中國電信法律風(fēng)險評估方法

中國電信 法律風(fēng)險評估方法 中國電信集團 /webmoney 2 目錄 一 法律風(fēng)險管理總體情況介紹 1. 相關(guān)定義 2. 主要規(guī)定 3. 中國 100強企業(yè)法律風(fēng)險分析 二 中國電信法律風(fēng)險管理工作 三 法律風(fēng)險防范項目演示 四 法律風(fēng)險管理現(xiàn)狀小結(jié) /webmoney 3 目 錄 風(fēng)險測評總體思路 法律風(fēng)險測評方法 確定重大法律風(fēng)險 /webmoney 4 法律風(fēng)險測評總體思路 確定測評維度 確定測評標(biāo)準(zhǔn) 確定行為量化公式 確定問卷形式 組織人員填寫 風(fēng)險發(fā)生可能性 風(fēng)險損失度 確定劃分原則 根據(jù)劃分原則，明確所有風(fēng)險的不同等級 根據(jù)風(fēng)險等級確定重大風(fēng)險 1 2 3 4 確定測評方法 設(shè)計評估問卷 法律風(fēng)險測評 確定重大風(fēng)險 /webmoney 5 目 錄 風(fēng)險測評總體思路 法律風(fēng)險測評方法 確定重大法律風(fēng)險 /webmoney 6 目標(biāo)：實現(xiàn)對法律風(fēng)險的量化分析 （注： P表示風(fēng)險可能性， X表示風(fēng)險損失度） 定義： 風(fēng)險損失度：風(fēng)險造成的損失程度 風(fēng)險可能性：風(fēng)險發(fā)生的概率 風(fēng)險水平：亦稱風(fēng)險損失期望值，代表風(fēng)險的嚴(yán)重程度 風(fēng)險損失度 風(fēng)險可能性 0% 3% 6% 9% 1 2 % 1 5 %7 . 7 3 %4 . 0 1風(fēng)險 風(fēng)險水平 可能性、損失度 和 風(fēng)險水平 是風(fēng)險管理中通用的量化測評的基本指標(biāo)： 風(fēng)險水平 R = 風(fēng)險可能性 P 風(fēng)險損失度 X 法律風(fēng)險測評方法 /webmoney 7 1、法律風(fēng)險測評維度 評估方法： 分別從 五個維度 和 三個維度 ，對法律風(fēng)險的可能性和損失度進行測評 法律風(fēng)險 可能性 損失度 外部監(jiān)管 執(zhí)行力度 內(nèi)部制度 完善 /執(zhí)行 我方人員相 關(guān)法律素質(zhì) 風(fēng)險對方 綜合狀況 工作頻次 影響范圍 財產(chǎn) 損失大小 非財產(chǎn) 損失大小 /webmoney 8 說明： 測評維度與風(fēng)險的關(guān)系如下表所示： “ ” 表示 正相關(guān)關(guān)系 ，例如：外部監(jiān)管執(zhí)行力度越強，則風(fēng)險發(fā)生可能性越大 “ ” 表示 負相關(guān)關(guān)系 ，例如：內(nèi)控制度完善執(zhí)行力度越強，則風(fēng)險發(fā)生可能性越小 風(fēng)險可能性評測維度 外部監(jiān)管執(zhí)行力度 內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行 我方人員相關(guān)法律素質(zhì) 風(fēng)險對方綜合狀況 工作頻次 法律風(fēng)險 風(fēng)險損失度評測維度 財產(chǎn)損失 非財產(chǎn)損失 影響范圍 法律風(fēng)險 1、法律風(fēng)險測評維度 /webmoney 9 2、法律風(fēng)險評測標(biāo)準(zhǔn) 評估指標(biāo) 程度 分值 衡量標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險 可能性 高 4、 5 發(fā)生概率在 50%以上 中 2、 3 發(fā)生概率在 20% 50% 低 1 發(fā)生概率在 20%以下 風(fēng)險 影響程度 高 4、 5 影響范圍全國 ,對公司名譽影響重大 中 2、 3 影響范圍全省 ,對公司名譽影響一般 低 1 影響范圍本市 (本區(qū) )， 對公司名譽影響輕微 /webmoney 10 風(fēng)險列表 風(fēng)險類別 編號 風(fēng)險名稱 知識產(chǎn)權(quán) 1.1 版權(quán)風(fēng)險 1.2 專利法律風(fēng)險 1.3 商標(biāo)法律風(fēng)險 1.4 商業(yè)秘密法律風(fēng)險 合同管理 2.1 合同風(fēng)險 人力資源 3.1 勞動用工風(fēng)險 市場經(jīng)營 4.1 資費標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險 4.2 客戶協(xié)議風(fēng)險 4.3 業(yè)務(wù)代理法律風(fēng)險 4.4 提供非法服務(wù) 4.5 虛假宣傳 4.6 新業(yè)務(wù)風(fēng)險 4.7 服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險 工商事務(wù) 5.1 通信工程施工審批 5.2 房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán) 人身傷害 6.1 電信設(shè)施 、 設(shè)備造成人身傷害 商業(yè)風(fēng)險（不屬于法律風(fēng)險） 7.1 欠費風(fēng)險 7.2 通信設(shè)施使用風(fēng)險 說明：以某省十七個本地網(wǎng)公司的風(fēng)險評估問卷為樣本 3、法律風(fēng)險評測示例 /webmoney 11 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險 1.1版權(quán)風(fēng)險 評測表 本地網(wǎng)風(fēng)險評估表 序號 地區(qū)分類 提出單位 風(fēng)險可能性 風(fēng)險影響程度 1 二類 A 2 二類 B 3 二類 C 3 4 4 二類 D 3 3 5 二類 1 1 6 三類 3 3 7 三類 4 2 8 三類 1 4 9 三類 2 3 10 三類 1 1 11 三類 2 2 12 四類 1 1 13 四類 14 四類 15 五類 無 無 16 五類 3 1 17 一類 1 18 1 3 評測結(jié)果 風(fēng)險可能性 風(fēng)險影響度 1.8 2.4 /webmoney 12 人力資源風(fēng)險評測表 本地網(wǎng)風(fēng)險評估表 序號 地區(qū) 分類 提出 單位 風(fēng)險 可能性 風(fēng)險 影響度 風(fēng)險 評分 1 二類 5 3 15 2 二類 3 3 9 3 二類 1 1 1 4 三類 4 4 16 5 三類 1 1 1 6 四類 1 1 1 評測結(jié)果 風(fēng)險可能性 風(fēng)險影響度 2.50 2.17 /webmoney 13 風(fēng)險評估結(jié)果 風(fēng)險序號 風(fēng)險名稱 風(fēng)險可能性 風(fēng)險影響度 1.1 版權(quán)風(fēng)險 1.80 2.40 2.1 合同風(fēng)險 1.00 2.00 3.1 勞動用工 2.50 2.17 4.1 資費標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險 3.00 3.00 4.2 客戶協(xié)議風(fēng)險 2.00 2.00 4.3 業(yè)務(wù)代理風(fēng)險 1.00 1.00 4.4 新業(yè)務(wù)風(fēng)險 2.25 2.50 4.5 虛假宣傳 2.00 2.00 4.6 服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險 1 1 5.1 通信工程施工審批 1 4 5.2 房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán) 5.00 5.00 6.1 人身傷害風(fēng)險 1.60 2.20 /webmoney 14 風(fēng)險評估結(jié)果合同風(fēng)險勞動用工資費標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險客戶協(xié)議風(fēng)險業(yè)務(wù)代理風(fēng)險新業(yè)務(wù)風(fēng)險通信工程施工審批人身傷害風(fēng)險版權(quán)風(fēng)險虛假宣傳服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)0.000.501.001.502.002.503.003.504.004.505.000.00 0.50 1.00 1.50 2.00 2.50 3.00 3.50 4.00 4.50 5.00風(fēng)險可能性風(fēng)險影響度風(fēng)險評估結(jié)果 風(fēng)險增大 /webmoney 15 目 錄 風(fēng)險測評總體思路 法律風(fēng)險測評方法 確定重大法律風(fēng)險 /webmoney 16 1、確定風(fēng)險等級的劃分原則 劃分風(fēng)險等級的意義：劃分等級有助于各部門清晰把握法律風(fēng)險的不同嚴(yán)重程度 ， 同時有助于在開展風(fēng)險控制工作時對不同風(fēng)險區(qū)別對待 劃分風(fēng)險等級的原則 在量化測評基礎(chǔ)上，以風(fēng)險水平高低為主要依據(jù)，結(jié)合風(fēng)險損失度和風(fēng)險可能性，確定劃分原則，例如： 按風(fēng)險水平高低進行層次劃分 按風(fēng)險可能性或風(fēng)險損失度進行層次劃分 一般而言，風(fēng)險水平越高、風(fēng)險可能性越高、風(fēng)險損失度越大，則風(fēng)險所屬等級越高，風(fēng)險后果越嚴(yán)重 本案例中 ， 劃分標(biāo)準(zhǔn)簡化為：風(fēng)險損失度和風(fēng)險可能性均在1.5以上的風(fēng)險 （ 見下頁 ） /webmoney 17 風(fēng)險評估結(jié)果合同風(fēng)險勞動用工資費標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險客戶協(xié)議風(fēng)險業(yè)務(wù)代理風(fēng)險新業(yè)務(wù)風(fēng)險通信工程施工審批人身傷害風(fēng)險版權(quán)風(fēng)險虛假宣傳服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)0.000.501