農(nóng)村研究論文-農(nóng)業(yè)合作制度在我國(guó)的變遷格局及發(fā)展探析.doc

農(nóng)村研究論文-農(nóng)業(yè)合作制度在我國(guó)的變遷格局及發(fā)展探析摘要：作者以中國(guó)農(nóng)業(yè)合作制度及其變遷作為完整個(gè)案，從制度結(jié)構(gòu)、變遷過(guò)程等方面，證實(shí)這是一場(chǎng)誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變過(guò)反復(fù)交替并漸臻二者協(xié)調(diào)配套之佳境的過(guò)程；并驗(yàn)證了作者提出的理論假設(shè)：只有強(qiáng)制性變遷與誘致性變遷協(xié)調(diào)配套實(shí)施，才能化解強(qiáng)制性變過(guò)帶來(lái)的產(chǎn)權(quán)低效和“制度失敗”，以及誘致性變遷難免存在的“搭便車”等問(wèn)題才能漸次形成制度變遷的最佳格局；因此，未來(lái)的農(nóng)業(yè)合作制度變遷無(wú)疑應(yīng)沿著這一理性路徑邁進(jìn)。關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)合作合作制度變遷格局強(qiáng)制性變遷Abstract:TheauthortakesthecompletecasebyChinaagriculturalcooperationsystemandthevicissitude,fromaspectsandsoonsystemstructure,vicissitudeprocess,confirmedthatthisiscausesthesystemvicissitudeandthecompulsorysystemchangeshastakenturnrepeatedly.Andgraduallyreachesthetwotoformacompletesetcoordinatedthehappiestextentprocess；Andhasconfirmedthetheorysuppositionwhichtheauthorproposed:Onlythecompulsoryvicissitudewithcausesthevicissitudecoordinatednecessaryimplementation,canmeltthecompulsionchangeinsexualitythepropertyrightlowefficiencywhichbringsand“thesystemdefeat”,aswellascausesthevicissitudeunavoidableexistence“thewhilevehicle”andsoonquestions.Canformthesystemvicissitudegraduallythebestpattern；Therefore,futureagriculturalcooperationsystemvicissitudeshouldmakegreatstridesforwardwithoutdoubtalongthisrationalway.keyword:Agriculturalcooperationcooperativesystemvicissitudepatterncompulsoryvicissitude一、問(wèn)題的提出尋找最佳的制度結(jié)構(gòu)和接近最佳制度結(jié)構(gòu)的途徑一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)注和研究的問(wèn)題。對(duì)于中國(guó)農(nóng)業(yè)合作制度的變遷，不少學(xué)者從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本理論如交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家、效率等出發(fā)，集中探討了中國(guó)農(nóng)業(yè)合作中的某些重要問(wèn)題，并由此對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論進(jìn)行了重大的創(chuàng)新（林毅夫1990；周其仁，1994；郭劍波1994；伍山林，1996）。這些學(xué)者們都自覺(jué)不自覺(jué)的借用了DC諾斯和林毅夫?qū)χ贫茸冞w類型的劃分，諾斯認(rèn)為制度變遷是一個(gè)追求潛在利潤(rùn)的漸進(jìn)的制度交替過(guò)程（DCNorth，1990），而林毅夫則認(rèn)為制度變遷是人們?cè)谥贫炔痪鈺r(shí)追求潛在獲利機(jī)會(huì)的自發(fā)變遷（誘致性變遷）與國(guó)家在追求租金最大化和產(chǎn)出最大化目標(biāo)下，通過(guò)政策法令實(shí)施的強(qiáng)制性變遷（林毅夫，1989），但這并不意味著探尋最佳的制度結(jié)構(gòu)只能從二者中選擇其一。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在交易費(fèi)用不為零和存在制度且制度（包括產(chǎn)權(quán)）并不總是有效等假定下，研究國(guó)家、制度以及制度變遷。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷究竟按哪一種方式演進(jìn)，不但取決于意識(shí)形態(tài)、以及傳統(tǒng)、習(xí)慣等非正式制度安排；還取決于以往的制度變遷路徑的影響即以往制度變遷的方式、數(shù)量、種類以及原因等；還取決于各行為主體的表現(xiàn)，比如其個(gè)性與理性程度等；還取決于外部性的大小、潛在利潤(rùn)的多少等等。在一場(chǎng)強(qiáng)制性制度變遷中，國(guó)家以及國(guó)家信奉的主流意識(shí)形態(tài)，即在一個(gè)社會(huì)里占主導(dǎo)地位的意識(shí)形態(tài)，舉足輕重。但問(wèn)題是，誘致性變遷難免外部性和“搭便車”等問(wèn)題出現(xiàn)，可以化解外部性的國(guó)家也總在邊際收益一邊際成本的前提下實(shí)施制度創(chuàng)新，加上對(duì)嚴(yán)出最大化和租金最人化目標(biāo)的追求，國(guó)家導(dǎo)致的政策失?。ㄖ贫仁。┖彤a(chǎn)權(quán)的無(wú)效率是一種常見(jiàn)的現(xiàn)象（林毅夫，1989）。因此，我們假定，在正交易費(fèi)用和制度安排并不總是有效的條件下，要接近或形成最佳的制度結(jié)構(gòu)，就須：（1）應(yīng)使誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷配套協(xié)調(diào)實(shí)施，以收取長(zhǎng)短之效；受這一基本假定的制約，還應(yīng)：（2）使國(guó)家盡可能的保持理性，并使國(guó)家理性、群體理性符合個(gè)人理性而不是相反；（3）使意識(shí)形態(tài)等非正式安排與正式安排及正式安排的變遷協(xié)調(diào)而不是相反；（4）使制度變遷既依賴既往的制度變遷路徑，又要大膽創(chuàng)新；（5）產(chǎn)權(quán)形式要趨向多樣化。我們將選擇中國(guó)農(nóng)業(yè)合作制度及其變遷，來(lái)檢驗(yàn)上述假定。二、變遷的軌跡（一）建國(guó)前的農(nóng)業(yè)合作制度變遷建國(guó)前的農(nóng)業(yè)合作制度變遷，在根據(jù)地以外的地區(qū)，緣于國(guó)家追求增加財(cái)政收入、銀行振興等潛在收益以華洋義賑會(huì)倡行合作救災(zāi)為開(kāi)端，以1928年國(guó)民黨政府合作事業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)的設(shè)立和1934年合作社法的出臺(tái)為標(biāo)志邁上了國(guó)家單方面實(shí)施、推動(dòng)制度變遷的途經(jīng)。由于資金來(lái)源和規(guī)模受到較大限制、也不能有效減少農(nóng)民加入的交易成本，這場(chǎng)強(qiáng)制性制度變遷致使一方面信用合作大發(fā)展，一方面高利貸盛行鄉(xiāng)間；雖然合作社在保甲制下普及到保，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)卻日趨凋敝。根據(jù)地的農(nóng)業(yè)合作，主要體現(xiàn)誘致性待證。采取了農(nóng)民自愿的方式，“民辦公助”是政府行為的主凋。才溪鄉(xiāng)的耕田隊(duì)和耿長(zhǎng)鎖的合作社等都采取了靈活的資源配置形式和收人分配方案，努力尋找按勞分配和按股分紅的適當(dāng)比例。但是，由于規(guī)模的擴(kuò)大受入社農(nóng)民退出權(quán)的限制和交易成本的制約，尋找合理的分配方案交易成本就很高不合理的分配又加大了入社農(nóng)民的退出行為，從而增加了組織成本，合作社的經(jīng)濟(jì)績(jī)效并不理想，只能實(shí)現(xiàn)較小的規(guī)模經(jīng)濟(jì)?？梢?jiàn)強(qiáng)制性變遷和誘致性變遷都會(huì)面臨交易成本與規(guī)模擴(kuò)大的矛盾，由于交易成本的存在規(guī)模擴(kuò)大并不等于經(jīng)濟(jì)績(jī)效提高。根據(jù)地以限制合作社的規(guī)模來(lái)減少交易費(fèi)用，即在生產(chǎn)水平低的情況下以追求較小的規(guī)模經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)的做法，是歷史已經(jīng)驗(yàn)證了的理性選擇。但后來(lái)的變遷恰恰忽視了這條成功的經(jīng)驗(yàn)。（二）1978年以來(lái)制度變遷的整體掃視與改革開(kāi)放前的強(qiáng)制性制度供給不同，1978年后的制度變遷是以初級(jí)行為主體。對(duì)潛在的獲利機(jī)會(huì)的積極追求為主因的一場(chǎng)誘致性變遷。從大包干到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的崛起，到股份合作制的實(shí)行，到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，制度變遷是一個(gè)不斷認(rèn)識(shí)獲利機(jī)會(huì)、不斷實(shí)現(xiàn)潛在收益的過(guò)程；制度變遷從發(fā)生到推廣，總是一個(gè)不斷“學(xué)習(xí)”信息成本很低的借用和移植的過(guò)程；從收益分配的角度看也是一個(gè)不斷追求帕累托最優(yōu)、不斷接近帕累托最優(yōu)的過(guò)程。1978年以來(lái)制度變遷是一個(gè)對(duì)多種互補(bǔ)性制度不斷選擇的漸進(jìn)變遷過(guò)程。各種制度間不但存在互補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而且其間的替代也5主意尋找交易成本低的變遷路徑雙軌制至今還是一種有效選擇。在大包干依然發(fā)揮巨大作用的同時(shí)，產(chǎn)權(quán)形式和實(shí)施機(jī)制的創(chuàng)新日趨繁夏多樣化，合作制度也成了大的制度分蘗母體。1978年以來(lái)變遷還以初級(jí)行為主體日趨活躍、國(guó)家行為日趨冷靜為表象，后者集中表現(xiàn)為國(guó)家角色由市場(chǎng)上的運(yùn)動(dòng)員十裁判員員向裁判員的轉(zhuǎn)換，以及主流意識(shí)形態(tài)由剛性（僵比不變）變?yōu)閺椥裕ǜ挥邪菪院蛯?duì)現(xiàn)實(shí)的適應(yīng)性）。1978年以來(lái)的制度變遷正因?yàn)橛羞@些待點(diǎn)才會(huì)獲得良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。但是，這場(chǎng)制度變遷卻又明顯表露出制度供給不足的弊端。在市場(chǎng)比進(jìn)程中，土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)遲緩，就是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度需求難以滿足的原因之一，也是合作制度創(chuàng)新成效有限的原因所在。（三）告別私有產(chǎn)權(quán)并極力追求“公平（19491978年）關(guān)干農(nóng)業(yè)合作的重大決策形成于1953年以前。決策依據(jù)是對(duì)當(dāng)時(shí)出現(xiàn)的兩極分化、中農(nóng)化、富農(nóng)經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)象的綜合分析，對(duì)舊中國(guó)農(nóng)村貧困狀況的估計(jì)和原因探討。以及政府強(qiáng)烈的想把中國(guó)引向富強(qiáng)的使命感；也體現(xiàn)對(duì)意識(shí)形態(tài)績(jī)效的追求，對(duì)不公平增長(zhǎng)方式的舍棄和對(duì)公平增長(zhǎng)方式的偏好這表現(xiàn)為對(duì)收入分配差別的刻意縮小和以產(chǎn)權(quán)的不斷公有比為縮小分配差別的手段。而庫(kù)茲涅茨的研究表明，“收入分配不平等的長(zhǎng)期趨勢(shì)可以假設(shè)為：在前工業(yè)文明向工業(yè)文明過(guò)渡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)早期階段迅速擴(kuò)大，而后是短暫的穩(wěn)定，然后在增長(zhǎng)的后期階段逐漸縮小?！奔s翰遜也說(shuō)，“經(jīng)濟(jì)平等的成本對(duì)任何希望增長(zhǎng)的處于發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)社會(huì)來(lái)說(shuō)可能都是巨大的；待別明顯的是，從歷史上看經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的極大突發(fā)，一直是同極大的意外收益的前景和結(jié)果相聯(lián)系的，所以一個(gè)熱望取得迅速增長(zhǎng)的國(guó)家過(guò)于強(qiáng)烈的堅(jiān)持旨在保證經(jīng)濟(jì)平等和公平收入分配的政策，似乎是不明智的?！币?yàn)檫@將限制對(duì)資本的積累和投入，而大多數(shù)情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必須以收入差別為前提。因此，政府當(dāng)時(shí)對(duì)公平增長(zhǎng)方式的選擇，成了社會(huì)穩(wěn)定的前提但也由此喪失了不少的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，制度創(chuàng)新的績(jī)效也大受削減。這可以從合作社的產(chǎn)權(quán)制度變遷中看出。互助組為初級(jí)社取代，是因?yàn)槠湟?guī)模效益有限，更因?yàn)樗廊皇禽^完整的私有產(chǎn)權(quán)。當(dāng)時(shí)條件下最有效的產(chǎn)權(quán)形式初級(jí)社的效率尚未發(fā)揮出來(lái)就為高級(jí)社所代替，原因之一就是高級(jí)社是較完整的公有產(chǎn)權(quán)。人民公社取代高級(jí)社，則說(shuō)明國(guó)家除了要用產(chǎn)權(quán)的公有化實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的控制外，還要通過(guò)建立全新的、完備的社區(qū)治理機(jī)構(gòu)來(lái)控制農(nóng)民甚至農(nóng)民的思想。初級(jí)社既成功地分割了私有產(chǎn)權(quán)，又通過(guò)給予農(nóng)民較完整的退出權(quán)以形成社內(nèi)農(nóng)民的自我實(shí)施機(jī)制，有效地化解了合作社解散的風(fēng)險(xiǎn)。初級(jí)社以使農(nóng)民獲得較互助組更大的剩余享益權(quán)作為交換條件從農(nóng)民完整的私有權(quán)中分割出一部分歸合作社控制的剩余控制權(quán)，以私有土地入股的形式構(gòu)筑了合作社的共有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；生產(chǎn)股份基金的交納無(wú)疑又增加了合作社的產(chǎn)權(quán)權(quán)重。由于農(nóng)民擁有較完整的退出權(quán)，而退出的自由度與合作社的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)成正相關(guān)，農(nóng)民不僅可以實(shí)施對(duì)合作社的監(jiān)督，使合作社的管理者努力改善合作社的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，還可以參與合作社的分配等重大制度決策。對(duì)于社員來(lái)說(shuō)，擁有較完整的退出權(quán)意味著擁有較完整的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)；這使他們可以較自由地退出也使他們傾向于維持合作社的穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)，從而自覺(jué)形成一神防范大多數(shù)社員退出以至合作社解散這一風(fēng)險(xiǎn)的自我實(shí)施機(jī)制（林毅夫，1990）。較完整的退出權(quán)是初級(jí)社制度的關(guān)鍵。但形成初級(jí)社自我實(shí)施機(jī)制的還有意識(shí)形態(tài)的作用。國(guó)家借自身暴力潛能的比較優(yōu)勢(shì)特別是在生產(chǎn)公共物品方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)在農(nóng)業(yè)合作之初實(shí)施了大規(guī)模的意識(shí)形態(tài)灌注這使全新的主流意識(shí)形成了一種重要的行為規(guī)范。其內(nèi)在現(xiàn)定之一就是支持合作社，要求農(nóng)民加入合作社。這就使單個(gè)衣民退社的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性成培加大。另一原因是合作社增加了對(duì)生產(chǎn)監(jiān)督管理者的激勵(lì)，給他們以較多的剩余權(quán)，如地位的改變（從地位低下的“泥腿子”到一方的領(lǐng)導(dǎo)）以及相應(yīng)的收益（榮譽(yù)以及誤工補(bǔ)貼）等（AAAlchian、andHDemsetz，1972）。最重要的在于合作社是一種由私有、共有和公營(yíng)組成的混合型產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。除了由公營(yíng)帶來(lái)和用于公營(yíng)的公共積累產(chǎn)權(quán)歸屬不明外，每種產(chǎn)權(quán)都能獲得其相應(yīng)收益；而公共積累這時(shí)所占比例并不高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社示范章程草案中規(guī)定，初級(jí)社應(yīng)留全年收入的510作為公積金，12最多3作為公益金。產(chǎn)權(quán)不明晰帶來(lái)的負(fù)面影響并不突出。此外，初級(jí)社既繼承了由私有觀念形成的標(biāo)準(zhǔn)行為，又承繼了相沿已久的農(nóng)民間合作互助的傳統(tǒng)，從而借傳統(tǒng)的“行為標(biāo)準(zhǔn)化”功能減少了交易費(fèi)用?？傮w來(lái)看，初級(jí)社就是馬克思所說(shuō)的“重新建立”的“個(gè)人所有制”。馬克思曾指出：“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義私有制，是對(duì)個(gè)人的、以自己勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制的第一次否定。但資本主義生產(chǎn)由原自然過(guò)程的必然性，造成了對(duì)自身的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時(shí)代成就的基礎(chǔ)上，也就是說(shuō)，在協(xié)作和對(duì)土地及靠勞動(dòng)力本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料共同占有的基礎(chǔ)上，重新建立個(gè)人所有制”。初級(jí)社的產(chǎn)權(quán)明晰形成了對(duì)社員和合作社的雙重激勵(lì)，這也符合馬克思合作思想的本意。但因?yàn)樗c主流意識(shí)形態(tài)的規(guī)定、國(guó)家的工業(yè)化目標(biāo)和控制農(nóng)村社區(qū)目標(biāo)，都存在明顯的距離，所以較早地被高級(jí)社替代了。高級(jí)社使集體公有產(chǎn)權(quán)成了唯一的產(chǎn)權(quán)類型，因此，農(nóng)民的退出權(quán)大受限制。而生產(chǎn)責(zé)任制不能解決因產(chǎn)權(quán)不明晰而帶來(lái)的分配不合理，和由此產(chǎn)生的激勵(lì)嚴(yán)重不足的問(wèn)題。加上農(nóng)民的意識(shí)形態(tài)、傳統(tǒng)、習(xí)慣并沒(méi)有發(fā)生根本性的變化，公有產(chǎn)權(quán)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)績(jī)效并不理想。但是，國(guó)家及其代理人并沒(méi)有去仔