政治哲學(xué)論文-傳統(tǒng)與現(xiàn)代的衡平：熊彼特思想述論.doc

政治哲學(xué)論文-傳統(tǒng)與現(xiàn)代的衡平：熊彼特思想述論在西方學(xué)界，熊彼特是以其經(jīng)濟(jì)學(xué)研究而聞名的。但是，與同時(shí)代的其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家相比，他因立足于一種作為文化進(jìn)程的資本主義整體背景而顯示了更為開闊的理論視野。在資本主義、社會(huì)主義和民主主義一書中，熊彼特竭力證明這樣一個(gè)基本命題：資本主義由于它的成就而不可避免地創(chuàng)造了它覆滅的諸條件，這些條件將指定社會(huì)主義為第一繼承人。但是，就像一位醫(yī)生預(yù)告他的病人馬上要死并不等于他愿意這個(gè)病人立即歸天一樣，熊彼特強(qiáng)調(diào)說(shuō)，他預(yù)測(cè)資本主義必然崩潰也不等于他喜歡這個(gè)進(jìn)程，相反，他倒是希望給這個(gè)不可避免地走向死亡的病人開出一副可以起死回生的靈丹妙藥。由于這副妙藥的關(guān)鍵成分是一些前資本主義因素，因此，熊彼特的理論建構(gòu)透露出一種甚為鮮明的保守取向。1兩棲性質(zhì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)與激烈反傳統(tǒng)的新潮自由主義分子不同，西方文化史上的保守主義思想家反復(fù)強(qiáng)調(diào)，現(xiàn)代資本主義文明的出現(xiàn)只有在同它脫胎而出的傳統(tǒng)社會(huì)聯(lián)系起來(lái)時(shí)，才能被恰當(dāng)?shù)乩斫?。按照他們的看法，理論的抽象也許可以刪繁就簡(jiǎn)，但實(shí)際的歷史變遷卻有割不斷的聯(lián)系。任何新的社會(huì)形態(tài)都在舊社會(huì)的母體內(nèi)孕育，不僅打著舊社會(huì)的烙印，而且從中吸收了不可缺少的生命給養(yǎng)。因此，至少就轉(zhuǎn)型時(shí)期來(lái)說(shuō)，社會(huì)的金字塔不是一種材料構(gòu)筑而成的。熊彼特將這樣一種新舊成分交織的復(fù)合社會(huì)形態(tài)，稱作“兩棲性質(zhì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)”。2事實(shí)上，這種兩棲性質(zhì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)也是韋伯在探討新教倫理與資本主義精神的內(nèi)在關(guān)聯(lián)時(shí)所依據(jù)的一個(gè)基本前提。正是從這一前提出發(fā)，韋伯才斷定，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在初創(chuàng)階段的合理彈性受到了影子一般的前市場(chǎng)社會(huì)精神氣質(zhì)的隱性支撐。在他看來(lái)，先于資本主義時(shí)代存在而被帶到資本主義時(shí)代的傳統(tǒng)道德遺產(chǎn)，一方面以經(jīng)過(guò)改造的開放姿態(tài)認(rèn)可積極入世的功利追求；另一方面又通過(guò)強(qiáng)調(diào)責(zé)任、義務(wù)、信用和承諾來(lái)對(duì)個(gè)人貪欲予以節(jié)制和疏導(dǎo)，從而為市場(chǎng)體系的健康發(fā)育與合理運(yùn)作提供了必不可少的倫理基礎(chǔ)。3因此，韋伯給人的一個(gè)啟示是，那種看起來(lái)好像是殘留物的前資本主義因素，就積極影響而言，實(shí)際上在資本主義秩序的建構(gòu)過(guò)程中有著舉足輕重的分量。熊彼特由此進(jìn)一步追問(wèn)：倘說(shuō)傳統(tǒng)遺產(chǎn)在文化意義上為資本主義的成長(zhǎng)提供了初始條件，那么，類似的判斷是否可以推演到其他領(lǐng)域，比如政治領(lǐng)域呢？現(xiàn)代政治學(xué)研究表明，一種能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展提供保障的政治體系，首先必須是一種有秩序的政治體系。歷史地看，這種秩序的獲得，對(duì)內(nèi)需要克服分裂狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的穩(wěn)定統(tǒng)一；對(duì)外需要擺脫它國(guó)挾制，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的真正獨(dú)立。在近代歐洲，這個(gè)任務(wù)是由王權(quán)勢(shì)力擔(dān)當(dāng)并完成的。作為歷史上遺留下來(lái)的一個(gè)現(xiàn)成的專政機(jī)器，當(dāng)王權(quán)以壓倒一切的強(qiáng)硬手段結(jié)束諸侯割據(jù)的混亂局面，創(chuàng)建統(tǒng)一的民族國(guó)家的時(shí)候，它客觀上也就為資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展掃除了重大障礙。亨廷頓指出：“權(quán)力的集中對(duì)于鏟除舊秩序，摧毀封建特權(quán)和封建束縛，并為新社會(huì)集團(tuán)的崛起和新的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展都是必要的。在某種程度上，絕對(duì)君主與新興中等階級(jí)之間的確存在著一致的利益?！?這種“一致的利益”意味著什么?熊彼特的看法是，不論后人怎樣用挑剔的眼光來(lái)評(píng)論，它都不是某種偶然的巧合，而是那個(gè)兩棲社會(huì)結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)所在。也就是說(shuō)，新舊社會(huì)階層間存在的利益一致性，反映了它們?cè)谔囟v史條件下的某種積極的共生關(guān)系。據(jù)熊彼特觀察，這種共生關(guān)系具有雙向互惠的意味。一方面，尚嫌稚弱的新興資產(chǎn)階級(jí)特別需要專制君主的政治庇護(hù)。因此，它想方設(shè)法“把國(guó)家拉到自己身邊來(lái)，作為回報(bào)，它也為國(guó)家服務(wù)，為不同于自己利益的國(guó)家利益服務(wù)”。5另一方面，君主專制的國(guó)家政權(quán)又不斷地增加著對(duì)資本主義生產(chǎn)過(guò)程所創(chuàng)造的財(cái)富與稅收的依賴。它不僅靠新興資產(chǎn)階級(jí)提供的愈益遞增的國(guó)庫(kù)收入過(guò)日子，而且因?yàn)檫@個(gè)緣故也在越來(lái)越大的程度上根據(jù)資本主義發(fā)展的需要來(lái)制定和修改其對(duì)內(nèi)對(duì)外政策。這樣，在兩棲性質(zhì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中就產(chǎn)生了一種頗為奇特的分工。按照熊彼特的看法，作為分工一方的資產(chǎn)者階層主要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)職能。雖然他們?yōu)榱藬U(kuò)張自己的工商業(yè)利益，也許會(huì)向封建的政治體系施壓，或者以反貴族特權(quán)之類的形式試探著進(jìn)行某種政治介入，但總的來(lái)講，他們?cè)诎l(fā)展的早期階段對(duì)于這種分工是稱心的。問(wèn)題的關(guān)鍵在于，作為經(jīng)濟(jì)人的資產(chǎn)者需要政治保護(hù)，但其專注于成本核算的合理主義氣質(zhì)又顯得平庸與溫良，以致根本就缺乏實(shí)施政治統(tǒng)治所必須的超凡魅力和英雄氣魄。他們自己惟一可打的是一張經(jīng)濟(jì)牌。而其慣用手法，要么是答應(yīng)給錢或拿不給錢嚇唬人；要么就是收買一個(gè)傭兵隊(duì)長(zhǎng)、新聞?dòng)浾呋蛘缛宋飦?lái)為其撐腰鼓勁。但是熊彼特提醒說(shuō)，所有這些伎倆的政治價(jià)值都不好過(guò)分地高估。歸根到底，在傳統(tǒng)慣性依然十分強(qiáng)大的那個(gè)時(shí)代，資產(chǎn)者的思維方式與行為方式不具備激動(dòng)人心的政治蠱惑力量。“在營(yíng)業(yè)公事房里，他也許是而且常常是一個(gè)天才，但他絕對(duì)沒(méi)有本領(lǐng)在公事房外面吆喝一群鵝不管是在客廳里還是在講臺(tái)上。他懂得這一點(diǎn)，所以他喜歡人們把他丟在一邊，他自己則把政治丟在一邊。”6與熊彼特的上述判斷相對(duì)照，近代工商業(yè)階層在市政管理方面所表現(xiàn)出來(lái)的興趣、才能和成就可能是一個(gè)例外。但熊彼特認(rèn)為，這個(gè)例外非但沒(méi)有削弱他的理由，反而加強(qiáng)了他的論據(jù)。因?yàn)樵诂F(xiàn)代都市出現(xiàn)以前，市政管理就同營(yíng)業(yè)管理的性質(zhì)差不多。就此而論，它落到工商業(yè)階層手中，并按照營(yíng)業(yè)所的方法和精神去處理，是一件自然而然的事件。在格外有利的條件下，工商業(yè)階層領(lǐng)導(dǎo)的城市政治甚至發(fā)展成了像威尼斯和熱那亞那樣的共和國(guó)。但是熊彼特指出，近代歐洲歷史上的商人共和國(guó)在國(guó)際政治的大競(jìng)賽中幾乎毫無(wú)例外地全都失敗了。這表明，至少在資本主義成長(zhǎng)的早期階段，資產(chǎn)階級(jí)的裝備低劣得不足以應(yīng)付任何國(guó)家通常必須面對(duì)的秩序、穩(wěn)定和安全問(wèn)題。“它不僅不能領(lǐng)導(dǎo)它的國(guó)家，甚至不能照顧它自己的特殊的階級(jí)利益。這等于說(shuō)，它需要一個(gè)主人?！?按照熊彼特的分析，這個(gè)主人就是封建君主及其貴族同盟。他們作為兩棲社會(huì)結(jié)構(gòu)中分工的另一方，是以政治為職業(yè)的。在熊彼特看來(lái)，與資產(chǎn)者專注于成本核算的理性氣質(zhì)判然有別，貴族騎士由于特殊的歷史熏陶而形成了勇武善戰(zhàn)的英雄主義氣派。他們不僅具備揮舞刀劍的技術(shù)專長(zhǎng)，而且崇尚為戰(zhàn)斗而戰(zhàn)斗、為勝利而勝利的價(jià)值信條。正是這種喜好征服的職業(yè)習(xí)慣，使他們?cè)谏鐣?huì)各階層的心目中保有神秘的魅力和獨(dú)特的威勢(shì)，并且能夠通過(guò)服務(wù)對(duì)象的轉(zhuǎn)變而適應(yīng)于迥然不同的社會(huì)狀況。熊彼特評(píng)論說(shuō)，盡管隨著歷史的變遷，貴族原有的法律特權(quán)不得不逐項(xiàng)放棄，但是，憑著滲入骨髓的職業(yè)本能，他們卻可以為了一個(gè)不再是它自己的目的而照舊去治理國(guó)家，“直到完整無(wú)損而充滿活力的資本主義的末期”。這樣，同韋伯在資本主義精神中發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)道德遺產(chǎn)相類似，熊彼特在資本主義早期政治結(jié)構(gòu)中發(fā)現(xiàn)了內(nèi)在的封建成分：“這個(gè)結(jié)構(gòu)的鋼框架仍然是用封建社會(huì)的人和材料構(gòu)成的，而這些材料仍在按前資本主義模式辦事。它充斥在國(guó)家機(jī)關(guān)里，充當(dāng)軍官、制訂政策它作為統(tǒng)治階級(jí)而活躍著，并且，雖然它考慮到資產(chǎn)階級(jí)利益，但它總是小心地跟資產(chǎn)階級(jí)保持一定的距離所有這一切不光是返祖遺傳，這是兩個(gè)階層的積極共生，其中一個(gè)階層無(wú)疑在經(jīng)濟(jì)上支持了另一個(gè)階層，但政治上反過(guò)來(lái)受到另一個(gè)階層的支持。”8因此，熊彼特的一個(gè)基本結(jié)論是，前資本主義因素并不僅僅是阻止資本主義成長(zhǎng)的障礙，它同時(shí)也為資本主義提供了免于崩潰的保護(hù)支架。反過(guò)來(lái)說(shuō)，隨著資本主義把這個(gè)支架當(dāng)作純粹的障礙來(lái)摧毀，它也就趕走和自己共生的老伙伴，而變得無(wú)人庇護(hù)、孤立無(wú)援了。新潮的自由主義思想家習(xí)慣于把擺脫封建束縛看作是一場(chǎng)社會(huì)大解放，但熊彼特卻在這條解放之路的盡頭遙見(jiàn)到一個(gè)萬(wàn)丈深淵。他斷定“資本主義政策所摧毀的東西遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了免不了要摧毀的限度”，9以此對(duì)自由主義的盲目自負(fù)作了一個(gè)保守的反撥。崩壞中的墻垣熊彼特對(duì)資本主義的總體把握由兩條思路貫通而成。在共時(shí)意義上，他把資本主義的原初形態(tài)看作一個(gè)兩棲性質(zhì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)。這個(gè)社會(huì)結(jié)構(gòu)不僅意味著新舊社會(huì)階層的同時(shí)并存，更重要的是它們?cè)谔囟l件下的利益耦合。但是，熊彼特認(rèn)為，由于新興資產(chǎn)階級(jí)對(duì)前資本主義因素提供的給養(yǎng)缺乏足夠的自覺(jué)意識(shí)，因此，在過(guò)程意義上，資本主義的發(fā)展就表現(xiàn)為拋棄前資本主義的負(fù)載而促成兩棲社會(huì)結(jié)構(gòu)的解體。對(duì)于由此產(chǎn)生的長(zhǎng)遠(yuǎn)后果，熊彼特用貴族味十足的保守口氣作了否定的價(jià)值判斷。他覺(jué)得社會(huì)演進(jìn)的理想軌跡不該這樣。但是，身為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，注重實(shí)證分析的學(xué)理風(fēng)格又驅(qū)使他竭力探討：歷史進(jìn)程必然如此的內(nèi)在邏輯究竟是什么呢？回答這個(gè)問(wèn)題，需要剖析資本主義的運(yùn)行機(jī)制。依熊彼特的看法，資本主義與傳統(tǒng)社會(huì)的一個(gè)顯著區(qū)別，在于它是一個(gè)按照“純粹經(jīng)濟(jì)的模型”塑造出來(lái)的社會(huì)。在這里，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰均用金錢來(lái)衡量。“營(yíng)業(yè)上的成功和營(yíng)業(yè)上的失敗在觀念上清楚明白到理想的程度，兩者都是不能靠閑談來(lái)打發(fā)掉的?！?0于是，獲利的無(wú)窮誘惑和競(jìng)爭(zhēng)的巨大壓力，就將資本主義拖入了一個(gè)不斷尋求創(chuàng)新的運(yùn)行軌道。“開動(dòng)資本主義發(fā)動(dòng)機(jī)并使它繼續(xù)運(yùn)作的基本推動(dòng)力，來(lái)自新消費(fèi)品，新的生產(chǎn)或運(yùn)輸方法，新市場(chǎng)，資本主義企業(yè)所創(chuàng)造的產(chǎn)業(yè)組織的新形式?！?1這樣，資本主義經(jīng)濟(jì)的典型特征，在熊彼特看來(lái)就可以恰當(dāng)?shù)乇硎鰹橛婕铀俸筒粩鄶U(kuò)張的“創(chuàng)新”。但這里的所謂“創(chuàng)新”并不是一個(gè)技術(shù)概念。因?yàn)?，不論技術(shù)上的新發(fā)明何等重要，對(duì)資本主義的制度化運(yùn)作來(lái)說(shuō)，僅當(dāng)它被運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的時(shí)候，才真正屬于創(chuàng)新機(jī)制的合成要素。在這個(gè)意義上，創(chuàng)新的主體不是工程師而是企業(yè)家。按照熊彼特的看法，資本主義企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最不墨守成規(guī)、最富于冒險(xiǎn)精神，因而是特別具有創(chuàng)造力的一類角色。12這類角色不僅因?yàn)樯朴诎盐談e人不能發(fā)現(xiàn)或者雖發(fā)現(xiàn)卻不敢投資于其中的盈利機(jī)會(huì)而倍受熊彼特關(guān)注，更重要的是，熊彼特在他們身上看到了一種為了證明自己出類拔萃而竭力爭(zhēng)取事業(yè)成功的強(qiáng)烈欲望，一種“為戰(zhàn)斗而戰(zhàn)斗的”的貴族騎士的遺風(fēng)。這種遺風(fēng)使之殘存著些許人格魅力。13但是，這種魅力在歷史的發(fā)展中一步步耗散了。原因不在別的，就因?yàn)橘Y本主義企業(yè)家所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)本身有一種祛除巫魅、抑制情感的灰暗色調(diào)。在這里，成功和失敗被簡(jiǎn)潔明了地歸結(jié)為賺錢和賠本。因此，任何人想在這個(gè)領(lǐng)域立足，不僅要有開拓性格，而且必須養(yǎng)成善于精打細(xì)算的理性的思維方式和行為方式。14“合理的態(tài)度大體上首先是由于經(jīng)濟(jì)必要性而強(qiáng)加于人類心靈的。正是日常經(jīng)濟(jì)事務(wù)，才使我們作為一個(gè)族類得到了合理思想和合理行為的初步訓(xùn)練我毫不猶豫地說(shuō)，所有邏輯導(dǎo)源于經(jīng)濟(jì)決定的模式，或者，用我的得意的詞句來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)模式是邏輯的母體?！?5熊彼特指出，由于經(jīng)濟(jì)行為幾乎和文明史一樣的久長(zhǎng)，因此，合理思想和合理行為的初步訓(xùn)練也就先于資本主義時(shí)代。然而需要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，在前資本主義時(shí)代，合理思想和合理行為只是一種特殊的、孤立的和偶然的現(xiàn)象，而且作為這樣一種現(xiàn)象，它通常附屬于一個(gè)總體上處于前合理化水平的主導(dǎo)性社會(huì)文化結(jié)構(gòu)。僅當(dāng)在資本主義條件下，它才開始按照自己的邏輯征服和塑造全社會(huì)，從而成了占支配地位的主導(dǎo)結(jié)構(gòu)本身。在熊彼特看來(lái)，這同資本主義所造成的商品經(jīng)濟(jì)由萌芽形式到成熟形式的充分發(fā)展有關(guān)。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，資本主義在交換價(jià)值這一可感覺(jué)又超感覺(jué)的抽象形式上，使古來(lái)就有的謀利沖動(dòng)獲得了可以無(wú)限伸展的純粹形態(tài)。由于這一歷史轉(zhuǎn)折，它為“屹立在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的個(gè)人成就的一個(gè)新階級(jí)開拓了社會(huì)空間”，同時(shí)又反過(guò)來(lái)把具有高超智力的大多數(shù)頭等人才吸引到這個(gè)領(lǐng)域之中。16特別重要的是，獲得的無(wú)窮誘惑和優(yōu)勝劣敗的競(jìng)爭(zhēng)法則，將迫使任何進(jìn)入這個(gè)領(lǐng)域的人不得不運(yùn)用他聰明的頭腦，對(duì)投入一產(chǎn)出進(jìn)行精心籌劃，并盡可能地把先進(jìn)科學(xué)技術(shù)與管理方法融入他的企業(yè)經(jīng)營(yíng)。另一方面，資本主義商品經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展不僅以失敗的經(jīng)常威脅把一種合理的態(tài)度強(qiáng)加給人們，而且將作為交換價(jià)值之符號(hào)化身的貨幣單位提升為成本一利潤(rùn)的計(jì)算工具，從而為合理謀劃提供了統(tǒng)一明晰的標(biāo)準(zhǔn)尺度和規(guī)范可行的操作手段。這一手段的廣泛運(yùn)用，使企業(yè)的效益原則在公事房的數(shù)字表格欄中扎根，并獲得了富有象征意義的實(shí)現(xiàn)方式?！皬?fù)式簿記是它的高聳的紀(jì)念塔”。17熊彼特注意到，講究數(shù)量化和精確化的合理主義邏輯有一種無(wú)度擴(kuò)張的傾向。它一旦在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中確定下來(lái)，由于有利經(jīng)驗(yàn)的熏陶就會(huì)散播到經(jīng)濟(jì)以外的諸領(lǐng)域。因此，像韋伯一樣，熊彼特也把現(xiàn)代資本主義文明的成長(zhǎng)看作是一個(gè)不斷趨向合理化的過(guò)程。但是，當(dāng)這個(gè)過(guò)程攜帶著它的成就越走越遠(yuǎn)的時(shí)候，熊彼特以保守主義者的口吻揭示說(shuō)，資本主義的墻垣也就在同等程度上不知不覺(jué)地被毀壞了。毀壞的第一步是傳統(tǒng)保護(hù)層的瓦解。按照熊彼特的看法，資本主義的一個(gè)成功之處，在于它以財(cái)富膨脹的誘人前景不斷強(qiáng)化人類物質(zhì)需求相對(duì)于其他需求的優(yōu)先性，從而使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)逐步取代教會(huì)階梯和貴族血統(tǒng)而成了飛黃騰達(dá)的最寬敞的通道。然而一個(gè)極端往往連著另一個(gè)極端。在熊彼特看來(lái)，正是資本主義的成功培養(yǎng)了它的盲目自負(fù)。因此，當(dāng)它摧毀曾給其提供庇護(hù)和支持的傳統(tǒng)的制度安排和價(jià)值信仰的時(shí)候，便只能按照自己的單一模式塑造一個(gè)沒(méi)有虔誠(chéng)、血性、溫柔、憐憫和莊嚴(yán)的冰冷社會(huì)。對(duì)這個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，“股票交易所是圣盤的可憐的代用品”。18它只懂得功利算計(jì)，只會(huì)使用數(shù)量符號(hào)。所有不能化簡(jiǎn)到可能通約、可計(jì)量水平的東西，都被它當(dāng)作巫魅來(lái)祛除。“資本主義過(guò)程合理化了行為和觀念，由于它這樣做，它從我們心中趕走了形而上學(xué)的信仰，也趕走了各式各樣神秘的和浪漫的觀念。這樣，它不僅改造了我們達(dá)到目的的方法，也改造了最終目的本身。”19隨著傳統(tǒng)保護(hù)層的消解，合理化進(jìn)程對(duì)資本主義墻垣的侵蝕就自然地進(jìn)到了第二步。熊彼特稱之為企業(yè)家職能的廢退。按照他的看法，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中富有冒險(xiǎn)精神和進(jìn)取意志，因而多少保留了一些貴族遺風(fēng)。但是，資本主義企業(yè)的效益邏輯內(nèi)含著一種工具主義或技術(shù)主義取向。為了以最少的投入獲得最大的產(chǎn)出，它強(qiáng)調(diào)從科學(xué)預(yù)測(cè)出發(fā)合理