銀行管理論文-世界銀行項(xiàng)目后評價(jià)反饋系統(tǒng)對我國項(xiàng)目后評價(jià)工作的啟示.doc

銀行管理論文-世界銀行項(xiàng)目后評價(jià)反饋系統(tǒng)對我國項(xiàng)目后評價(jià)工作的啟示內(nèi)容提要項(xiàng)目后評價(jià)成果的反饋是后評價(jià)體系中至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。后評價(jià)成果能夠以經(jīng)驗(yàn)總結(jié)或教訓(xùn)借鑒的形式反饋給項(xiàng)目各參與方，從而提高項(xiàng)目決策能力、設(shè)計(jì)水平、項(xiàng)目管理水平和運(yùn)營水平。本文對世界銀行的后評價(jià)反饋系統(tǒng)進(jìn)行了深入的研究，結(jié)果我國后評價(jià)工作的現(xiàn)狀，提出建立我國政府投資項(xiàng)目后評價(jià)成果的匯總機(jī)制、擴(kuò)散機(jī)制和使用機(jī)制三種機(jī)制的建議，并結(jié)合三種機(jī)制設(shè)計(jì)了我國政府投資項(xiàng)目的后評價(jià)反饋系統(tǒng)。關(guān)鍵字后評價(jià)反饋系統(tǒng)世界銀行IEG一、背景隨著國際工程合作的加強(qiáng)，我國的建設(shè)水平和管理水平必須不斷提高，這就要求我國項(xiàng)目參與方能夠充分利用國內(nèi)外項(xiàng)目后評價(jià)成果，使后評價(jià)信息能夠迅速通暢地反饋，形成循環(huán)鏈。尤其是對于政府投資的重大項(xiàng)目，其投資效益和建設(shè)水平對于我國的整體建設(shè)水平有著重要的影響和指導(dǎo)作用，故應(yīng)首先從政府投資項(xiàng)目的后評價(jià)成果利用出發(fā)，提高我國項(xiàng)目參與方的整體水平。成果的反饋和使用是后評價(jià)體系中的一個(gè)決定性環(huán)節(jié)。它是一個(gè)表達(dá)和擴(kuò)散評價(jià)結(jié)果信息的動態(tài)過程，同時(shí)該機(jī)制還應(yīng)保證這些成果在新建或已有項(xiàng)目中以及其他開發(fā)活動中得到采納和應(yīng)用。因此，后評價(jià)作用的關(guān)鍵取決于如何對后評價(jià)成果進(jìn)行管理，并把這些成果通過反饋機(jī)制運(yùn)用到新的項(xiàng)目中去(姚光業(yè)，2002)。目前，美國等一些發(fā)達(dá)國家以及世界銀行(簡稱世行)、亞洲開發(fā)銀行等國際金融組織十分重視后評價(jià)成果的反饋，反饋形式逐步多樣化、科技化和透明化。這些先進(jìn)的反饋系統(tǒng)非常值得我國學(xué)習(xí)和借鑒。二、世界銀行的后評價(jià)反饋系統(tǒng)研究(一)世界銀行后評價(jià)組織結(jié)構(gòu)體系早在1970年世行就建立了相對獨(dú)立的業(yè)務(wù)評價(jià)組織，評價(jià)工作受執(zhí)行理事聯(lián)合審計(jì)委員會監(jiān)督。1973年“業(yè)務(wù)評價(jià)局”(OperationEvaluationDepart-ment，簡稱OED)成立，業(yè)務(wù)評價(jià)局與其他業(yè)務(wù)部門完全獨(dú)立，不受外來干擾，獨(dú)立地對項(xiàng)目執(zhí)行情況做出評價(jià)，只對執(zhí)行董事和行長負(fù)責(zé)，將信息直接反饋到世行最高決策機(jī)構(gòu)。通過逐步發(fā)展，現(xiàn)在世行的后評價(jià)組織改名為獨(dú)立評價(jià)組(IndependentEvaluationGroup，簡稱IEG)，IEG也是世行中的一個(gè)獨(dú)立組織，該組織主要包括三個(gè)部分：世界銀行獨(dú)立評價(jià)小組(IEG-WorldBank)、國際金融公司評價(jià)小組(IEG-IFC)和多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)獨(dú)立評價(jià)小組(IEG-MIGA)，這三個(gè)部分分別負(fù)責(zé)世行集團(tuán)相應(yīng)項(xiàng)目的后評價(jià)工作，世行后評價(jià)的組織結(jié)構(gòu)如圖1所示(ThcWorldBank，2008)。(二)世界銀行后評價(jià)成果反饋流程世行后評價(jià)成果的反饋將實(shí)踐中獲得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)應(yīng)用于其成員國的開發(fā)援助活動中。同時(shí)，它不斷地將信息反饋給董事會，以加強(qiáng)其決策能力，制定合理的項(xiàng)目計(jì)劃。學(xué)習(xí)和研究后評價(jià)成果如何有效迅捷地在世行組織內(nèi)部和外部傳遞，對我國開展后評價(jià)成果的推廣和應(yīng)用有很好的借鑒意義。圖2為世行后評價(jià)成果的反饋流程圖。(三)世界銀行后評價(jià)成果反饋形式IEG主要負(fù)責(zé)后評價(jià)成果在世行內(nèi)外的推廣。在世行，后評價(jià)成果的反饋形式主要有以下幾種。1出版物每年IEG都會將后評價(jià)成果以各種報(bào)告的形式進(jìn)行上報(bào)和公開發(fā)行，世行的出版物通常按照評價(jià)組織三部分進(jìn)行分類，表1給出了世行有關(guān)后評價(jià)成果的主要出版物。從上表可以得到世行后評價(jià)成果按項(xiàng)目規(guī)模、區(qū)域、國家和行業(yè)等進(jìn)行分類均有相應(yīng)的評價(jià)報(bào)告，這些報(bào)告在吸取評價(jià)項(xiàng)目相關(guān)的部門和機(jī)構(gòu)的意見后上報(bào)世行董事會和相關(guān)管理部門，用以調(diào)整相關(guān)部門的決策行為，同時(shí)銀行職員和銀行外部人員也可要求獲取上述各種報(bào)告。2后評價(jià)信息管理系統(tǒng)IEG建立了與行內(nèi)聯(lián)網(wǎng)的后評價(jià)信息管理系統(tǒng)，儲存了世行大量的后評價(jià)資料信息。世行的后評價(jià)信息管理系統(tǒng)主要起到交流平臺的作用，包括了世行項(xiàng)目后評價(jià)的評價(jià)方法、已評價(jià)項(xiàng)目的產(chǎn)出結(jié)果和正在評價(jià)中的項(xiàng)目信息等。已完成的評價(jià)信息主要按國家、地區(qū)、行業(yè)、報(bào)告類型和語言類別進(jìn)行分類，包括評價(jià)辦公室的所有報(bào)告及其項(xiàng)目相關(guān)的所有文件，在項(xiàng)目信息摘要中顯示了通過對該項(xiàng)目進(jìn)行后評價(jià)所獲得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。正在評價(jià)中的項(xiàng)目信息包括評價(jià)目的、評價(jià)小組、評價(jià)進(jìn)度等，評價(jià)過程高度透明化，加強(qiáng)監(jiān)督管理作用。信息系統(tǒng)還存儲了其他國際多邊和雙邊援助機(jī)構(gòu)的后評價(jià)成果，可供銀行職員參考。此外，該信息管理系統(tǒng)設(shè)有銀行職員界面和執(zhí)行理事界面，分別設(shè)有一定權(quán)限，方便銀行內(nèi)部運(yùn)作和交流。3成果反饋討論會、內(nèi)部研討會及培訓(xùn)IEG十分注重參與式的管理方式，即要求所有IEG職員都能參與到后評價(jià)成果的擴(kuò)散過程中。通常采取的方式有研討會、講座和培訓(xùn)(TheWorldBank，2003)。研討會參與者主要是評價(jià)成員和業(yè)務(wù)部門的官員，共同討論評價(jià)成果。此外，IEG還經(jīng)常在銀行內(nèi)部舉行各種培訓(xùn)和講座，逐步發(fā)展了一系列有關(guān)后評價(jià)的課程，保持與學(xué)術(shù)研究人員的交流，在內(nèi)部宣傳后評價(jià)的成果，加強(qiáng)與其他部門的聯(lián)系和交流，擴(kuò)大后評價(jià)成果的影響和應(yīng)用。4合作伙伴關(guān)系世行不僅僅在內(nèi)部宣傳其后評價(jià)成果，還與其他國家和各種國際機(jī)構(gòu)(國際貨幣基金組織、證券交易組織、外交部門、聯(lián)合國評價(jià)組織等)建立雙邊協(xié)作組織和多邊組織等合作關(guān)系來推廣其后評價(jià)成果和經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)通過該形式獲得更多專業(yè)技術(shù)、方法以及加強(qiáng)對對方機(jī)構(gòu)或國家的了解，加強(qiáng)了借款國和項(xiàng)目主要參與方的參與力度，擴(kuò)大了后評價(jià)成果的擴(kuò)散和使用范圍。同時(shí)，這種合作關(guān)系還體現(xiàn)在評價(jià)能力的發(fā)展和培訓(xùn)等方面，通過建立合作伙伴關(guān)系來加強(qiáng)借款國監(jiān)管和評價(jià)能力。為了滿足對專業(yè)評價(jià)人員的需求，IEG與卡爾頓大學(xué)合作組織了后評價(jià)國際培訓(xùn)項(xiàng)目，幫助國際上的評價(jià)人員獲得更多專業(yè)評價(jià)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)。三、我國政府投資項(xiàng)目后評價(jià)現(xiàn)狀及反饋機(jī)制分析我國政府投資項(xiàng)目的后評價(jià)工作起步于上個(gè)世紀(jì)80年代，相對西方發(fā)達(dá)國家而言比較落后。與世界銀行后評價(jià)成果反饋機(jī)制相比，我國后評價(jià)成果反饋機(jī)制的不足主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。(一)缺乏完善的后評價(jià)機(jī)構(gòu)使得評價(jià)成果零散分布國外的后評價(jià)機(jī)構(gòu)都隸屬于該國的立法機(jī)構(gòu)或是政府部門。如美國的評價(jià)機(jī)構(gòu)為會計(jì)總署，直接在國會領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行評價(jià)工作；加拿大設(shè)有總監(jiān)辦公室，總審計(jì)長辦公室后評價(jià)處；澳大利亞由財(cái)政部門負(fù)責(zé)后評價(jià)工作；英國成立了后評價(jià)協(xié)會，各部門獨(dú)立進(jìn)行后評價(jià)；韓國在政府的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃委員會下設(shè)有業(yè)績評價(jià)局；印度設(shè)有規(guī)劃評價(jià)組織，直接受計(jì)委領(lǐng)導(dǎo)與指導(dǎo)。我國各評價(jià)機(jī)構(gòu)比較分散，相互之間缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)，有關(guān)行業(yè)部門雖然設(shè)立了自己的評價(jià)機(jī)構(gòu)，但負(fù)責(zé)管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)政府投資后評價(jià)工作的國家級機(jī)構(gòu)尚未成立，即沒有一個(gè)權(quán)威的中央評價(jià)機(jī)構(gòu)對全國的評價(jià)工作進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理?，F(xiàn)有的評價(jià)機(jī)構(gòu)均分布于政府的各個(gè)部門和行業(yè)中，或者以市場中介機(jī)構(gòu)的形式存在。后評價(jià)機(jī)構(gòu)不完善導(dǎo)致直接反饋流程難以形成，由于缺乏統(tǒng)一的監(jiān)督和管理，導(dǎo)致了評價(jià)工作處于可做可不做的零散狀況，評價(jià)成果缺乏準(zhǔn)確性零散分布于各部門。br(二)反饋形式單一且缺乏時(shí)效性目前國內(nèi)后評價(jià)成果的反饋主要以后評價(jià)報(bào)告的形式存在，此外國家發(fā)展改革委員會以及國務(wù)院下各行業(yè)部門推行出一些后評價(jià)的管理辦法以及工作指南。與世行和亞洲開發(fā)銀行相比，我國后評價(jià)反饋形式較為單一，基本上沒有公開發(fā)行的出版物和總結(jié)文書，并且缺乏專業(yè)的培訓(xùn)機(jī)制和評價(jià)人員。此外，我國目前仍以傳統(tǒng)文本的方式進(jìn)行后評價(jià)信息的管理，大量的文檔資料仍以傳統(tǒng)方式保存，分布分散，不能很好地相互交流和使用，無法實(shí)現(xiàn)信息資源共享，后評價(jià)成果的影響力和擴(kuò)散范圍受到嚴(yán)重的約束。(三)評價(jià)成果不能被真正利用在我國，項(xiàng)目后評價(jià)工作通常強(qiáng)調(diào)的是總結(jié)報(bào)告的形成，并隨著評價(jià)報(bào)告的歸檔而宣告結(jié)束，從評價(jià)中進(jìn)行學(xué)習(xí)的過程在現(xiàn)實(shí)中常常被忽視。另外，后評價(jià)學(xué)習(xí)沒有制度化、規(guī)范化、科學(xué)化，沒有形成規(guī)范的學(xué)習(xí)程序，也沒有積極利用手段和機(jī)制來促進(jìn)項(xiàng)目后評價(jià)學(xué)習(xí)的開展。因此，后評價(jià)學(xué)習(xí)過程帶有較大的隨意性，一些必要的程序和內(nèi)容甚至可有可無，而在很大程度上降低了后評價(jià)學(xué)習(xí)的效果。同時(shí)缺乏相應(yīng)的后評價(jià)成果管理機(jī)構(gòu)，對后評價(jià)過程中總結(jié)出來的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行管理，并以各種形式反饋給決策部門和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)作為規(guī)劃制定、項(xiàng)目審批、投資決策、項(xiàng)目管理的重要參考依據(jù)。四、建立我國政府投資項(xiàng)目后評價(jià)反饋系統(tǒng)(一)后評價(jià)成果的匯總機(jī)制要改善我國后評價(jià)工作分布零散，后評價(jià)工作和成果缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)與管理的現(xiàn)狀，首先必須建立結(jié)構(gòu)清晰的后評價(jià)管理組織體系。國務(wù)院是我國的最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，國務(wù)院下設(shè)有發(fā)改委、審計(jì)署、財(cái)政部、中國人民銀行等行政機(jī)構(gòu)，政府投資項(xiàng)目均需這些行政機(jī)構(gòu)審批、監(jiān)督。其中發(fā)改委承擔(dān)規(guī)劃重大建設(shè)項(xiàng)目和生產(chǎn)力布局的責(zé)任，安排中央財(cái)政性建設(shè)資金，按國務(wù)院規(guī)定權(quán)限審批、核準(zhǔn)、審核重大建設(shè)項(xiàng)目、重大外資項(xiàng)目、境外資源開發(fā)類重大投資項(xiàng)目和大額用匯投資項(xiàng)目。指導(dǎo)和監(jiān)督國外貸款建設(shè)資金的使用，引導(dǎo)民間投資的方向，研究提出利用外資和境外投資的戰(zhàn)略、規(guī)劃、總量平衡和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)和政策，組織開展重大建設(shè)項(xiàng)目稽查，指導(dǎo)工程咨詢業(yè)發(fā)展。根據(jù)發(fā)改委的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力和范圍，我國政府投資項(xiàng)目的后評價(jià)最高管理機(jī)構(gòu)可設(shè)置在發(fā)改委之下，其作為一個(gè)獨(dú)立的評價(jià)組織。該評價(jià)組織包括后評價(jià)執(zhí)行組織和后評價(jià)成果管理委員會，后評價(jià)執(zhí)行組織只對發(fā)改委、審計(jì)署、財(cái)政部和人民銀行等國務(wù)院的直屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，向這些直屬行政機(jī)構(gòu)反饋后評價(jià)報(bào)告后，各機(jī)構(gòu)提出相應(yīng)建議并達(dá)成一致的后評價(jià)反饋成果，通過后評價(jià)管理委員會反饋到相應(yīng)的執(zhí)行部門和下屬機(jī)構(gòu)。我國的政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理組織體系的構(gòu)思如圖3所示。(二)后評價(jià)成果的擴(kuò)散機(jī)制借鑒世行的后評價(jià)成果反饋形式，我國后評價(jià)成果的擴(kuò)散機(jī)制可以如下幾種形式進(jìn)行。1出版物。世界銀行針對不同性質(zhì)的項(xiàng)目每年都會發(fā)行項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告書，這使得后評價(jià)成果能夠及時(shí)匯總會發(fā)布。目前我國在發(fā)行物方面仍然沒有形成系統(tǒng)性和規(guī)律性。有鑒于此，建議我國每隔一年或者兩年對外公布該時(shí)期的政府投資項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告，并且報(bào)告的格式以及內(nèi)容一定要正式，其中必須要包括“經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)”部分。此外發(fā)行綜合研究報(bào)告和簡報(bào)等，以供相關(guān)機(jī)構(gòu)檢索和借鑒。2后評價(jià)信息網(wǎng)絡(luò)。政府投資項(xiàng)目后評價(jià)信息系統(tǒng)的建立可以包括項(xiàng)目后評價(jià)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、后評價(jià)網(wǎng)站和論壇。數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)是一個(gè)動態(tài)系統(tǒng)，可以由后評價(jià)最高管理機(jī)構(gòu)建立和操作，不斷地更新政府投資項(xiàng)目后評價(jià)的相關(guān)信息，并將歷年的后評價(jià)成果進(jìn)行匯總。后評價(jià)網(wǎng)站主要是一個(gè)對外公開的交流平臺，將后評價(jià)相關(guān)信息與資源在該網(wǎng)站上展示給公眾和相關(guān)機(jī)構(gòu)，從而促進(jìn)后評價(jià)成果的擴(kuò)散。后評價(jià)論壇可以設(shè)立于各部門網(wǎng)站之中，論壇最突出的特點(diǎn)是自由空間大，在其中可以自由探討后評價(jià)的相關(guān)課題和研究，促進(jìn)資源共享。3內(nèi)部研討會、行業(yè)交流會或培訓(xùn)。內(nèi)部研討會可以由后評價(jià)成果委員會舉辦，分為高層討論會和基層研討會。高層討論會主要由后評價(jià)最高管理人員及國務(wù)院高層領(lǐng)導(dǎo)參加，目的是加強(qiáng)我國后評價(jià)工作與國務(wù)院高層管理之間的密切聯(lián)系，充分考慮報(bào)告中提到的建議和結(jié)論，從而對于投資政策和計(jì)劃的制定等達(dá)成一致看法，最終反饋給后評價(jià)成果管理委員會。同時(shí)可以組織業(yè)內(nèi)人士召開成果反饋討論會，會議內(nèi)容主要是以后項(xiàng)目建設(shè)時(shí)應(yīng)考慮的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，包括新項(xiàng)目的改進(jìn)、在建和完工項(xiàng)目的調(diào)整和完善。通過這種討論會，有利于后評價(jià)成果的理解，使之更容易被接受和采納。另外，我國必須加強(qiáng)我國后評價(jià)人員的培訓(xùn)，實(shí)行持證上崗制，建立國家級和地方級培訓(xùn)機(jī)制，使得我國的后評價(jià)能力得到發(fā)展。(三)后評價(jià)成果的使用機(jī)制后評價(jià)結(jié)果的使用機(jī)制是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。要設(shè)計(jì)出有效的反饋渠道使后評價(jià)結(jié)果反饋順暢，還要制定有效的結(jié)果使用機(jī)制使結(jié)果能夠有效地應(yīng)用(陳巖，2007)，我國政府投資項(xiàng)目的使用機(jī)制可根據(jù)項(xiàng)目生命周期來進(jìn)行劃分。1決策過程中的使用。即后評價(jià)管理機(jī)構(gòu)將有關(guān)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會等方面的影響評價(jià)反饋給決策機(jī)構(gòu)，提供意見和建議。使投資決策者在項(xiàng)目決策階段及時(shí)糾正偏差，完善目標(biāo)方案，做出正確決策并付諸實(shí)施。同時(shí)使決策者對今后同類項(xiàng)目能夠做出正確決策，提高其整體決策水平。2設(shè)計(jì)過程中的使用。即將后評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)方面問題與建議反饋給設(shè)計(jì)單位，使其充分吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高設(shè)計(jì)水平，從另一角度而言也是對設(shè)計(jì)單位的一種監(jiān)督措施。3工程建