材料、燃料用量1實物量/a2實物量/a五公用工程1供水（新鮮水）m3/h最大用水量m3/h平均用水量m3/h2供電kw設備容量kw年耗電量萬kw.h3供汽最大用汽量t/h平均用汽量t/h4冷凍最大用冷負荷kj/h平均用冷負荷kj/h六三廢排放量1廢水m3/h2廢氣nm3/h3廢渣t/h七運輸量1運入量t/a2運出量t/a八定員人1生產(chǎn)工人人2技術及管理人員人九總占地面積萬m21廠區(qū)占地面積萬m22其他占地面積萬m2十總建筑面積萬m2十一綜合能耗總量噸標煤/年（包括二次能源）十二主要單位產(chǎn)品綜合能耗噸標煤/單位產(chǎn)品十三工程項目總投資（評價用）萬元其中：外匯萬美元1建設投資萬元其中：外匯萬美元2建設期利息萬元其中：外匯 萬美元3流動資金萬元其中：外匯萬美元十四*報批項目總投資（控制投資規(guī)模用）萬元其中：外匯萬美元其中；鋪底流動資金萬元十五年均銷售收入萬元其中：外匯萬美元十六成本和費用萬元1年均總成本費用萬元2年均經(jīng)營成本萬元3主要產(chǎn)品單位生產(chǎn)成本元/噸十七年均利潤總額萬元十八息稅前利潤（ebit）萬元十九息稅折舊攤銷前利潤（ebitda）萬元二十年均銷售稅金及附加萬元二十一年均增值稅萬元二十二項目對gdp的貢獻萬元二十三財務分析盈利能力指標1投資利潤率%2資本凈利潤率%3投資回收期年4全員勞動生產(chǎn)率萬元/人5項目財務內(nèi)部收益率%所得稅前%所得稅后%6項目財務凈現(xiàn)值（ic=%）萬元所得稅前萬元所得稅后萬元7權(quán)益投資財務內(nèi)部收益率%8*投資各方財務內(nèi)部收益率（必要時）%二十四清償能力指標年1利息備付率%2償債備付率%3人民幣借款償還期（含建設期）年4外匯借款償還期（含建設期）年二十五經(jīng)濟分析指標1經(jīng)濟內(nèi)部收益率%2經(jīng)濟凈現(xiàn)值（需注明is值）萬元* 對于嚴格按照“有、無對比”方法進行評價的項目，該項應按“有項目”、“無項目”及增量分列填寫。盈利能力分析一般只列出增量指標，必要時列出“有項目”指標，清償能力分析指標可以根據(jù)具體情況分別列出項目指標和企業(yè)指標。對于投入物和產(chǎn)出物數(shù)據(jù)必須分三列填寫。* 中外合資項目不列此項，項目總投資不分評價用和控制投資規(guī)模用。* 中外合資項目需要計算中外雙方收益率指標。2 市場預測分析對主要產(chǎn)品和原輔材料、燃料、動力的市場供需狀況、價格走勢以及競爭力進行預測分析。產(chǎn)品市場現(xiàn)狀調(diào)查，產(chǎn)品供應與需求預測，產(chǎn)品價格預測，目標市場與市場生產(chǎn)力分析，市場風險分析。對于技術改造和改擴建等項目產(chǎn)品和原材料、燃料、動力增量不大，對原有市場影響較小的，預測分析內(nèi)容可以適當簡化。對于項目規(guī)模較大，市場競爭激烈的產(chǎn)品或原材料，其市場預測分析，應當進行專題研究，在做可行性研究報告之前，先完成市場報告。2.1 產(chǎn)品市場分析2.1.1 產(chǎn)品用途根據(jù)項目設定的產(chǎn)品，分品種、牌號敘述其應用領域和用途。按照國外產(chǎn)品和國內(nèi)同類產(chǎn)品分別論述應用領域和用途，分析不同原因及發(fā)展趨勢。當產(chǎn)品品種較多時，產(chǎn)品用途列表表示。見表2.1-1，表2.1-2。表2.1-1 國外產(chǎn)品用途序 號品 種應用領域及用途1234表2.1-2 國內(nèi)產(chǎn)品用途序 號品 種應用領域及用途12342.1.2 國外市場預測分析 市場供應現(xiàn)狀及預測說明世界以及主要生產(chǎn)國或地區(qū)的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量，國際市場消費總量、消費結(jié)構(gòu)狀況等。主要生產(chǎn)企業(yè)的原料路線、技術水平和裝置規(guī)模情況?？闪斜恚姳?.1-3。分析相同或可替代品目前已有的和在建的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量情況，預測未來的發(fā)展和變化趨勢。以項目的計算期為期限，預測設定產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量并列表，預測可能建設的新增能力、投產(chǎn)時間和開工率。分別見表2.1-4和表2.1-5。說明產(chǎn)品國際市場主要供應方式以及供應商情況，國際貿(mào)易量及預測。表2.1-3 國外產(chǎn)品裝置狀況國家或地區(qū)企業(yè)名稱裝置規(guī)模原料路線技術水平單套能力注：請注明統(tǒng)計年份。表2.1-4 國外產(chǎn)品生產(chǎn)能力、產(chǎn)量預測年 份能 力產(chǎn) 量投產(chǎn)年份備 注表2.1-5 國外產(chǎn)品新增能力項目名稱能 力產(chǎn) 量預計開工率預計投產(chǎn)年份備 注 市場需求現(xiàn)狀及預測說明世界以及主要生產(chǎn)國或地區(qū)的消費量、消費分布以及消費結(jié)構(gòu)情況并列表。見表2.1-5，表2.1-6。表2.1-5 國外產(chǎn)品消費量主要國家或地區(qū)年年年世界總量合計注：一般要求過去5年數(shù)據(jù)，有條件時，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。表2.1-6 國外產(chǎn)品消費構(gòu)成消費構(gòu)成年年年用于用于用于用于注：一般要求過去5年數(shù)據(jù)，有條件時，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。以研究項目的計算期為期限，預測設定產(chǎn)品世界需求總量以及消費結(jié)構(gòu)變化趨勢。 市場供需平衡分析根據(jù)市場供應、需求現(xiàn)狀分析和預測，得出國外產(chǎn)品市場的供需平衡狀況，分析產(chǎn)品發(fā)展空間以及地區(qū)間的供需差距及貿(mào)易流向。預測今后的供需變化趨勢及發(fā)展前景，預測年份為項目計算期內(nèi)。2.1.3 國內(nèi)市場預測分析 市場供應現(xiàn)狀及預測簡述設定產(chǎn)品在我國的供應和生產(chǎn)發(fā)展歷程，分地區(qū)生產(chǎn)分布情況，產(chǎn)品國內(nèi)市場主要供應方式以及供應商情況。分析國內(nèi)生產(chǎn)能力、產(chǎn)量，主要生產(chǎn)企業(yè)的原料路線、技術水平和裝置規(guī)模情況。見表2.1-7。分析相同或可替代品目前已有的和在建的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量情況，預測未來的發(fā)展和變化趨勢。以項目的計算期為期限，預測設定產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)量并列表，預測可能建設的新增能力、投產(chǎn)時間和開工率。分別見表2.1-8和表2.1-9。表2.1-7 國內(nèi)產(chǎn)品裝置狀況企業(yè)名稱（注明省、市、區(qū)）能 力裝置規(guī)模原料路線技術水平注：請注明統(tǒng)計年份。表2.1-8 國內(nèi)產(chǎn)品能力、產(chǎn)量預測年 份能 力產(chǎn) 量備 注年年年年表2.1-9 國內(nèi)產(chǎn)品新增能力、產(chǎn)量預測項目名稱能力產(chǎn)量預計開工率預計投產(chǎn)年份備 注 市場需求現(xiàn)狀及預測統(tǒng)計項目設定產(chǎn)品近幾年國內(nèi)實際消費量、近期內(nèi)市場需求的滿足程度、消費分布以及消費結(jié)構(gòu)情況并列表。見表2.1-10，表2.1-11，表2.1-12。近幾年產(chǎn)品進出口基本情況（包括進口的貿(mào)易方式等）。表2.1-10 國內(nèi)產(chǎn)品消費量年 份產(chǎn) 量進 口 量出 口 量表觀消費量年年年年注：一般要求過去5年數(shù)據(jù)，有條件時，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。表2.1-11 國內(nèi)產(chǎn)品消費構(gòu)成消 費 構(gòu) 成年年年用于用于用于用于注：一般要求過去5年數(shù)據(jù)，有條件時，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。表2.1-12 國內(nèi)產(chǎn)品消費區(qū)域分布地區(qū)及主要省、市、區(qū)年年年注：一般要求過去5年數(shù)據(jù)，有條件時，歷史數(shù)據(jù)越充分越好。根據(jù)對設定產(chǎn)品國內(nèi)區(qū)域消費分布、消費結(jié)構(gòu)以及該產(chǎn)品今后發(fā)展趨勢等諸多因素的分析，以項目的計算期為期限，預測設定產(chǎn)品國內(nèi)需求總量、消費區(qū)域分布以及消費結(jié)構(gòu)變化趨勢。 市場供需平衡分析根據(jù)市場供應、需求現(xiàn)狀分析和預測，結(jié)合進出口情況，包括進口品種和來源，貿(mào)易方式，進口量占國內(nèi)生產(chǎn)的比例及進口量變化狀況等，出口品種和目的地的統(tǒng)計，出口量占國際貿(mào)易量的比例及出口量變化狀況等，得出國內(nèi)產(chǎn)品市場的供需平衡狀況，分析產(chǎn)品發(fā)展空間以及地區(qū)間的供需差距及貿(mào)易流向。預測今后的供需變化趨勢及發(fā)展前景。預測年份為項目計算期內(nèi)。當產(chǎn)品品種多時，可列表表示各產(chǎn)品市場容量。2.2 產(chǎn)品的競爭力分析2.2.1 目標市場分析 目標市場選擇與結(jié)構(gòu)分析根據(jù)產(chǎn)品市場分析及預測，選定目標市場，對目標市場中的顧客、代銷商、現(xiàn)有的競爭者和將會出現(xiàn)的競爭者等各重要因素之間的關系進行描述和分析。 主要客戶分析對顧客的需求及消費行為特征進行分析，確定產(chǎn)品主要用戶。根據(jù)對目標市場當前實際銷售量的分析，估算市場的潛力，包括市場飽和程度、增長率、需求的穩(wěn)定性等，并預測將來的需求結(jié)構(gòu)的變化情況、需求量的發(fā)展以及進入國際市場的可能性等。對產(chǎn)品出口量大或受國際市場波動影響較大的產(chǎn)品，要分析產(chǎn)品在主要國家或地區(qū)的供需平衡關系，分析可能的貿(mào)易流向，預測對所選擇的目標市場的影響。2.2.2 產(chǎn)品競爭力分析簡述企業(yè)或投資者競爭力，包括企業(yè)所處的外部環(huán)境因素分析；企業(yè)內(nèi)部技術、管理、財務、營銷等因素分析。主要從目標產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、質(zhì)量、運輸費用和營銷手段等方面與主要競爭對手進行對比確定產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢和劣勢，估計可能的市場份額。 主要競爭者分析分析競爭者的現(xiàn)狀，包括規(guī)模、產(chǎn)品品種和質(zhì)量、技術水平、管理水平、生產(chǎn)經(jīng)驗、顧客關系、專營權(quán)、銷售區(qū)域、競爭地位、銷售額、市場份額、成本費用等。分析競爭者的營銷手段，包括價格、折扣、支付條件、廣告、分銷網(wǎng)、商標政策、企業(yè)商譽、品牌戰(zhàn)略、公共關系、售后服務等。分析競爭者的影響范圍，概括分析其優(yōu)勢、劣勢，預測對新進入者所作出的反應和可能采取的措施等。分析與競爭者的區(qū)位優(yōu)勢，尤其是產(chǎn)品儲運費用。分析潛在的競爭者，預測其對目標市場的影響。 產(chǎn)品質(zhì)量與結(jié)構(gòu)分析結(jié)合產(chǎn)品市場需求分析，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和質(zhì)量上與競爭對手對比并分析優(yōu)劣勢。分析可替代產(chǎn)品和潛在的替代產(chǎn)品的競爭力，預測其發(fā)展趨勢和對目標產(chǎn)品的影響。 產(chǎn)品成本分析結(jié)合項目的原料路線、來源與價格、動力供應與價格、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)技術裝備、主要消耗水平、勞資水平和經(jīng)營管理等方面分析目標產(chǎn)品生產(chǎn)成本并與競爭對手對比。 企業(yè)在組織管理和營銷等方面的優(yōu)劣勢分析分析企業(yè)在營銷組織、管理水平、財務管理、資本運作、商標、商譽、品牌、區(qū)位、人力資源、社會經(jīng)濟環(huán)境等方面的優(yōu)劣勢并與競爭對手對比。 產(chǎn)品競爭力綜合分析根據(jù)分析，對主要產(chǎn)品在目標市場上與主要競爭對手的競爭力進一步作綜合分析并列表。見表2.2-1。2.2.3 營銷策略對規(guī)模較大市場競爭比較激烈的項目產(chǎn)品，應進行營銷策略研究，主要研究目標產(chǎn)品進入市場和擴大銷售份額在營銷方面應采取的策略。對實施營銷方案必需的設施和費用，應計入投資估算中。 銷售渠道和營銷系統(tǒng)分析根據(jù)市場特點，確定產(chǎn)品的銷售方式。結(jié)合產(chǎn)品的營銷手段，在營銷策略、營銷費用等方面與競爭對手對比。對分銷、代銷、直銷等銷售方式進行分析，結(jié)合產(chǎn)品的特點，選擇有利的銷售渠道。 根據(jù)產(chǎn)品所處生命周期確立策略根據(jù)產(chǎn)品生命周期，分析產(chǎn)品價格定位、售后服務等，確立營銷策略，包括引入階段的營銷策略；成長階段的營銷策略；成熟階段的營銷策略；衰退階段的營銷策略。表2.2-1 競爭力分析綜合對比序號比 較 內(nèi) 容本項目優(yōu)勢、劣勢競爭對手優(yōu)勢、劣勢本項目與競爭對手對比后的優(yōu)勢、劣勢排序國內(nèi)競爭對手國際競爭對手對手1對手2對手1對手21自然資源占有2工藝技術裝備3規(guī)模效益4新產(chǎn)品開發(fā)能力5產(chǎn)品質(zhì)量性能6價格7商標、商譽、品牌8區(qū)位9人力資源注：表中所列9個方面的比較內(nèi)容可以根據(jù)項目具體情況適當增減。 根據(jù)企業(yè)競爭地位確立策略分析企業(yè)的競爭地位，確立企業(yè)采用的營銷策略，包括市場領導者策略；市場挑戰(zhàn)者策略；市場追隨者策略；市場拾遺補缺者策略。2.3 主要原輔材料市場分析對主要的原輔材料、燃料、動力的市場供需情況進行分析，得出供應研究項目的可靠性。2.3.1 供需狀況分析分析主要原輔材料市場供應和需求現(xiàn)狀，項目的需求量占市場的比重。分析潛在的需求量對市場的影響。特殊項目還需要對主要燃料、動力供需情況進行分析。直接利用礦產(chǎn)資源的，需要有儲量委員會正式批準的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件。對需要進口的，應說明進口的理由以及具體的品種、規(guī)格和數(shù)量，對于進出口比例較大的，要分析進出口對國內(nèi)供需平衡的影響。2.3.2 供應可靠性分析分析主要原輔材料、燃料、動力近期市場可得性和長期供應的可靠性。進口原輔材料要分析在價格和可得性方面的可能性。對于原輔材料、燃料、動力由企業(yè)自供的項目，應說明有關生產(chǎn)裝置間的物料平衡情況，并根據(jù)市場情況提出優(yōu)選對比方案。當有多種供應渠道和來源時，要對不同運輸方式進行技術經(jīng)濟比較，結(jié)合市場供應狀況，做方案比選，提出推薦方案。2.4 價格預測2.4.1 產(chǎn)品價格現(xiàn)狀及預測分析產(chǎn)品在國際市場上價格歷史演變過程和變化規(guī)律，預測在項目計算期內(nèi)產(chǎn)品價格的變化趨勢。分析產(chǎn)品在國內(nèi)市場上價格歷史演變過程和變化規(guī)律。分析產(chǎn)品價格形成機制。分析與國際市場價格的聯(lián)動性。分析與主要原材料價格走勢的關聯(lián)性。預測在項目計算期內(nèi)產(chǎn)品價格的變化趨勢。結(jié)合產(chǎn)品市場調(diào)查與分析，給出可行性研究報告中產(chǎn)品的銷售價格范圍。2.4.2 主要原輔材料、燃料、動力價格現(xiàn)狀及預測分析主要原輔材料、燃料在國際市場上價格歷史演變過程和變化規(guī)律，預測在項目計算期內(nèi)國際市場價格的變化趨勢。分析主要原輔材料、燃料、動力在國內(nèi)市場或地區(qū)市場上價格歷史演變過程和變化規(guī)律。分析與國際市場價格的聯(lián)動性。分析與主要下游產(chǎn)品價格走勢的關聯(lián)性。預測在項目計算期內(nèi)國內(nèi)價格或地區(qū)價格的變化趨勢。結(jié)合主要原輔材料、燃料、動力的市場供需平衡分析，給出可行性研究報告中原輔材料、燃料、動力的采購價格范圍。可行性研究報告中采用到廠入庫價格，說明主要原輔材料、燃料價格構(gòu)成及供應方式，包括出廠價、運雜費、貿(mào)易費用等。進口原輔材料和燃料，要說明fob價格、cif價格構(gòu)成、貿(mào)易從屬費用、國內(nèi)運雜費用等。2.5 市場風險分析市場風險分析包括識別風險因素、估計風險程度、提出風險對策。2.5.1 風險因素的識別分析技術進步和新技術進展，預測新產(chǎn)品和新替代品投放市場后，對市場產(chǎn)生的影響，一方面影響市場份額，另一方面影響價格，最終導致影響項目目標產(chǎn)品的銷售和收益。分析各種新競爭對手的加入對市場的影響，市場過于飽和，競爭者的相對優(yōu)勢，將導致項目目標產(chǎn)品的市場占有份額減少。分析市場競爭的程度，市場出現(xiàn)惡性競爭或出現(xiàn)壟斷競爭對市場的影響。出現(xiàn)產(chǎn)出品買方壟斷，產(chǎn)品價格急劇下降，出現(xiàn)投入品賣方壟斷，使得產(chǎn)品成本大幅上升。最終導致項目預期收益減少。分析國內(nèi)外政治經(jīng)濟以及政策條件的穩(wěn)定性，政治動蕩、經(jīng)濟波動、政策多變，將引起市場激烈震蕩，導致產(chǎn)品銷售和投入品供應不穩(wěn)定或中斷，影響項目的預期收益。2.5.2 風險程度估計估計各風險因素對項目的影響程度，判定風險等級，確定項目的主要風險因素。風險程度估計可以定性描述，也可以定量計算，要結(jié)合項目具體情況確定。2.5.3 風險對策與反饋研究風險對策，提出針對性的風險規(guī)避對策，避免市場風險的發(fā)生或?qū)L險損失降低到最小程度。將信息反饋到有關專業(yè)人員或投資者，指導改進項目方案、完善營銷策略、落實有關對策，促使項目成功。3 建設規(guī)模和產(chǎn)品方案3.1 建設規(guī)模和產(chǎn)品方案建設規(guī)模也稱生產(chǎn)規(guī)模，根據(jù)市場預測與產(chǎn)品競爭力、資源配置與保證程度、建設條件與運輸條件、合理的經(jīng)濟規(guī)模、技術設備滿足程度與水平、籌資能力、環(huán)境保護以及產(chǎn)業(yè)政策等提出生產(chǎn)規(guī)模。對于生產(chǎn)規(guī)模的不同方案，進行方案比選。明確各生產(chǎn)裝置的規(guī)模，包括中間產(chǎn)品生產(chǎn)裝置規(guī)模。不同方案的建設規(guī)模需列表。見表3.1-1。表3.1-1 方案建設規(guī)模序 號裝置名稱產(chǎn)品名稱建設規(guī)模年操作時備 注123論述確定產(chǎn)品方案的依據(jù)，提出不同方案主要產(chǎn)品、副產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量和質(zhì)量指標。對單位產(chǎn)品生產(chǎn)能力投資，投資效益，在進行方案比選的基礎上，提出推薦方案并簡述推薦產(chǎn)品方案的理由。分別列出不同方案主要產(chǎn)品的規(guī)格和數(shù)量。見表3.1-2。建設規(guī)模和各裝置的規(guī)模以年生產(chǎn)能力和日計。表3.1-2 方案主要產(chǎn)品的規(guī)格和數(shù)量序 號產(chǎn)品名稱規(guī)格（執(zhí)行的質(zhì)量標準號）數(shù) 量備 注1233.2 技術改造項目特點改、擴建和技術改造項目要描述企業(yè)目前規(guī)模和配套條件，結(jié)合企業(yè)現(xiàn)狀對產(chǎn)品方案和生產(chǎn)規(guī)模作方案比較，進行優(yōu)選。對改造前后的生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)品方案列表對比。見表3.1-3；表3.1-4。表3.1-3 方案改造前后裝置能力變化序號裝置名稱改造前能力改造后能力新增能力備 注123表3.1-4 方案改造前后主要產(chǎn)品的數(shù)量變化序號產(chǎn)品名稱改造前質(zhì)量指標改造后質(zhì)量指標改造前數(shù)量改造后數(shù)量新增數(shù)量備注1234 工藝技術方案技術、設備是項目主體的重要組成部分，體現(xiàn)項目的技術和工藝水平，決定項目是否經(jīng)濟合理的重要基礎。技術方案選擇要具有先進性、適用性、可靠性、安全性及經(jīng)濟合理性。對于由多套工藝裝置組成的大型聯(lián)合裝置，需要按工藝裝置分冊詳細敘述的，在本章可只對各工藝裝置進行綜合簡要介紹。各工藝裝置分冊的編制，按照本章內(nèi)容要求。對于改、擴建和技術改造項目，要敘述原有工藝技術狀況，說明項目建設與原有裝置的關系，結(jié)合改造具體情況編制本章內(nèi)容。若有設備利舊問題，應列明利用原有設備清單，說明使用年限，表明設備原值和凈值，并提出由于利舊節(jié)省的投資額度。要重視工藝技術方案的比選，工藝技術方案的選擇與確定要在多方案比選的基礎上進行。引進技術必須貨比三家，要參考國內(nèi)外同類技術設備的成交價格，分析歷史成交價格和相關技術設備成交價格。要重視軟件的引進，注意引進軟件的費用和使用條件，了解國際慣例。4.1 工藝技術方案的選擇4.1.1 原料路線確定的原則和依據(jù)簡述國內(nèi)外不同工藝的原料路線，包括現(xiàn)狀、特點、發(fā)展變化趨勢及前景等。經(jīng)綜合比選，提出推薦的原料路線。4.1.2 國內(nèi)、外工藝技術概況 國外工藝技術概況介紹國外技術現(xiàn)狀、特點和主要技術經(jīng)濟指標、所建裝置數(shù)量、技術覆蓋率、發(fā)展變化趨勢及前景等。國際最先進技術特點介紹。 國內(nèi)工藝技術概況介紹國內(nèi)技術現(xiàn)狀、特點和主要技術經(jīng)濟指標、所建裝置數(shù)量、技術覆蓋率、發(fā)展變化趨勢及前景等。國內(nèi)最先進技術特點介紹，與國際先進技術比較。4.1.3 工藝技術方案的比較和選擇對不同工藝技術從來源、產(chǎn)品質(zhì)量、主要技術參數(shù)、消耗、投資及成本等方面進行對比，評價其技術的先進性、可靠性、適用性、安全性及經(jīng)濟合理性并列表。見表4.1-1。在綜合比選的基礎上提出推薦技術路線，簡述推薦的理由。表4.1-1 工藝技術方案對比序號指 標單 位方案一方案二備 注1技術來源2產(chǎn)品質(zhì)量3主要技術參數(shù)3.13.24主要原料單耗4.14.25主要動力單耗5.1新鮮水5.2循環(huán)水5.3電5.4蒸汽5.5燃