廉政風險防控預警工作細則

廉政風險 防控 管理 工作實施細則 第一章 總則 第一條 為深入貫徹落實中共中央建立健全懲治和預防腐敗體系20082012 年工作規(guī)劃和市委、市政府關于 推行 廉政風險防范管理工作的意見，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，進一步增強預防腐敗工作實效，制訂本細則。 第二條 實施 廉政 風險 防控 管理 工作的指導思想是：以鄧小平理論和 “三個代表 ”重要思想為指導，認真貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設；堅持教育在前、制度在前、監(jiān)督在前、預警在前；堅持改革創(chuàng)新、重在建設、體現(xiàn)業(yè)務、促進 發(fā)展；堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統(tǒng)籌推進，努力實現(xiàn)權力運行安全、項目建設安全、資金使用安全、干部成長安全，為全局改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。 第三條 實施 廉政 風險 防控 工作堅持實事求是、科學管理、以人為本、注重預防、講究實效、獎懲分明的原則。 第四條 廉政 風險 防控 是將風險管理理論應用于反腐倡廉工作實際，針對干部職工日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，通過清權查險、監(jiān)督防范、預警控制、考核評責四個環(huán)節(jié)，采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管 理的過程。 2 第五條 廉政 風險 防控 涉及的主要風險包括因教育、制度、監(jiān)督不到位和干部職工不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。 第六條 本細則適用于全局干部職工，重點是有執(zhí)法權和人、財、物行政管理權的重要崗位工作人員。 第二章 組織領導及工作程序 第七條 成立 廉政 風險 防控 工作領導小組，統(tǒng)一領導 全 局廉政風險防控 工作的運行。領導小組下設辦公室，具體負責組織和實施本局廉政風險 防控 工作。 第八條 實施 廉政 風險 防控 工作，分清權查險、監(jiān)督防范、預警控制、考核評責四個步驟，對 廉政 風險 防控 的整個實 施過程進行系統(tǒng)管理。 第九條 實施 廉政 風險 防控 工作，主要采取以下步驟： （一）清權查險。一是清權明責。根據(jù) “三定規(guī)定 ”，將崗位職責分解，清理行政處罰、行政許可等業(yè)務權責和行政事務管理的 “權力明細 ”，編制 “職權目錄 ”；將權力和責任落實到崗到人，依據(jù)崗位權力行使的頻率和可能發(fā)生腐敗的機率，科學設定腐敗風險等級，制定防控預案；繪權曬權，規(guī)范權力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監(jiān)督。二是排查風險。通過 “自己找、大家提、群眾評、上級點、集體議、組織審 ”的方式， “兩上兩下兩集中 ”，從思想 道德、制度機制、崗位職 責三個方面認真查找個人廉政 “風險點 ”。通過 質監(jiān) 網或上墻方 3 式集中公開個人 “風險點 ”，接受監(jiān)督。綜合各類 “風險點 ”，明確風險危害程度，確定風險等級，找出防范措施，建立局工作人員 廉政 風險庫。 （二）監(jiān)督防范。從自我預防、科室聯(lián)防、社會群防三個方面進行監(jiān)督防范，建立腐敗風險防控網絡。通過自我學習、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開展自我預防。通過明確崗位職責、完善工作流程、健全規(guī)章制度、建立重大事項廉政報告制度、定期述職述廉、強化 質監(jiān) 執(zhí)法和人財物行政管理、推行政務公開、開展內部各項檢查、內部設立預警信息 點明確預警信息員及時采集預警信息等進行科室聯(lián)防。通過聘請各界人士為廉政監(jiān)督員進行日常監(jiān)控和定期評議，接受服務對象和信訪人舉報，不定期進行民意調查，接受上級組織的專項檢查和巡視督導等，開展社會群防。 （三）預警控制。通過收集預警信息，確定預警對象，及時進行預警處置，落實預警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風險預警機制，將 廉政 風險消滅在萌芽狀態(tài)。通過信訪投訴舉報、黨風廉政監(jiān)督員評議反饋、內部預警信息員采集信息等多渠道收集預警信息。在各科室 、隊、所 設立預警信息點，明確各科室和部門負責人為各預警點的預警信息員， 明確信息員具體工作職責。建立預警信息采集制度和報送制度，明確采集內容和信息報送要求；建立信息分析制度，采取定量分析和定性分析的辦法，對已采集信息進行匯總和分析，為今后 防控 工作方向提供依據(jù)；建立信息保密制度。通過信息分析進行信息處置， 防控 辦公室將信息報送局 防控 工作領導小組和局黨組，確 4 定預警對象。局制定詳盡的預警分級管理辦法，針對科室和個人問題的不同程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改的不同預案處置辦法。開展預警處置的督查和處置結果反饋，確保預案處置的時效性和有效性。 （四）考核評責。主要采取科 室自查、日常督查和年終檢查三種方式進行考核。按照局 廉政 風險 防控 工作的考核標準，由局 廉政 風險防控 工作領導小組辦公室，對落實情況進行檢查考核?？己斯ぷ鲌猿峙c行政管理和執(zhí)法責任制考核相結合、與年度考核相結合、與落實黨風廉政建設責任制考核相結合，將 廉政 風險 防控 工作的考核結果納入日常和年度績效考核之中。根據(jù)考核情況，形成考核意見，注重運用考核結果。通過檢查考核，跟蹤督導，糾正問題；總結實踐經驗，修正風險內容，完善工作措施；進行獎優(yōu)懲劣，責任追究，歸檔備查，作為各項考核的依據(jù)。 第三章 思想道德風險的監(jiān)督防范 第十 條 思想道德風險主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過；形式主義、官僚主義；弄虛作假，鋪張浪費、貪圖享受、驕奢淫逸；違反質監(jiān) 干部職業(yè)道德規(guī)范，以權謀私、徇私枉法、貪污受賄，濫用職權、玩忽職守、特權思想、霸道作風；泄露機密、散布有損國家聲譽的言論等。 5 第十一條 防范思想道德風險，要著力抓好全局干部職工的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對干部職工思想作風、學風、工作作風、生活作風方面的日常監(jiān)督。 （一）加強教育培訓。認真執(zhí)行局印 發(fā)的學習制度，通過培訓、講座、專題研討等多種形式，有計劃地組織好干部職工政治理論、思想道德等方面的學習，促進干部職工養(yǎng)成自覺學習的習慣，鞏固提高干部職工廉政風險防控意識。 （二）開展廉政文化建設活動。局機關搞好廉政知識、廉政圖片、廉政格言警句、廉政法規(guī)的上墻；在日常工作和生活中建立起廉政警示強大思想宣傳陣地。 （三）落實先進性教育長效機制。通過采取談話、思想交流等形式，隨時掌握全局干部職工思想動態(tài)，在干部職工面臨職務任免、崗位調動、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關口時，局領導及時進行談話、警示、告誡，解決干部職 工可能存在的思想問題。 （四）注重組織人文關懷。堅持以人為本，充分發(fā)揮局黨 組 、 協(xié)會 、婦委會等組織的作用，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助干部職工。發(fā)揮 協(xié)會 、婦委會、共青團紐帶作用，開展家庭助廉倡議，讓家屬積極參與風險防控。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍，促進廉政風險 防控 工作的落實。 6 （五）加強思想作風建設。通過述職述廉、民主生活會、民主評議等方式促進干部職工工作態(tài)度、辦事效率和執(zhí)法能力的轉變與提高。 第四章 制度機制風險的監(jiān)督防范 第十二條 制度機制 風險主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設的形勢需要，及時制訂和有效實施各項制度；發(fā)現(xiàn)不利于執(zhí)行的制度問題時，未能及時修改完善，使制度失去可操作性；對制度的執(zhí)行落實缺乏約束力；不按制度辦事，影響工作有效進行，使工作出現(xiàn)重大疏漏。 第十三條 防范制度機制風險，要建立綜合監(jiān)督機制、完善制度體系建設、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。 （一）建立健全規(guī)章制度。要定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度，使各項規(guī)章制度符合工作需要，具有較強的可操作性，實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。 （二）強化制度執(zhí)行情況的監(jiān) 督。加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督，將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核之中。 （三）積極推行政務公開。嚴格按照上級要求做好 黨務 政務公開，規(guī)范公開內容，公開辦事程序和結果，提高工作透明度，強化民主監(jiān)督制約機制。 （四）追究違章責任。對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人及相關領導進行告誡，必要時依法依紀追究有關人員的責任。 第五章 崗位職責風險的監(jiān)督防范 7 第十四條 崗位職責風險主要表現(xiàn)為：不執(zhí)行黨和國家的方針政策和重大工作部署，或不執(zhí)行上級依法 做出 的決定，玩忽職守，貽誤工作；違反監(jiān)察工作紀律，以權謀私，以法謀私 ，徇私枉法；不履行 “一崗雙責 ”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規(guī)定，貪污受賄，接受可能影響公正執(zhí)行職務的禮品饋贈或宴請；違反民主集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或者濫用職權亂作為等。 第十五條 防范崗位職責風險，要明確全局干部職工職責范圍內的業(yè)務工作和廉政建設責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項經集體研究決定情況的監(jiān)督檢查力度。加強對 行政 執(zhí)法各環(huán)節(jié)工作流程的監(jiān)督，規(guī)范執(zhí)法程序，確保執(zhí)法人員依法依規(guī)。 （一）明確崗位職責。落實好 “三定 ”規(guī)定，完善各崗 位工作職責和工作流程，確保每名工作人員 “一崗雙責 ”職責明確。 （二）推行崗位職責公開承諾制。全局干部職工要針對 “一崗雙責 ”、廉政從政等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。 （三）提高干部選拔任用工作透明度。落實實名推薦制 差額考察制 差額票決制。全程監(jiān)督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。 （四）嚴格財務審批。嚴格執(zhí)行財務審批、資產處置等制度，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。對局內的重大財 8 務開支、群眾敏感性支出及資產處置情況要定期公示。要定期開展內部財務審計，及時糾 正不合理支出。 （五）強化政務公開。按照上級要求，做好政策法規(guī)、執(zhí)法流程、征收標準、自由裁量權等事項的公開，提高工作透明度，接受各界監(jiān)督。 （六）優(yōu)化服務質量。根據(jù)工作新情況不斷完善工作流程，督促工作人員嚴格按程序辦事，堅持以人為本，不斷優(yōu)化服務質量，提高服務水平。 （七）開展執(zhí)法檢查。每年開展一次行政管理和 行政 執(zhí)法責任制管理工作考核，每年至少開展一次執(zhí)法情況檢查，及時發(fā)現(xiàn)職責履行不到位的情況，迅速加以解決，降低執(zhí)法風險。 （八）加強社會監(jiān)督。聘請社會各界人士為廉政監(jiān)督員，不定期進行風評議和民主測評，提 出意見和建議，及時糾正部門和工作人員各種不當行為。 第六章業(yè)務流程風險的防范 第十六條業(yè)務流程風險主要表現(xiàn)為：業(yè)務流程設計存在的缺陷、執(zhí)行不力、評估衡量體系失缺和不能及時優(yōu)化而導致效果與目標的偏離等。 第十七 條防范業(yè)務流程風險，要以某項具體業(yè)務工作廉潔、高效的完成為目標，針對工作程序中的每個環(huán)節(jié)是否清晰、合理、嚴謹、規(guī)范，是否存在程序不清、環(huán)節(jié)混亂、銜接不緊、漏洞真空、執(zhí)行不力 9 甚至與實現(xiàn)上述目標相背離的情況，是否在執(zhí)行中都能落實到位，不斷完善工作流程各環(huán)節(jié)的職責權限，強化各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和制約作用，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正和處理，不斷規(guī)范各項工作。 第七章外部環(huán)境風險的防范 第十八條 外部環(huán)境風險主要表現(xiàn)為：行政管理對象和業(yè)務往來中可能對相關行政人員和主管人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員和主管人員 行為失范，構成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險。 第十九條 防范外部環(huán)境風險，重點查找對樹立良好作風和履行職責過程中可能造成影響的外部因素；因親情請托等情節(jié)可能違反職業(yè)操守，導致行政行為結果不公正不公平的外部因素以及在落實各項組織原則、政策，執(zhí)行制度規(guī)定過程中可能出現(xiàn)的外部因素。規(guī)范黨員干部日常行為。將黨員領導干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。 第 八 章 廉政 風險的預警控制 第 二十 條 預警控制是防止腐敗風險轉化為腐敗行為的核心環(huán)節(jié)，目的是控制風險進一步擴大。通過信 息監(jiān)測、定期自查等方式對相關人員的行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。通過預警信息的分析、反饋和處置，對發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度不同，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種 10 方式，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發(fā)展為違法違紀行為。 第 二十一 條 預警信息收集的主要方式有： （一）依據(jù) 質監(jiān) 系統(tǒng)預警信息員采集報送的信息，分析掌握存在的苗頭、傾向性問題； （二）利用信訪舉報、行政投訴、政風行風熱線等手段，了解群眾舉報、社會反映的情況； （三）利用民主生活會、 民主測評等方式，發(fā)現(xiàn)相關人員存在的問題； （四）利用述職述廉，掌握相關人員批評中暴露的缺點與不足。 第 二十二 條 預警信息處置的主要方式分三級： （一）三級（藍色）預警：警示提醒。立足于強化對責任領導或黨員干部的主動教育和監(jiān)督，本著有則改之、無則加勉的原則，對群眾有反映，可能出現(xiàn)違紀問題的黨員干部進行警示提醒。 1、適用范圍： 群眾有舉報，社會有反映的； 黨員干部廉潔自律民主測評或年度考核滿意率較低的； 工作生活中自我要求不嚴，干部職工有議論的； 在工作中不認真履行職責或有其他問題，組織認為有必要提醒的。 2、實施方式： 組織談話。根據(jù)群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由局黨組決定對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實 做出 回答或說明。 重點提醒。 11 針對黨員干部崗位變動、職務升降、 “紅白喜事 以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發(fā)生腐敗風險的事項進行提醒談話。 函詢整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴重，但又不構成違紀或有違紀傾向的干部，發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定的時間內 做出 說明或提出整改措施。 3、實施期限：一般在 做出 警示提醒決定后一周內完成。 （二）二級（黃色）預警： 誡勉糾錯。立足于幫助和督促黨員干部及時發(fā)現(xiàn)自身存在的腐敗風險問題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，幫助引導，終止其錯誤行為繼續(xù)發(fā)展。 1、適用范圍： 警示提醒后仍未改正的； 未履行崗位職責或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權行為，尚未造成損失的； 執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。 2、實施方式： 告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向； 糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的 黨員干部通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。 3、實施期限：誡勉糾錯的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過 1個月。誡勉糾錯對象應當在 10 個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，局 廉政 風險 防控 工作領導小組負責監(jiān)督 12 檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報局 廉政 風險 防控 工作領導小組辦公室備案。 （三）一級（紅色）預警：責令整改。立足于保護和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構成輕微違規(guī)違紀，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一 步惡化。 1、適用范圍： 誡勉糾錯后仍未改正的； 對職責范圍內發(fā)生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的； 具有中國共產黨紀律處分條例、行政機關公務員處分條例、行政問責制實施辦法中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構成紀律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。 2、實施方式： 限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的黨員干部，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內及時改正。 強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對職責管理范圍內發(fā)生違紀違法案件負有責任，但可 不予處分的黨員于部進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。 3、實施期限：責令整改的期限根據(jù)責令整改對象存在的問題的輕重程度確定，最長不超過 1 個月。責令整改對象應當在 10 個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，局 廉政 風險 防控 工作領導小組負責監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報局 廉政 風險 防控 工作領導小組辦公室備案。 13 第 二十三 條 根據(jù)需要，對預警對象適時下發(fā)預警通知書和整改通知書，予以警示提醒和限期整改。 第 九 章 廉政 風險的考核評責 第二十 四 條 局 出臺 廉政風險 防控 工作考核辦法，對全局廉政 風險防控 工作落實情況實施考核?？己隧椖繚M分 100 分。 第二十五條廉政風險防范管理考核標準： （一）廉政風險防范管理工作領導重視，制度機制健全，責任分工明確，界定風險準確，實施細則能結合自身實際，具有較強的針對性和可操作性。 （二）本單位、本部門廉政風險的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等各項措施落實到位。未出現(xiàn)違規(guī)違紀行為，群眾滿意度高。 （三）本單位、本部門能夠認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題準確，結果運用有效，相關檔案齊全。 （四）注意宣傳、總結和研究廉政風 險防范管理工作，不斷修正廉政風險內容，完善措施，改進工作。 第二十六條廉政風險防范管理考核方法： （一）各級各部門按照考核標準每年對廉政風險防范管理工作進行一次自查，重點是差距分析，量化效果，進行自我評估，并將評估情況報區(qū)廉政風險防范管理工作領導小組辦公室。 （二）將廉政風險防范管理的檢查考核納人黨風廉政建設責任制檢查考評之中，同時不定期進行廉政風險防范管理工作專項檢查考核， 14 綜合評定后，將評定情況反饋各級各部門。專項檢查考核主要采取聽取匯報，召開座談會，組織社會評議和民主測評，進行問卷調查，檢查相關材料、查 看有關票據(jù)等方式。 第二十七條廉政風險防范管理考核結果分為優(yōu)秀、合格和不合格三個等次。一般黨員干部考核評估結果分別由本單位備案；科級領導班子、領導干部考核評估結果由區(qū)紀委和區(qū)委組織部備案，作為選拔任用干部和年度考核獎勵的重要依據(jù)，在考核中不及格的單位和個人不能評為先進。 第二十八條按照干部管理權限，分級建立領導干部廉政檔案。個人廉政檔案內容主要包括：黨員干部的崗位職責、職務任免、廉政風險界定情況；組織處理、紀律處分情況；黨員干部個人應申報的相關事項及變更情況；本人及配偶收人，配偶、子女從業(yè)情況等。依據(jù)廉政檔 案記錄考核黨員干部的廉政信用度，綜合運用于黨員干部的選拔、任用、考核等工作中。 第二十 九 條 考核內容主要包括以下幾個方面： （一）每季度結合實際，有針對性地開展至少一次廉政政策法規(guī)文件方面的集中學習、教育并有詳細記錄。 （二）全面落實年初局黨組與各科室簽訂的黨風廉政建設目標責任制各項工作任務。 （三）實行腐敗風險 防控 ，及時按照局要求認真完成政務公開、 “風險點 ”查找、內部廉政文化建設、預警