（國(guó)際法學(xué)專(zhuān)業(yè)論文）海事證據(jù)的調(diào)查與收集——論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題.pdf

摘要 目前，我國(guó)“海事證據(jù)的調(diào)查與收集”工作進(jìn)行的力度較弱，相關(guān)的法律法 規(guī)也相對(duì)匱乏，與我國(guó)不斷蓬勃向上發(fā)展的航運(yùn)業(yè)很不適應(yīng)，與我國(guó)的“航運(yùn)大 國(guó)”之國(guó)情也很不相協(xié)調(diào)。為實(shí)現(xiàn)航運(yùn)界所追求的“安全、效率”以及海事司法 “公正、合理”之目標(biāo)，本文試從理論與實(shí)踐上對(duì)“海事證據(jù)的調(diào)查與收集”進(jìn) 行探討分析，以尋求一個(gè)合理有效的改進(jìn)途徑，從而最大限度的滿(mǎn)足“航運(yùn)的安 金效率”與“海事司法的公正合理”。 勿庸置疑，與歐美等航運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的航運(yùn)業(yè)起步晚，起點(diǎn)低。存 “海事證據(jù)的調(diào)查與收集”問(wèn)題上，無(wú)論是司法實(shí)踐，或是理論制度上都存在著 諸多問(wèn)題，有待于改進(jìn)和完善。本文中，筆者將我國(guó)與國(guó)際上其他航運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家 相對(duì)比，分析敘述了國(guó)外制度、實(shí)踐做法的優(yōu)越進(jìn)步性，這些先進(jìn)的理論與科學(xué) 的實(shí)踐做法很值得我國(guó)借鑒效仿，也為促進(jìn)我國(guó)相關(guān)課題的進(jìn)步和發(fā)展提供了一 個(gè)可供遵循的范本。 立足現(xiàn)實(shí)面向未來(lái)，本文提出了幾點(diǎn)思考和建議：一、設(shè)立專(zhuān)門(mén)的海事證據(jù) 調(diào)查與收集工作的機(jī)構(gòu)；二、改進(jìn)與完善海事司法程序；三、加強(qiáng)證據(jù)的立法； 四就海事證據(jù)調(diào)查制定專(zhuān)門(mén)的法律法規(guī)。同時(shí)在實(shí)踐上，要加強(qiáng)國(guó)際間海事調(diào) 查的合作。積極借鑒吸收國(guó)外之先進(jìn)做法，努力提高我國(guó)的“海事證據(jù)的調(diào)查與 收集”的工作水準(zhǔn)。筆者希望這幾點(diǎn)建議能夠?qū)μ岣吒纳莆覈?guó)的海事司法實(shí)踐， 促進(jìn)航運(yùn)安全起到一定的參考作用。 最后，需要申明的是由于本文作者水平有限，其中難免存在著不甚科學(xué)合理 的地方，敬請(qǐng)各位提出批評(píng)指正，不勝感激! 關(guān)鍵詞：海事，證據(jù)，調(diào)查與收集 t 、 l _ a b s t r a c t i no u rc o u n t r y , t h ej o b so ft h ei n v e s t i g a t i o na n dc o l l e c t i o no fm a r i n e e v i d e n c e sa r ei nw e a kc o n d i t i o n s ，a n dt h er e l e v a n tl a w so rr e g u l a t i o n sa r ea l s o r e l a t i v e l ys c a r c e ，w h i c hc a n n o ta s s o r tw i t ho u rc o u n t r y ss i t u a t i o na n dt h ef a s t g r o w i n gs h i p p i n gi n d u s t r y f o rt h es a k eo fs a f e t y & e f f i c i e n c yo fs h i p p i n gt h e j u s t n e s sa n dr e a s o n a b i l i t yo fm a r i n ej u d i c i a lp r a c t i c e s ，i nt h i sa r t i c l et h ea u t h o r w i l ld i s c u s sa n da n a l y z et h et o p i c “t h ei n v e s t i g a t i o na n dc o l l e c t i o no fm a r i n e e v i d e n c e s ”i np r a c t i c e sa n dt h e o r i e ss oa st op o s s i b l yr e a c ht h eg o a l sw h i c h s h i p p i n gi n d u s t r ya n dj u r i s d i c t i o n a lt r yt os e e k u n d o u b t e d l y , t h ee u m p e a na n da m e r i c a nc o u n t r i e sa r em o r ea d v a n c e di n s h i p p i n gt h a no u rc o u n t r y a st h ei s s u eo ft h ei n v e s t i g a t i o na n dc o l l e c t i o no f m a r i n ee v i d e n c e si sc o n c e r n e d ，w eh a v es om a n yp r o b l e m st os o l v eb o t hi n p r a c t i c e sa n dt h e o r i e s ，t h e r e f o r e ，i nt h i sa r t i c l e ，it r yd i s c u s s i n ga n da n a l y z i n g t h ec o r r e l a t i v er u l e sa n dp r a c t i c a lc o n d u c t so ff o r e i g na d v a n c e dc o u n t r i e s ，i n w h i c hw ec a nl e a r nm a n yv i r t u e s ，a n dw h i c ho f f e ru sag o o dm o d e lt oi m p r o v e o u rr u l e sa n dp r a c t i c a ld e a l i n g s 1w i s hw ec a r lb e o e f l tf r o mt h e m ， b a s e du p o nt h ec u r r e n tp r a c t i c a ls i t u a t i o n ，i nt h i sa r t i c l elg i v es o m e p r o p o s a l s ，w i s h i n gt h e yc a nh a v ef u n c t i o n so fr e f e r e n c e ( a ) t oc o n s t i t u t eas p e c i a lm a r i n eg o v e r n m e n to r g a n ， ( b ) t oi m p r o v et h em a r i t i m ej u d i c i a lp r o c e d u r e s ； ( c ) t oi m p r o v et h er e g u l a t i o no fe v i d e n c e ； ( d ) t ol e g i s l a t eo nt h et o p i co fi n v e s t i g a t i o na n dc o l l e c t i o n o fm a r i n e e v i d e n c e sa n da l s ow es h o u l da c t i v e l yt a k ep a r ti nt h ei n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o no fm a r i n ei n v e s t i g a t i o n ，a tt h es a m et i m e ，w es h o u l di n t r o d u c ei n t o b e t t e rr u l e sa b o u ti t nt h ee n d ，in e e dt os t a t et h a tp e r h a p st h e r ee x i s ts o m ep r o b l e m si nt h i s a r t i c l ef o rt h ew r i t e r sl i m i t e dl e v e l ，w e l c o m et og i v em e s u g g e s t i o n s ，t h a n k s y uj i n b i n g ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db yp r o fc a ic u n q i a n g k e y w o r d s ：m a r i n ea f f a i r s ，e v i d e n c e i n v e s t i g a t i o na n dc o l l e c t i o n u i 論文獨(dú)創(chuàng)性聲明 9 7 3 6 1 0 本論文：黽我個(gè)夕：牲導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。論文 中除了特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，不包含其他人或者其他機(jī)構(gòu)已經(jīng)發(fā)表 或撰寫(xiě)過(guò)的研究成果。其他同志對(duì)本研究的啟發(fā)和所做的貢獻(xiàn)均已在論文中作 了明確的聲明并表示了感謝。 論文使用授權(quán)聲明 本人同意上海海事大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保 留：送交論文復(fù)印件，允許論文被查閱和借閱；學(xué)?？梢陨暇W(wǎng)公布論文的全部和 部分內(nèi)容，可以采用影印、縮印或者其它復(fù)制手段保存論文。保密的論文在解 密后遵守此規(guī)定。 作者簽名! 二5 i 鰹皇導(dǎo)師簽 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 刖舌 一、海事證據(jù)的調(diào)查與收集的意義內(nèi)涵 香港著名的海商法界前輩楊良宜先生在其國(guó)際商務(wù)游戲規(guī)則：英美證據(jù)法 一書(shū)中表達(dá)了這樣的一種看法：中國(guó)在證據(jù)理論的研究工作上以及實(shí)踐中對(duì)證據(jù)的調(diào) 查與收集工作上處于一個(gè)非常落后的狀態(tài)，明顯落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。1 楊先生的這種觀 點(diǎn)從一定程度上反映了我國(guó)在證據(jù)的調(diào)查與收集工作上的薄弱與不足。對(duì)于普通民事 訴訟尚且如此，更不用說(shuō)海事訴訟了。我國(guó)的海事審判工作起點(diǎn)相對(duì)較低，發(fā)展歷史 短，自改革開(kāi)放以來(lái)才有了迅速的發(fā)展；就海事海商法律的立法工作而言，海商法 實(shí)施于1 9 9 3 年7 月1 日，中華人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法實(shí)行于2 0 0 0 年7 月1 日，其他相關(guān)的法律法規(guī)出臺(tái)都比較晚或者已經(jīng)明顯落后很不適應(yīng)當(dāng)前的形勢(shì)， 相對(duì)于其他航運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家我們的確是落后了很多。因此，在許多方面存在著不足與缺 陷也是在所難免的。目前我國(guó)的海事證據(jù)收集調(diào)查的立法與實(shí)踐工作，更是有待于大 力的改進(jìn)完善，對(duì)此我們應(yīng)給予足夠的重視。 在訴訟法與證據(jù)法領(lǐng)域，證據(jù)調(diào)查是一個(gè)具有多重含義的概念。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者陳 樸生認(rèn)為：“證據(jù)之調(diào)查，因其作用不同，得分為形式調(diào)查與實(shí)質(zhì)調(diào)查兩種；前者， 重在證據(jù)資料之收集，屬于立證范圍j 后者，重在證據(jù)態(tài)度之發(fā)現(xiàn)，屬于判斷范圍。 在采當(dāng)事人進(jìn)行主義之立法例，形式的調(diào)查屬于當(dāng)事人：而實(shí)質(zhì)的調(diào)查屬于裁判者。 在采職權(quán)主義之立法例，不論形式的或?qū)嵸|(zhì)的調(diào)查，均屬于法院職權(quán)之范圍?！? 也就 是說(shuō)，從活動(dòng)的內(nèi)容與目的上看，證據(jù)調(diào)查既可以指形式調(diào)查( 也就是我們通常所指 的汪據(jù)的收集) ，也可以指實(shí)質(zhì)調(diào)查即證據(jù)的審查與判斷。而從活動(dòng)的主體上看，證 據(jù)調(diào)查既包括法院的職權(quán)活動(dòng)( 包括形式調(diào)查與實(shí)質(zhì)調(diào)查) 也涵蓋了當(dāng)事人為支持自 己的訴訟主張所進(jìn)行的證據(jù)收集活動(dòng)( 僅指形式調(diào)查) 。 在本文中，筆者所述的海事證據(jù)調(diào)查既包括形式調(diào)查又包括實(shí)質(zhì)調(diào)查，兼具這二 者的含義。因此，本文作者將“海事證據(jù)的調(diào)查與收集”并未象各種理論研究那樣將 證據(jù)的“調(diào)查”與“收集”分開(kāi)論述。另外，本文中所論述的海事證據(jù)的調(diào)查與收集 除了上述司法活動(dòng)外，還包括海事行政機(jī)關(guān)在行政管理過(guò)程當(dāng)中對(duì)海事證據(jù)的調(diào)查與 1 參見(jiàn)：楊良宜國(guó)際商務(wù)游戲規(guī)則：英美證據(jù)法北京法律出版社2 0 0 2 9 p 4 2 參見(jiàn)：陳樸生( 臺(tái)灣) 民事訴訟論1 9 8 5 臺(tái)灣三民書(shū)局p 2 4 2 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 收集。 在本文中對(duì)“海事”作何理解? 海事的意義有廣義和狹義之分。在大多數(shù)國(guó)家， 狹義的海事范圍的確定以船、海、事為標(biāo)準(zhǔn)，三者競(jìng)合方為海事。就廣義的海事而 言，水上設(shè)施發(fā)生的事故，船舶等在港口水域以及內(nèi)陸水域中發(fā)生的事故，與船舶或 者海洋有關(guān)的其他關(guān)系及海事司法仲裁的，也都屬海事。其中有的并非民事關(guān)系，而 是行政關(guān)系，例如船舶所有權(quán)、抵押權(quán)及光船租賃的登記管理關(guān)系、船舶國(guó)籍和船旗 管理關(guān)系、船舶安全管理關(guān)系、船員管理關(guān)系、船舶環(huán)境保護(hù)關(guān)系等。在本文中海事 只作狹義的理解而不包括“非民事關(guān)系”。根據(jù)吳煥寧教授的觀點(diǎn)：狹義的“海事” 是指海損事故，特指造成財(cái)產(chǎn)損失和人身傷亡的事故；廣義的海事是指一切海上事務(wù)， 包括航海貿(mào)易所涉及的以及與船舶和船舶活動(dòng)有關(guān)的任何法律事實(shí)在有關(guān)當(dāng)事人之 問(wèn)所引起的糾紛。也可以說(shuō)廣義的海事包括狹義的海事和海商。1 根據(jù)我國(guó)交通部1 9 7 1 年頒發(fā)的海損事故調(diào)查與處理規(guī)則( 試行) ，海事具體事故包括“船舶觸礁、觸 岸或擱淺、碰撞或浪損、失火或爆炸、影響適航性的機(jī)件或重要屬具的損失或滅失、 自然災(zāi)害造成水上或水下建筑物或設(shè)備的損害、船舶沉沒(méi)或失蹤等造成財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)損 失或人身傷亡的海損事故”。根據(jù)最高人民法院設(shè)定，所羅列的海事案由有“訴前扣 船、船舶碰撞、船舶觸損建筑物或設(shè)施污染水域損害賠償、海上人身傷亡損害賠償、 船舶航行損壞漁網(wǎng)、捕魚(yú)設(shè)施、水產(chǎn)養(yǎng)殖損害賠償糾紛、船舶沉船、廢棄物、海上作 業(yè)設(shè)施不當(dāng)影響船舶航行損害賠償糾紛、非法留置船舶和船載貨物損害賠償糾紛”。 需要說(shuō)明的是，本文中所提到的外國(guó)國(guó)家或地區(qū)以及聯(lián)合國(guó)的海事調(diào)查，雖然 并非都是為了調(diào)查收集海事證據(jù)，但其方法手段對(duì)于我國(guó)的海事證據(jù)的調(diào)查與收集工 作有著相當(dāng)重要的參考意義，為改進(jìn)我國(guó)的海事司法實(shí)踐工作亦有著積極的影響作 用。因此本文中所述及的相關(guān)國(guó)際做法，雖然并非全是為了調(diào)查收集海事“證據(jù)”之 目的，但筆者還是積極引用，希望能夠引起重視，以采取措施彌補(bǔ)我國(guó)在此領(lǐng)域的不 足與空白。 ( - - ) 海事行政機(jī)關(guān)與法院調(diào)查收集海事證據(jù)的區(qū)別 海事證據(jù)的調(diào)查包括行政機(jī)關(guān)調(diào)查與法院調(diào)查。目前在我國(guó)，行政機(jī)關(guān)調(diào)查，即 1 參見(jiàn)：張刪英、邢海寶編著海商法教程北京首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 版社2 0 0 2 p 2 9 8 4 參見(jiàn)：是煥寧海商法學(xué)( 第二版) 北京1 9 9 67 中圍政法大學(xué) h 版社p 3 9 1 海事證據(jù)的調(diào)奄與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 是指海上與港口水上交通安全主管機(jī)關(guān)( 海事局) 所作的調(diào)查。其法律依據(jù)主要有海 上交通安全法( 1 9 8 3 ) 第四十二、四十三條。海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例( 1 9 9 0 ) 第十條，特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定( 1 9 8 9 ) 。海上發(fā)生重大交通事故，實(shí)際 做法般是由具有管轄權(quán)的海事局負(fù)責(zé)調(diào)查，發(fā)生特大交通事故通常則由國(guó)務(wù)院或交 通部組織調(diào)查，而不是由海事局單獨(dú)負(fù)責(zé)進(jìn)行調(diào)查。海事行政機(jī)關(guān)調(diào)查的目的在于查 明事故原因，判明發(fā)生事故的性質(zhì)及其當(dāng)事方的責(zé)任，加強(qiáng)與改善水上交通安全管理 工作。通常調(diào)查要進(jìn)行如下工作： 1 詢(xún)問(wèn)有關(guān)人員，證人，作出記錄，由被詢(xún)問(wèn)人簽字； 2 調(diào)查發(fā)生海損事故時(shí)，船舶適航狀態(tài)以及貨損情況，必要時(shí)起卸或搬移貨物： 3 收集有關(guān)物證； 4 勘查發(fā)生海損事故水域的有關(guān)情況； 5 有關(guān)鑒定人的鑒定。 法院調(diào)查，是指在法院主持或組織之下進(jìn)行的調(diào)查，或者法院自身所進(jìn)行的調(diào)查。 調(diào)查模式一般分為實(shí)地調(diào)查與法庭調(diào)查。實(shí)地調(diào)查通常是法院在庭審中根據(jù)當(dāng)事人訴 訟請(qǐng)求以及提出的證據(jù)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查：法庭調(diào)查是法庭依據(jù)“民訴法”的法庭調(diào)查程一 序，由審判人員按照擬定的海事調(diào)查細(xì)目進(jìn)行。 長(zhǎng)期以來(lái)，由于人們更重視的是站在訴訟的角度去研究調(diào)查收集證據(jù)，因此在我 國(guó)對(duì)行政證據(jù)的研究尚不充分，系統(tǒng)性還不強(qiáng)( 對(duì)于海事行政證據(jù)的調(diào)查與收集的研 究更是處于一個(gè)非常薄弱的地位) 。基于行政合法性的考慮，海事行政機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)的 調(diào)查收集主要圍繞著利于行政管理的原則進(jìn)行，并同樣遵守證據(jù)規(guī)則，但這種證據(jù)與 法院調(diào)查收集的證據(jù)之間還是存在著一定差別的。海事行政機(jī)關(guān)與法院調(diào)查收集海事 證據(jù)的區(qū)別主要表現(xiàn)在下列幾方面： 1 海事行政證據(jù)調(diào)查收集的主體是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)( 主要是海事局) ，行政機(jī)關(guān)應(yīng) 依照法定程序行使職權(quán)，調(diào)查收集海事證據(jù)無(wú)須經(jīng)由當(dāng)事人的申請(qǐng)，常具有主動(dòng)性、 單方性：而訴訟中的證據(jù)除少數(shù)情況下可由法院依法或根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)取外，絕大 多數(shù)要由訴訟當(dāng)事人提供，法院一般不會(huì)主動(dòng)調(diào)取證據(jù)。 2 海事行政機(jī)關(guān)調(diào)查收集的證據(jù)所要證明的是行政法律事實(shí)，常常包括：行政相 對(duì)人的權(quán)利能力和行為能力事實(shí)( 如經(jīng)營(yíng)人是否具有經(jīng)營(yíng)主體的資格，當(dāng)事船員是否 具有適任資格適任證書(shū)等) 、行政相對(duì)人實(shí)施違法行為或有關(guān)事件發(fā)生的事實(shí)、違法 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 情節(jié)事實(shí)等事實(shí)在內(nèi)；而在海事行政訴訟中法院調(diào)查收集的證據(jù)需要證明的是有關(guān)訴 訟的法律事實(shí)，包括：行政機(jī)關(guān)具有法定職權(quán)的事實(shí)：行政機(jī)關(guān)如何履行職責(zé)的事實(shí)； 行政機(jī)關(guān)采取具體行政行為的要件事實(shí)；行政機(jī)關(guān)的具體行政行為符合行政程序的事 實(shí)；規(guī)范性文件等。法院調(diào)查收集的證據(jù)需要證明的是當(dāng)事人的具體行為( 過(guò)錯(cuò)程度) 、 客觀環(huán)境條件等用以判定雙方當(dāng)事人責(zé)任大小的事實(shí)。 3 通常行政證據(jù)是海事主管機(jī)關(guān)實(shí)施具體行政行為的事實(shí)依據(jù)；海事訴訟證據(jù)是 法官裁定海事案件的事實(shí)，據(jù)以判定當(dāng)事人雙方責(zé)任大小的依據(jù)。 4 海事行政機(jī)關(guān)調(diào)查收集證據(jù)應(yīng)完成于行政程序中，并在做出具體行政行為之前 實(shí)施，即“先取證，后裁決”；法院調(diào)查收集的證據(jù)通常則由訴訟當(dāng)事人提起訴訟后， 應(yīng)申請(qǐng)或依職權(quán)在規(guī)定的期限內(nèi)完成( 海事證據(jù)保全除外，它是由當(dāng)事人在起訴前向 被保全的證據(jù)所在地的海事法院提出) o 行政責(zé)任原則以及訴訟案件中的被告舉證責(zé)任原則通常首先要求行政機(jī)關(guān)取證 要查清事件或行為發(fā)生的諸要素( 時(shí)間、人物、地點(diǎn)、事件) ，同時(shí)行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部 制度也規(guī)定了行政機(jī)關(guān)還有查明有關(guān)事件或行為發(fā)生原因的義務(wù)。與法院調(diào)查收集的 證據(jù)相比，海事行政取證要求的具體性更為明顯。 由此，不難看出海事行政機(jī)關(guān)與法院調(diào)查收集海事證據(jù)的相區(qū)別之處： ， 1 依據(jù)不同； 2 時(shí)間不同； 3 證據(jù)效力不同； 4 目的不同： 5 程序不同，法院調(diào)查依據(jù)一定的程序而行政機(jī)關(guān)則無(wú)法定的程序； 6 委托調(diào)查所獲得的證據(jù)效力不同。4 5 參見(jiàn)：甘文行政訴訟證據(jù)司法解釋之評(píng)論之“行政證據(jù)特點(diǎn)”部分北京法制出版社2 0 0 05p 1 1 3 p 1 1 7 4 海事證裾的調(diào)查與收集一論找國(guó)海事證據(jù)的調(diào)奩與收集的若干問(wèn)題 第一章海事證據(jù)的調(diào)查與收集的意義及特點(diǎn) 一、海事證據(jù)的調(diào)查與收集的意義 證據(jù)是指以法律規(guī)定的形式表現(xiàn)出來(lái)的能夠證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)。民事 訴訟證據(jù)是證明案件真實(shí)情況的事實(shí)材料。其重要性正如諸多學(xué)者所指出，是法院處 理民事案件的前提條件，是處理一切民事、經(jīng)濟(jì)糾紛的立足點(diǎn)和根本點(diǎn)。證據(jù)的調(diào)查 收集是民事訴訟的核心，沒(méi)有訴訟證據(jù)，案件的是非曲直就難以判明，離開(kāi)了訴訟證 據(jù)就難以開(kāi)展民事訴訟活動(dòng)。正如常怡教授所言“一個(gè)重要的證據(jù)可以救人于水火， 也可以置人于死地?！? 然而，證據(jù)作為一種客觀存在的事實(shí)材料，有時(shí)它可以為法 院和當(dāng)事人所持有，有時(shí)則為與案件無(wú)任何利害關(guān)系的第三人占有，唯有將與案件有 關(guān)的、能夠證明案件事實(shí)的各種證據(jù)材料進(jìn)行調(diào)查收集，使其進(jìn)入民事訴訟程序，并 由法院和當(dāng)事人加以運(yùn)用，才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用?？梢?jiàn)，證據(jù)的調(diào)查收集在民事訴 訟中具有十分重要的地位和作用?，F(xiàn)代民事訴訟中，在當(dāng)事人主義和辯論主義的條件 下，提出有利干自己的事實(shí)主張，必須對(duì)該事實(shí)提出證據(jù)加以證明，即負(fù)有證明責(zé)任。 當(dāng)事人主張的事實(shí)如果最終仍然真?zhèn)尾幻?，法院評(píng)判證據(jù)時(shí)，無(wú)法認(rèn)定其主張的事實(shí)， 負(fù)有證明責(zé)任的一方當(dāng)事人，將承擔(dān)不利的訴訟判決。但在此之前，必須給予當(dāng)事人 充分調(diào)查收集和提出證據(jù)的機(jī)會(huì)，否則，有失公正。案件事實(shí)的證明，須依賴(lài)充足的 證據(jù)，依賴(lài)于對(duì)證據(jù)的調(diào)查收集。如果當(dāng)事人調(diào)查收集證據(jù)困難，這不僅使得法院對(duì) 案件的處理曠日費(fèi)時(shí)，也會(huì)導(dǎo)致負(fù)證明責(zé)任的一方當(dāng)事人，因難以充分提供證據(jù)而忍 受不利益的裁判7 。 首先，筆者在此討論一下訴訟( 海事) 中海事證據(jù)所具有的意義。第一，是當(dāng)事 人進(jìn)行海事訴訟的前提條件，無(wú)論是原告提起的起訴或者是被告的反駁抗辯以及提出 的反訴，都需要運(yùn)用證據(jù)來(lái)加以證明支持自己所主張的事實(shí)，否則按民事訴訟理論就 有可能承擔(dān)不利的后果。第二，證據(jù)是法院查明事實(shí)、分清是非、正確適用法律判明 責(zé)任、審理案件的基礎(chǔ)。海事案件是已經(jīng)發(fā)生并且無(wú)法再現(xiàn)的客觀事實(shí)，辦案人員查 明案睛的唯一途徑就是進(jìn)行深入細(xì)致的調(diào)查研究，收集與案件有關(guān)的證據(jù)，通過(guò)證據(jù) 6 參見(jiàn)常怡民事訴訟法學(xué)新論北京法律出版社，1 9 9 75 p 2 2 6 7 參見(jiàn)徐昕英國(guó)民事訴訟與民事司法改革北京中國(guó)政法大學(xué)出版社，2 0 0 23p 3 2 2 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 與案件事實(shí)之間存在的客觀聯(lián)系，進(jìn)行正確的判斷和推理以達(dá)到因訴訟需要在認(rèn)識(shí)上 準(zhǔn)確再現(xiàn)案件真實(shí)情況的目的。離開(kāi)證據(jù)也就無(wú)法查清案情。第三，證據(jù)是保護(hù)當(dāng)事 人合法權(quán)益的工具。在海事訴訟當(dāng)中直接利害關(guān)系人都想從有利于自己的方面提供證 據(jù)材料，因此，必須依靠證據(jù)加以證明，依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。 二、海事證據(jù)的特點(diǎn) 眾所周知，海事案件往往涉及標(biāo)的有巨大的經(jīng)濟(jì)利益價(jià)值，動(dòng)輒成百上千萬(wàn)， 一件海事訴訟的敗訴甚至有可能會(huì)導(dǎo)致一些規(guī)模較小公司的破產(chǎn)倒閉8 。如果是一件 涉外海事訴訟還有可能影響到一國(guó)的國(guó)際形象。相比一般的民事案件，海事案件有顯 著的特殊性，特別是在船舶碰撞案件中，船舶碰撞案件所涉及的法律關(guān)系復(fù)雜，爭(zhēng)議 標(biāo)的價(jià)值大，且船舶碰撞發(fā)生在動(dòng)態(tài)的情況中，不可能像陸上那樣保留現(xiàn)場(chǎng)，如果船 舶不幸沉沒(méi)，或即使沒(méi)有沉沒(méi)，但經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的航行到達(dá)港口，碰撞痕跡或有關(guān)證 據(jù)已經(jīng)部分滅失或改變：有時(shí)碰撞發(fā)生在能見(jiàn)度不良的環(huán)境里，雙方視線(xiàn)不清因而各 自陳述的事實(shí)出入很大。由此可以想象海事證據(jù)在訴訟當(dāng)中扮演了一個(gè)多么重要時(shí)角 色，所以，很有必要對(duì)海事證據(jù)的調(diào)查收集工作給予足夠的重視。 我們不難看出，與其他民事訴訟、行政訴訟、刑事訴訟中的證據(jù)不同，海事證據(jù) 有其獨(dú)特之處。正是因?yàn)槠涮厥庵帪楹Ｊ伦C據(jù)的調(diào)查收集工作帶來(lái)了諸多的困難。 按照理論證據(jù)可以分為：物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定 結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄9 。根據(jù)海事審判實(shí)踐航海實(shí)踐遇到的實(shí)際情況看，海事證據(jù)從總體 上呈現(xiàn)出一些帶有規(guī)律性的特質(zhì)，主要具有以下普遍性的特點(diǎn)： 1 海事證據(jù)不穩(wěn)定，易于因時(shí)問(wèn)的流逝而受影響。船舶活動(dòng)在江河湖海等流動(dòng) 水域環(huán)境中，其本身亦具有流動(dòng)性，因此很難像陸地交通事故那樣可以維持現(xiàn)場(chǎng)保持 原狀以便保存證據(jù)。時(shí)間、地點(diǎn)的改變也因此會(huì)導(dǎo)致證據(jù)或多或少的“失真”，甚至 有可能滅失。這為海事證據(jù)的調(diào)查收集工作增加了難度。 2 物證書(shū)證易于被人為的篡改，偽證的可能性較大。在船舶碰撞、觸損損害賠 償?shù)群Ｊ虑謾?quán)損害賠償案件中，產(chǎn)生此類(lèi)糾紛的事故，多為海上突發(fā)事故，有關(guān)機(jī)構(gòu) 不能迅速及時(shí)趕赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查：事故現(xiàn)場(chǎng)不易保存，除了事故當(dāng)事船舶外，少有了 解案情的第三者，且能夠證明船舶動(dòng)態(tài)的航海日志輪機(jī)日志海圖等圖文資料又都掌握 “參見(jiàn)楊良宜海事法大連大連海事大學(xué)出版社，1 9 9 9 1 0 p 1 5 2 。參見(jiàn)常怡民事訴訟法新論北京法律出版社，1 9 9 7 5 p 1 9 8 海事證據(jù)的調(diào)蹙與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 在當(dāng)事船員手中，這為當(dāng)事方纂改資料，作偽證留下了空子。因此，海事證據(jù)“偽證” 的可能性較大。 3 ，言辭證據(jù)、當(dāng)事人的陳述可信度極低。處于保護(hù)自己的利益，當(dāng)事人極易傾向 于陳述對(duì)己方有利而隱瞞對(duì)對(duì)方有利的證據(jù)，甚至有可能做虛假的陳述。證人證言雖 然可以克服當(dāng)事人陳述的弊端，但證人往往對(duì)事故的全部經(jīng)過(guò)并不了解，或許他們看 到的只是其中的某一片段，證人往往只根據(jù)自己的見(jiàn)識(shí)經(jīng)驗(yàn)來(lái)判斷。證人證言通常會(huì) 因人而異，眾說(shuō)紛紜。在眾多言辭證據(jù)當(dāng)中分辨是非真假，會(huì)使辦案人員霧里看花水 中望月。因此，此類(lèi)言詞證據(jù)并不十分的可靠，需要審理人員仔細(xì)斟酌，慎重選擇， 去粗選精。 4 海事事故很有可能涉及到其他國(guó)家的人或物，此時(shí)海事證據(jù)具有涉外性，對(duì) 于證據(jù)的調(diào)查收集困難較大。有時(shí)甚至需要由有關(guān)機(jī)關(guān)為維護(hù)國(guó)家利益代表國(guó)家實(shí)施 證據(jù)的調(diào)查收集工作。 5 鑒定結(jié)論以及海事主管機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果這一證據(jù)形式在海事審判實(shí)踐中運(yùn)用 的較為普遍。這主要是因?yàn)椋Ｊ录m紛多具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性、技術(shù)性，在此類(lèi)案件的 審理過(guò)程中為查清事實(shí)判明責(zé)任經(jīng)常需要委托鑒定人加以鑒定。依據(jù)有關(guān)法律，法院 審理時(shí)還會(huì)采納由有關(guān)機(jī)構(gòu)做出行政處理所依據(jù)的調(diào)查結(jié)果。如何準(zhǔn)確的運(yùn)用鑒定結(jié) 論及行政調(diào)查結(jié)論，也是海事審判中需要很好的解決的一個(gè)問(wèn)題。 6 海事證據(jù)調(diào)查收集起來(lái)比較困難。海事案件( 尤其是船舶碰撞) 所涉及的訴訟 證據(jù)具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)性和匱乏性特征。以船舶碰撞案件為例，船舶碰撞訴訟證據(jù)的專(zhuān)業(yè) 技術(shù)性是指在船舶碰撞訴訟證據(jù)或與船舶碰撞相關(guān)的證據(jù)中，與航海技術(shù)、造船技術(shù) 有關(guān)聯(lián)的證據(jù)所表現(xiàn)出的特征。船舶碰撞訴訟證據(jù)的匱乏性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。首 先，船舶碰撞訴訟證據(jù)比較缺乏，而且很難收集，很大程度上受時(shí)空環(huán)境的限制。其 次，正是由于船舶碰撞證據(jù)的特殊環(huán)境的因素決定了其收集程序上與現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生了錯(cuò) 位，因?yàn)榉缮蠈?duì)證據(jù)的收集程序有嚴(yán)格的界定，但問(wèn)題是這種證據(jù)收集程序上的界 定往往很難調(diào)整現(xiàn)實(shí)中船舶碰撞證據(jù)的收集要求。 總體而言，海事證據(jù)的可靠度較低，不似陸上證據(jù)比較真實(shí)可靠、易于辨別真?zhèn)危?調(diào)查收集起來(lái)也比較困難。海事證據(jù)往往是當(dāng)事人對(duì)事故所作的一種事后回憶，其真 實(shí)性，準(zhǔn)確性依賴(lài)于其記憶的準(zhǔn)確度。雖然從形式上這些證據(jù)合乎證據(jù)的特性，但實(shí) 質(zhì)上這些證據(jù)是否準(zhǔn)確可靠，還得運(yùn)用其他大量的證據(jù)加以證實(shí)，對(duì)其作進(jìn)一步的質(zhì) 證、采信。 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 第二章我國(guó)現(xiàn)狀的若干問(wèn)題及分析 一、實(shí)踐現(xiàn)狀概況 目前在我國(guó)的實(shí)踐中，對(duì)于海事證據(jù)的調(diào)查收集工作分為二種情況：一種是司法 工作中的證據(jù)調(diào)查收集；另外一種是行政工作中的證據(jù)調(diào)查收集。 ( 一) 司法實(shí)踐中海事證據(jù)的調(diào)查收集 在司法理論與實(shí)踐中認(rèn)為，證據(jù)的收集是指審判人員為了查明案件事實(shí)，在其職 權(quán)范圍內(nèi)按照法定程序調(diào)查取證的司法行為，按照我國(guó)民事訴訟法及其司法解釋?zhuān)?法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集證據(jù)分為二種具體情況： ( 1 ) 當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)。所謂客觀原因是指 當(dāng)事人及其訴訟代理人意志以外的原因，包括：第一，因證據(jù)本身的特點(diǎn)和性質(zhì)致使 無(wú)法收集。這些情況主要有：對(duì)相關(guān)案件事實(shí)需要做出鑒定結(jié)論或勘驗(yàn)筆錄的；涉及 他人( 法人) 儲(chǔ)蓄存款情況的；航政、海事、工商等主管機(jī)關(guān)不允許查閱個(gè)人檔案的； 涉及國(guó)家秘密、軍事秘密、企業(yè)技術(shù)秘密、商業(yè)秘密以及其他人隱私情況的等”。第 二，因?qū)Ψ疆?dāng)事人或第三人的妨礙行為致使無(wú)法收集。第三，因特殊情況無(wú)法收集或 難以收集等。 ( 2 ) 法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)。從審理實(shí)踐遇到的情況看，這類(lèi)情況主要有： 第一，根據(jù)案件的實(shí)際需要做出的鑒定結(jié)論，勘驗(yàn)筆錄的；第二，當(dāng)事人提供的證據(jù) 相互矛盾，無(wú)法認(rèn)定的；第三，雙方當(dāng)事人因存在惡意串通損害國(guó)家、集體或者第三 人的利益的行為或存在以合法形式掩蓋非法目的的行為而均不愿提供證據(jù)的。第四， 法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由自己收集證據(jù)的其他情況等。 顯然，司法海事證據(jù)的調(diào)查收集，其目的是以查清事實(shí)，判明當(dāng)事人雙方責(zé)任大小 之用 伸參見(jiàn)沈?？?，葉青著中國(guó)訴訟法學(xué)北京：中國(guó)政法大學(xué)出版j 吐，1 9 9 8 5 p 2 1 4 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 ( 二) 行政海事證據(jù)的調(diào)查收集 海事主管機(jī)構(gòu)作為水上安全監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，具有對(duì)海事進(jìn)行調(diào)查處理的職能。海 事主管機(jī)關(guān)調(diào)查和處理的范圍包括海上交通事故和海洋污染事故。其法律依據(jù)主要 有： 中華人民共和國(guó)海上交通安全法第九章規(guī)定第四十二條規(guī)定：“船舶、設(shè)施 發(fā)生交通事故應(yīng)當(dāng)向主管機(jī)關(guān)遞交事故報(bào)告和有關(guān)資料，并接受調(diào)查處理。事故的當(dāng) 事人和有關(guān)人員，在接受主管機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)，必須如實(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)情況和與事故有關(guān)的情 節(jié)?！钡谒氖龡l規(guī)定：“船舶、設(shè)施發(fā)生交通事故，由主管機(jī)關(guān)查明原因，判明責(zé)任?！?中華人民共和國(guó)海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例第三章第十條規(guī)定：“在港區(qū)水域 內(nèi)發(fā)生的海上交通事故，由港區(qū)地的港務(wù)監(jiān)督進(jìn)行調(diào)查。在港區(qū)水域外發(fā)生的海上交 通事故，由就近港口的港務(wù)監(jiān)督或者船舶到達(dá)的中華人民共和國(guó)的第一個(gè)港口的港務(wù) 監(jiān)督進(jìn)行調(diào)查。必要時(shí)，由中華人民共和國(guó)港務(wù)監(jiān)督局指定的港務(wù)監(jiān)督進(jìn)行調(diào)查?！?第十五條：“港務(wù)監(jiān)督應(yīng)當(dāng)根據(jù)對(duì)海上交通事故的調(diào)查，做出海上交通事故調(diào)查報(bào) 告書(shū)，查明事故發(fā)生的原因，判明當(dāng)事人的責(zé)任”。 中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法第五條規(guī)定：“國(guó)家海事行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)所 轄港區(qū)水域內(nèi)非軍事船舶和港區(qū)水域外非漁業(yè)、非軍事船舶污染海洋環(huán)境的臨督僻 理，并負(fù)責(zé)污染事故的調(diào)查處理；對(duì)在中華人民共和國(guó)管轄海域航行、停泊和作業(yè)的 外國(guó)籍船舶造成的污染事故登輪檢查處理。船舶污染事故給漁業(yè)造成損害的，應(yīng)當(dāng)吸 收漁業(yè)行政主管部門(mén)參與調(diào)查處理。國(guó)家漁業(yè)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)漁港水域內(nèi)非軍事船 舶和漁港水域外漁業(yè)船舶污染海洋環(huán)境的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)保護(hù)漁業(yè)水域生態(tài)環(huán)境工 作，并調(diào)查處理前款規(guī)定的污染事故以外的漁業(yè)污染事故?！?中華人民共和國(guó)防止船舶污染海域管理?xiàng)l例第三條規(guī)定：“防止船舶污染海域 環(huán)境的主管機(jī)關(guān)，是中華人民共和國(guó)港務(wù)監(jiān)督( 現(xiàn)在叫海事局) 。”第六條規(guī)定；“船 舶發(fā)生油類(lèi)、油性混合物和其他有毒害物質(zhì)造成污染海域事故，應(yīng)立即采取措施，控 制和消除污染，并盡快向就近的港務(wù)監(jiān)督提交書(shū)面報(bào)告，接受調(diào)查處理?！?由上述規(guī)定可見(jiàn)，發(fā)生海事時(shí)，海事行政主管部門(mén)將依職權(quán)對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查。海 事行政主管部門(mén)作為國(guó)家的行政機(jī)關(guān)，無(wú)論是在人力、物力、財(cái)力和技術(shù)力量的組織 及運(yùn)用方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于普通的民事主體，而且調(diào)查具有強(qiáng)制性。海上事故一旦發(fā)生， 就應(yīng)當(dāng)向海事主管機(jī)關(guān)報(bào)告海事的發(fā)生及其情況，填寫(xiě)海事報(bào)告，根據(jù)有關(guān)海事報(bào)告， 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若千問(wèn)題 收集有關(guān)事故的證據(jù)，查明事故的事實(shí)和發(fā)生原因。行政機(jī)關(guān)及時(shí)的海事調(diào)查，將收 集到大量的原始證據(jù)：事故發(fā)生后第一時(shí)間對(duì)有關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄；被調(diào)查人員提供 書(shū)面材料和證明( 海事報(bào)告) ：事故船舶事故當(dāng)時(shí)的航海日志、輪機(jī)日志、車(chē)鐘電錄、 報(bào)務(wù)同志、航向記錄、海圖、船舶資料、航行設(shè)備儀器的性能以及其他必要的原始文 書(shū)資料；船舶有關(guān)設(shè)備的證書(shū)、人員證書(shū)；事故現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄和搜集的有關(guān)物證。 海事主管機(jī)關(guān)對(duì)海事證據(jù)的調(diào)查收集，其作用主要有：一是可以減少因事故而可 能造成的人命財(cái)產(chǎn)損失和對(duì)水域環(huán)境的污染等危害；二是便于進(jìn)行海事統(tǒng)計(jì)研究，分 析和探討事故發(fā)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；三是起到教育的作用，以預(yù)防事故的再發(fā) 生：維護(hù)海上交通安全。 因此，我國(guó)現(xiàn)狀之海事證據(jù)的行政調(diào)查與收集其主要目的是以行政處理之用， 具有準(zhǔn)司法性質(zhì)。 二、立法現(xiàn)狀概況 我國(guó)進(jìn)行海事證據(jù)調(diào)查與收集所遵循的法律規(guī)則 ( 一) 司法海事證據(jù)的調(diào)查收集 海事訴訟屬于民事訴訟的一種形式，根據(jù)海訴法第四條：“海事法院受理當(dāng) 事人因海事侵權(quán)糾紛、海商合同糾紛以及法律規(guī)定的其他海事糾紛提起的訴訟?！焙?第二條：“在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行海事訴訟，適用中華人民共和國(guó)民事訴訟 法和本法。本法有規(guī)定的，依照其規(guī)定。”由此，海事證據(jù)調(diào)查與收集亦應(yīng)適用民 訴法、海訴法及其他相關(guān)法律法規(guī)，如證據(jù)規(guī)定及其司法解釋。民訴法 公布實(shí)施于1 9 9 1 年4 月9 日，距今已1 0 余年，我國(guó)已發(fā)生了天翻地覆的變化，國(guó)情 已大大不同。現(xiàn)在民訴法己呈現(xiàn)出“衰老”之狀，其中規(guī)定有許多處越來(lái)越不符 合我國(guó)現(xiàn)狀以及將來(lái)發(fā)展之趨勢(shì)。證據(jù)規(guī)定由最高人民法院公布于2 0 0 1 年1 2 月 2 1 只，并于2 0 0 2 年4 月1 日實(shí)施。雖然出臺(tái)較晚，該規(guī)定總結(jié)了目前現(xiàn)有各級(jí)各地 人民法院的在證據(jù)上的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)了現(xiàn)行民事訴訟法有關(guān)證據(jù)制度的缺陷， 尤其是舉證時(shí)效、庭前交換證據(jù)、自認(rèn)等規(guī)則，對(duì)提高訴訟效率、保障司法公正具有 重要意義，也有利于進(jìn)一步推動(dòng)司法改革的深入進(jìn)行，也為制定民事證據(jù)法提供了有 益的資料與經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)然，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，該規(guī)定只能說(shuō)是序幕或試驗(yàn)廠，為最終 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的講j 雀與收集的若干問(wèn)題 民事證據(jù)法制定提供素材和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。而且，該規(guī)定在證據(jù)規(guī)則方面還需要立法來(lái)填 補(bǔ)。因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度考慮，現(xiàn)行證據(jù)規(guī)定只是一個(gè)“新生兒”其中不可避免 的存在著許多不成熟不甚合理的部分，還需要不斷的改進(jìn)。同樣海訴法于1 9 9 9 年1 2 月2 5 日通過(guò)，實(shí)施于2 0 0 0 年7 月1 日，也可以說(shuō)的上是一部新穎的法律，前 已述及，我國(guó)的海上運(yùn)輸活動(dòng)發(fā)展的較晚，航運(yùn)業(yè)起點(diǎn)相對(duì)基礎(chǔ)薄弱。海事審判： 作 更是只有短短幾十年的歷史，相對(duì)于其他航運(yùn)發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)落后了很多，與歐美航運(yùn) 發(fā)達(dá)國(guó)家相比我們國(guó)家的海事審判立法工作顯得更是薄弱。因此，作為一部新生的海 訴法其中難免存在著一些不合理的弊端或漏洞。 從整體而言，我國(guó)的司法海事證據(jù)調(diào)查與收集的相關(guān)法律規(guī)范非常的匱乏。英、 美、德、r 等國(guó)家都存在著較為完善的民事訴訟法、證據(jù)規(guī)則，這些法律規(guī)則使得他 們的海事證據(jù)調(diào)查與收集工作規(guī)范、合理、有序。 ( 二) 行政海事證據(jù)的調(diào)查收集 在我國(guó)，具有海事調(diào)查處理職能的是海事行政主管機(jī)關(guān)( 海事局) 。我國(guó)現(xiàn)行有 關(guān)海事?tīng)?zhēng)議處理的法律依據(jù)主要有：全國(guó)人大常委會(huì)分別于1 9 8 2 年通過(guò)的中華人 民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法( 于1 9 9 9 年1 2 月2 5 日修訂通過(guò)自2 0 0 0 年4 月1 日起施 行) 、1 9 8 3 中華人民共和國(guó)海上交通安全法以及國(guó)務(wù)院于1 9 8 3 年發(fā)布的中華 人民共和國(guó)防止船舶污染海域管理?xiàng)l例、1 9 9 0 年發(fā)布的中華人民共和國(guó)海上交 通事故調(diào)查處理?xiàng)l例、1 9 9 8 年發(fā)布的中華人民共和國(guó)水上安全監(jiān)督行政處罰規(guī) 定和1 9 7 9 年批準(zhǔn)發(fā)布的中華人民共和國(guó)對(duì)外籍船舶管理規(guī)則以及中華人民 共和國(guó)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例、中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則、 長(zhǎng)江干線(xiàn)水上交通事故調(diào)查處理工作規(guī)定、特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定 等其他相關(guān)法律、法規(guī)。這些法律法規(guī)明確了我國(guó)行政處理海事?tīng)?zhēng)議的主管機(jī)構(gòu)、范 圍和方式。為海事行政主管機(jī)構(gòu)調(diào)查和收集海事證據(jù)提供了依據(jù)和執(zhí)行程序規(guī)范。但 從總體而言，對(duì)海事證據(jù)調(diào)查與收集約束與規(guī)范的相關(guān)規(guī)定只是零散的見(jiàn)于各個(gè)規(guī)范 規(guī)定之中，其中還有少許存在著沖突的地方。很顯然，這其中有很多規(guī)范是部門(mén)法， 其使用范圍領(lǐng)域各自不盡相同，比如海洋與內(nèi)河，漁業(yè)與運(yùn)輸業(yè)，在適用這些規(guī)范條 例時(shí)依據(jù)不同，其結(jié)果也會(huì)有或多或少的出入，甚至是大相徑庭。總體而言，有關(guān)行 政海事證據(jù)調(diào)查與收集的法律法規(guī)規(guī)范的完整性，系統(tǒng)性，協(xié)調(diào)性令人很難滿(mǎn)意。 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 三對(duì)我國(guó)現(xiàn)狀若干問(wèn)題之分析 目前，在國(guó)內(nèi)有關(guān)海事證據(jù)的收集與調(diào)查，是由海事行政主管機(jī)關(guān)( 海事局) 來(lái) 完成。而該機(jī)構(gòu)調(diào)查收集的證據(jù)應(yīng)用范圍大多只是限于行政處罰及當(dāng)事人之f j n 紛的 調(diào)解或者是為了維護(hù)海上交通安全之目的，而很少應(yīng)用于海事訴訟程序當(dāng)中。在我國(guó)， 海事審判實(shí)踐中，就證據(jù)而言，存在著諸多的問(wèn)題，這都得依靠對(duì)證據(jù)的調(diào)查收集： 作來(lái)解決。比如說(shuō)，翻供的問(wèn)題，依民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定，第4 3 條，當(dāng)事人 舉證期限屆滿(mǎn)后提供的證據(jù)不是新的證據(jù)，人民法院不予采納。由于當(dāng)事人提供的證 據(jù)是其對(duì)事故發(fā)生所作的一種事后回憶存在著記憶錯(cuò)誤的可能性，如果一律不予采 納，勢(shì)必違反“以事實(shí)為根據(jù)”的司法原則，也會(huì)對(duì)當(dāng)事人的合法利益造成損害，此 時(shí)法官該如何處理，這為海事審判工作帶來(lái)了困難。再比如，法院應(yīng)否申請(qǐng)調(diào)取海事 行政機(jī)構(gòu)調(diào)查收集到的證據(jù)而直接將其作為合法的證據(jù)加以采納? 由于我國(guó)目前的 實(shí)踐做法是：此類(lèi)材料海事行政機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)不予公開(kāi)。因此，對(duì)于此類(lèi)證據(jù)法院胡i 應(yīng) 予以質(zhì)證，然而讓海事機(jī)構(gòu)出庭接受質(zhì)證，在我國(guó)目前還是很不實(shí)際的( 一方面是由 于海事行政機(jī)關(guān)是代表著國(guó)家行使權(quán)利，其權(quán)威性不容受到損害；另一方面我國(guó)的傳 統(tǒng)也是如此) 。所以這類(lèi)證據(jù)的可靠程度也要受到公眾的懷疑，其證據(jù)的證明能力， 也因此而減弱因此，目前我國(guó)在海事證據(jù)的調(diào)查與收集上存在著諸多的問(wèn)題。f 面 試分析討論其中的部分“弊端”。 ( 一) 有關(guān)海事證據(jù)保全的問(wèn)題 雖然證據(jù)保全與證據(jù)的調(diào)查與收集之間存在著一定的區(qū)別，但從嚴(yán)格意義上說(shuō)i 證據(jù)保全亦是證據(jù)調(diào)查與收集之一種特殊方式“。海事訴訟特別程序法中有關(guān)海事證 據(jù)保全的規(guī)定，主要是針對(duì)海事訴訟中所涉船舶的流動(dòng)性大，證據(jù)的收集、保存的時(shí) 間性強(qiáng)的特點(diǎn)而制定的。海事證據(jù)保全既可在訴訟中提出也可以在訴前提出，而且海 事證據(jù)保全不受當(dāng)事人之間關(guān)于該海事請(qǐng)求的訴訟管轄協(xié)議或者仲裁協(xié)議的約束，這 樣規(guī)定的目的就是為了避免當(dāng)事人因起訴而耽誤證據(jù)保全的時(shí)機(jī)，使證據(jù)保全更加及 時(shí)有效。目前在我國(guó)對(duì)海事法院能否提前介入海事案件的調(diào)查取證工作尚未做出明確 規(guī)定的情況下，海訴法中的海事證據(jù)保全制度對(duì)調(diào)查取證時(shí)間緊迫的船舶碰撞案 參見(jiàn)邢海寶海事訴訟特別程序研究之“證據(jù)保全”部分內(nèi)容北京：法律出版社2 0 0 24p 3 1 8 p 3 2 3 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 件( 尤其是船舶碰撞逃逸案件) 查明案件事實(shí)提供了法律依據(jù)。對(duì)于海事證據(jù)保全案 件必須依當(dāng)事人的申請(qǐng)，而且還必須符合海事訴訟特別程序法第六十七條規(guī)定的四個(gè) 條件時(shí)方可采取。對(duì)于當(dāng)事人而言，由于海事訴訟引起的訴前扣船案件，為了證實(shí)碰 撞事實(shí)和分清責(zé)任，并為了最終證明其訴權(quán)的成立，在向海事法院提出訴前扣船申請(qǐng) 的同時(shí)或之前有時(shí)還必須向海事法院提出訴前海事證據(jù)保全申請(qǐng)。而且訴前海事證據(jù) 保全往往是訴前扣船的前奏。因?yàn)槿绻麤](méi)有當(dāng)事人的主動(dòng)申請(qǐng)，海事法院是無(wú)權(quán)調(diào)取 該船的航海日志、輪機(jī)日志、車(chē)鐘記錄、海圖等與碰撞事實(shí)有關(guān)的證據(jù)材料的。海上 船舶碰撞案件有關(guān)碰撞事實(shí)的證據(jù)既具有保密性又有較強(qiáng)的時(shí)間性。但如何從法律程 序上既兼顧其保密性保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)利又不影響對(duì)碰撞事實(shí)的確定，確實(shí)需要制 定一個(gè)明確的操作程序。在這個(gè)問(wèn)題上特別是在處理涉外案件中，由于各國(guó)的法律制 度不同，往往引起爭(zhēng)議。但是如果我們能對(duì)該類(lèi)案件證據(jù)的收集調(diào)查的程序以法律的 形式加以明確，就可以排除來(lái)自各方面的干擾。海事證據(jù)保全制度的出臺(tái)在一定程度 上為審理海上船舶碰撞案件中，尤其訴前海上船舶碰撞案件調(diào)取證據(jù)提供了法律依 據(jù)。 當(dāng)前，人民法院調(diào)查取證問(wèn)題作為審判方式改革的重點(diǎn)內(nèi)容之一，其原因就在于 民事經(jīng)濟(jì)案件的總的舉證原則是“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”。因此強(qiáng)化當(dāng)事人的舉證責(zé)任，逐 步限制法院的調(diào)查取證的自主性，已成為我國(guó)民事經(jīng)濟(jì)審判發(fā)展的一大趨勢(shì)。中華 人民共和國(guó)海事訴訟特別程序法中有關(guān)證據(jù)保全制度的規(guī)定，特別強(qiáng)調(diào)了法院采取 證據(jù)保全措施時(shí)必須依當(dāng)事人申請(qǐng)，并且符合規(guī)定的四個(gè)條件時(shí)才能進(jìn)行?？梢哉f(shuō)， 這在一定程度上是對(duì)法院調(diào)查取證的一種限制。然而，該規(guī)定依然存在著一定的問(wèn)題。 在海事證據(jù)調(diào)查與收集的實(shí)施過(guò)程中，筆者認(rèn)為，以下幾點(diǎn)值得注意： 首先，海事訴訟案件( 特別是海上船舶碰撞案件) 雖然存在證據(jù)“時(shí)間性”強(qiáng)的 特點(diǎn)，但民事訴訟的法院受理原則是“不告不理”，海事訴訟特別程序法也并未賦予 法院提前介入的權(quán)限。海訴法第三章第二節(jié)“船舶的扣押與拍賣(mài)”中有關(guān)船舶扣 押的規(guī)定只是“海事法院根據(jù)海事請(qǐng)求人的申請(qǐng)，為保障其海事請(qǐng)求的實(shí)現(xiàn)而采取的 扣押船舶的強(qiáng)制措施”；第五章“海事證據(jù)保全”中的有關(guān)規(guī)定也并未有“訴前扣船” 的規(guī)定。海事請(qǐng)求與海事證據(jù)保全屬于兩個(gè)具有不同內(nèi)涵的概念。因此，海事法院在 未受理該案前僅在訴前扣船時(shí)就對(duì)該輪與該海事案件事實(shí)有關(guān)的證據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證 顯然缺乏法律根據(jù)。在海事訴訟實(shí)踐中，尤其是船舶碰撞案件，船體本身有可能就是 陔海事拆訟案件的證據(jù)，如果當(dāng)事人申請(qǐng)了訴前的船舶扣押而并未提出海事證據(jù)保全 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 的請(qǐng)求，此時(shí)對(duì)船舶的扣押也是“對(duì)有關(guān)海事請(qǐng)求的證據(jù)予以提取、保存或封存”， 如果對(duì)此問(wèn)題未能做出一個(gè)澄清說(shuō)明，勢(shì)必會(huì)影響到當(dāng)事人的合法權(quán)益。對(duì)于這二者 之間的矛盾之處立法上該做出何種協(xié)調(diào)性的規(guī)定，在海事訴訟實(shí)踐中海事法院又該如 何操作，這有待于做出進(jìn)一步的明確規(guī)定。 其次，在執(zhí)行訴前扣船案件時(shí)，法院采取的是財(cái)產(chǎn)保全措施，其指向的對(duì)象是財(cái) 產(chǎn)即船舶，并不包括調(diào)取收集航行資料的內(nèi)容。即使法院在采取財(cái)產(chǎn)保全措施時(shí)擁有 一定的調(diào)查權(quán)，但該調(diào)查權(quán)在這種財(cái)產(chǎn)保全案件中一般應(yīng)理解為調(diào)查與船舶歸屬即與 船舶所有權(quán)歸屬有關(guān)的事實(shí)，調(diào)查范圍并不包括調(diào)取航行資料等內(nèi)容。 再次，海事訴訟特別程序法明確規(guī)定，法院采取證據(jù)保全措施必須基于當(dāng)事人的 申請(qǐng)。如果當(dāng)事人不申請(qǐng)，法院不可依職權(quán)自行調(diào)取證據(jù)。法院調(diào)查取證是指法院依 職權(quán)對(duì)與案件有關(guān)的事實(shí)所進(jìn)行的調(diào)查取證及勘驗(yàn)、鑒定等調(diào)查活動(dòng)或者因客觀原因 當(dāng)事人不能收集證據(jù)，由法院根據(jù)當(dāng)事人提出的調(diào)取證據(jù)的申請(qǐng)和線(xiàn)索進(jìn)行的調(diào)查活 動(dòng)。因此，如果因客觀原因當(dāng)事人不能申請(qǐng)，海事法院應(yīng)如何維護(hù)“司法公正l ? ( 二) 企業(yè)秘密保護(hù)的問(wèn)題 隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的速度加快，特別是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，商 業(yè)秘密成為現(xiàn)代企業(yè)在激烈的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)中保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的”秘密武器”。企業(yè)商業(yè)秘 密是企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)，能給企業(yè)帶來(lái)較大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和獲得較高的經(jīng)濟(jì)利益。因 此，一旦企業(yè)的商業(yè)秘密被泄露，該企業(yè)將必然喪失競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，造成巨大的 經(jīng)濟(jì)損失”。隨著我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的漸趨激烈及企業(yè)間人才流動(dòng)的加速，企業(yè)商業(yè)秘密 法律保護(hù)的重要性已突顯出來(lái)。一個(gè)企業(yè)要與國(guó)內(nèi)外其他企業(yè)論伯仲，比高低，就必 須重視和搞好商業(yè)秘密的取得和保護(hù)工作，以保持領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)力，獲得進(jìn)一步的發(fā)展。 在訴訟中，訴訟資料和證據(jù)材料往往可能涉及到秘密保護(hù)的問(wèn)題，有時(shí)甚至對(duì)該 項(xiàng)秘密進(jìn)行保護(hù)的利益，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于進(jìn)行訴訟所要實(shí)現(xiàn)的利益。在此情況下，強(qiáng)制調(diào)查 收集該項(xiàng)證據(jù)材料，無(wú)疑將會(huì)嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人的正當(dāng)合法權(quán)益。民事訴訟過(guò)程本身是 以公開(kāi)審判為其基本原則，即使不公開(kāi)審判的案件，也是在一定范圍公開(kāi)的。而且， 在民事訴訟進(jìn)行中，也隱藏著泄漏秘密的各種危險(xiǎn)性。因此，在訴訟中必然涉及到對(duì) 2 參考論文論企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)林清達(dá)( 福建) 海事證據(jù)的調(diào)查與收集一論我國(guó)海事證據(jù)的調(diào)查與收集的若干問(wèn)題 秘密的保護(hù)問(wèn)題。所謂秘密保護(hù)權(quán)是指在證據(jù)調(diào)查收集的情況下，如何兼顧當(dāng)