西方文化論文-近代科學(xué)為什么不能在我國(guó)產(chǎn)生——評(píng)近年來(lái)中西學(xué)者的若干解釋理論.doc

西方文化論文-近代科學(xué)為什么不能在我國(guó)產(chǎn)生評(píng)近年來(lái)中西學(xué)者的若干解釋理論中國(guó)科技史的核心問(wèn)題是近代科學(xué)未能在中國(guó)自發(fā)產(chǎn)生的問(wèn)題。20世紀(jì)80年代以前，竺可楨、李懋、錢(qián)寶琮、錢(qián)臨照、張資珙、劉仙洲、陳邦賢等前輩學(xué)者對(duì)中國(guó)科技史進(jìn)行了大量開(kāi)拓性的研究。80年代以來(lái)，以中國(guó)科技史協(xié)會(huì)為組織核心，各方面學(xué)者又進(jìn)行了更深入的討論。2004年，楊振寧先生在清華大學(xué)的講話(huà)再次使該問(wèn)題受到廣泛關(guān)注。在中國(guó)需要以科技創(chuàng)新來(lái)維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的今天，對(duì)該課題的探討有著特別重要的時(shí)代意義。馬克斯韋伯在分析工業(yè)資本主義在世界興起的歷史時(shí)認(rèn)為，雖然帝制時(shí)代的中國(guó)存在資本主義萌生的物質(zhì)條件（市場(chǎng)、勞動(dòng)分工、貨幣經(jīng)濟(jì)、對(duì)外貿(mào)易等），但當(dāng)時(shí)中國(guó)沒(méi)有形成追求進(jìn)步的文化及合理的制度，以及系統(tǒng)追求科學(xué)知識(shí)的體制，因此，資本主義最終只在西方出現(xiàn)。李約瑟、席文、伊懋可對(duì)中國(guó)為什么沒(méi)有進(jìn)一步產(chǎn)生近代科學(xué)做出了某種解釋。李約瑟認(rèn)為其原因在于“中國(guó)和西方對(duì)待純粹的和應(yīng)用性自然科學(xué)的態(tài)度，科學(xué)家和工程師在古代中國(guó)社會(huì)中的地位，以及哲學(xué)、宗教、法律、語(yǔ)言、生產(chǎn)方式和產(chǎn)品交換等方面存在顯著的差異?！保ㄗⅲ篔osephNeedham,TheGrandTitration:ScienceandSocietyinEastandWest,London:GeorgeAllen&Unwin,1969,p.14.李約瑟認(rèn)為中國(guó)科學(xué)的發(fā)展是一個(gè)相對(duì)平緩的上升曲線(xiàn)，公元25世紀(jì)時(shí)，就已達(dá)到很高水平。）席文把中國(guó)科學(xué)技術(shù)衰落的原因歸于“幾個(gè)世紀(jì)的災(zāi)難性的財(cái)政及其他行政舉措，持續(xù)增長(zhǎng)的人口造成的嚴(yán)酷壓力，社會(huì)長(zhǎng)期保持穩(wěn)定和居于霸權(quán)地位的正統(tǒng)的文化意識(shí)形態(tài)沒(méi)有受到挑戰(zhàn)，而其中的創(chuàng)造性則被窒息了”（注：N.Sivin,“ScienceinChinasPast”,inLeoA.Orleans,ed.,ScienceinContemporaryChina,Stanford:StanfordUniversityPress,1980,p.3.）。伊懋可在分析中國(guó)科學(xué)技術(shù)在宋朝以后的停滯時(shí)，認(rèn)為中國(guó)陷入了“高均衡陷阱”。“晚期傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)陷入人口劇增，自然資源短缺的陷阱，因此，沒(méi)有必要投入以現(xiàn)代科學(xué)和工業(yè)為基礎(chǔ)的技術(shù)和資本以打破傳統(tǒng)技術(shù)在農(nóng)業(yè)和水路運(yùn)輸上的水平?！保ㄗⅲ篗.Elvin,“WhyChinaFailedtoCreateanEndogenousIndustrialCapitalism:ACritiqueofMaxWebersExplanation”,TheoryandSociety,(13)1984,pp.100,106.）20世紀(jì)80年代以來(lái)，中國(guó)學(xué)者對(duì)本文的核心問(wèn)題的許多解釋說(shuō)法，可以歸納為外因論、內(nèi)因論、綜合分析論和人類(lèi)學(xué)的視角。本文將圍繞這四種主要視角進(jìn)一步探討近代科學(xué)未能在中國(guó)自發(fā)產(chǎn)生的問(wèn)題。一、影響中國(guó)古代科學(xué)進(jìn)步的外部原因大多數(shù)學(xué)者在探討中國(guó)科技落后的原因時(shí)都首先從外部環(huán)境入手。這些不利的外部原因一般認(rèn)為存在于以下幾方面：（一）科技的發(fā)展缺乏經(jīng)濟(jì)刺激例如，陳亞蘭就認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)是小農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)相結(jié)合的“自然”經(jīng)濟(jì)，不需要復(fù)雜的科技。（注：陳亞蘭：試論清前期封建社會(huì)需要與科學(xué)技術(shù)發(fā)展的關(guān)系，自然辯證法通訊編：科學(xué)傳統(tǒng)與文化，陜西科學(xué)技術(shù)出版社1983年版，第172頁(yè)。）的確，西方近代初期的科技史表明，擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，例如國(guó)際間的海上貿(mào)易、采礦業(yè)、要塞建筑及軍械生產(chǎn)等所產(chǎn)生的技術(shù)問(wèn)題推動(dòng)科學(xué)家如伽利略和吉爾伯特等人從事科學(xué)研究。（注：B.M.Hessen,“TheSocialandEconomicRootsofNewtonsPrincipia”,inGeorgeBasalla,ed.,TheRiseofModernScience:InternalorExternalFactors,London:PaytheonEducationCompany,1968,pp.3139.）然而，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的擴(kuò)展并不能充分解釋現(xiàn)代科學(xué)的興起，12世紀(jì)的意大利城邦國(guó)家和中國(guó)的宋朝和明朝就是明顯的例子，那里擴(kuò)展的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易并沒(méi)有伴隨科學(xué)的革命性發(fā)展，例如：現(xiàn)代力學(xué)和磁學(xué)的發(fā)展。（二）重農(nóng)抑商的政策外因論者認(rèn)為，歷朝政府對(duì)海外貿(mào)易、采礦及冶煉采取的限制政策，對(duì)重要工業(yè)的官營(yíng)，對(duì)鹽、茶、酒、礦物等重要商品的流通和買(mǎi)賣(mài)課重稅，阻礙了中國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，（注：林文照：近代科學(xué)為什么沒(méi)有在中國(guó)產(chǎn)生，自然辯證法通訊編：科學(xué)傳統(tǒng)與文化，第93105頁(yè)。）如明朝政府禁止民間開(kāi)礦及海外貿(mào)易的措施。（注：大明律例規(guī)定“盜掘金、銀、銅、錫、水銀等項(xiàng)礦砂，每金砂一斤折錢(qián)二十貫，銀砂一斤折錢(qián)四貫，銅、錫、水銀等砂一斤折錢(qián)一貫，俱比照盜無(wú)人看守物準(zhǔn)盜竊論。若在山洞捉獲，分別輕重治罪?！眳⒁?jiàn)大明律例盜賊條。）清初對(duì)海外貿(mào)易嚴(yán)加控制：限制海運(yùn)貨物的重量，禁止出口兵器、火藥、銅鐵、稻米、小麥、馬匹等。（注：林文照：近代科學(xué)為什么沒(méi)有在中國(guó)產(chǎn)生，第102103頁(yè)。）雍正年間，商業(yè)擴(kuò)張，朝廷卻明令限制工場(chǎng)中的雇傭工人數(shù)，甚至拆除機(jī)器。外因論者沒(méi)有注意到，中國(guó)古代兩千年的歷史顯現(xiàn)出相當(dāng)多樣的情況。并不是所有朝代的政府都實(shí)行限制工商業(yè)的政策。五代十國(guó)時(shí)期，大多數(shù)政府都優(yōu)先發(fā)展政權(quán)間的貿(mào)易。唐、宋、元時(shí)期，政府沒(méi)有限制海外貿(mào)易，甚至在明朝，政府對(duì)海外貿(mào)易的禁止也并沒(méi)有一貫地強(qiáng)制執(zhí)行。（注：例如，明永樂(lè)朝實(shí)施的海禁在1567年松懈了，到明末又重新嚴(yán)厲起來(lái)。）1740年，明朝的法令鼓勵(lì)私人在國(guó)內(nèi)采煤礦。（三）重文輕理的儒家思想和“八股”取士制度外因論者認(rèn)為儒家思想傾向和“八股”取士制度使中國(guó)知識(shí)分子的心智完全集中在語(yǔ)言、修辭及倫理知識(shí)方面，以及與農(nóng)業(yè)社會(huì)有關(guān)的課題上，而不是自然科學(xué)知識(shí)和各種工業(yè)生產(chǎn)問(wèn)題上。（注：戴念祖：中國(guó)近代科學(xué)落后的三大原因，自然辯證法通訊編：科學(xué)傳統(tǒng)與文化，第109頁(yè)。）社會(huì)意識(shí)形態(tài)制約科技發(fā)展，（注：J.Nef,“TheGenesisofIndustrialismandofModernScience”,inC.Read,EssaysinHonorofConyersRead,Chicago:TheUniversityofChicagoPress,1953,pp.263266.）然而，在中國(guó)，士大夫的興趣和文化觀念并不是一成不變的。某些時(shí)期，如在沈括所處時(shí)代，觀念也起了很大的變化，許多儒生士大夫開(kāi)始關(guān)心以前有身份的人不屑一顧的技術(shù)性工作。（注：參見(jiàn)席文：為什么科學(xué)革命沒(méi)有在中國(guó)發(fā)生是否沒(méi)有發(fā)生，李國(guó)豪、張孟聞、曹天欽主編：中國(guó)科技史探索，中華書(shū)局香港分局1986年版，第100頁(yè)。）宋史記載那時(shí)流行官員和庶民向朝廷獻(xiàn)呈新技術(shù)發(fā)明，（注：參見(jiàn)宋史兵志。）朝廷常獎(jiǎng)授錢(qián)財(cái)和官位，一些發(fā)明更被政府推廣。在探討影響中國(guó)技術(shù)發(fā)展的外部環(huán)境時(shí)，人均資源和動(dòng)力占有量是一個(gè)不可忽略的因素。工業(yè)革命前夕，歐洲人比中國(guó)人人均占有的資源（木材、煤、土地等）和動(dòng)力（馬）更多。（注：E.Jones,TheEuropeanMiracle,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1981.）這一點(diǎn)部分地解釋了兩個(gè)地區(qū)的相對(duì)發(fā)展水平和技術(shù)的使用，特別是節(jié)約勞動(dòng)力和消耗資源的技術(shù)。一些研究表明，資源缺乏和人口過(guò)多影響了中國(guó)的技術(shù)發(fā)展。晚清江南地區(qū)，由于勞動(dòng)力廉價(jià)而資源（木材）價(jià)格昂貴，這使人們不愿采用節(jié)約勞動(dòng)力的機(jī)器生產(chǎn)，因而導(dǎo)致生產(chǎn)技術(shù)的衰落。（注：M.Elvin,PatternoftheChinesePast,Stanford:StanfordUniversityPress,1971.）外因不能充分解釋近代科學(xué)為什么不能在中國(guó)產(chǎn)生，因?yàn)榭茖W(xué)有其自身發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)因，古代中國(guó)技術(shù)書(shū)籍缺乏以一種（理論）科學(xué)的方式，即用法則和定理，來(lái)對(duì)技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行解釋的傳統(tǒng)，這些都有可能影響中國(guó)的科技發(fā)展。二、制約中國(guó)古代科技發(fā)展的內(nèi)在原因英國(guó)漢學(xué)家伊懋可就指出缺乏對(duì)機(jī)器的一種幾何透視觀影響了中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。對(duì)西方人而言，“機(jī)器是運(yùn)動(dòng)狀態(tài)中的幾何體”。17世紀(jì)以后，正是這種能在機(jī)械中看到幾何學(xué)的影子，看到機(jī)械背后的那些抽象的線(xiàn)條框架和角度，并日益在技術(shù)書(shū)籍中以機(jī)械繪圖的形式加以表現(xiàn)的能力，使近代歐洲人與中國(guó)人相區(qū)別。（注：參見(jiàn)M.Elvin,“SkillsandResourcesinLateTraditionalChina”,inD.Perkins,ed.,ChinasModernEconomyinHistoricalPerspective,Stanford:StanfordUniversityPress,1983,p.111.）我國(guó)學(xué)術(shù)界不少人也看到制約中國(guó)古代科學(xué)發(fā)展的諸多內(nèi)部原因，例如，中國(guó)科學(xué)家不注重把對(duì)自然現(xiàn)象和機(jī)械奧秘的解釋理論化，大多數(shù)科技著作僅是對(duì)當(dāng)時(shí)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的記載或?qū)ψ匀滑F(xiàn)象的描述，（注：林文照：近代科學(xué)為什么沒(méi)有在中國(guó)產(chǎn)生，第83頁(yè)。）臆測(cè)性的討論代替了嚴(yán)密地尋找規(guī)律的努力，（注：JinGuantao,FanHongyeandLiuQingfeng,“TheEvolutionofChineseScienceandTechnology”,inJ.Fraser,N.LawrenceandF.Haber,eds.,Time,ScienceandSocietyinChinaandtheWest,Amherst:TheUnversityofMassachusettsPress,1986,p.175.）過(guò)分依賴(lài)于形而上學(xué)的冥想，而缺少以試驗(yàn)驗(yàn)證假設(shè)的傳統(tǒng)。（注：例如明王陽(yáng)明對(duì)竹子的研究和清初的劉獻(xiàn)庭對(duì)磁學(xué)的討論。參見(jiàn)王文成公全書(shū)傳習(xí)錄下和劉獻(xiàn)庭廣陽(yáng)雜記卷一。）中國(guó)有機(jī)自然哲學(xué)對(duì)科技發(fā)展的影響許多學(xué)者認(rèn)為中國(guó)古代自然觀特別是陰陽(yáng)五行學(xué)說(shuō)妨礙科學(xué)的進(jìn)步。（注：葉曉青：中國(guó)傳統(tǒng)自然觀與近代科學(xué)，自然辯證法通訊編：科學(xué)傳統(tǒng)與文化，第159161頁(yè)。）中國(guó)自然哲學(xué)家在解釋現(xiàn)象時(shí)，往往求助這種自然哲學(xué)，例如：電被解釋為，“陰陽(yáng)相激為電”；地震被認(rèn)為是“陽(yáng)伏而不能出，陰迫而不能蒸”；磁石吸鐵是“陰陽(yáng)相感、隔礙相通”；氣候與溫度的變化被比喻為人類(lèi)心情的變化。（注：林文照：近代科學(xué)為什么沒(méi)有在中國(guó)產(chǎn)生，第87頁(yè)。）這些看似合理的解釋阻礙中國(guó)自然哲學(xué)家去探究現(xiàn)象的本質(zhì)和真正動(dòng)因。上述問(wèn)題很難有定論，例如李約瑟就認(rèn)為陰陽(yáng)五行學(xué)說(shuō)對(duì)中國(guó)的科學(xué)思想發(fā)展有益而無(wú)害，雖然易經(jīng)精致的符號(hào)體系阻礙了中國(guó)科學(xué)哲學(xué)的發(fā)展，因?yàn)樗峁┝艘环N不能成其為解釋的概念框架。（注：C.Ronan,TheShorterScienceandCivilizationinChina:AbridgementofJosephNeedhamsOriginalText,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1978,pp.182,171,187.）席文持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為周易“最常用于對(duì)變化作能動(dòng)的解釋?zhuān)皇且环N對(duì)靜態(tài)物質(zhì)的分類(lèi)理論，此外，中國(guó)古代的科學(xué)家也缺乏建立數(shù)學(xué)公式和用實(shí)驗(yàn)來(lái)驗(yàn)證假說(shuō)的傳統(tǒng)，因此，似乎就沒(méi)有理由說(shuō)這種形而上學(xué)哲學(xué)阻礙了原本不存在的趨勢(shì)。”（注：席文：為什么科學(xué)革命沒(méi)有在中國(guó)發(fā)生是否沒(méi)有發(fā)生，李國(guó)豪、張孟聞、曹天欽主編：中國(guó)科技史探索，第105106頁(yè)。）然而，宇宙觀同研究方法確存在一定聯(lián)系。在西方思想中，認(rèn)為上帝根據(jù)機(jī)械和數(shù)學(xué)原理創(chuàng)造世界的觀念，（注：“伽利略、開(kāi)普勒、笛卡爾堅(jiān)持認(rèn)為上帝在他的創(chuàng)造性勞動(dòng)中是一個(gè)幾何學(xué)家，數(shù)學(xué)能夠揭示宇宙結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)開(kāi)普勒說(shuō)上帝像一位建筑師那樣創(chuàng)造了自然”。參見(jiàn)R.BonelliandW.Shea,eds.,Reason,ExperimentandMysticismintheScientificRevolution,London:MacmillanPress,1975,pp.1112.）使現(xiàn)代早期的科學(xué)家如開(kāi)普勒、伽利略和牛頓能夠把“現(xiàn)象世界”想像為具有數(shù)學(xué)和諧性，并能夠“根據(jù)機(jī)械學(xué)的原理”來(lái)解釋。（注：G.Holton,ThematicOriginsofScienceThought:KeplertoEinstein,Cambridge,Mass:HarvardUniversityPress,1988,p.62.）換句話(huà)說(shuō)，科學(xué)家能通過(guò)模仿上帝創(chuàng)世的行為揭示世界秘密。這就為研究自然，并以力學(xué)和數(shù)學(xué)的原則解釋世界提供了宗教哲學(xué)論證。中國(guó)自然哲學(xué)家認(rèn)為世界的產(chǎn)生與變化與人類(lèi)相似，天人感應(yīng)。這部分地解釋了為什么他們?cè)S多人會(huì)認(rèn)為冥想和超驗(yàn)的體驗(yàn)，而不是實(shí)驗(yàn)，是揭示宇宙隱秘模式的方法?！艾F(xiàn)代科學(xué)和過(guò)去所有科學(xué)體系的區(qū)別并不在于對(duì)自然的觀察，而在于觀察自然的目的和方法以及以實(shí)驗(yàn)或受控觀察的結(jié)果作為結(jié)論的最終依據(jù)?！保ㄗⅲ篔.Nef,“TheGenesisofIndustrialismandofModernScience”,p.218.）“設(shè)計(jì)”（試驗(yàn)）和“抽象化”是西方近現(xiàn)代科學(xué)研究方法論的兩個(gè)極其重要的方面。（注：R.BonelliandW.Shea,eds.Reason,ExperimentandMysticismintheScientificRevolution,p.15.）一方面，必須精心設(shè)計(jì)試驗(yàn)從而使自然現(xiàn)象的過(guò)程和數(shù)據(jù)能更清楚地被觀察到，并能對(duì)實(shí)驗(yàn)前形成的理論假設(shè)或推論進(jìn)行驗(yàn)證。另一方面，實(shí)驗(yàn)前必須進(jìn)行理論的抽象化建構(gòu)，區(qū)分表象和假象、派生的和次要的以及基礎(chǔ)的和更深層次的、實(shí)在的事物及過(guò)程，從而形成科學(xué)概念和提出假說(shuō)，使研究者在實(shí)驗(yàn)中做到對(duì)自然現(xiàn)象的觀察合乎理想的簡(jiǎn)單化。作為一種解釋自然的理論，陰陽(yáng)五行學(xué)說(shuō)包括宇宙生成的觀念、氣的觀念和物質(zhì)的五種形態(tài)觀念等等。（注：陰陽(yáng)、五行、氣是中國(guó)傳統(tǒng)科學(xué)的三大概念，各門(mén)學(xué)科都用它們來(lái)說(shuō)明自己的研究對(duì)象。參見(jiàn)席澤宗：科學(xué)十論，復(fù)旦大學(xué)出版社2003年版，第99頁(yè)。）這些觀念同近代科學(xué)所認(rèn)知的宇宙的結(jié)構(gòu)、物質(zhì)的存在狀態(tài)和實(shí)體相距甚遠(yuǎn)，甚至可以說(shuō)這些概念基本沒(méi)有把握住物質(zhì)世界的真正的實(shí)在和深層的聯(lián)系。依據(jù)這樣的超驗(yàn)的和不能證實(shí)的概念，作為大前提很難推論出可被證偽的實(shí)驗(yàn)科學(xué)理論。中國(guó)古代科學(xué)理論的公理化和證偽性問(wèn)題內(nèi)因論者認(rèn)為中國(guó)哲學(xué)家對(duì)自然的解釋缺乏理論的清晰性、證偽性和公理化傳統(tǒng)阻礙了科學(xué)理論的發(fā)展。阮元對(duì)中西方科學(xué)解釋理論的評(píng)價(jià)被作為例證，阮元認(rèn)為中國(guó)的理論妙在僅僅是尋求對(duì)現(xiàn)象的描述而不解釋原因，“天道淵微，非人力所能窺測(cè)”，而應(yīng)“言其所當(dāng)然，而不復(fù)強(qiáng)求其所以然，此古人立言之慎也”，這樣，理論才能“終古無(wú)弊”。（注：阮元：疇人傳卷三，商務(wù)印書(shū)館1978年版，第610頁(yè)。）“公理化”是科學(xué)理論建構(gòu)必須遵守的一個(gè)重要原則，它體現(xiàn)在作為理論出發(fā)點(diǎn)的基本概念或大前提同推論假說(shuō)之間的邏輯性，所有的推論或假設(shè)應(yīng)被表述為是由一套特殊的公理推論出的定理的形式，且具有驗(yàn)證性。中國(guó)古代“科學(xué)”理論缺乏公理化傳統(tǒng)的確顯著。以天文學(xué)理論為例，周髀算經(jīng)中的“蓋天說(shuō)”算是例外，它表現(xiàn)出是一個(gè)公理化的幾何體系。其定理“日影千里差一寸”是從其公理和前提“天地為平行平面”推論出來(lái)的。唐開(kāi)元年間的大地測(cè)量數(shù)據(jù)證明與其不符，“蓋天說(shuō)”便更趨式微。出現(xiàn)于漢代的“渾天說(shuō)”，長(zhǎng)期統(tǒng)治中國(guó)天文歷學(xué)界直到西方近代天文學(xué)傳人才逐漸被取代。它對(duì)地球周邊的描述大體輪廓相符，并能經(jīng)觀察驗(yàn)證，和預(yù)告日食、說(shuō)明月食，對(duì)制定立法有指導(dǎo)作用。張衡的“渾天儀”幾乎是一個(gè)物化了的托勒密地心說(shuō)模型。然而，托勒密的宇宙體系卻“是一個(gè)高度可證偽的，公理化的幾何體系”。（注：江曉原：天學(xué)外史，上海人民出版社1999年版，