《檔案事業(yè)概論》浙江省檔案系列初中級(jí)職稱(chēng)考試.doc

第一章 檔案與檔案工作第一節(jié) 檔案本節(jié)概要地介紹了“檔案的起源與發(fā)展”即檔案的簡(jiǎn)史，“檔案的概念與性質(zhì)”即檔案的定義，“檔案的類(lèi)型”即檔案的種類(lèi)（檔案學(xué)術(shù)上的分類(lèi)），“檔案的價(jià)值與作用”等四個(gè)有關(guān)檔案的最基本的問(wèn)題。一、檔案的起源與發(fā)展（一)檔案的萌芽與起源（初始形態(tài)）：“助記憶時(shí)代”的結(jié)繩、刻契、圖畫(huà)檔案起源于原始記事即結(jié)繩、刻契、圖等記事方式，還不是真正意義上的檔案。但因其在一定范圍內(nèi)有歷史記錄、契約、憑證、備忘等作用，可以看作是檔案的萌芽，即檔案起源的初始形態(tài)。（二）檔案產(chǎn)生的兩個(gè)條件：記錄符號(hào)與國(guó)家出現(xiàn)1客觀條件記錄符號(hào)文字作為語(yǔ)言記錄符號(hào)產(chǎn)生以后，為準(zhǔn)確地記錄事實(shí)提供了條件，從而為檔案的形成提供了客觀條件。我國(guó)現(xiàn)存最早的文字記錄檔案甲骨檔案：河南安陽(yáng)小屯村出土的3000多年前殷商時(shí)期刻寫(xiě)在龜甲、獸骨上的甲骨文字記錄，是當(dāng)時(shí)商王朝使用的一種文件。2社會(huì)條件國(guó)家的出現(xiàn)在原始社會(huì)向奴隸社會(huì)過(guò)渡，出現(xiàn)了階級(jí)、國(guó)家以后，就產(chǎn)生了文書(shū)。文字記錄的產(chǎn)生，社會(huì)的發(fā)展，國(guó)家的逐漸形成，進(jìn)入階級(jí)社會(huì)以后特定的社會(huì)需要等諸因素影響下，檔案逐漸產(chǎn)生與發(fā)展。（三）我國(guó)早期檔案的載體形態(tài)：從甲骨檔案、金石檔案、簡(jiǎn)牘檔案、縑帛檔案到紙質(zhì)檔案檔案是承載在一定物質(zhì)載體上的歷史記錄，其記錄方式與物質(zhì)載體密不可分，我國(guó)古代社會(huì)早期先后出現(xiàn)了甲骨、金石、簡(jiǎn)牘、縑帛、紙張等檔案物質(zhì)載體形態(tài)。金石檔案：金是指青器、鐵器等，石是指石頭，金石檔案是銘文檔案和石刻檔案的總稱(chēng)，是將文字鑄刻在青器、鐵器、石頭上而形成的檔案。簡(jiǎn)牘檔案：簡(jiǎn)是指竹簡(jiǎn)，牘是指木牘，是以竹簡(jiǎn)、木牘為載體形成的檔案。 “冊(cè)”、“典”是我國(guó)最早對(duì)文件和檔案的稱(chēng)呼?？V帛檔案：縑帛是古時(shí)對(duì)絹類(lèi)的絲織品的統(tǒng)稱(chēng)，是以絲織品為載體形成的檔案。用縑帛書(shū)寫(xiě)的文件稱(chēng)“帛書(shū)”、“卷”、“卷軸”。 紙質(zhì)檔案：是以紙張為載體形成的檔案。最早的紙質(zhì)檔案甘肅“放馬灘紙”，形成于西漢初期，不僅是迄今發(fā)現(xiàn)的世界最早的植物纖維紙，也是世界最早的紙質(zhì)地圖實(shí)物和最早的紙質(zhì)檔案。漢后逐步由簡(jiǎn)、帛、紙并用，到以紙為主要載體。二、檔案的概念與性質(zhì)（一）檔案的概念1檔案概念之分學(xué)術(shù)概念與法律概念學(xué)術(shù)概念與法律概念，其外延不同，內(nèi)基本一致。學(xué)術(shù)概念外延寬泛，為一般意義上的檔案；法律概念外延相對(duì)小些，是指法律法規(guī)監(jiān)管的范圍，即是指國(guó)有的或非國(guó)有但對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值或涉及國(guó)家秘密的檔案。檔案學(xué)術(shù)概念，以國(guó)家檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)檔案工作基本術(shù)語(yǔ)關(guān)于檔案的表述為代表:檔案是“國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的有價(jià)值的各種形式的歷史記錄?！睓n案法律概念，以中華人民共和國(guó)檔案法第二條關(guān)于檔案的表述為代表：“本法所稱(chēng)的檔案，是指過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治、軍事、濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。”2檔案概念的四個(gè)方面含義一是檔案的形成主體是國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和個(gè)人。二是檔案是有保存價(jià)值的文件：無(wú)意識(shí)（自然）的形成需要通過(guò)有意識(shí)的制作和有意識(shí)的保存，才能成為檔案。有保存價(jià)值并且已處理完畢的文件才能轉(zhuǎn)化為檔案。檔案和現(xiàn)行文件是同一事物的兩個(gè)不同階段。三是檔案的實(shí)存形態(tài)是多種多樣的：記錄方式有文字、圖像、聲音、數(shù)碼等；載體形態(tài)有甲骨、竹木、金石、貝葉、縑帛、紙張、膠片、磁帶、磁盤(pán)及各種實(shí)物等。四是檔案是直接形成的歷史記錄：與圖書(shū)、情報(bào)等一般信息不同，檔案不是事后編寫(xiě)或隨意收集的材料。（二）檔案的性質(zhì)（檔案的屬性）檔案性質(zhì)又稱(chēng)檔案屬性，檔案屬性可分為本質(zhì)屬性和一般屬性。1檔案的本質(zhì)屬性始記錄性原始性與歷史性的結(jié)合是檔案的獨(dú)有標(biāo)志，檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性，是檔案區(qū)別于其他事物尤其是相鄰事物的獨(dú)一無(wú)二的本質(zhì)所在。2檔案的一般屬性知識(shí)性和信息性檔案的知識(shí)性：檔案是認(rèn)識(shí)和改造客主觀世界的記錄，是一種生態(tài)的知識(shí)，具有儲(chǔ)存和傳播知識(shí)的功能，是社會(huì)的智力資源。檔案的信息性：檔案不但具有信息的中介性、可替代性、可傳輸性、可分享性等一般屬性，而且具有始性和回溯性等自身的某些特征。（三）檔案與圖書(shū)、文物、資料的聯(lián)系與區(qū)別分析三者間的聯(lián)系（共性）與區(qū)別（差異），判斷某一事物是否屬于檔案，關(guān)鍵是分析其是否具有始記錄性和憑證價(jià)值。了解檔案與文物的交叉及檔案法第十二條第一款之規(guī)定，檔案與圖書(shū)、資料轉(zhuǎn)化的條件。三、檔案的類(lèi)型這里講的檔案類(lèi)型是一種概念上的分類(lèi)，而不是檔案實(shí)體或信息分類(lèi)。（一）按形成時(shí)間分：歷史檔案與現(xiàn)行檔案在我國(guó)，歷史檔案與現(xiàn)行檔案不是按歷史時(shí)期劃分的，而是以新中國(guó)成立為界，新中國(guó)成立前形成的檔案稱(chēng)之為歷史檔案，新中國(guó)成立后形成的檔案稱(chēng)之為現(xiàn)行檔案。1歷史檔案新中國(guó)成立前形成的檔案歷史檔案又稱(chēng)舊政權(quán)檔案（確切地說(shuō)應(yīng)稱(chēng)舊政權(quán)時(shí)期檔案，因?yàn)榕f政權(quán)時(shí)期既有舊政權(quán)機(jī)構(gòu)的檔案，又有其他社會(huì)組織或個(gè)人的檔案）。按照社會(huì)制度和歷史朝代分為歷代王朝即奴隸社會(huì)、封建社會(huì)歷朝歷代時(shí)期檔案和民國(guó)時(shí)期檔案。其中民國(guó)時(shí)期檔案又包括了革命歷史檔案，專(zhuān)指自1919年“五四”運(yùn)動(dòng)起到1949年10月1日中華人民共和國(guó)成立以前新民主主義革命時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨（包括早期組織和更早期的進(jìn)步學(xué)生組織）及其領(lǐng)導(dǎo)下的人民政權(quán)、軍隊(duì)、企業(yè)事業(yè)單位及其他革命組織、革命者個(gè)人形成的檔案。2現(xiàn)行檔案新中國(guó)成立后形成的檔案現(xiàn)行檔案實(shí)際上指的是當(dāng)代檔案，即1949年10月1日新中國(guó)成立以來(lái)形成的檔案。（二）按形成領(lǐng)域分：文書(shū)檔案、科技檔案、專(zhuān)業(yè)檔案1文書(shū)檔案文書(shū)檔案是一個(gè)約定俗成的概念，確切地說(shuō)是指黨政管理、社會(huì)管理檔案，檔案工作基本術(shù)語(yǔ)對(duì)“文書(shū)檔案”概念的解釋是：“反映黨務(wù)、行政管理等活動(dòng)的檔案”。文書(shū)檔案的特點(diǎn)：來(lái)源復(fù)雜、涉及面廣、內(nèi)容豐富、形式規(guī)范等。 2科學(xué)技術(shù)檔案科學(xué)技術(shù)檔案簡(jiǎn)稱(chēng)科技檔案，檔案工作基本術(shù)語(yǔ)對(duì)“科技檔案”概念的解釋的是：“反映科學(xué)技術(shù)研究、生產(chǎn)、基本建設(shè)等活動(dòng)的檔案”?？萍紮n案的特點(diǎn)：成套性、專(zhuān)業(yè)性、多樣性、通用性等。3專(zhuān)業(yè)檔案檔案工作基本術(shù)語(yǔ)對(duì)“專(zhuān)業(yè)檔案”概念的解釋的是：“反映專(zhuān)門(mén)活動(dòng)領(lǐng)域的檔案”。 專(zhuān)門(mén)檔案與專(zhuān)業(yè)檔案是兩個(gè)不同的概念，專(zhuān)門(mén)檔案也稱(chēng)特種載體檔案，是指除紙質(zhì)以外載體的檔案。專(zhuān)業(yè)檔案是指專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)檔案，因此，文書(shū)檔案、科技檔案實(shí)質(zhì)也是一種專(zhuān)業(yè)檔案，可以說(shuō)所有的檔案都是專(zhuān)業(yè)檔案。 專(zhuān)業(yè)檔案的特點(diǎn)：專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、文件格式統(tǒng)一、程序規(guī)范等。（三）按所有權(quán)性質(zhì)分：公共檔案與私人檔案1公共檔案公共檔案又稱(chēng)公有檔案，檔案工作基本術(shù)語(yǔ)對(duì)“公共檔案”概念的解釋的是：“國(guó)家機(jī)構(gòu)或其他公共組織在公務(wù)活動(dòng)中形成的為社會(huì)所有的檔案”。公共檔案屬法律監(jiān)管范圍。2私人檔案私人檔案又稱(chēng)私有檔案，檔案工作基本術(shù)語(yǔ)對(duì)“私人檔案”概念的解釋的是：“是指私人或私人組織在社會(huì)活動(dòng)中形成的為私人所有的檔案”。私人檔案不同于個(gè)人檔案，私人檔案包括個(gè)人、家庭、家族和私人組織形成的檔案，個(gè)人檔案僅指?jìng)€(gè)人形成的檔案。（四）按載體形態(tài)分：紙質(zhì)檔案與非紙質(zhì)（特種載體）檔案1紙質(zhì)檔案是形成檔案的主要載體。2非紙質(zhì)檔案又稱(chēng)特種載體檔案，我國(guó)古代有甲骨檔案、金石檔案、簡(jiǎn)牘檔案、縑帛檔案等，國(guó)外早期有紙草、泥板、羊皮紙檔案等，近現(xiàn)當(dāng)代有膠片、磁盤(pán)、光盤(pán)等感光、磁性新型載體檔案，還有印石、錦旗、牌、獎(jiǎng)等各種實(shí)物形態(tài)檔案。（五）按記錄表述方式分：文字、圖表、聲音、圖像等檔案四、檔案的價(jià)值與作用（一）檔案價(jià)值與作用的概念1檔案價(jià)值檔案價(jià)值不同于一般商品的價(jià)值，商品的價(jià)值是指凝結(jié)在商品中的無(wú)差別一般人類(lèi)勞動(dòng)，可以用社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)衡量其大小，而檔案的價(jià)值往往超出為形成和管理檔案所消耗的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。檔案工作基本術(shù)語(yǔ)對(duì)“檔案價(jià)值”概念的解釋的是：“檔案對(duì)國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人的有用性”。它是主體需要（檔案利用者及利用需求）和客體屬性（檔案內(nèi)容、載體、類(lèi)型）的統(tǒng)一和結(jié)合。客體的屬性是構(gòu)成檔案價(jià)值的基礎(chǔ)，主體的需要是構(gòu)成檔案價(jià)值的前提。2檔案作用檔案作用即檔案的使用價(jià)值，是指檔案對(duì)人們實(shí)踐活動(dòng)產(chǎn)生的影響，是檔案價(jià)值關(guān)系在社會(huì)活動(dòng)中的具體體現(xiàn)。檔案價(jià)值是相對(duì)抽象的，檔案作用是具體的；檔案價(jià)值是穩(wěn)定的、被動(dòng)的、潛在的，檔案作用是動(dòng)態(tài)的、主動(dòng)的、顯現(xiàn)的。（二）檔案價(jià)值的四種形態(tài)1對(duì)形成者的第一價(jià)值與對(duì)社會(huì)利用者的第二價(jià)值2對(duì)當(dāng)前實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)價(jià)值與對(duì)未來(lái)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值3基于本質(zhì)屬性的證據(jù)價(jià)值與一般屬性的情報(bào)價(jià)值4具體用途的利用價(jià)值與時(shí)間限度衡量的保存價(jià)值(三)檔案作用表現(xiàn)的六個(gè)方面1工作查考的主要依據(jù)；2文化傳承的重要載體；3濟(jì)建設(shè)的寶貴資源；4科學(xué)研究的可靠依據(jù)；5政治斗爭(zhēng)的有力武器；6宣傳教育的生動(dòng)素材。（四）檔案發(fā)揮作用的四大規(guī)律1.檔案作用范圍遞增律：檔案作用范圍與時(shí)間成正比關(guān)系。這一規(guī)律決定了檔案館接收檔案的年限。2.檔案機(jī)密程度的遞減律：檔案機(jī)密程度與時(shí)間成反比關(guān)系。這一規(guī)律決定了檔案開(kāi)放的一般年限。3.檔案作用的轉(zhuǎn)移律這是由檔案的第一價(jià)值向第二價(jià)值轉(zhuǎn)移決定的，同時(shí)受到社會(huì)環(huán)境的影響。4.檔案發(fā)揮作用的條件律（受三個(gè)水平制約）當(dāng)人們對(duì)檔案有利用需求時(shí)，檔案作用的發(fā)揮受到當(dāng)時(shí)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、人們對(duì)檔案和檔案工作的認(rèn)識(shí)水平（即檔案意識(shí)）、檔案管理水平等三方面的制約。 第二節(jié) 檔案工作本節(jié)概要地介紹了“檔案工作的內(nèi)容及其相互關(guān)系”、“檔案工作的性質(zhì)”、“檔案工作的基本原則”、“檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化與現(xiàn)代化”等有關(guān)檔案工作的基本問(wèn)題。一、檔案工作的內(nèi)容及其相互關(guān)系檔案工作有廣義與狹義之分，狹義檔案工作是指檔案管理活動(dòng)；廣義檔案工作是指管理檔案和檔案事業(yè)的活動(dòng)。一般所說(shuō)的檔案工作，是指狹義的檔案工作。（一）狹義檔案工作八個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)：收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)、編目與檢索、提供利用、編研（二）各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)間的辨證關(guān)系檔案工作各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相對(duì)獨(dú)立的，劃分是相對(duì)的，彼此間相互依存、相互制約。收集是檔案工作的起點(diǎn)、首要環(huán)節(jié)，整理是檔案工作的基礎(chǔ)，保管是檔案工作的基本要求，提供利用是檔案工作的根本目的，編研屬于提供利用的范疇。正確處理基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作和提供利用及編研工作的關(guān)系。二、檔案工作的性質(zhì)（三性）（一）服務(wù)性（基礎(chǔ)性、保障性）服務(wù)性是檔案工作賴(lài)以存在和發(fā)展的條件。（二）政治性機(jī)要性（三）科學(xué)管理性檔案工作還是一項(xiàng)社會(huì)性的工作，一定程度上具有文化性。三、檔案工作的基本則（三則）檔案法第五條用國(guó)家法律的形式確立了檔案工作的基本則：“檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則，維護(hù)檔案完整與安全，便于社會(huì)各方面的利用”。（一）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理：基本則的核心包括三方面內(nèi)容：1. 檔案事業(yè)由黨和政府領(lǐng)導(dǎo)，在中央一級(jí)，國(guó)家檔案行政管理部門(mén)在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，主管全國(guó)檔案事業(yè)，對(duì)全國(guó)檔案事業(yè)實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織調(diào)，統(tǒng)一制度，監(jiān)督和指導(dǎo)。2地方各級(jí)檔案行政管理部門(mén)在同級(jí)人民政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在國(guó)家檔案行政管理部門(mén)或其上級(jí)檔案行政管理部門(mén)的統(tǒng)一指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。3對(duì)國(guó)家所有的檔案實(shí)行統(tǒng)一制度、分級(jí)負(fù)責(zé)的集中管理與保管，即一切國(guó)家機(jī)關(guān)和組織形成的檔案，必須按照國(guó)家的規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中保管，任何個(gè)人不得據(jù)為己有，各國(guó)家機(jī)關(guān)和組織的檔案機(jī)構(gòu)必須按照國(guó)家規(guī)定，定期向有關(guān)檔案館移交檔案。（二）維護(hù)檔案完整與安全：檔案工作的最基本要求包括兩方面內(nèi)容：1檔案完整數(shù)量與質(zhì)量。2檔案安全實(shí)體與機(jī)密。（三）便于社會(huì)各方面的利用：檔案工作的根本目的三原則辯證關(guān)系：“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”是核心，“維護(hù)檔案完整與安全”是條件，“便于社會(huì)各方面的利用”是目的。四、檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化與現(xiàn)代化標(biāo)準(zhǔn)化是現(xiàn)代化的基礎(chǔ)，現(xiàn)代化是檔案工作的發(fā)展方向。（一）檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化1檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的概念：是指檔案行政管理部門(mén)會(huì)同標(biāo)準(zhǔn)化主管機(jī)關(guān)或單獨(dú)就檔案工作的原則和方法、概念和設(shè)施等，制定科學(xué)的、統(tǒng)一的規(guī)則和技術(shù)規(guī)范，并予以實(shí)施的過(guò)程。2檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容三種劃分標(biāo)準(zhǔn)：（1）按過(guò)程分：制定、發(fā)布和實(shí)施等三個(gè)過(guò)程。（2）按發(fā)生作用的范圍和審批程序分：國(guó)家、行業(yè)、地方、企業(yè)等四種標(biāo)準(zhǔn)。（3）按涉及內(nèi)容分：檔案工作專(zhuān)業(yè)名詞術(shù)語(yǔ)、代號(hào)代碼、檔案著錄和目錄組織、標(biāo)引語(yǔ)言、檔案工作各項(xiàng)業(yè)務(wù)建設(shè)以及檔案庫(kù)房、裝具、各種設(shè)備等標(biāo)準(zhǔn)。（二）檔案工作現(xiàn)代化檔案工作現(xiàn)代化的概念：是指運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，科學(xué)的理念、組織、方法，對(duì)檔案工作進(jìn)行有效管理，使之獲得最佳工作效率、濟(jì)效益和社會(huì)效益的一項(xiàng)工作。檔案工作現(xiàn)代化是社會(huì)發(fā)展的客觀需要，是檔案工作發(fā)展的必然趨勢(shì)?，F(xiàn)代化不等于信息化。檔案工作現(xiàn)代化的四個(gè)方面主要內(nèi)容：1檔案工作技術(shù)現(xiàn)代化包括檔案信息化技術(shù)。2檔案工作組織與管理現(xiàn)代化3.檔案資源管理信息化包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息資源建設(shè)、管理應(yīng)用系統(tǒng)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化建設(shè)等。4檔案工作人員現(xiàn)代化檔案工作現(xiàn)代化的關(guān)鍵是檔案工作人員現(xiàn)代化，而不是檔案工作技術(shù)現(xiàn)代化。第二章 檔案事業(yè)第一節(jié) 檔案事業(yè)及其構(gòu)成一、檔案事業(yè)的概念與內(nèi)容（一）檔案事業(yè)的概念第一章已涉及狹義與廣義檔案工作的概念，狹義的檔案工作即檔案管理工作，廣義的檔案工作即檔案事業(yè)，是指管理檔案和檔案事業(yè)的活動(dòng)，它是以管理開(kāi)發(fā)國(guó)家和社會(huì)檔案信息資源為手段,以為國(guó)家各項(xiàng)事業(yè)和社會(huì)各界服務(wù)為宗旨的具有國(guó)家規(guī)模的一項(xiàng)社會(huì)事業(yè)。本章所說(shuō)的檔案事業(yè)一般是指我國(guó)的檔案事業(yè)。（二）檔案事業(yè)的內(nèi)容檔案事業(yè)的內(nèi)容包括七個(gè)方面，即：檔案管理工作（檔案館、室工作）、檔案行政管理工作、檔案法制工作、檔案教育工作、檔案科學(xué)研究工作、檔案宣傳工作、檔案國(guó)際合作與對(duì)外交流工作。檔案事業(yè)的七個(gè)組成部分的關(guān)系是：檔案管理工作（檔案館、室工作）是重點(diǎn), 是檔案事業(yè)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，檔案事業(yè)的主要組成部分，其中檔案館工作是主體，檔案室工作是基礎(chǔ)；檔案行政管理工作是核心，對(duì)整個(gè)檔案事業(yè)起到統(tǒng)籌調(diào)和組織指揮作用；檔案法制工作是根本，是檔案事業(yè)發(fā)展的保障；檔案教育工作、檔案科學(xué)研究工作、檔案宣傳工作、檔案國(guó)際合作與對(duì)外交流工作是輔助，是建設(shè)和發(fā)展檔案事業(yè)的重要條件。“門(mén)類(lèi)齊全、結(jié)構(gòu)合理”是我國(guó)檔案事業(yè)體系的顯著特點(diǎn)。二、檔案事業(yè)的地位與意義從國(guó)家層面來(lái)看，檔案事業(yè)的地位與意義：（一）是維護(hù)黨和國(guó)家歷史真實(shí)面貌的重要事業(yè)（二）是黨和國(guó)家各項(xiàng)建設(shè)事業(yè)必不可少的環(huán)節(jié)（三）是整個(gè)國(guó)家文獻(xiàn)信息事業(yè)的重要組成部分（四）是功在當(dāng)代、利在千秋的永恒事業(yè)三、檔案事業(yè)管理體制（一）檔案事業(yè)管理體制的概念是指檔案事業(yè)管理的體系和組織制度，包括檔案行政管理機(jī)構(gòu)和檔案實(shí)體管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其隸屬關(guān)系、管理權(quán)限劃分、運(yùn)行規(guī)則等的法律制度規(guī)定。世界各國(guó)的檔案事業(yè)管理體制，可分為集中式和分散式兩種基本類(lèi)型。我國(guó)檔案事業(yè)管理體制屬于集中式。我國(guó)檔案事業(yè)管理體制的內(nèi)容：1“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理” “統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”是我國(guó)檔案工作的基本則，也是我國(guó)檔案事業(yè)的組織則和基本管理體制，是我國(guó)政府體制的必然要求，體現(xiàn)了我國(guó)行政管理體制的特點(diǎn)。2專(zhuān)業(yè)和科技檔案工作“條塊結(jié)合”管理中央、國(guó)家機(jī)關(guān)在國(guó)家檔案行政管理部門(mén)統(tǒng)籌規(guī)劃，組織調(diào)，統(tǒng)一制度，監(jiān)督指導(dǎo)下，對(duì)本系統(tǒng)的檔案工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查；國(guó)家檔案行政管理部門(mén)審定同意，可制定本系統(tǒng)、本行業(yè)、本專(zhuān)業(yè)檔案的管理辦法、規(guī)章以及檔案業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。地方層面照此執(zhí)行。3局館合一管理我國(guó)從中央到地方縣以上實(shí)行檔案行政管理部門(mén)即檔案局與國(guó)家綜合檔案館合署辦公的檔案機(jī)構(gòu)體制，局館合一，一個(gè)機(jī)構(gòu)、兩塊牌子，履行兩種職能。（二）我國(guó)檔案事業(yè)管理體制的建立20世紀(jì)50年代中后期，我國(guó)集中統(tǒng)一的檔案事業(yè)管理體制開(kāi)始建立，主要的標(biāo)志性事件有四個(gè)（了解時(shí)間與文件及主要內(nèi)容）。（三）我國(guó)檔案事業(yè)管理體制的發(fā)展主要標(biāo)志性事件有四個(gè)（了解時(shí)間與文件及主要內(nèi)容）。我國(guó)檔案行政管理體制兩次大的改革（了解時(shí)間與文件及主要內(nèi)容）。四、檔案事業(yè)管理手段檔案事業(yè)管理手段主要有三種，即法律手段、行政手段、濟(jì)手段，其中法律手段是根本手段，行政手段是基本手段，濟(jì)手段是補(bǔ)充。 第二節(jié) 檔案事業(yè)的建立與發(fā)展一、我國(guó)檔案事業(yè)的建立我國(guó)檔案事業(yè)萌芽于20世紀(jì)30年代，其主要標(biāo)志是：當(dāng)時(shí)國(guó)民黨政府把“文書(shū)檔案改革”作為“行政效率運(yùn)動(dòng)”的重要組成部分，在部分國(guó)家機(jī)關(guān)和省級(jí)機(jī)關(guān)開(kāi)始設(shè)立了檔案室，創(chuàng)設(shè)了檔案專(zhuān)業(yè)教育，形成了近代檔案學(xué)理論。1949年10月1日新中國(guó)成立，標(biāo)志著我國(guó)檔案工作進(jìn)入一個(gè)新階段。到1957年，我國(guó)逐步建立起國(guó)家規(guī)模的檔案事業(yè)。主要標(biāo)志有三個(gè)方面：（一）接管舊政權(quán)遺留下來(lái)的檔案，征集革命歷史檔案（了解時(shí)間及主要內(nèi)容）（二）制定檔案工作方針政策制度和法規(guī)，建立起機(jī)關(guān)檔案工作，集中管理大行政區(qū)撤銷(xiāo)機(jī)關(guān)的檔案新中國(guó)檔案事業(yè)是從機(jī)關(guān)檔案室工作開(kāi)始起步的。到1956年底，全國(guó)縣以上機(jī)關(guān)普遍建立起檔案室，成為國(guó)家檔案事業(yè)的重要基礎(chǔ)。（了解時(shí)間與文件及主要內(nèi)容）。（三）成立國(guó)家檔案局，開(kāi)展對(duì)檔案學(xué)理論研究，創(chuàng)辦檔案高等教育（了解時(shí)間及主要內(nèi)容）。二、我國(guó)檔案事業(yè)的發(fā)展我國(guó)檔案事業(yè)的發(fā)展可以分為全面建設(shè)（1958-1966）、嚴(yán)重挫折（1966-1976）、恢復(fù)提高（1976-1987）、全面發(fā)展（1988年檔案法施行以來(lái)）等四個(gè)階段。（了解各階段時(shí)間及主要內(nèi)容）。 第三節(jié) 檔案機(jī)構(gòu)與人員檔案機(jī)構(gòu)分為行政管理機(jī)構(gòu)、檔案管理機(jī)構(gòu)和其他檔案機(jī)構(gòu)等三類(lèi)。一、檔案機(jī)構(gòu)類(lèi)型及其職責(zé)(一)檔案行政管理機(jī)構(gòu)檔案事業(yè)的組織和指揮中心1. 檔案行政管理機(jī)構(gòu)設(shè)置根據(jù)檔案法規(guī)定，我國(guó)檔案行政管理機(jī)構(gòu)從中央到縣分四級(jí)設(shè)置。各級(jí)機(jī)關(guān)下設(shè)的檔案行政管理機(jī)構(gòu)是內(nèi)部檔案行政機(jī)構(gòu)。2. 檔案行政管理機(jī)構(gòu)職責(zé)（二）檔案館（各級(jí)各類(lèi)檔案館）1檔案館網(wǎng)規(guī)劃與設(shè)置檔案館網(wǎng)，是指縱橫交織、布局合理、既有分工又有作的檔案館群體。檔案館有兩種類(lèi)型：（1）各級(jí)國(guó)家（綜合）檔案館是按照行政區(qū)劃或歷史時(shí)期設(shè)置的管理規(guī)定范圍內(nèi)多種門(mén)類(lèi)檔案的具有文化事業(yè)機(jī)構(gòu)性質(zhì)的檔案館。中央國(guó)家綜合檔案館：我國(guó)按照檔案形成的歷史時(shí)期，在中央設(shè)置3個(gè)國(guó)家綜合檔案館，即：中央檔案館，收集管理中央革命歷史檔案和新中國(guó)成立后中央國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、民主黨派中央形成的檔案；中國(guó)第一歷史檔案館，收集管理明、清兩朝及以前各朝中央機(jī)構(gòu)形成的檔案；中國(guó)第二歷史檔案館，收集管理民國(guó)時(shí)期中央機(jī)構(gòu)形成的檔案。地方各級(jí)國(guó)家綜合檔案館：收集管理本級(jí)機(jī)關(guān)及其所屬機(jī)構(gòu)形成的檔案和本級(jí)分管范圍內(nèi)各歷史時(shí)期的有關(guān)檔案。一般設(shè)到縣一級(jí)。（2）其他各類(lèi)檔案館其他各類(lèi)檔案館又分為三類(lèi)，即專(zhuān)門(mén)檔案館、部門(mén)檔案館、企業(yè)事業(yè)單位檔案館。專(zhuān)門(mén)檔案館，是管理特定范圍專(zhuān)業(yè)檔案的檔案館。專(zhuān)門(mén)檔案館也屬于國(guó)家檔案館。專(zhuān)門(mén)檔案館的設(shè)置程序是：設(shè)置全國(guó)性專(zhuān)門(mén)檔案館須國(guó)家檔案局同意，省、自治區(qū)、直轄市以及計(jì)劃單列市、特大城市設(shè)置哪些專(zhuān)門(mén)檔案館，按照重點(diǎn)加強(qiáng)各級(jí)國(guó)家綜合檔案館的則，由同級(jí)檔案行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃，報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)家檔案局備案。專(zhuān)門(mén)檔案館則上設(shè)到市（地）一級(jí)，縣（市、區(qū)）一般不設(shè)專(zhuān)門(mén)檔案館。部門(mén)檔案館，是專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)設(shè)置的管理本部門(mén)及其直屬機(jī)構(gòu)檔案的檔案館。部門(mén)檔案館也屬于國(guó)家檔案館。部門(mén)檔案館有兩種情況，一種是永久性的，即其管理的檔案不向國(guó)家綜合檔案館移交，如外交部檔案館、安全部檔案館；另一種是中間性的，即其管理的具有永久保存價(jià)值的檔案或其在行使國(guó)家行政管理職能活動(dòng)中形成的黨政領(lǐng)導(dǎo)和行政管理等具有永久保存價(jià)值的檔案，若干年后應(yīng)向國(guó)家綜合檔案館移交，如公安部檔案館、最高人民法院檔案館、最高人民檢察院檔案館等。部門(mén)檔案館的設(shè)置程序是：中央國(guó)家機(jī)關(guān)設(shè)置部門(mén)檔案館須國(guó)家檔案局同意，省、自治區(qū)、直轄市以及計(jì)劃單列市、特大城市的有關(guān)專(zhuān)業(yè)主管部門(mén)，根據(jù)實(shí)際情況確需設(shè)立檔案館的，由同級(jí)檔案行政管理部門(mén)按照重點(diǎn)加強(qiáng)各級(jí)國(guó)家綜合檔案館的則，統(tǒng)籌規(guī)劃并報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)。企業(yè)事業(yè)單位檔案館，實(shí)際上是一種內(nèi)部檔案管理機(jī)構(gòu)，也有兩種情況，一種是永久性的，即本行政區(qū)域內(nèi)的檔案行政管理部門(mén)和國(guó)家綜合檔案館同意（非國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位不必檔案行政管理部門(mén)和檔案館同意），其檔案不必向本行政區(qū)域內(nèi)的國(guó)家綜合檔案館移交；另一種是中間性的，即其管理的檔案，若干年后應(yīng)向本行政區(qū)域內(nèi)的國(guó)家綜合檔案館移交。2國(guó)家綜合檔案館的性質(zhì)與功能拓展（1）性質(zhì)與任務(wù)國(guó)家綜合檔案館的性質(zhì)：文化性、公共性（公益性）。檔案法實(shí)施辦法第十條規(guī)定檔案館有三項(xiàng)任務(wù)。（2）功能及其拓展我國(guó)國(guó)家綜合檔案館功能建設(shè)歷了從“一個(gè)基地一個(gè)中心”、“兩個(gè)基地一個(gè)中心”到“兩個(gè)基地兩個(gè)中心（“四位一體”功能）、“兩個(gè)基地三個(gè)中心（“五位一體”功能）的拓展過(guò)程。其功能拓展，主要是服務(wù)功能特別是社會(huì)服務(wù)功能的拓展。1983年4月26日，國(guó)家檔案局發(fā)布的檔案館工作通則第二條規(guī)定 : “檔案館是黨和國(guó)家的科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，是永久保管檔案的基地，是科學(xué)研究和各方面工作利用檔案史料的中心” （即“一個(gè)基地一個(gè)中心”）。2000年召開(kāi)的全國(guó)檔案館工作會(huì)議明確提出，要把國(guó)家綜合檔案館建成愛(ài)國(guó)主義教育基地。（即“兩個(gè)基地一個(gè)中心”）。2000年4月，廣東省深圳市檔案館試辦了全國(guó)首家文件檔案資料服務(wù)中心，此后，全國(guó)各級(jí)國(guó)家綜合檔案館紛紛建立起已公開(kāi)現(xiàn)行文件查閱服務(wù)中心。2008年5月1日起施行的中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例第十六條規(guī)定，國(guó)家綜合檔案館為政府信息查閱場(chǎng)所（中心）之一。（已公開(kāi)現(xiàn)行文件查閱服務(wù)中心與政府信息查閱中心合二為一，即“兩個(gè)基地兩個(gè)中心”）。2009年10月，國(guó)家檔案局在上海召開(kāi)的全國(guó)檔案館工作會(huì)議提出，各級(jí)國(guó)家綜合檔案館要建立電子文件中心，要求努力把各級(jí)國(guó)家綜合檔案館建設(shè)成為檔案安全保管基地、愛(ài)國(guó)主義教育基地、檔案利用中心、政府信息查閱中心、電子文件中心“五位一體”的公共檔案館。（即“兩個(gè)基地三個(gè)中心”）。國(guó)家綜合檔案館具有的四項(xiàng)基本功能：檔案資源積累、存儲(chǔ)和安全保管功能，檔案信息服務(wù)功能（電子文件中心具有存儲(chǔ)和安全保管以及服務(wù)功能），檔案信息社會(huì)教育功能，已公開(kāi)現(xiàn)行文件和政府信息服務(wù)功能。前一項(xiàng)屬保管功能，后三項(xiàng)均屬服務(wù)功能，因此，實(shí)質(zhì)上國(guó)家綜合檔案館具有兩大功能，即保管與服務(wù)功能。國(guó)家綜合檔案館還具有其他社會(huì)功能。（三）檔案室1檔案室的概念是國(guó)家機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位或其他社會(huì)組織內(nèi)部設(shè)置的集中管理本單位檔案的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。2檔案室的性質(zhì)檔案室的性質(zhì)是雙重的，它既是各級(jí)機(jī)關(guān)單位的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，其任務(wù)主要是統(tǒng)一管理本機(jī)關(guān)單位檔案和為本機(jī)關(guān)單位提供檔案信息服務(wù)。同時(shí)，檔案室又是國(guó)家檔案事業(yè)組織系統(tǒng)中的最普遍、最大量、最基層的檔案管理機(jī)構(gòu)，是檔案館工作乃至檔案事業(yè)的重要基礎(chǔ)。3檔案室的職能檔案法第七條規(guī)定檔案室有四項(xiàng)基本職能。（四）其他檔案機(jī)構(gòu)1其他檔案管理機(jī)構(gòu)（1）聯(lián)合檔案室是指同一地區(qū)，特別是同一城區(qū)內(nèi)辦公地點(diǎn)在同一個(gè)大院內(nèi)的若干個(gè)機(jī)關(guān)單位共同建立的檔案管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)保存和管理這些機(jī)關(guān)單位形成的檔案并提供檔案利用服務(wù)，有的地方稱(chēng)之為文檔中心。（2）信息中心是指一些大中型企事業(yè)單位，在有文書(shū)、檔案、圖書(shū)、資料、情報(bào)等機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上設(shè)立的綜合性信息資源管理與開(kāi)發(fā)利用機(jī)構(gòu)。它是實(shí)行文書(shū)、檔案、圖書(shū)、資料、情報(bào)等信息一體化管理的產(chǎn)物，（3）文件中心是介于文件形成機(jī)構(gòu)和檔案館之間的中間性或過(guò)渡性文件管理機(jī)構(gòu)，是一種社會(huì)化、集約化和專(zhuān)業(yè)化的文件檔案管理機(jī)構(gòu)。有公共性和商業(yè)性兩種。2檔案教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)（1）檔案高等教育機(jī)構(gòu)我國(guó)高等檔案教育始于20世紀(jì)30年代。1934年，私立武昌文華圖書(shū)館專(zhuān)科學(xué)校設(shè)檔案管理特種教席并于1940年10月創(chuàng)辦了檔案管理專(zhuān)科。近代檔案學(xué)家殷鐘麒等人在重慶創(chuàng)辦了私立崇實(shí)檔案函授學(xué)校（后改名為崇實(shí)檔案學(xué)校）。1951年，北京大學(xué)圖書(shū)館專(zhuān)科辦了檔案專(zhuān)科。1952年11月15日，中國(guó)人民大學(xué)設(shè)立檔案專(zhuān)修班，標(biāo)志著新中國(guó)檔案高等專(zhuān)業(yè)教育的誕生。（2）檔案培訓(xùn)機(jī)構(gòu)3.檔案宣傳出版機(jī)構(gòu)4.檔案科學(xué)研究機(jī)構(gòu)5檔案咨詢機(jī)構(gòu)6社會(huì)檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)（1）檔案寄存中心其檔案文件的所有權(quán)并未發(fā)生轉(zhuǎn)移。（2）檔案資料目錄中心我國(guó)目前設(shè)有“明清檔案資料目錄中心”、“民國(guó)檔案資料目錄中心”和“革命歷史檔案資料目錄中心”等三個(gè)國(guó)家級(jí)檔案資料目錄中心，分別設(shè)在中國(guó)第一歷史檔案館、中國(guó)第二歷史檔案館和中央檔案館。（3）檔案事務(wù)所（咨詢公司）二、檔案人員職業(yè)素養(yǎng)（一）檔案職業(yè)資格和專(zhuān)業(yè)資格1檔案職業(yè)資格即檔案執(zhí)業(yè)資格2檔案專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格檔案專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格即檔案專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，也稱(chēng)檔案專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)。我國(guó)自20世紀(jì)80年代初開(kāi)始實(shí)行檔案專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)制度。（二）檔案人員素質(zhì)檔案法第九條第二款規(guī)定：“檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵守紀(jì)律，具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)。”（三）檔案人員職業(yè)道德1檔案人員職業(yè)道德概念指檔案人員在從事檔案職業(yè)活動(dòng)中所應(yīng)普遍遵的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，是社會(huì)對(duì)檔案人員的道德行為和道德關(guān)系基本要求的概括。2我國(guó)檔案人員職業(yè)道德規(guī)范忠于職守、遵守法紀(jì)，既是檔案法的相關(guān)規(guī)定，又是檔案人員職業(yè)道德的根本要求；愛(ài)崗敬業(yè)、無(wú)私奉獻(xiàn)，是檔案人員職業(yè)道德的重要內(nèi)容；求真務(wù)實(shí)、維護(hù)史實(shí)，是檔案人員職業(yè)道德的特殊要求；文明管檔、優(yōu)質(zhì)服務(wù)，是檔案人員職業(yè)道德的基本要求之一。3檔案人員職業(yè)道德建設(shè)通過(guò)自律即自我修養(yǎng)和他律即教育與監(jiān)督實(shí)現(xiàn)。第三章 檔案法制建設(shè)第一節(jié) 檔案立法工作一、檔案立法的概念檔案立法，從廣義上講，是指一切國(guó)家機(jī)關(guān)，即從中央到地方的各級(jí)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)和國(guó)家行政機(jī)關(guān)，依據(jù)法定權(quán)限和程序，制定、修改和廢止各種檔案規(guī)范性文件的活動(dòng)；從狹義上講，是指國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)制定、修改和廢止檔案法律的活動(dòng)。二、檔案法規(guī)體系的構(gòu)成檔案法規(guī)體系，是以檔案法為核心，由檔案法律、法規(guī)、規(guī)章等組成的相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)的有機(jī)整體。我國(guó)各類(lèi)檔案法律規(guī)范的效力等次依次為法律、法規(guī)、規(guī)章。法律由國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)依照立法程序制定和頒布的法律文件。如檔案法行政法規(guī)是國(guó)務(wù)院在職權(quán)范圍內(nèi)或者根據(jù)全國(guó)人大及其常委會(huì)授權(quán)制定發(fā)布的有關(guān)國(guó)家行政管理活動(dòng)的法律規(guī)范。如檔案法實(shí)施辦法、全國(guó)檔案館網(wǎng)設(shè)置原則和布局方案、科學(xué)技術(shù)檔案工作條例等。地方性法規(guī)是由省、自治區(qū)、直轄市及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范。如浙江省實(shí)施檔案法辦法、杭州市檔案管理?xiàng)l例、寧波市檔案工作條例。自治條例和單行條例是根據(jù)憲法、立法法、地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法和民族區(qū)域自治法的規(guī)定，由民族自治地方的人民代表大會(huì)及其常委會(huì)依照當(dāng)?shù)孛褡宓恼?、?jīng)濟(jì)和文化特點(diǎn)制定的民族自治地方法規(guī)。規(guī)章包括部門(mén)規(guī)章和地方政府規(guī)章。部門(mén)規(guī)章由國(guó)務(wù)院各部門(mén)以及經(jīng)授權(quán)的國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本部門(mén)行政管理的實(shí)際情況制定，如檔案館工作通則、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法。省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府通過(guò)的地方檔案規(guī)章，如浙江省國(guó)家檔案館管理辦法、浙江省重大活動(dòng)檔案管理辦法。三、檔案法及檔案法實(shí)施辦法檔案法是我國(guó)檔案事業(yè)建設(shè)中的第一部法律，于1987年9月5日經(jīng)中華人民共和國(guó)第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)，并于1988年1月1日起施行。1996年7月5日，第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十次會(huì)議通過(guò)了關(guān)于修改中華人民共和國(guó)檔案法的決定，對(duì)檔案法進(jìn)行了修改。檔案法實(shí)施辦法是對(duì)檔案法原則性規(guī)定的進(jìn)一步細(xì)化，于1990年10月24日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，1990年11月19日國(guó)家檔案局第1號(hào)令發(fā)布施行。1999年5月5日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，1999年6月7日國(guó)家檔案局第5號(hào)令重新發(fā)布實(shí)施修改后的檔案法實(shí)施辦法。檔案法、檔案法實(shí)施辦法的調(diào)整內(nèi)容，主要有以下幾個(gè)方面：1. 檔案工作的基本問(wèn)題。主要有法律調(diào)整的范圍、檔案工作的基本原則、加強(qiáng)對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)、公民在檔案事務(wù)中的義務(wù)與權(quán)利等。2. 檔案機(jī)構(gòu)的職責(zé)和檔案工作人員的任職條件。3. 檔案的管理。包括文件材料的立卷歸檔、檔案的移交、檔案的安全保管、國(guó)家檔案館館藏檔案的出境管理等。4. 檔案的開(kāi)放利用和公布。5. 法律責(zé)任。檔案法、檔案法實(shí)施辦法明確規(guī)定了檔案違法行為的種類(lèi)及應(yīng)追究的法律責(zé)任，檔案違法行為主要有十三種。第二節(jié) 檔案行政執(zhí)法一、檔案行政執(zhí)法的概念與基本要求檔案行政執(zhí)法，是指縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén)依照檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對(duì)行政相對(duì)人采取的影響其檔案權(quán)利義務(wù)，以及對(duì)行政相對(duì)人行使檔案權(quán)利、履行義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查的行為。 檔案行政執(zhí)法應(yīng)遵循五項(xiàng)基本要求：合法、依據(jù)充分、合理、效率、接受監(jiān)督。二、檔案行政執(zhí)法依據(jù)檔案行政執(zhí)法依據(jù)，主要有以下三個(gè)方面：一是以檔案行政管理部門(mén)為主管部門(mén)的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。如：檔案法、檔案法實(shí)施辦法、檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定、 檔案行政處罰程序暫行規(guī)定、檔案行政許可程序規(guī)定等。二是檔案行政管理部門(mén)為協(xié)助部門(mén)的法律依據(jù)。如：保密法、文物保護(hù)法、統(tǒng)計(jì)法、會(huì)計(jì)法、合同法、電子簽名法、行政區(qū)域界線管理?xiàng)l例、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法、政府信息公開(kāi)條例等。三是共同執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。如：行政訴訟法、行政復(fù)議法、國(guó)家賠償法、行政許可法、行政處罰法等。檔案行政執(zhí)法依據(jù)的適用原則，主要體現(xiàn)在七個(gè)方面。三、檔案行政許可（一）檔案行政許可的概念檔案行政許可是指檔案行政管理部門(mén)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為。有四個(gè)方面的主要特征。（二）檔案行政許可主體與項(xiàng)目根據(jù)檔案法、檔案法實(shí)施辦法的有關(guān)規(guī)定，檔案行政許可主體是檔案行政管理部門(mén)。檔案行政許可項(xiàng)目的設(shè)定必須遵循保障檔案事業(yè)發(fā)展的原則、確保公共利益原則、數(shù)量最少原則和適用原則。根據(jù)檔案法、檔案法實(shí)施辦法以及一些地方性檔案法規(guī)的規(guī)定，檔案行政許可項(xiàng)目主要有下列六項(xiàng)內(nèi)容：一是集體所有的和個(gè)人所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案向國(guó)家檔案館以外的單位或個(gè)人出賣(mài)的審批。二是對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的非國(guó)家所有的檔案贈(zèng)送、交換的審批。三是向國(guó)內(nèi)外的單位或個(gè)人贈(zèng)送、交換、出賣(mài)國(guó)有檔案的復(fù)制件的審批。四是攜帶、運(yùn)輸或者郵寄檔案出境的審批。五是專(zhuān)業(yè)檔案館收集檔案范圍的審批。六是縣級(jí)以上人民政府確定的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的檔案驗(yàn)收。（三）檔案行政許可的實(shí)施1. 檔案行政許可實(shí)施原則。2. 檔案行政許可實(shí)施程序。根據(jù)行政許可法、檔案法和檔案法實(shí)施辦法等法律法規(guī)，檔案行政管理部門(mén)依照法定的程序?qū)嵤┬姓S可，主要內(nèi)容如下：第一，申請(qǐng)與受理。第二，審查。第三，決定。第四，送達(dá)。（四）檔案行政許可的監(jiān)督根據(jù)行政許可法有關(guān)規(guī)定，檔案行政許可的監(jiān)督包括兩個(gè)方面:一是檔案行政管理部門(mén)內(nèi)部的監(jiān)督；二是檔案行政管理部門(mén)對(duì)相對(duì)人的監(jiān)督。四、檔案行政處罰（一）行政處罰概述行政處罰，是行政主體為達(dá)到對(duì)違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的目的，依法對(duì)行政相對(duì)人違反行政法律規(guī)范但尚未構(gòu)成犯罪的行為（違反行政管理秩序的行為），給予人身的、財(cái)產(chǎn)的、名譽(yù)的及其他形式的法律制裁的行政行為。行政處罰必須遵循處罰法定、公開(kāi)公正、處罰和教育相結(jié)合、保障當(dāng)事人程序權(quán)利、一事不再罰原則。（二）檔案行政處罰的種類(lèi)根據(jù)檔案法和檔案行政處罰程序暫行規(guī)定的有關(guān)規(guī)定，檔案行政處罰權(quán)分三種：警告、罰款和沒(méi)收違法所得。檔案法實(shí)施辦法第二十八條規(guī)定了罰款數(shù)額，根據(jù)有關(guān)檔案的價(jià)值和數(shù)量，對(duì)單位罰款為1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，對(duì)個(gè)人為500元以上5000元以下。（三）檔案行政處罰的管轄1. 原則上由檔案違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上檔案行政管理部門(mén)依照職權(quán)管轄。2. 法律、行政法規(guī)對(duì)行政處罰的管轄有專(zhuān)門(mén)的規(guī)定，按照該法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行管轄。3. 兩個(gè)或者兩個(gè)以上的行政處罰實(shí)施主體對(duì)行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄。4. 根據(jù)國(guó)家檔案局檔案行政處罰暫行規(guī)定，上級(jí)檔案行政管理部門(mén)在必要時(shí)可以辦理下級(jí)檔案行政管理部門(mén)管轄的行政處罰案件，也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級(jí)檔案行政管理部門(mén)辦理。5. 違法行為情節(jié)較重，已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。（四）檔案行政處罰的程序主要包括檔案行政處罰簡(jiǎn)易程序（或稱(chēng)當(dāng)場(chǎng)處罰程序）、檔案行政處罰一般程序（或稱(chēng)普通程序）、聽(tīng)證程序。1. 檔案行政處罰簡(jiǎn)易程序檔案行政處罰簡(jiǎn)易程序，也稱(chēng)當(dāng)場(chǎng)處罰程序，是指檔案行政管理部門(mén)對(duì)符合法定條件的行政處罰事項(xiàng)，當(dāng)場(chǎng)作出檔案行政處罰決定的處罰程序。因檔案法律、法規(guī)規(guī)定的罰款數(shù)額限度為對(duì)單位為1萬(wàn)元以上10萬(wàn)以下，對(duì)個(gè)人為500元以上5000元以下，故罰款不適用于檔案行政處罰簡(jiǎn)易程序。2. 檔案行政處罰一般程序檔案行政處罰一般程序，或稱(chēng)普通程序，是指除法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序和聽(tīng)證程序以外，檔案行政處罰通常所應(yīng)適用的程序。除法律有特別規(guī)定的以外，一律適用一般程序。檔案行政處罰一般程序有以下步驟：第一，立案。第二，調(diào)查取證。第三，作出處罰決定。第四，告知理由并告知權(quán)利。第五，當(dāng)事人陳述與申辯。第六，正式裁決。第七，行政處罰決定書(shū)的送達(dá)。第八，制作行政處罰案件結(jié)案報(bào)告。3. 檔案行政處罰的聽(tīng)證程序根據(jù)檔案行政處罰程序暫行規(guī)定，檔案行政管理部門(mén)作出對(duì)單位處以5萬(wàn)元以上罰款，對(duì)個(gè)人處以3000元以上罰款決定之前，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)，告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利。（五）檔案行政處罰的執(zhí)行1. 檔案行政處罰執(zhí)行的概念及原則檔案行政處罰的執(zhí)行，是指檔案執(zhí)法主體保證檔案行政處罰決定所確定的當(dāng)事人的義務(wù)得以履行的程序。檔案行政處罰執(zhí)行的原則有：一是申訴不停止執(zhí)行原則。二是嚴(yán)格實(shí)行罰款收支兩條線，作出罰款決定的機(jī)關(guān)與收繳罰款機(jī)構(gòu)相分離的原則。2. 檔案行政處罰執(zhí)行的方式第一，自動(dòng)履行。第二，強(qiáng)制執(zhí)行。第三節(jié) 檔案行政救濟(jì)一、檔案行政救濟(jì)的概念檔案行政救濟(jì)即檔案事務(wù)方面的救濟(jì)，是公民或社會(huì)組織的合法權(quán)益受到檔案行政管理部門(mén)的具體行政行為的侵害，經(jīng)申訴或提起訴訟，由有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)違法或不當(dāng)?shù)臋n案行政行為予以糾正，并對(duì)被侵害的權(quán)益加以補(bǔ)救的過(guò)程。檔案行政救濟(jì)具有行政救濟(jì)的一般特點(diǎn)：第一，行政救濟(jì)適用于行政機(jī)關(guān)的行政行為。第二，行政救濟(jì)實(shí)行“不告不理”的原則。檔案行政救濟(jì)的途徑主要是行政復(fù)議和行政訴訟。二、檔案行政復(fù)議（一）檔案行政復(fù)議的概念檔案行政復(fù)議是檔案行政管理部門(mén)對(duì)檔案事務(wù)進(jìn)行行政管理，作出行政決定后，作為行政管理相對(duì)人的公民、法人或其他組織認(rèn)為檔案行政決定違法或不適當(dāng)、影響或侵害自己的合法權(quán)益的，可以向作出具體行政行為的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，由受理該申請(qǐng)的行政機(jī)關(guān)對(duì)該具體行政行為的合法性和適當(dāng)性進(jìn)行審查，作出行政復(fù)議決定的一種行政法律制度。（二）檔案行政復(fù)議的適用范圍根據(jù)行政復(fù)議法和檔案法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，行政管理相對(duì)人可以按照規(guī)定申請(qǐng)檔案行政復(fù)議或者提起行政訴訟,主要有五種情形。（三）檔案行政復(fù)議的程序根據(jù)行政復(fù)議法的有關(guān)規(guī)定，檔案行政復(fù)議的程序主要由申請(qǐng)行政復(fù)議、受理行政復(fù)議、作出行政復(fù)議決定等步驟構(gòu)成。三、檔案行政訴訟（一）檔案行政訴訟的概念及原則檔案行政訴訟是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為檔案行政管理部門(mén)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法訴諸人民法院，人民法院據(jù)此在雙方當(dāng)事人和其他訴訟參加人的參加下，對(duì)行政案件進(jìn)行受理、審理、裁判以及執(zhí)行裁判等司法活動(dòng)的總和。行政訴訟具有原被告恒定性、訴訟客體（具體行政行為）特定性等特征。檔案行政訴訟的基本原則可以分為一般原則和特有原則。（二）檔案行政訴訟的管轄檔案行政訴訟的管轄，是指人民法院受理第一審行政案件的分工和權(quán)限。其中上下級(jí)人民法院之間受理第一審行政案件的分工和權(quán)限，稱(chēng)為級(jí)別管轄；同級(jí)人民法院間受理第一審行政案件的分工和權(quán)限，稱(chēng)為地域管轄。1. 級(jí)別管轄的確定規(guī)則主要有四項(xiàng)。2. 地域管轄的確定規(guī)則主要有四項(xiàng)。（三）檔案行政訴訟的程序檔案行政訴訟的程序是指行政訴訟原告起訴、被告應(yīng)訴、人民法院受理、審理并裁判行政案件，直至強(qiáng)制執(zhí)行裁判的步驟、順序、方式、形式和時(shí)間的總稱(chēng)。它包括第一審程序、第二審程序、執(zhí)行程序和再審程序。（四）檔案行政訴訟應(yīng)訴1. 檔案行政訴訟應(yīng)訴的概念檔案行政訴訟應(yīng)訴是相對(duì)起訴而言，沒(méi)有起訴就不存在應(yīng)訴。檔案行政訴訟中的應(yīng)訴是指檔案行政管理部門(mén)針對(duì)原告的起訴提出答辯，或被人民法院傳喚到庭對(duì)原告進(jìn)行駁辯的活動(dòng)。2. 檔案行政訴訟應(yīng)訴的程序檔案行政管理部門(mén)在收到人民法院送達(dá)的應(yīng)訴通知書(shū)和原告起訴狀副本后，應(yīng)由其法定代表人指定本機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)及時(shí)辦理有關(guān)事宜，積極應(yīng)訴。第四章 外國(guó)文件與檔案管理學(xué)習(xí)提要：本章主要了解外國(guó)文件、文件管理、檔案管理的三個(gè)主要環(huán)節(jié)（鑒定、整理、利用）、檔案事業(yè)行政管理、檔案機(jī)構(gòu)、檔案立法、檔案教育和檔案人員。在本章出現(xiàn)的人名、著作（法規(guī)、條例）名稱(chēng)、有關(guān)管理內(nèi)容、方法類(lèi)型、特點(diǎn)以及對(duì)應(yīng)的國(guó)別、年代等，都應(yīng)該重點(diǎn)了解。 第一節(jié) 外國(guó)文件管理一、外國(guó)文件與文件管理概念當(dāng)代各國(guó)的文件定義，可將其劃分為專(zhuān)指型、擴(kuò)展型、泛指型三種類(lèi)型。專(zhuān)指型的文件定義專(zhuān)指公共文件，將文件形成者僅僅界定為“政府部門(mén)”或“公共機(jī)構(gòu)”。它多見(jiàn)于各國(guó)的文件或檔案法規(guī)中。擴(kuò)展型的文件定義范圍擴(kuò)展到公私機(jī)構(gòu)的文件。如美國(guó)檔案學(xué)者謝倫伯格的文件定義。泛指型的文件定義既指所有公私機(jī)構(gòu)又指?jìng)€(gè)人活動(dòng)中形成的文件，即指一切公私文件。如英國(guó)的邁克爾庫(kù)克、阿根廷的路易斯比阿薩利等檔案學(xué)者的論著，以及前蘇聯(lián)和國(guó)際檔案理事會(huì)的檔案術(shù)語(yǔ)詞典，都采用了泛指型定義來(lái)界定文件。文件管理是指對(duì)文件在其形成、保存、利用和處置過(guò)程中進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)而有效的全面管理。文件管理概念的內(nèi)涵包括文件生命周期中從文件的形成或接收，到它們的處置過(guò)程。各國(guó)關(guān)于文件管理含義的表述具有三個(gè)共同點(diǎn)：以文件的整個(gè)生命周期為基礎(chǔ)，體現(xiàn)了文件生命周期的階段性，以經(jīng)濟(jì)和有效為前提的。二、外國(guó)文件管理職能文件管理職能存在著四種描述:第一種是以文件生命周期為基礎(chǔ)對(duì)文件管理職能的論述,如，英國(guó)現(xiàn)代檔案學(xué)者邁克爾庫(kù)克在檔案管理認(rèn)為文件管理職能包括兩方面：一是現(xiàn)行機(jī)關(guān)的文件管理職能，二是文件中心的文件管理職能。第二種是從檔案館參與的角度對(duì)文件管理職能的論述：主要是強(qiáng)調(diào)檔案館和檔案人員對(duì)公共機(jī)關(guān)的文件形成、保管和處置具有檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)作用。如美國(guó)韋恩格羅弗、阿爾泰瑞克斯的論述。第三種是文件管理法規(guī)對(duì)文件管理職能的規(guī)定：如美國(guó)1976年頒布的聯(lián)邦文件管理法，對(duì)文件管理的職能作了六項(xiàng)規(guī)定。第四種是國(guó)際檔案組織對(duì)文件管理職能的綜述，具體有六項(xiàng)職能。三、外國(guó)文件管理機(jī)構(gòu)國(guó)外文件管理機(jī)構(gòu)有兩種形式：一種為內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，如登記室；另一種獨(dú)立于組織之外，一般稱(chēng)為文件中心。聯(lián)合國(guó)教科文組織對(duì)文件中心的定義是：“在檔案行政管理機(jī)關(guān)管理之下的，對(duì)各個(gè)不同行政機(jī)構(gòu)的半現(xiàn)行文件進(jìn)行經(jīng)濟(jì)地保管和提供利用，并在這些文件被銷(xiāo)毀或移交到檔案館之前進(jìn)行系統(tǒng)處置的保管機(jī)構(gòu)?！蔽募行囊话阌?項(xiàng)任務(wù)：保管、提供服務(wù)和最終處置。第二節(jié) 外國(guó)檔案管理一、外國(guó)檔案鑒定德國(guó)主要了解檔案學(xué)家邁斯奈爾的觀點(diǎn)，他的“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的著名論斷，被稱(chēng)作年齡鑒定論，在世界檔案界有廣泛的影響。檔案的“禁毀年限”即源于邁斯奈爾的這一思想。英國(guó)主要了解詹金遜的觀點(diǎn)，以及英國(guó)公共檔案館于1962年制定的公共文件永久性保存的選擇標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)主要了解謝倫伯格的“文件雙重價(jià)值論”（第一價(jià)值與第二價(jià)值）。 英國(guó)檔案鑒定組織分兩個(gè)階段：第一階段，在文件產(chǎn)生5年后，涉及到文件的行政價(jià)值。第二階段，在文件失去現(xiàn)行作用25年后進(jìn)行，其目的是決定它的研究?jī)r(jià)值。方法是通過(guò)文件處置表實(shí)施。美國(guó)政府的文件和檔案鑒定工作主要在文件形成機(jī)關(guān)和文件中心進(jìn)行。二、外國(guó)檔案整理了解國(guó)際檔案理事會(huì)、美國(guó)檔案工作者協(xié)會(huì)、前蘇聯(lián)以及阿根廷檔案學(xué)家比阿薩利的關(guān)于整理的解釋。外國(guó)檔案整理原則，以往是事由原則，現(xiàn)在通用來(lái)源原則。事由原則就是檔案館將檔案按其主題內(nèi)容而不按來(lái)源機(jī)關(guān)和原有次序進(jìn)行整理和分類(lèi)的原則。它出現(xiàn)過(guò)實(shí)用歸納分類(lèi)法、合理演繹分類(lèi)法，卡繆多努分類(lèi)法和杜威十進(jìn)位分類(lèi)法等不同形式。來(lái)源原則就是檔案館將檔案按其來(lái)源和形成機(jī)關(guān)進(jìn)行整理與分類(lèi)的原則。它源于1841年法國(guó)內(nèi)政部14號(hào)通令“尊重全宗原則”，后來(lái)有普魯士的“登記室原則”、荷蘭的來(lái)源原則（全宗原則）、布倫內(nèi)克的自由來(lái)源原則、英國(guó)的檔案組合、美國(guó)的文件組合、前蘇聯(lián)的全宗理論等演變、發(fā)展。（這一內(nèi)容可以跟第五章的來(lái)源原則聯(lián)系起來(lái)）了解紙質(zhì)檔案、錄音檔案、影片檔案、照片檔案、地圖檔案與縮微檔案的整理。三、外國(guó)檔案開(kāi)發(fā)與利用（一）由檔案的封閉利用到開(kāi)放利用檔案的封閉利用，只是少數(shù)人享有的特權(quán)，而檔案人員是“特權(quán)的保護(hù)人”。 檔案利用向開(kāi)放的轉(zhuǎn)變。了解一下意大利檔案學(xué)家波尼法西奧的觀點(diǎn)。，法國(guó)大革命爆發(fā)后，于1790年成立了世界上第一個(gè)近現(xiàn)代意義的向公眾開(kāi)放的國(guó)家檔案館。1794年6月25日（法蘭西共和歷2年穡月7日），法國(guó)頒布了世界上第一部專(zhuān)門(mén)的檔案法穡月