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資金賬戶監(jiān)管協(xié)議 甲方(資產(chǎn)委托方): _ 住所: _ 郵編: _ 法定代表人: _ 乙方(資產(chǎn)受托方): _ 住所: _ 郵編: _ 法定代表人: _ 丙方(資產(chǎn)監(jiān)管方): _ 住所: _ 郵編: _ 法定代表人: _ 為確保 _、 _簽訂 _年 _字第 _號(hào)資產(chǎn)管理委托合同(以下稱為“合同”)的履行,甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商,簽訂本協(xié)議書(shū),約定甲乙雙方授權(quán)及限制事項(xiàng),并由丙方根據(jù)約定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)管。 第一條甲方在丙方開(kāi)立資金帳戶(資金帳號(hào): _),并存入資金人民幣 _元。乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣 _至甲方帳戶(下稱“監(jiān)管帳戶”),作為對(duì)甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產(chǎn)合法性。 第二條本協(xié)議監(jiān)管期限(即帳戶鎖定期間) _,自 _年 _月 _日至 _年 _月 _日止。 第三條甲方資產(chǎn)年收益率 _,收益計(jì)人民幣 _(¥: _元),收益按季度支付,甲方可以在 _年 _月 _日、 _年 _月_日、 _年 _月 _日、 _年 _月 _日從監(jiān)管帳戶每次轉(zhuǎn)出收益款人民幣 _(¥: _元),在 _年 _月 _日轉(zhuǎn)出本金 _萬(wàn)元。(甲方取款時(shí)須憑加蓋雙方印章的取款單) 第四條帳戶鎖定期間,甲方委托乙方在其資金帳戶對(duì)應(yīng)的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)交易活動(dòng),帳戶資金密碼由甲方管理。 第五條甲方在丙方開(kāi)立的上述帳戶在鎖定期間,必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現(xiàn)則按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行,三方予以同意。 第六條監(jiān)管帳戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交 易所買(mǎi)賣(mài) A 股股票,基金、上市有價(jià)證券(包括債、國(guó)庫(kù)券)及新股申購(gòu)。帳戶鎖定期間,乙方指定代理人 _,身份證號(hào)碼: _作為合法的交易指令操作人員,甲方和乙方對(duì)該人員在上述規(guī)定的交易范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。丙方鷲對(duì)上述帳戶進(jìn)行監(jiān)管,在交易過(guò)程中發(fā)生操作人員違規(guī)操作的行為應(yīng)及時(shí)制止,否則,丙方應(yīng)對(duì)由于違規(guī)操作造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲、乙方任何一方要從該帳戶中提取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易等,必須按照本協(xié)議有關(guān)約定條款辦理。 第七條本協(xié)議期間,當(dāng)監(jiān)管帳戶的總 資產(chǎn)之和(股票市值按通知前一天收盤(pán)價(jià)及股票數(shù)量計(jì)算)降至 _(警戒線)以下時(shí),丙方應(yīng)于次日開(kāi)市前通知甲、乙雙方。乙方應(yīng)于次日證券市場(chǎng)收盤(pán)前追加保證金,使甲、乙兩帳戶中的總資產(chǎn)補(bǔ)足至 _。當(dāng)總市值降至_(平倉(cāng)線)以下時(shí),甲方有權(quán)對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行處理,包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取相當(dāng)于資產(chǎn)委托管理合同標(biāo)的本金壹仟萬(wàn)元及約定收益款的資金。出現(xiàn)前述情形時(shí),丙方負(fù)有通知甲、乙雙方的義務(wù),乙方自愿接受平倉(cāng)的一切后果,并不得以任何理由(包括價(jià)格低等)向甲方、丙方索賠或提出抗辯。 第 八條乙方不得因償還債務(wù)或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協(xié)議文件。否則,甲方有權(quán)終止本協(xié)議,并用事先提供的賣(mài)出委托單和取款單對(duì)帳戶進(jìn)行處置,提取資產(chǎn)委托管理合同的本金及收益款。 第九條帳戶鎖定期間,除本合同第七、八、十條情形出現(xiàn),丙方不得無(wú)故擅自操作監(jiān)管帳戶,否則,丙方應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。 第十條在本合同到期之日前,因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素,致使甲、乙方無(wú)法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議,甲方有權(quán)按資產(chǎn)委托管理合同約定條款取回本金及收益,本協(xié)議終止。 第十一條甲、乙、丙三方責(zé)任 1甲方 保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本協(xié)議有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_(身份證號(hào)碼: _)為合法監(jiān)控人員,負(fù)責(zé)查詢監(jiān)管帳戶資產(chǎn),甲方有義務(wù)對(duì)乙方操作情況保密。監(jiān)管帳戶出現(xiàn)本協(xié)議第七、八、十條情形,甲方應(yīng)及時(shí)采取有關(guān)措施,因甲方不及時(shí)平倉(cāng)而造成損失,由甲方自行承擔(dān)責(zé)任,丙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。甲方行使處分權(quán)時(shí),指派人員應(yīng)持乙方蓋有預(yù)留印鑒的書(shū)面文件及指派人員身份證原件,丙方即給予辦理(預(yù)留印鑒由雙方共同約定)。 2丙方有義務(wù)按本協(xié)議的要求,履行監(jiān)管職責(zé)。監(jiān)管期內(nèi),丙方有義務(wù) 對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,將監(jiān)控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方,并根據(jù)甲方通知接受甲方對(duì)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)市值臨時(shí)查詢。當(dāng)監(jiān)管帳戶資產(chǎn)出現(xiàn)本協(xié)議第七條約定情況,如因?yàn)楸轿窗幢緟f(xié)議及時(shí)履行通知義務(wù)而對(duì)甲方本金或收益造成損失,丙方對(duì)損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任;因本條監(jiān)管職責(zé)以外的原因(如司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施等)而造成的損失,丙方概不負(fù)責(zé)。 3甲方按本協(xié)議第三條約定支取收益及本金時(shí),乙方保證帳戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金,否則,甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置,直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金 額。如因此造成損失,由乙方負(fù)責(zé)。乙方對(duì)此不得提出異議。 4資產(chǎn)管理合同期滿,甲方有權(quán)取回約定收益及本金,超出甲方本金及應(yīng)得收益部份的資產(chǎn)歸乙方所有。若任何一方不按時(shí)進(jìn)行本益結(jié)清,則丙方有權(quán)根據(jù)協(xié)議約定的收益分配比例,對(duì)監(jiān)管帳戶進(jìn)行處置,包括對(duì)證券進(jìn)行平倉(cāng)及提取帳戶內(nèi)資金進(jìn)行本金收益結(jié)清,以保護(hù)雙方合法權(quán)益。 5甲、乙方在解除資產(chǎn)委托管理合同責(zé)任的同時(shí),應(yīng)負(fù)責(zé)立即通知丙方,本監(jiān)管協(xié)議隨之解除。 第十二條以上授權(quán)及限制事項(xiàng)三方應(yīng)共同遵守,任何一方不得違約,若違反本協(xié)議,由此產(chǎn)生的一切損失由違約方承擔(dān), 并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。 第十三條本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達(dá)法定地址(三方亦可另行約定地址及其他通訊方式),通知可以采取直接送達(dá)或者郵寄、傳真方式送達(dá)。 第十四條甲、乙雙方 _年 _月 _日簽訂的資產(chǎn)委托管理合同是本協(xié)議書(shū)附件。 第十五條本協(xié)議一式三份,甲、乙、丙三方各執(zhí)一份,經(jīng)三方法定代表或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。 甲方: _(蓋章)乙方: _(蓋章) 法定代表人: _(簽字)法定代表人: _(簽字) _年 _月 _日 _年 _月 _日 丙方: _(蓋章) 法定代表人: _(簽字) _年 _月 _日 附件 合同編號(hào): _年 _字第 _號(hào) 甲方(資產(chǎn)委托方): _ 住所: _ 郵編: _ 法定代表人: _ 乙方(資產(chǎn)受托方): _ 住所: _ 郵編: _ 法定代表人: _ 甲乙雙方為共謀發(fā)展,經(jīng)友好協(xié)商,甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)達(dá)如下協(xié)議: 第一條甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理的金額: _。甲方在 _證券股份有限公司_路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金帳戶,資金帳號(hào): _(下稱委托管理帳戶),并轉(zhuǎn)入資金_元整至該帳戶。甲方保證該資金合法性;乙方自愿轉(zhuǎn)入資金或證券市值人民幣_(tái)至甲方帳戶,作為對(duì)甲方所委托資產(chǎn)的本金及約定收益的保證。 第二條委托管理期限 _年,自 _年 _月 _日至 _年_月 _日止。 第三條甲方資產(chǎn)年收益率 _,收益計(jì)人民幣 _(¥: _元),收益按季度支付,每次支付金額人民幣 _萬(wàn)元整(¥: _元),支付日分別為 _年 _月 _日、 _年 _月 _日、 _年 _月 _日、 _年 _月 _日。乙方于 _年 _月_日歸還甲方本金 _元。上述款項(xiàng)由甲方憑雙方預(yù)留的取款單,由甲方自行支取。預(yù)留的取款單為不可撤銷(xiāo)的取款單。 第四條為保證甲、乙雙方的權(quán)利和義務(wù)的實(shí)現(xiàn),雙方委托 _證券股份有限公司_路營(yíng)業(yè)部作為監(jiān)管方。甲、乙方與監(jiān)管方的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系按三方所簽訂的監(jiān)管協(xié)議書(shū)的規(guī)定執(zhí)行。 第五條委托管理帳戶 的資金密碼由甲方保管,預(yù)留印鑒為雙方的公章及法定代表人的私章。 第六條在合同有效期內(nèi),甲方委托乙方在其委托管理資金帳戶對(duì)應(yīng)的股票帳戶內(nèi)進(jìn)行有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)交易活動(dòng)。該帳戶應(yīng)完全用于深圳、上海兩地交易所買(mǎi)賣(mài) A 股股票、基金、上市有價(jià)證券(包括債券、國(guó)庫(kù)券)及新股申購(gòu)。在本合同有效期間,乙方指定代理人 _身份證號(hào)碼: _作為合法的交易指令操作人員,甲方和乙方對(duì)該人員在上述規(guī)定范圍內(nèi)的一切操作行為予以認(rèn)可。 第七條甲方保證甲方帳戶資產(chǎn)合法性、在本合同有效期內(nèi)不得抽回本金。乙方同意甲方指定_身份證號(hào)碼: _為合法監(jiān)控人員,負(fù)責(zé)查詢委托帳戶資產(chǎn),甲方有義務(wù)對(duì)乙方操作情況保密。 第八條甲方按合同約定支取收益及本金時(shí),乙方保證帳戶上有相應(yīng)的足額現(xiàn)金,否則,甲方有權(quán)憑雙方預(yù)留的委托單對(duì)委托帳戶進(jìn)行處置,直至帳戶現(xiàn)金余額足以支付甲方按規(guī)定所需支取的金額。如因此造成損失,由乙方負(fù)責(zé)。乙方對(duì)此不得提出異議。 第九條本合同期滿,甲方有權(quán)取回約定收益及本金,超出甲方本金及應(yīng)得收益部分的資產(chǎn)歸乙方所有。 第十條在本合同到期之日前,因發(fā)生政策因素及其他不可抗力因素,致使甲、乙方 無(wú)法正常繼續(xù)執(zhí)行本協(xié)議,甲方有

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