國際垂直專業(yè)化分工與中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級[權(quán)威資料]

國際垂直專業(yè)化分工與中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級 本文檔格式為 WORD,感謝你的閱讀。 摘 要： 筆者借鑒 Hummel（ 2001）的方法計算了中國制造業(yè)16個細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)以及行業(yè)凈附加值比重，并實證分析了二者之間的關(guān)系。在考察的 7 個年份當(dāng)中，制造業(yè)總體及 14個細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)都逐漸上升，說明中國參與垂直專業(yè)化分工的程度在不斷加深，但制造業(yè)總體以及 16個細(xì)分行業(yè)的凈附加值率在考察年份中卻呈現(xiàn)先增后降的趨勢。通過參與國際垂直專業(yè)化 分工，促進(jìn)了中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)間升級，但卻導(dǎo)致了細(xì)分行業(yè)凈附加值比重的下降，對制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級作用不明顯，中國制造業(yè)仍然處于全球價值鏈的低端。 關(guān)鍵詞：垂直專業(yè)化分工；凈附加值；產(chǎn)業(yè)升級 基金項目：中央高校基本科研業(yè)務(wù)專項資金資助的中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金項目（ 13XNH097） 作者簡介：劉磊（ 1982-），男，山東青州人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生，主要從事國際貿(mào)易與國際投資研究。 F740 A 1006-1096（ 2014） 02-0063-05 收稿日期：2013-04-06 垂直專業(yè)化分工的建立和發(fā)展始于 20世紀(jì)，進(jìn)入 21世紀(jì)后依然保持了良好的發(fā)展勢頭，帶動了全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)和貿(mào)易發(fā)展。 Balassa（ 1967）首先提出了 “ 垂直專業(yè)化 ”概念。 Hummel 等（ 1998）對垂直專業(yè)化進(jìn)行了科學(xué)的定義，并且 Hummel 等（ 2001）提出了垂直專業(yè)化指數(shù)（ share of vertical speciation ， VSS）對一國的垂直專業(yè)化程度進(jìn)行衡量，并利用該方法對 OCED 國家的垂直專業(yè)化比率進(jìn)行了測算。北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心課題組（ 2006）利用 Hummel的方法對中國出口貿(mào)易總體和對美出口貿(mào)易中的垂直專業(yè)化比率進(jìn)行了測算，研究發(fā)現(xiàn)兩個垂直專業(yè)化比率都呈現(xiàn)出上升的趨勢，并且后者的垂直專業(yè)化比率增速要高于前者。張小蒂等（ 2006）計算了中國不同行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)并分析了垂直專業(yè)化分工對我國不同產(chǎn)業(yè)國際競爭力的影響。研究發(fā)現(xiàn)，垂直專業(yè)化分工提升了中國技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，而對勞動密集型產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高沒有產(chǎn)生明顯的促進(jìn)作用。張杰等（ 2007）認(rèn)為，垂直專業(yè)化分工體系并沒有給中國的產(chǎn)業(yè)或者企業(yè)帶來自主創(chuàng)新力和國家競爭力，反而把中國帶入發(fā)達(dá)國家 “ 結(jié)構(gòu)封鎖型 ” 價值鏈的陷阱之中。王賀光（ 2012）利用 Hummel 的方法測算了中國工業(yè)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)和工業(yè)總體凈附加值。研究發(fā)現(xiàn)，參與國際分工有利于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但中國處于垂直分工體系的低端，工業(yè)凈附加值占工業(yè)出口總額的比重較低，中國在巨額的加工貿(mào)易當(dāng)中實際所獲利益非常少。 現(xiàn)有的絕大多數(shù)文獻(xiàn)均通過競爭力指標(biāo)來分析垂直專業(yè)化分工對我國產(chǎn)業(yè)升級的影響，而從凈附加值角度進(jìn)行分析的較少。本文結(jié)合中國最新的投入產(chǎn)出表對中國制造業(yè)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)以及凈附加值進(jìn)行測算，分析中國參與垂直專業(yè)化 分工的程度及所獲利益，并利用分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)對垂直專業(yè)化指數(shù)和凈附加值比重的關(guān)系進(jìn)行估計。 一、中國制造業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度測算 為了分析中國在國際垂直專業(yè)化分工中的參與程度及其變化情況，本文借鑒 Hummel（ 2001）提出的垂直專業(yè)化指數(shù)來進(jìn)行衡量。其計算公式為 假設(shè) K 國有 n 個行業(yè)， i 表示 i 行業(yè)， VSS 表示 K 國的垂直專業(yè)化指數(shù)， VSk 表示 K 國的垂直專業(yè)化貿(mào)易額，也就是K 國出口產(chǎn)品中所包含的進(jìn)口中間投入品的量；如果 K 國在出口貿(mào)易中沒有進(jìn)口別國的中間投入品，則 VSS 的數(shù)值為 0，說明該國沒有參與國家垂直專業(yè)化分工。 Xk 代表 K 國的出口額。具體計算方法參照北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心課題組（ 2006）的方法。此外，借鑒陳宏易（ 2002）的方法可以推導(dǎo)出凈附加值（ VSVA）和凈附加值比重（ VA）的計算公式： 其中， = （ 1， 1， 1 ）； AM是進(jìn)口中間產(chǎn)品系數(shù)矩陣，即反映對進(jìn)口中間產(chǎn)品依存程度的系數(shù)矩陣； AD是國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣，（ I-AD） -1 是里昂惕夫逆矩陣， AM 與 AD兩者之和即為投入產(chǎn)出表中的直接消耗系數(shù)矩陣（ A）； XV是 n維的出口向量矩陣。 i 行業(yè)的凈附加值比重是 i 行業(yè)凈附加值與 i 行業(yè)出口額的比率，公式為 VAi=VSVAi/Xi（ 3） 為了分析制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)參與國際垂直專業(yè)化分工的程度，選取投入產(chǎn)出表中的 16個行業(yè)進(jìn)行測算，計算所需要的數(shù)據(jù)來自于 1992 年、 1995 年、 1997 年、 2000 年、2002 年、 2005 年和 2007 年的投入產(chǎn)出表。其中， 1992 年和1995 年的投入產(chǎn)出表只提供凈出口的數(shù)據(jù)，所以 1992 年和1995 年的分行業(yè)出口數(shù)據(jù)來自于 UN comtrade 數(shù)據(jù)庫。由于國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類和我國投入產(chǎn)出表中的分類不同，本文對行業(yè)進(jìn)行重 新集結(jié)，以得到 16個行業(yè)的出口數(shù)據(jù)。中國投入產(chǎn)出表的公布時間有間隔，不能得到每個年份的直接消耗系數(shù)矩陣，因此筆者只對上述公布投入產(chǎn)出表的 7 個年份進(jìn)行分析，借鑒北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心課題組的方法做假設(shè)：（ 1）各個行業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品的比例相同；（ 2）每個行業(yè)的產(chǎn)品只有中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。 表 1 顯示了 16個行業(yè)在 1992 年 2007 年的垂直專業(yè)化指數(shù)，中國制造業(yè)總體融入全球垂直專業(yè)化分工體系的程度在不斷地提高， 1992 年的均值為 0.0501， 2007 年增至0.1058。本文選取的 16個行業(yè)中有 14個行業(yè) 的垂直專業(yè)化指數(shù)均保持了明顯的增長態(tài)勢，只有服裝皮革羽絨纖維制造業(yè)和木材加工及家具制造業(yè)保持了穩(wěn)中有降的態(tài)勢。無論從制造業(yè)總體還是從制造業(yè)內(nèi)部行業(yè)來看，中國融入垂直專業(yè)化分工體系的程度越來越深，中國已經(jīng)成為生產(chǎn)全球化中的一個重要環(huán)節(jié)。縱向來看，中國制造業(yè)絕大多數(shù)行業(yè)的垂直專業(yè)指數(shù)都保持良好的增長態(tài)勢。但橫向比較各個行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)，各個行業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度存在著較大的差距。垂直專業(yè)化分工指數(shù)較高的是電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及其他文化辦公用機械制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè) 、金屬制品業(yè)、金屬冶煉及壓延工業(yè)和石油加工及煉焦業(yè)。垂直專業(yè)化分工指數(shù)較低的是食品及煙草加工業(yè)、金屬制品業(yè)和紡織業(yè)。 為了更好地分析制造業(yè)內(nèi)部不同行業(yè)垂直專業(yè)化指數(shù)的結(jié)構(gòu)和特點，筆者按照謝建國（ 2003）的方法將上述 16個行業(yè)按照產(chǎn)業(yè)的要素密集度分為勞動密集型、資本密集型和資本技術(shù)密集型三個大類，并分別計算垂直專業(yè)化指數(shù)。其中，勞動密集型產(chǎn)業(yè)包括食品制造及煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、服裝皮革羽絨及其他纖維制造業(yè)；資本密集型產(chǎn)業(yè)包括木材加工及家具制造業(yè)、造紙及文教用品制造業(yè)、化學(xué)工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉 及延壓工業(yè)和金屬制品業(yè)；資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)包括石油加工業(yè)及煉焦業(yè)、機械工業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及其他文化辦公用機械制造業(yè)和其他工業(yè)。 從圖 1 可知，資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度要明顯高于勞動密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)，并且呈現(xiàn)出明顯的上升態(tài)勢，而勞動密集型產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)垂直專業(yè)化指數(shù)則呈現(xiàn)穩(wěn)中有增的態(tài)勢，但增加幅度不明顯。由于加工貿(mào)易是我國主要的貿(mào)易方式，隨著資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)參與垂直專業(yè)化分工的程度越來越深，資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的 出口也會大幅增加，從而拉動國內(nèi)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。 產(chǎn)業(yè)升級有兩方面的內(nèi)涵：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善以及產(chǎn)業(yè)素質(zhì)、效率的提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指第一、二、三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重，以及各產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部配置。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善也就是產(chǎn)業(yè)間升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級形態(tài)向高級形態(tài)轉(zhuǎn)變，由低技術(shù)層次向高技術(shù)層次轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高則意味著產(chǎn)業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率和生產(chǎn)水平的提高，即能夠生產(chǎn)出質(zhì)量更高的產(chǎn)品或者說賺取更高的利潤，亦即產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級。產(chǎn)業(yè)間升級僅僅代表制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，并不能反應(yīng)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)素質(zhì)和效率，也就是制造業(yè)的 獲利能力。在垂直專業(yè)化體系中，利潤率高的環(huán)節(jié)通常集中在產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計和營銷環(huán)節(jié)，而制造環(huán)節(jié)通常是利潤率較低的環(huán)節(jié)。 表 2 顯示了制造業(yè)總體以及 16個細(xì)分行業(yè) 1992 年2007 年的凈附加值比重，凈附加值比重可以直接反映出產(chǎn)業(yè)效率和獲利能力。不論從制造業(yè)總體還是 16個細(xì)分行業(yè)的來看，凈附加值比重都呈現(xiàn)出下降的趨勢。從制造業(yè)的總體凈附加值比重來看，在 20世紀(jì) 90年代后期呈現(xiàn)出上升的態(tài)勢，從 1992 年的 22.98%升至 2000 年的 28.20%，而這一階段也恰恰是垂直專業(yè)化分工體系在全球興起，并不斷發(fā)展壯 大的時期。進(jìn)入 21世紀(jì)后，我國制造業(yè)凈附加值比重明顯下降， 2005 年為 26.10%， 2007 年為 23.29%。凈附加值比重反映的是進(jìn)口中間產(chǎn)品在我國經(jīng)過循環(huán)加工后形成的附加值占出口額的比重，制造業(yè)凈附加值比重在考察的 7 個年份當(dāng)中最高為 28.20%，平均值為 25.21%。如果考慮到我國外貿(mào)企業(yè)中有相當(dāng)比例的外商投資企業(yè)，那么真正留給中國企業(yè)的產(chǎn)品價值會更少。加工貿(mào)易是我國最主要的貿(mào)易方式，根據(jù)商務(wù)部 2011 年的數(shù)據(jù)， 2010 年中國加工貿(mào)易總額高達(dá) 7403.34億美元，進(jìn)入 2000 年后加工貿(mào)易額占我國貿(mào)易總額的 比重在50%左右。加工貿(mào)易為中國創(chuàng)造了巨大的出口貿(mào)易額，但并沒有給中國企業(yè)帶來巨額的利潤，中國加工貿(mào)易還處于垂直專業(yè)化分工的低端。從 16個不同行業(yè)的凈附加值比重來看，都表現(xiàn)出 2000 年前上漲， 2000 年后下降的趨勢。從產(chǎn)業(yè)的要素密集度來看，三類產(chǎn)業(yè)凈附加值比重隨時間變化都呈現(xiàn)出先升后降的態(tài)勢，其中勞動密集型產(chǎn)業(yè)凈附加值的比重要高于資本密集型和資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。 二、垂直專業(yè)化與中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的實證分析 （一）計量模型和數(shù)據(jù)來源 本文選取行業(yè)科技水平、行業(yè)勞動力成本、垂直專 業(yè)化指數(shù)、行業(yè)出口結(jié)構(gòu)來進(jìn)行分析，建立模型： 式中， VAit 代表 i 行業(yè)的凈附加值比重， i 代表產(chǎn)業(yè)，取值為 1 到 16； t 代表年份，取值為 1992 年 2007 年的7 個年份； log 代表進(jìn)行對數(shù)操作； 0 為常數(shù)項； it 為隨機誤差項； 1 、 2 、 3 、 4 、 5 是各個自變量的相關(guān)系數(shù)。 TECit 代表 i 行業(yè)的科技水平，用 i 行業(yè)科技人員的比重來衡量。 EXEit 代表出口結(jié)構(gòu)，用 i 行業(yè)出口額占全部出口額的比重來衡量。 LCit 代表 i 行業(yè)的勞動力成本，用 i 行業(yè)的平均工資來衡量。 VSSit 代表垂直專業(yè)化指數(shù)； EXOit 代表出口依賴程度，用 i 行業(yè)的出口額占該行業(yè)總產(chǎn)出的比重來衡量?？萍妓?、出口結(jié)構(gòu)、勞動力成本、凈附加值率以及出口依賴程度的數(shù)據(jù)均根據(jù)相應(yīng)年份的中國統(tǒng)計年鑒和各年的投入產(chǎn)出表計算而得。 （二）實證結(jié)果 經(jīng)過 Hausman 檢驗后本文選擇固定效應(yīng)進(jìn)行估計。為了更好地比較固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型的優(yōu)劣，表 4 給出了隨機效應(yīng)模型下的估計結(jié)果。從結(jié)果來看，固定效應(yīng)模型的擬合情況要明顯優(yōu)于隨機效應(yīng)模型。 從表 3 的估計結(jié)果來看， VSS 的系數(shù)為 -0.74，并在10%的水平下顯著，說 明我國制造業(yè)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)與行業(yè)的凈附加值率呈現(xiàn)反向變化的態(tài)勢，參與垂直專業(yè)化分工的程度越高，凈附加值率越低，參與垂直專業(yè)化分工導(dǎo)致了制造業(yè)獲利能力的下降，對制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級沒有明顯的促進(jìn)作用。這直接反映出我國制造業(yè)在全球分工體系中處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，參與全球化生產(chǎn)的主要環(huán)節(jié)還停留在勞動密集型的加工組裝環(huán)節(jié)，而勞動密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)在資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)當(dāng)中屬于非戰(zhàn)略性的環(huán)節(jié)，其獲取的產(chǎn)品附加值相對較低。我國制造業(yè)生產(chǎn)并沒有擺脫發(fā)達(dá)國家全球價值鏈的控制，反而在垂直專業(yè)化分工當(dāng)中愈陷愈深，產(chǎn)業(yè)素質(zhì)和 效率不升反降，產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級態(tài)勢不明顯。 LC的系數(shù)為 -2.32，并在 10%的水平下顯著，說明行業(yè)的工資水平與行業(yè)凈附加值率負(fù)相關(guān)。這與圖 2 所示的情況相一致，我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的工資率相對較低，其凈附加值比重卻相對較高，資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的工資相對較高，其凈附加值比重卻相對較低。另外 3 個變量的相關(guān)系數(shù)都不顯著，說明技術(shù)水平、出口結(jié)構(gòu)和出口依賴程度與行業(yè)凈附加值率沒有明顯的作用關(guān)系。 三、結(jié)論及政策建議 筆者借鑒 Hummel 的方法計算了中國制造業(yè) 16個細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)及其凈附加值比重，研 究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)總體以及 16個細(xì)分行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)呈現(xiàn)明顯的上升態(tài)勢，說明我國制造業(yè)參與國際垂直專業(yè)分工的程度在不斷加深。從要素密集度的角度來看，我國資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)要明顯高于勞動密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)，參與國際垂直專業(yè)化分工客觀上促進(jìn)了我國制造業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)間升級。但通過實證分析發(fā)現(xiàn)，垂直專業(yè)化指數(shù)與行業(yè)的凈附加值率呈現(xiàn)反向變化關(guān)系，垂直專業(yè)化程度的不斷提高帶來的卻是我國制造業(yè)獲利能力的下降，對制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級作用不明顯。筆者基于以上分析，提出建議。 1.調(diào)節(jié)需求結(jié)構(gòu)，重視培育 國內(nèi)市場的高端需求。鑒于中國短時間內(nèi)很難攀升到價值鏈高端的設(shè)計、研發(fā)環(huán)節(jié)，培育國內(nèi)市場的高端需求是一條可行之路。本土市場的高端需求可以為制造業(yè)的發(fā)展提供時間和空間，幫助制造業(yè)擺脫對全球低端需求市場的路徑依賴。 2.積極參與國際垂直專業(yè)化分工，加強國內(nèi)企業(yè)的自主研發(fā)能力。中國要想在生產(chǎn)全球化的背景下