農(nóng)村研究論文-中國(guó)近代農(nóng)村土地交易中的契約、習(xí)慣與國(guó)家法（3）.doc

農(nóng)村研究論文-中國(guó)近代農(nóng)村土地交易中的契約、習(xí)慣與國(guó)家法（3）5、轉(zhuǎn)典在關(guān)于找價(jià)和回贖的習(xí)慣法中，出典一方往往居于主動(dòng)地位，因?yàn)檎覂r(jià)回贖的主動(dòng)權(quán)往往掌握在出典方手里。但是，在土地“活賣”或“出典”期間，雙方經(jīng)濟(jì)狀況的變化都可能是不確定的，雙方也都可能遇到一些意外事件，而需要對(duì)已成立的契約關(guān)系進(jìn)行變通。如果出典人要在典限到期之前取贖：安徽夥縣：夥縣不動(dòng)產(chǎn)之典質(zhì)，典約內(nèi)如記明回贖年限，債務(wù)人于期限到來(lái)前，商得債權(quán)人之同意贖回時(shí)，債權(quán)人所出中資、契稅等費(fèi)，應(yīng)由債務(wù)者負(fù)擔(dān)。若于限外取贖，債務(wù)人只須備還原價(jià)，不負(fù)擔(dān)一切損失。(大全四：25)山西介休縣：出典房地，未屆回贖時(shí)期，原業(yè)主若欲贖回出賣，應(yīng)按未滿期典價(jià)，以二分計(jì)息，否則不許回贖。(大全四：16)還有一種可能是雙方經(jīng)濟(jì)狀況同時(shí)惡化，原業(yè)主無(wú)力回贖，典主也無(wú)力給予找價(jià)，而雙方或一方又遇到某種急需，需要第三人來(lái)承擔(dān)契約中的權(quán)利和義務(wù)，這就引起了“轉(zhuǎn)典”或“轉(zhuǎn)當(dāng)”的問(wèn)題。需要說(shuō)明的是，民商事習(xí)慣調(diào)查中提到的“轉(zhuǎn)典”，實(shí)際上有三種不同的形式而未加區(qū)分。第一種是甲將某業(yè)出典于乙，乙可在某種條件下將該業(yè)再典于丙，此之謂轉(zhuǎn)典(參見民國(guó)民法典第915條)；第二種是甲將某業(yè)出典于乙，后甲在某種條件將該業(yè)出典方權(quán)利讓渡于丙，此之謂“典物讓與”(參見民國(guó)民法典第918條)；第三種是甲將某業(yè)出典于乙，乙可在某種條件下將該業(yè)典權(quán)人之權(quán)利讓渡于丙，此之謂“典權(quán)讓與”(參見民國(guó)民法典917條)。圖示如下：甲乙丙甲乙甲乙丙丙a.轉(zhuǎn)典b.典物讓與c.典權(quán)讓與圖1.轉(zhuǎn)典、典物讓與、典權(quán)讓與例如：江蘇碭山縣：凡轉(zhuǎn)當(dāng)不動(dòng)產(chǎn)，亦分二種，(一)由業(yè)主轉(zhuǎn)當(dāng)，典期既滿，業(yè)主擬再?gòu)?fù)價(jià)，不得當(dāng)主同意者，可由業(yè)主加價(jià)轉(zhuǎn)當(dāng)于他人。(二)由當(dāng)主轉(zhuǎn)當(dāng)：(甲)原價(jià)轉(zhuǎn)當(dāng)，典期未滿之前，當(dāng)主可以將所當(dāng)之不動(dòng)產(chǎn)，原價(jià)轉(zhuǎn)于他人，仍以原約所載為有效；(乙)濫價(jià)轉(zhuǎn)當(dāng)，典期既滿，業(yè)主無(wú)力回贖，當(dāng)主如有急需，可濫價(jià)若干，轉(zhuǎn)當(dāng)于他人，即以原約交付新當(dāng)主，但業(yè)主錢到即贖，新當(dāng)主如不得收益，仍不得短償之利也；(丙)長(zhǎng)價(jià)轉(zhuǎn)當(dāng)，無(wú)論典期滿否，當(dāng)主均可以所當(dāng)之地，加價(jià)轉(zhuǎn)當(dāng)于他人為業(yè)，業(yè)主回贖仍照原價(jià)交納于原當(dāng)主。原當(dāng)主將自身所長(zhǎng)之價(jià)，如數(shù)備齊，向新當(dāng)主回贖。(大全三：30)以上“業(yè)主轉(zhuǎn)當(dāng)”可視為典物讓與，“當(dāng)主轉(zhuǎn)當(dāng)”之“長(zhǎng)價(jià)轉(zhuǎn)當(dāng)”，似為轉(zhuǎn)典，“濫價(jià)轉(zhuǎn)當(dāng)”似為典權(quán)讓與，“原價(jià)轉(zhuǎn)當(dāng)”則兩者都有可能。有的資料則相當(dāng)清楚，例如強(qiáng)調(diào)“轉(zhuǎn)典”不能越過(guò)轉(zhuǎn)典主(即圖1a中之乙)。福建平潭縣：平邑不動(dòng)產(chǎn)典權(quán)，例可移轉(zhuǎn)。如甲有業(yè)原典于乙，限期五年取贖，厥后無(wú)論滿限與否，乙有移轉(zhuǎn)于丙之權(quán)，但須約明原主取贖，不拘年限等語(yǔ)。取贖時(shí)由乙及丙，不得越序。(大全三：18)福建閩清漳平：閩清漳平習(xí)慣，典業(yè)多有限滿尚未取贖者，典主不能向業(yè)主限期取贖，只得將該典業(yè)轉(zhuǎn)典他人。至業(yè)主贖回之時(shí)，備足原價(jià)，邀同原典主向贖。(大全三：15)有些地方，由于發(fā)明了活典正副契制，而使得“典權(quán)轉(zhuǎn)讓”無(wú)需原典主之參與而可以完成，并得以減少交易費(fèi)用。陜西風(fēng)翔縣：民間出典田地，由業(yè)主書立活典正契，載明年限，交典主收?qǐng)?zhí)，逾期典主無(wú)力回贖者，準(zhǔn)典主書立活典副契轉(zhuǎn)典，并于副契內(nèi)批明隨帶正契一紙，嗣后業(yè)主備價(jià)取贖，即可與初典主說(shuō)明，徑向現(xiàn)典主撤銷正副典契，將地直接贖回。(大全四：13)典契制度的發(fā)達(dá)，亦使“轉(zhuǎn)典”與“典權(quán)讓與”的界限明確了：河南鞏縣：凡甲產(chǎn)出當(dāng)于乙，若乙復(fù)當(dāng)于丙時(shí)，連同原當(dāng)契一并交付，是謂轉(zhuǎn)當(dāng)。嗣后甲可向丙回贖，與乙無(wú)干，若未連同原當(dāng)契交付，則謂清當(dāng)，甲只得向乙回贖，乙向丙回贖。(大全四：7)這里所謂“轉(zhuǎn)當(dāng)”即典權(quán)讓與，“清當(dāng)”即轉(zhuǎn)典，區(qū)別則在于“乙”是否向“丙”交付原當(dāng)契，可見當(dāng)契完全有證明和表示產(chǎn)權(quán)的作用。另外一例是：山西平遙、孝義等縣：典主將受典產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)典于人，只于原典契內(nèi)，加批轉(zhuǎn)典字樣，交付轉(zhuǎn)典主者，對(duì)于該典業(yè)即為斷絕關(guān)系，日后不得主張回贖。原業(yè)主回贖時(shí)，亦不再經(jīng)由其手。反是若轉(zhuǎn)典時(shí)另立新契，未將原典契隨去，則其原典關(guān)系仍然存在，不唯有回贖之權(quán)，后業(yè)主并不得直接向原轉(zhuǎn)主告贖。(大全四：17)這里是否“轉(zhuǎn)典”，“原典權(quán)利存否以已未交付原典契為斷”(大全四：17)也說(shuō)明書契對(duì)于證明產(chǎn)權(quán)的作用。至于“典物讓與”，有的地方仍需三方共同參與：福建霞浦縣：至如向甲出典之業(yè)，而贖期未屆，又賣斷于乙，則須邀甲在見，立一匯贖字，交乙向甲匯贖(大全三：19)福建福州：例如甲有不動(dòng)產(chǎn)，先典于乙，未經(jīng)斷賣旋欲將該不動(dòng)產(chǎn)斷賣于丙，此時(shí)甲對(duì)于乙因典限未滿，或贖期已過(guò)，不能即時(shí)移轉(zhuǎn)其所有物，可由甲立一賣斷契(即呼斷尾)先付于丙，向丙收足其斷價(jià)，嗣后便可由丙向甲取贖前典產(chǎn)業(yè)。此種斷尾契約，除由甲丙議定買賣外，間有邀乙列名在見者。(大全三：16)倘若契約制度足夠發(fā)達(dá)，可以副契等證明產(chǎn)權(quán)，則無(wú)需邀“乙”參加。江蘇金山縣：金山縣習(xí)慣，民間出典田畝，除由原業(yè)主出具典契，交由典主外，受典者更須依式書一活典副契，交與業(yè)主，以備將來(lái)回贖之地步。但日后業(yè)主無(wú)力回贖，又許另立絕讓副契，連同典主當(dāng)日交與之活典副契，一并得價(jià)，絕讓與第三者。于是日后第三者，即得照原典契約，代業(yè)主之地位，經(jīng)向受典者繳價(jià)，回贖原業(yè)。(大全三：22)以上“典物讓與”，已然牽扯到不止一個(gè)交易關(guān)系，倘地已典出，那么買賣關(guān)系除受到親鄰先買權(quán)和上手業(yè)主權(quán)的限制外，則還要考慮典權(quán)人的利益。依次類推，在出典田地時(shí)，也得考慮與承租人的關(guān)系。民商事習(xí)慣調(diào)查顯示，在這個(gè)問(wèn)題上，租約的效力低于典約，典約的效力低于賣約，承租人的權(quán)利不能對(duì)抗出典(活賣)契約的成立，承典人的權(quán)利不能對(duì)抗買賣契約的成立，即所謂“租不攔典，典不攔賣”。奉天洮南一帶及義縣綏中等處：洮南習(xí)慣，凡租典田房，租不攔典，典不攔賣，及租戶不能阻止所有者出典，典戶不能阻止所有者出賣是也。無(wú)論當(dāng)時(shí)租典附有期限與否，概不得制限所有者行使權(quán)利，但所有者于典賣時(shí)，各該租典戶有優(yōu)先權(quán)。(大全四：20)奉天錦縣：租攔不了當(dāng)，當(dāng)攔不了賣。此錦屬習(xí)慣語(yǔ)也。繹其語(yǔ)意，似僅指承租者不能攔阻業(yè)主出當(dāng)，受當(dāng)者不能攔阻業(yè)主出賣而言，然考其拘束一般人之效力，實(shí)不止此。如租他人之地耕作者，遇業(yè)主將該地出當(dāng)或出賣時(shí)，受當(dāng)者或受賣者倘欲自種，承租者即將地退出，受當(dāng)者對(duì)于受買者亦然(租房亦同)。此間發(fā)現(xiàn)此種事實(shí)，大都如此結(jié)束，罕有堅(jiān)持異議者。(大全四：20)歸綏及薩拉齊等縣：業(yè)主將已典之地復(fù)典于他人，典主可以阻止，若業(yè)主將已典之地出賣于他人，則典主僅能索償?shù)鋬r(jià)，不能禁止出賣，惟典主有意購(gòu)買時(shí)，可以有先買權(quán)。(大全四：5)出租人出典土地于第三人，出典人出賣土地于第三人，都可能對(duì)租、典契約的對(duì)方當(dāng)事人造成損害，因?yàn)樵诰喗Y(jié)契約時(shí)，當(dāng)事人除選擇標(biāo)的物外，還可能要選擇交易對(duì)象，這正是土地的村級(jí)市場(chǎng)上交易人身性的體現(xiàn)。出租人和出典人的這種行為，實(shí)際上是一種改變交易對(duì)象的行為，不能不對(duì)契約關(guān)系的穩(wěn)定性、安全性和當(dāng)事人的預(yù)期產(chǎn)生影響，在這種情況下，賦予可能受損的對(duì)方當(dāng)事人以優(yōu)先權(quán)是一種比較常見的作法。除表1所列典權(quán)人的先買權(quán)外，其它典權(quán)人享有先買權(quán)的例證還有：奉天懷德等縣：懷德民間典當(dāng)田宅，若地主有出兌田地之時(shí)，典當(dāng)主有優(yōu)先留兌之權(quán)。(大全四：20)江蘇碭山縣：凡典當(dāng)不動(dòng)產(chǎn)成交后，業(yè)主欲復(fù)絕賣，須商之于當(dāng)主，如當(dāng)主不愿價(jià)買，方準(zhǔn)賣于他人。無(wú)論曾否滿年，均得向買主備價(jià)回贖執(zhí)業(yè)。(大全三：30)但這時(shí)典主的先買權(quán)要與親族、鄰里、上業(yè)主排序(參見表1)。如有重復(fù)典押情事，先買權(quán)之行使，山東掖縣的習(xí)慣是盡先不盡后：山東掖縣：甲將物先后出典于甲乙二人，其價(jià)目相同，至承買時(shí)應(yīng)以甲為有先買之權(quán)利，謂之盡先不盡后。(大全四：18)以上我們討論了與土地活賣、出典有關(guān)的一系列習(xí)慣作法。民間交易制度之完備精細(xì)超出了我們的想象。這里我只想指出民間習(xí)慣法的一個(gè)特點(diǎn)，即它特別善于在已有的流行的制度上創(chuàng)新或完善一個(gè)制度。它和法典化創(chuàng)新的區(qū)別在于，沒(méi)有明確的、專業(yè)的“制度企業(yè)家”，從而也使創(chuàng)新表現(xiàn)為一種散漫的、隨機(jī)的經(jīng)驗(yàn)方式，并表現(xiàn)出濃厚的“地方性知識(shí)”的特點(diǎn)（吉爾茨，1994）。6、過(guò)糧與產(chǎn)權(quán)重組擁有土地這樣的不動(dòng)產(chǎn)并不見得永遠(yuǎn)是一件有利可圖的事情，作為一項(xiàng)資產(chǎn)(assets)，倘若加在它上面的負(fù)擔(dān)（包括賦稅和地租）太重，則其凈值完全可能成為零或負(fù)值。明朝中后葉，有些小戶人家就因?yàn)檎釉谔锿辽系亩愂肇?fù)擔(dān)甚至超過(guò)其產(chǎn)出，而只好帶產(chǎn)投靠大戶或索性棄產(chǎn)逃亡(田建周1957)。如果我們接受Coase的觀點(diǎn)，將生產(chǎn)要素看作是“為某種(實(shí)體)行為的權(quán)利”(Coase，1960)，事情就會(huì)變得容易理解一些：這種看法把作為一種生產(chǎn)要素的土地的交易，看作是以土地為標(biāo)的的“權(quán)利-義務(wù)”的交易。而“權(quán)利-義務(wù)”是可以由當(dāng)事人合議分割并另行組合的，落實(shí)到土地交易上，就是資產(chǎn)和稅負(fù)互相剝離，單獨(dú)交易，甚至把甲地上的稅負(fù)轉(zhuǎn)移到乙地上，以抬高甲地的價(jià)格1。這在實(shí)踐中形成了“價(jià)賣無(wú)糧地畝”和“買賣糧差”的習(xí)慣：陜西省藍(lán)田縣：例如甲有祖遺多數(shù)地畝，其地坡平不等，糧賦亦多寡不均，如平地每畝糧三升六合，山坡地糧有每畝一升五合者，有每畝一升者。其后甲將地陸續(xù)出賣，無(wú)論坡平，均令買主按照每畝糧三升六合過(guò)割，次第將糧過(guò)盡。結(jié)果上所余地畝，全無(wú)糧賦，嗣后甲再變賣地畝，竟無(wú)糧可過(guò)，遂高抬價(jià)值，或于賣契內(nèi)注明按年補(bǔ)付甲糧錢若干。(大全四：12)江蘇碭山縣：碭邑自清乾隆年間，黃河決口，被災(zāi)之處，豁免錢糧，居全縣四分之三。民國(guó)成立，漸次生科，而無(wú)糧者尚居三分之一。此項(xiàng)田地，一有買賣，賣主必從己身他處之糧差過(guò)于買主，若賣主無(wú)糧可過(guò)，亦必商之他姓有糧者轉(zhuǎn)過(guò)于買主，或由買主商之賣主，竟不過(guò)糧，均須納貲于賣主，得其允可，名曰買差賣差。此等習(xí)慣，熟田中無(wú)之。(大全三：34)在這里，由于買賣方將國(guó)家稅負(fù)作為土地資產(chǎn)的一個(gè)要素進(jìn)行了剖離和再組合，以至于事實(shí)上使對(duì)土地的課稅又變?yōu)閷?duì)人頭的課稅。江西樂(lè)安縣：出典之田，糧歸原業(yè)主，抑歸承典人完納，以立約時(shí)批明為準(zhǔn)。非典業(yè)之