農(nóng)村研究論文-農(nóng)地制度與合約選擇 .doc

農(nóng)村研究論文-農(nóng)地制度與合約選擇內(nèi)容提要：本文論述了農(nóng)地合約的四種形式：固定地租合約、固定工資合約、分成合約和自耕農(nóng)，指出新古典生產(chǎn)函數(shù)的缺陷，在交易費(fèi)用為正的約束下，產(chǎn)權(quán)及其所屬權(quán)利不能夠被完全地界定，也正因?yàn)槿绱?，在土地和勞?dòng)屬性不同的情況下，所選擇的不同土地合約是有效率的，當(dāng)土地和勞動(dòng)的屬性變化的時(shí)候，合約的選擇也隨之變化。本文由農(nóng)地合約進(jìn)而推廣至一般合約，得出兩個(gè)結(jié)論：1.合約的存在依賴于產(chǎn)權(quán)的可分割性和可交易性。產(chǎn)權(quán)的這一特性導(dǎo)致了權(quán)利的不同組合，從而導(dǎo)致了可供選擇的眾多的合約安排。2.合約的選擇依賴于交易成本的大小。每一種合約安排，因交易成本不相同，而合約的選擇也不同。關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)合約交易費(fèi)用FarmlandSystemandContractChoiceAbstract:Thispaperisconcernedwiththefourformsoffarmlandcontracts:fixedrentcontract,fixedwagecontract,sharedcontractandyeoman.Theweaknessoftheneo-classicalproductionfunctionispointedout.Propertyrightanditsrightscannotbeclarifiedcompletelyundertheconditionofpositivetransactioncost.Asaresult,itisefficienttochoosedifferentlandcontractsduetothedifferentnatureoflandandlabor.Contractchoicechangeswiththechangeofnatureoflandandlabor.Thepapergeneralizesthetwoconclusionsinlandcontracttogeneralcontract.First,theexistenceofcontractdependsonthedividableandtransactionalnatureofpropertyright,whichresultsinthedifferentcombinationsofrights.Therefore,differentcontractarrangementsarereadytobechosen.Second,thechoiceofcontractdependsontransactioncost.Thecontractchoiceisdifferentduetodifferenttransactioncost.Keywords:PropertyRight,Contract,TransactionCost一、引言地主和農(nóng)民不同的權(quán)利交換構(gòu)成了各種土地和生產(chǎn)的合約安排，歷史上流傳最早也是最廣的合約形式是固定工資合約、分成合約和固定地租合約。這些合約因可交換的權(quán)利和屬性不同又可以演變?yōu)楸姸嗟暮霞s形式：永佃制、鐵板租、典當(dāng)制和抵押制等等。就其支付形式而言，也有實(shí)物地租、貨幣地租和實(shí)物工資、貨幣工資之分。地主和農(nóng)民之間的權(quán)利交換還可以因加入第三方而使合約安排發(fā)生變化，這可能會(huì)使合約的鏈條加長(zhǎng)，從而使合約結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，比如農(nóng)場(chǎng)的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)和富農(nóng)與地主及農(nóng)民雙方的土地合約和勞動(dòng)合約的簽訂，這樣，土地制度又衍生了各種生產(chǎn)的組織形式。由于地主和佃農(nóng)之間的租佃合約相對(duì)簡(jiǎn)單并具有歷史性，對(duì)這類合約的研究容易得出一般性的結(jié)論，而對(duì)自耕農(nóng)的研究則表現(xiàn)了一個(gè)不交易權(quán)利的極端狀態(tài)，雖然目前這種合約形式已經(jīng)很罕見，但它在歷史上卻很流行而且也為農(nóng)地制度的研究提供了一個(gè)界限或參照系，因此，本文重點(diǎn)研究四種農(nóng)地制度的合約形式：固定工資合約、分成合約、固定地租合約、自耕農(nóng)，指出這四種合約在不同的約束條件下資源配置的效率和殘缺產(chǎn)權(quán)所導(dǎo)致的不同合約安排。本文其余部分的安排是：第2節(jié)對(duì)新古典生產(chǎn)函數(shù)模型的再認(rèn)識(shí)；第3節(jié)論述土地合約的四種形式及其特征；第4節(jié)論述在產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用的約束下，行為人對(duì)土地合約的選擇及其各種屬性變化對(duì)合約選擇的影響和合約安排的配置效率；第5節(jié)結(jié)論。二、新古典生產(chǎn)函數(shù)模型的缺陷新古典生產(chǎn)函數(shù)假定在生產(chǎn)中只有兩種要素投入，產(chǎn)出是這兩種要素投入的函數(shù)，并令這個(gè)函數(shù)有最大值，滿足在投入要素?cái)?shù)量的約束下達(dá)到產(chǎn)出最大，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：q=f（L、N）在這個(gè)簡(jiǎn)單的模型中，只有勞動(dòng)L和土地N的投入。該函數(shù)被描述為要素投入的技術(shù)關(guān)系，即勞動(dòng)和土地的最大利用率所能夠生產(chǎn)出的最高產(chǎn)量，這就意味著勞動(dòng)和土地在生產(chǎn)中各自盡其所能：對(duì)一個(gè)按日雇傭農(nóng)民，工作結(jié)束后，應(yīng)該是精疲力竭的。對(duì)土地的使用來說，既沒有被過度地攫取土地的肥力，也沒有土地利用不足現(xiàn)象。但是實(shí)際上人們觀察到的事實(shí)并非如此，農(nóng)民并沒有竭盡全力，土地肥力在某種程度上會(huì)被過度的攫取或利用不足。新古典生產(chǎn)函數(shù)暗含了這樣的假定：各種信息成本和監(jiān)督度量費(fèi)用等于零，即生產(chǎn)函數(shù)本身、價(jià)格、投入與產(chǎn)出的屬性都是已知的。如果信息可以無償?shù)孬@得，那么生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)就很容易評(píng)價(jià)，監(jiān)督它們的績(jī)效就變得多余了。事實(shí)是各種信息成本和監(jiān)督度量費(fèi)用都不為零，而且恒為正值。作為一個(gè)雇傭農(nóng)民，工作努力的程度是他能夠控制的一個(gè)變量，他決定了他愿意付出的努力水平。無論他的勞動(dòng)力的使用權(quán)賣給誰，任何一個(gè)雇主或購(gòu)買者均不能完全獲得該勞動(dòng)力的全部使用權(quán)，因?yàn)楸O(jiān)督和度量勞動(dòng)績(jī)效的費(fèi)用存在，獲得勞動(dòng)力努力信息的困難和發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力的相對(duì)價(jià)格需要成本，因此總有一部分勞動(dòng)力的使用權(quán)落入共有領(lǐng)域，對(duì)共有領(lǐng)域里的勞動(dòng)力使用權(quán)的攫取，成為勞動(dòng)者本人和雇傭者追逐的目標(biāo)，但是，由于勞動(dòng)力由勞動(dòng)者本人控制的屬性，使得雇傭者獲取共有領(lǐng)域里的好處要高于他所付出的成本（監(jiān)督和度量），而勞動(dòng)力獲取這部分好處的成本則要低得多（受到懲罰的可能性較低），因此勞動(dòng)者就會(huì)成功的偷懶或不作為。而對(duì)于土地而言，在出租期內(nèi)，如何使用由租用者決定，租用者就可能通過過度的攫取土地的肥力、不進(jìn)行常規(guī)的保養(yǎng)等獲取額外的好處，也是因?yàn)槎攘客恋胤柿投攘勘ｐB(yǎng)土地的費(fèi)用太高而難以對(duì)其進(jìn)行有效的控制。當(dāng)將這些不可控制或控制成本太高的因素納入新古典生產(chǎn)函數(shù)模型，那么這個(gè)模型就變成一個(gè)復(fù)合函數(shù)：q=f（L、N）而L=f（a1,a2,a3，）N=f（b1,b2,b3,）其中，a1,a2,a3分別表示勞動(dòng)力的努力程度、偷懶受到的懲罰及被發(fā)現(xiàn)的概率、對(duì)勞動(dòng)的激勵(lì)程度（迫使其全部使用勞動(dòng)力）。b1,b2,b3則分別表示土地信息的隱瞞、土地的過度使用和失于保養(yǎng)等因素。當(dāng)加進(jìn)了上述因素以后，新古典生產(chǎn)函數(shù)的純粹技術(shù)關(guān)系就不那么純粹了，純粹的技術(shù)關(guān)系由于加入了人的因素就使得由技術(shù)關(guān)系決定的最大化產(chǎn)量不太可能出現(xiàn)。三、農(nóng)地合約形式1自耕農(nóng)如果說交易是一組權(quán)利的交換，那么，自耕農(nóng)就沒有進(jìn)行權(quán)利交換。自耕農(nóng)是集所有者、經(jīng)營(yíng)者、勞動(dòng)者為一體并擁有全部的剩余索取權(quán)的農(nóng)民。自耕農(nóng)也是一種無組織的生產(chǎn)形式，巴澤爾（1997）稱其為獨(dú)占所有權(quán)的形式。由于自耕農(nóng)沒有權(quán)利的交換，從生產(chǎn)上來說（排出產(chǎn)出物的出賣和要素的購(gòu)買）他處于一個(gè)魯賓遜克魯索的世界，因此他不會(huì)有權(quán)利落入共有領(lǐng)域，或者說具有全部的剩余索取權(quán)。從修正的生產(chǎn)函數(shù)看，他的努力完全會(huì)變?yōu)樗氖杖?，他不?huì)偷懶，或者說偷懶是他的意愿，因?yàn)橥祽斜厝槐憩F(xiàn)為他的生產(chǎn)量的減少，這種預(yù)測(cè)的確切數(shù)量關(guān)系他是不花費(fèi)成本就知道的，因此不必支付勞動(dòng)的監(jiān)督費(fèi)用。同樣，土地既不會(huì)被過度的使用，也不會(huì)被使用不足，并會(huì)被仔細(xì)地保養(yǎng)，或者說他使用土地、保養(yǎng)土地和攫取土地的肥力都是按照邊際收益等于邊際成本計(jì)算的，他的一切作為均符合帕累托效率條件。因此，自耕農(nóng)不存在那些當(dāng)勞動(dòng)和土地不被同一個(gè)人擁有時(shí)產(chǎn)生的各種交易費(fèi)用，這樣，似乎自耕農(nóng)或獨(dú)占所有權(quán)形式應(yīng)該是最受到青睞的經(jīng)營(yíng)方式了。但是，自耕農(nóng)容易發(fā)生兩類交易成本；他們都是由于在生產(chǎn)過程中擁有全部的投入而產(chǎn)生的。第一類成本的產(chǎn)生是因?yàn)樯a(chǎn)性的非人力資產(chǎn)的所有權(quán)形式不可能完全與產(chǎn)生最高產(chǎn)出的人力技能的所有權(quán)形式相匹配，如果人們交換生產(chǎn)性資產(chǎn)以達(dá)到資源的更佳搭配，總產(chǎn)量就能夠上升。比如，沒有土地的農(nóng)民擁有農(nóng)業(yè)耕作技能，而擁有土地的地主卻不會(huì)耕種土地，或者耕種土地不如農(nóng)民耕種的收益高。為了實(shí)現(xiàn)收益最大化，缺少土地的勞動(dòng)所有者就只得購(gòu)買土地來耕種，或者擁有土地的人就必須出賣土地。這需要再次引入交易這里是借款者與貸款者間的交易代替了勞動(dòng)所有者和土地所有者的交易，否則就無法實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，而且，前兩者的交易是否會(huì)比后兩者間的交易產(chǎn)生更高收益不能被先驗(yàn)確定。自耕農(nóng)第二類成本也是同等重要的，它的出現(xiàn)是由于當(dāng)一個(gè)人擁有并利用所有的生產(chǎn)性投入時(shí)所產(chǎn)生的專業(yè)化損失。盡管獨(dú)占所有權(quán)的確消除了偷懶的激勵(lì)，但是來自專業(yè)化的收益也被拋棄了（巴澤爾，1997）。自耕農(nóng)必須同時(shí)從事維護(hù)土地并防止土壤受到侵蝕的活動(dòng)和投資于并維持提高其耕作技能的活動(dòng)，這就不如分別由土地所有者和農(nóng)民分別進(jìn)行專門的技能提高更有專業(yè)化的效率，經(jīng)驗(yàn)顯示，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)越來越復(fù)雜的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中，一個(gè)大農(nóng)場(chǎng)的工人可能需要駕駛飛機(jī)噴灑農(nóng)藥，在現(xiàn)代中國(guó)，雖然土地以小面積耕作為主，但是依然出現(xiàn)專門化的交易行為，麥客、翻地者、播種者和駕駛農(nóng)業(yè)機(jī)械的出租人都體現(xiàn)了專業(yè)化效率。目前，不僅美國(guó)這樣農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度高和大面積土地經(jīng)營(yíng)者沒有自耕農(nóng)的形式，就是在亞洲一些落后國(guó)家小塊經(jīng)營(yíng)土地的農(nóng)村，也很少有純粹的自耕農(nóng)現(xiàn)象。2工資合約為了獲得專業(yè)化的好處，就有必要進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易。固定工資合約是產(chǎn)權(quán)交易的形式之一。這樣理解地主和農(nóng)民的產(chǎn)權(quán)交易或許是有益的，農(nóng)民出賣勞動(dòng)的使用權(quán)，而交換的是對(duì)土地的使用權(quán)；或者說地主交易的是土地的使用權(quán)，換回的是對(duì)勞動(dòng)的使用權(quán)。考慮農(nóng)民出賣勞動(dòng)使用權(quán)而換回貨幣工資或?qū)嵨锕べY的形式于交換的本質(zhì)無關(guān)。農(nóng)民和地主之所以進(jìn)行勞動(dòng)使用權(quán)和土地使用權(quán)的交換，暗含了對(duì)各自收益權(quán)的交換。農(nóng)民主觀上并不想使用土地，地主也同樣并不想使用勞動(dòng)力，因?yàn)闉槭褂眠@些要素雙方都要付出成本或辛苦。表面上看，勞動(dòng)者出讓勞動(dòng)的使用權(quán)而獲得工資，實(shí)際上，是因?yàn)閯趧?dòng)作用于土地會(huì)使土地資產(chǎn)的收益增加，因此，地主購(gòu)買勞動(dòng)使用權(quán)的條件之一是勞動(dòng)必須使用土地，或地主以土地使用權(quán)交換勞動(dòng)使用權(quán)。由于勞動(dòng)的使用而使土地收益增加的部分是勞動(dòng)對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)，所以地主才會(huì)以工資的形式支付給農(nóng)民。同樣，地主出讓土地使用權(quán)給農(nóng)民，是因?yàn)閯趧?dòng)與土地結(jié)合而使勞動(dòng)這項(xiàng)資產(chǎn)的收益增加了，增加的部分是土地對(duì)生產(chǎn)做出的貢獻(xiàn)，因此被當(dāng)作地租交給了地主。作為一種固定工資合約，地主支付給農(nóng)民的是因勞動(dòng)投入而使土地資產(chǎn)報(bào)酬增加的部分工資；作為一種固定地租合約，農(nóng)民支付給地主是因土地投入而使勞動(dòng)資產(chǎn)報(bào)酬增加的部分地租。在固定工資合約中，地主擁有剩余索取權(quán)，同時(shí)他又控制了土地的屬性，因此在產(chǎn)量函數(shù)中因土地（b1,b2,b3,）的因素所導(dǎo)致的產(chǎn)量的減少是不可能發(fā)生的，也不會(huì)發(fā)生土地的過度使用和肥力破壞，同時(shí)土地也會(huì)得到很好的保養(yǎng)。土地的使用是效率的。但是，地主不能控制勞動(dòng)的全部屬性，勞動(dòng)的部分屬性由勞動(dòng)者自己控制，因?yàn)槎攘亢捅O(jiān)察勞動(dòng)屬性的費(fèi)用太高，因此部分勞動(dòng)屬性會(huì)落入共有領(lǐng)域而被農(nóng)民以較低的成本或無成本的獲取，其表現(xiàn)形式是偷懶和不作為，以便使因付出勞動(dòng)使用權(quán)而導(dǎo)致的勞力辛苦下降。在固定工資合約中工人的監(jiān)督費(fèi)用還依賴于土地和勞動(dòng)的屬性和屬性的變化情況。如果土地和勞動(dòng)都是均質(zhì)的，那么，農(nóng)民通過偷懶而獲得收益的可能性就降低了，因?yàn)榇藭r(shí)發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力相對(duì)價(jià)格的費(fèi)用降低，勞動(dòng)的度量費(fèi)用下降，從而也導(dǎo)致監(jiān)督費(fèi)用降低。如果土地和勞動(dòng)都不是均質(zhì)的，那么勞動(dòng)者就可能非常成功地偷懶和不作為并由此而獲益，他們投入的努力就會(huì)比起他們自我雇用時(shí)付出的努力小。因?yàn)楫a(chǎn)量的變動(dòng)不僅在于隨機(jī)因素直接影響產(chǎn)量，而且土地的物理性質(zhì)和農(nóng)民的體力智力（技術(shù)）條件也影響產(chǎn)量，所以很難將農(nóng)民努力上的變化從隨機(jī)因素的影響中分離出來。這樣在高的監(jiān)督成本約束下，農(nóng)民的偷懶行為很難受到懲罰，因此這種偷懶就在預(yù)料之中，工資的支付就會(huì)考慮這種情況而進(jìn)行調(diào)整，農(nóng)民的實(shí)際收入最終會(huì)因偷懶而下降，降低工資意味著對(duì)偷懶的懲罰。當(dāng)然這種變化的工資數(shù)量的測(cè)定也需要成本。如果土地均質(zhì)而勞動(dòng)不均質(zhì)，或者說，勞動(dòng)均質(zhì)而土地不均質(zhì)，都會(huì)發(fā)生勞動(dòng)的偷懶現(xiàn)象，對(duì)其監(jiān)督的成本則各有不同。總之，在給定的條件下，固定工資合約需要很高的監(jiān)督成本，而且勞動(dòng)的使用率低于自我雇用時(shí)的水平。但是他也獲得比自我雇用時(shí)所不具備的專業(yè)化效率。3固定地租固定地租合約是固定工資合約的鏡像。地主與農(nóng)民交換的依然是勞動(dòng)的使用權(quán)和土地的使用權(quán)，并因各自要素對(duì)產(chǎn)量的貢獻(xiàn)而獲取收益。合約條款規(guī)定一個(gè)固定數(shù)量的地租交給地主，其余的部分作為勞動(dòng)的報(bào)酬支付給農(nóng)民。這樣的合約形式注定了由農(nóng)民組織生產(chǎn)活動(dòng)，農(nóng)民具有生產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，同時(shí)農(nóng)民還擁有剩余索取權(quán)。在固定地租合約中，由于農(nóng)民擁有剩余索取權(quán)，同時(shí)他又控制了勞動(dòng)的屬性，因此在產(chǎn)量函數(shù)中因勞動(dòng)（a1,a2,a3，）的因素所導(dǎo)致的產(chǎn)量的減少是不可能發(fā)生的，也不會(huì)發(fā)生偷懶和不作為現(xiàn)象，勞動(dòng)的使用是有效率的，這部分不需要監(jiān)督和度量成本支付。但是，農(nóng)民卻不能控制土地的全部屬