行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考.doc

行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考近年來(lái)，在部分行業(yè)出現(xiàn)的較為嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題引起了各界的關(guān)注，針對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的宏觀(guān)調(diào)控已成為當(dāng)前一段時(shí)期我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的重要課題。產(chǎn)能過(guò)剩并非我國(guó)經(jīng)濟(jì)的新現(xiàn)象，這一輪產(chǎn)能過(guò)剩其實(shí)早在2003年初就開(kāi)始了。2003年一季度，國(guó)家發(fā)改委就指出鋼鐵、電解鋁、水泥和汽車(chē)等四個(gè)行業(yè)存在產(chǎn)能過(guò)剩。隨后，國(guó)家重點(diǎn)對(duì)前三個(gè)行業(yè)進(jìn)行了調(diào)控。2004年產(chǎn)能過(guò)剩擴(kuò)展到焦炭、電石、鐵合金等產(chǎn)業(yè)，盡管經(jīng)過(guò)一年多的宏觀(guān)調(diào)控，但到2005年底，國(guó)家發(fā)改委指出仍然有11個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩。2006年3月底，國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知(以下簡(jiǎn)稱(chēng)通知)。行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的出現(xiàn)有其自身的經(jīng)濟(jì)原因，其發(fā)展變化也存在著自身的規(guī)律，本文從分析行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的形成機(jī)制入手，探尋行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)規(guī)律及有效調(diào)控策略。本文的行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩是指由于行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力遠(yuǎn)大于產(chǎn)品市場(chǎng)均衡供需量，導(dǎo)致產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格低于部分行業(yè)內(nèi)企業(yè)的最低平均成本而使部分行業(yè)內(nèi)企業(yè)虧損、產(chǎn)能閑置的市場(chǎng)狀態(tài)。理論上行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制為了分析行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，本文借用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的供需模型及廠(chǎng)商理論進(jìn)行以下假設(shè)：行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品同質(zhì)無(wú)差異；行業(yè)信息完備，即市場(chǎng)參與者均能隨時(shí)獲得與交易有關(guān)的所有信息；企業(yè)可以自由進(jìn)出行業(yè)；行業(yè)內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟(jì)成本與社會(huì)成本相同。假定初始狀態(tài)市場(chǎng)處于供需均衡狀態(tài)，并不存在產(chǎn)能過(guò)剩，即所有行業(yè)內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)至少為零。這時(shí)，產(chǎn)品的供需曲線(xiàn)相交于O0點(diǎn)，此時(shí)均衡價(jià)格為P0，那么行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)的平均成本最小值至少不高于P0(如圖1)。圖1中，P代表價(jià)格，Y代表行業(yè)的最大生產(chǎn)能力，S代表產(chǎn)品供給曲線(xiàn)，D代表產(chǎn)品需求曲線(xiàn)，AC代表企業(yè)平均成本，Q代表企業(yè)產(chǎn)量。可以看出，由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)成本存在差異，平均成本低于P0的企業(yè)存在著超額利潤(rùn)。企業(yè)為了追求更大的利潤(rùn)，一方面平均成本低于P0的內(nèi)部企業(yè)將會(huì)繼續(xù)擴(kuò)大自身產(chǎn)能規(guī)模，另一方面，有能力使平均成本低于P0的外部企業(yè)也將不斷進(jìn)入該行業(yè)，這樣便推動(dòng)行業(yè)總產(chǎn)能Y0和供給曲線(xiàn)S0的右移分別達(dá)到Y(jié)1和S1處。產(chǎn)能和供給曲線(xiàn)右移使市場(chǎng)供需在O1點(diǎn)達(dá)到新的均衡，此時(shí)均衡價(jià)格由P0下降到P1，而原有企業(yè)中，最小平均成本高于P1的企業(yè)便開(kāi)始出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)虧損，也就標(biāo)志著行業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩。由于虧損企業(yè)理性，則其會(huì)選擇退出市場(chǎng)，由于虧損企業(yè)的退出，行業(yè)產(chǎn)能再次減少，產(chǎn)能和供給曲線(xiàn)向左回移，此時(shí)均衡價(jià)格又再次上升，成本相對(duì)較低的虧損企業(yè)再次開(kāi)始盈利，結(jié)果市場(chǎng)將會(huì)達(dá)到一個(gè)新的均衡點(diǎn)O2點(diǎn)，此時(shí)價(jià)格由P1又上升到P2，如果增加的產(chǎn)能大于淘汰的產(chǎn)能，則P2由于企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的偏好和競(jìng)爭(zhēng)存在，行業(yè)企業(yè)將不斷采取措施降低成本，以求獲得高于同行的利潤(rùn)和不被淘汰的地位，那么行業(yè)企業(yè)成本將始終存在高低差異，而低于均衡價(jià)格的企業(yè)將會(huì)繼續(xù)擴(kuò)張產(chǎn)能，成本較高的企業(yè)將會(huì)繼續(xù)被淘汰，市場(chǎng)價(jià)格將繼續(xù)下降，市場(chǎng)均衡量將不斷增長(zhǎng)。這樣可以得出如下結(jié)論：在滿(mǎn)足假設(shè)條件的理想市場(chǎng)環(huán)境下，受企業(yè)利潤(rùn)最大化目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，短期內(nèi)行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩不可避免；但產(chǎn)能過(guò)剩市場(chǎng)均衡產(chǎn)能再過(guò)剩市場(chǎng)再均衡的過(guò)程將會(huì)自動(dòng)循環(huán)進(jìn)行，而這一過(guò)程的結(jié)果是市場(chǎng)價(jià)格不斷下降，低成本企業(yè)不斷替代高成本企業(yè)，社會(huì)資源因此得到更有效的利用。如果不考慮調(diào)整過(guò)程帶來(lái)的成本，上述過(guò)程無(wú)疑會(huì)有益于增加社會(huì)福利?，F(xiàn)實(shí)中的行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩然而，現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)往往不同于上述理想市場(chǎng)模式，行業(yè)產(chǎn)能形勢(shì)的變化不能?chē)?yán)格按照上述規(guī)律變化：短期內(nèi)，持續(xù)一定時(shí)期的行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩將導(dǎo)致行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格下降、企業(yè)效益下滑，職工失業(yè)增加等后果，給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)帶來(lái)?yè)p失；長(zhǎng)期內(nèi)，行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩甚至可能使行業(yè)內(nèi)企業(yè)結(jié)構(gòu)按照相反的方向轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致不良的經(jīng)濟(jì)后果，造成社會(huì)福利的降低。這里列舉幾個(gè)不符合模型的現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行分析：(一)行業(yè)信息不完備現(xiàn)實(shí)中，由于各種因素的干擾，市場(chǎng)參與者往往不能掌握有關(guān)行業(yè)產(chǎn)能、需求變化的健全信息。在商家炒作、投資的時(shí)滯效應(yīng)等等因素的作用下，短期內(nèi)往往出現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)格嚴(yán)重偏離供求均衡價(jià)格的現(xiàn)象。而在缺乏其他有效參考信息時(shí)，企業(yè)投資決策往往只能以現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)價(jià)格作依據(jù)。如近年的中國(guó)焦炭行業(yè)，在需求快速增長(zhǎng)的背景下，經(jīng)銷(xiāo)商的炒作曾大幅推高了焦炭?jī)r(jià)格，造成了長(zhǎng)期嚴(yán)重供不應(yīng)求的假象，由于缺乏有效信息指導(dǎo)，焦炭產(chǎn)能又迅猛增長(zhǎng)，很快又出現(xiàn)了產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩、企業(yè)大面積虧損的局面，信息不完備成為此輪投資大幅漲落的重要因素之一。(二)行業(yè)存在著進(jìn)出壁壘現(xiàn)實(shí)中，往往由于資金、技術(shù)、政策等因素構(gòu)筑了一定的行業(yè)進(jìn)入壁壘，如果進(jìn)入壁壘過(guò)大，則會(huì)阻礙新增產(chǎn)能的順利進(jìn)入，造成行業(yè)市場(chǎng)不充分競(jìng)爭(zhēng)，不能實(shí)現(xiàn)低成本企業(yè)對(duì)高成本企業(yè)的替代，影響優(yōu)勝劣汰過(guò)程的進(jìn)行，如正在改革中的電力等壟斷行業(yè)；但如果進(jìn)入壁壘過(guò)小，行業(yè)外企業(yè)可以較容易的進(jìn)入行業(yè)，當(dāng)出現(xiàn)前面所述價(jià)格的非理性波動(dòng)時(shí)，同樣也會(huì)造成大量高成本產(chǎn)能的進(jìn)入，也會(huì)造成經(jīng)濟(jì)資源的浪費(fèi)。如近年來(lái)的中國(guó)鋼鐵、水泥、電解鋁等行業(yè)，由于缺乏嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度及執(zhí)行措施，在市場(chǎng)高漲時(shí)期，大量技術(shù)、管理水平不高的地方小企業(yè)蜂擁出現(xiàn)，既擠占了市場(chǎng)，又搶奪了資源，很大程度地削弱了行業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。與此同時(shí)，由于沉淀成本、政策保護(hù)、社會(huì)負(fù)擔(dān)等等因素影響，現(xiàn)實(shí)中的行業(yè)往往也存在一定的退出壁壘，如果退出壁壘過(guò)高，當(dāng)新進(jìn)入產(chǎn)能帶來(lái)產(chǎn)能過(guò)剩時(shí)，已有的高成本產(chǎn)能不能及時(shí)退出市場(chǎng)，由此會(huì)產(chǎn)生更為嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，造成價(jià)格低于合理的市場(chǎng)均衡水平，并會(huì)引發(fā)低成本產(chǎn)能的虧損或退出市場(chǎng)，這樣，便出現(xiàn)了“優(yōu)汰劣勝”的結(jié)果，顯然會(huì)降低社會(huì)福利。如在紡織等很多中國(guó)傳統(tǒng)行業(yè)中，地方國(guó)有企業(yè)仍然占有較大比重，并承擔(dān)著較大的吸納就業(yè)、創(chuàng)造稅收的任務(wù)，由于存在地方利益分割現(xiàn)象，并缺乏健全的社會(huì)保障體系，當(dāng)企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)不善出現(xiàn)虧損時(shí)，地方政府等相關(guān)主體往往會(huì)綜合考慮稅收變化、職工失業(yè)、社會(huì)穩(wěn)定各種非經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行挽救和保護(hù)，阻止或延緩虧損企業(yè)及時(shí)退出市場(chǎng)，影響了市場(chǎng)機(jī)制的正常發(fā)揮。(三)部分企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)成本與社會(huì)成本不一致現(xiàn)實(shí)中，由于地方保護(hù)及其他非市場(chǎng)因素的存在，部分企業(yè)往往在資源、土地、環(huán)境、稅收、金融等等方面享有較高的實(shí)際優(yōu)惠，這樣部分企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)成本便低于其應(yīng)該承擔(dān)的社會(huì)成本，如我國(guó)很多的地方煤炭企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中缺乏安全裝置、缺乏環(huán)保設(shè)備，給社會(huì)造成了損失而企業(yè)獲得了盈利。當(dāng)市場(chǎng)供求均衡價(jià)格高于企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)成本而低于其社會(huì)成本時(shí)，企業(yè)仍然存在產(chǎn)能擴(kuò)張的沖動(dòng)，而此時(shí)的產(chǎn)能擴(kuò)張實(shí)際會(huì)造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。如果社會(huì)成本高的企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)成本低于社會(huì)成本低的企業(yè)，當(dāng)產(chǎn)能過(guò)剩時(shí)，社會(huì)成本低的企業(yè)卻會(huì)首先面臨虧損和被淘汰的壓力，甚至?xí)斐缮鐣?huì)成本低的企業(yè)被淘汰而高的保留，形成“優(yōu)汰劣勝”的結(jié)果，降低社會(huì)福利。行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的政策調(diào)控建議為了盡量減少產(chǎn)能過(guò)剩調(diào)整的損失，引導(dǎo)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題向著提高資源運(yùn)用效率的良性方向發(fā)展，本文從各個(gè)方面入手營(yíng)造完善的市場(chǎng)環(huán)境?，F(xiàn)提出如下建議：（一）健全行業(yè)信息發(fā)布制度為盡量消除行業(yè)不完備帶來(lái)的非理性市場(chǎng)變化，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行業(yè)發(fā)展的信息引導(dǎo)，在信息內(nèi)容上，除產(chǎn)品價(jià)格信息外，應(yīng)逐步建立包括行業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)、現(xiàn)有產(chǎn)量、現(xiàn)有產(chǎn)能、原材料供應(yīng)等反映短期市場(chǎng)變化和行業(yè)需求預(yù)測(cè)、行業(yè)產(chǎn)能擬在建規(guī)模等反映長(zhǎng)期供求關(guān)系的綜合信息平臺(tái)；在信息頻率和受眾群體上，應(yīng)盡量做到及時(shí)廣泛。（二）根據(jù)情況調(diào)整行業(yè)進(jìn)出壁壘針對(duì)市場(chǎng)主導(dǎo)型行業(yè)（如紡織等），應(yīng)通過(guò)打破壟斷、規(guī)范管理同時(shí)降低行業(yè)進(jìn)出壁壘，增加行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)活力，較快優(yōu)勝劣汰和產(chǎn)業(yè)升級(jí)；針對(duì)投資大、規(guī)模效益明顯、社會(huì)影響面寬的資源主導(dǎo)型行業(yè)（如鋼鐵、煤炭等）應(yīng)適當(dāng)提高行業(yè)進(jìn)入壁壘，阻止低端產(chǎn)能在行業(yè)短期波動(dòng)是大規(guī)模進(jìn)入，造成嚴(yán)重后果；同時(shí)應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)社會(huì)保障，完善企業(yè)兼并重組制度，降低行業(yè)退出壁壘，為行業(yè)優(yōu)勝劣汰和結(jié)構(gòu)升級(jí)創(chuàng)造條件。（三）促進(jìn)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)成本和社會(huì)成本的