期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的設(shè)立.doc

期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的設(shè)立、變更和終止核準(zhǔn)（行政許可公示材料）行政許可事項期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的設(shè)立核準(zhǔn)關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定一、依據(jù)期貨交易管理暫行條例第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營業(yè)部，作為分支機構(gòu)。設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營許可證，并在國家工商行政管理局登記注冊。營業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。二、條件（一）公司注冊資本為人民幣三千萬元的，最多可以設(shè)立五家營業(yè)部。公司注冊資本每增加人民幣一千萬元的，可增設(shè)一家營業(yè)部；（二）公司應(yīng)當(dāng)符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）以凈資本為核心的監(jiān)管規(guī)則的有關(guān)規(guī)定； （三）上半年提出申請的，公司上年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元；下半年提出申請的，公司當(dāng)年度上半年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元； （四）公司法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定； （五）公司已建立期貨保證金封閉管理制度，符合中國證監(jiān)會關(guān)于期貨保證金封閉管理的有關(guān)規(guī)定；（六）公司在最近一年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)記錄，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會或者其派駐的監(jiān)管局（以下簡稱中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）調(diào)查或者因違法違規(guī)被責(zé)令整改尚未驗收合格的情形；（七）公司經(jīng)營正常，不存在停業(yè)整頓、特別處理或者因不符合持續(xù)性經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改尚未驗收合格的情形；（八）公司經(jīng)批準(zhǔn)已開業(yè)的營業(yè)部守法合規(guī)經(jīng)營；（九）公司不得同時籌建兩家或者兩家以上的營業(yè)部；（十）公司的住所與營業(yè)部的經(jīng)營場所不得在同一城市內(nèi)，公司不同營業(yè)部的經(jīng)營場所不得在同一城市內(nèi)；（十一）公司對擬設(shè)營業(yè)部有符合中國證監(jiān)會要求的完備的管理制度；（十二）擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格；擬設(shè)營業(yè)部至少具有出納、交易、結(jié)算、計算機管理崗位，公司的出市代表不得兼職前述崗位，前述崗位的人員不得相互兼職；（十三）擬設(shè)營業(yè)部有符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施。三、程序 （一）籌建1、申請設(shè)立營業(yè)部的，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會。公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自收到申請文件之日起五個工作日內(nèi)，就公司是否符合本通知營業(yè)部設(shè)立條件中第（五）至（十）項規(guī)定出具專項意見，報營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。2、營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)做出準(zhǔn)予或者不予籌建營業(yè)部的決定，抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會。3、營業(yè)部的籌建工作應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予籌建決定之日起六個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原核準(zhǔn)文件自動失效。 （二）開業(yè) 1、營業(yè)部籌建工作完成后，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請開業(yè)。營業(yè)部開業(yè)前，公司出現(xiàn)不符合營業(yè)部設(shè)立條件的情況的，營業(yè)部不得開業(yè)。2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司申請營業(yè)部開業(yè)材料進行審核，并在材料審核基礎(chǔ)之上進行現(xiàn)場檢查，了解申報材料與實際籌建情況是否相符。3、審核材料和現(xiàn)場檢查后，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)向公司出具同意或者不同意營業(yè)部開業(yè)的決定，并抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。4、公司應(yīng)當(dāng)持同意營業(yè)部開業(yè)的決定和期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表到中國證監(jiān)會領(lǐng)取營業(yè)部經(jīng)營許可證，并在一個月內(nèi)辦理工商登記手續(xù)，自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十日內(nèi)將營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）、營業(yè)部經(jīng)營許可證（副本復(fù)印件）報公司和所有營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。5、公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照之日起三個工作日內(nèi)在公司住所和營業(yè)部經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并至少保持三十日，且期間應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。四、其他規(guī)定公司申請在同一中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轄區(qū)不同城市或者不同中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轄區(qū)間變更住所，確需將公司原住所規(guī)范為營業(yè)部的，公司應(yīng)向原住所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，申請文件應(yīng)包括擬規(guī)范的營業(yè)部的人員、管理制度、場地和設(shè)施等方面的處理方案和相關(guān)證明材料。公司原住所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)經(jīng)過材料審核及現(xiàn)場檢查，確定其符合營業(yè)部持續(xù)經(jīng)營條件的，應(yīng)在收到中國證監(jiān)會出具的準(zhǔn)予公司變更住所的決定后，核準(zhǔn)擬規(guī)范的營業(yè)部設(shè)立并開業(yè)。公司應(yīng)按照本通知的相關(guān)規(guī)定辦理營業(yè)部經(jīng)營許可證和工商登記手續(xù)。申請材料目錄和申請書示范文本一、 申請文件及材料目錄 （一）籌建階段 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請表； 2、公司申請設(shè)立營業(yè)部的請示； 3、公司股東會關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的決議（原件），若公司章程規(guī)定設(shè)立營業(yè)部由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程； 4、營業(yè)部籌建負(fù)責(zé)人的授權(quán)文件及其簡歷、從業(yè)資格證明、無犯罪記錄證明； 5、營業(yè)部籌建方案； 6、經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計出具的公司上一會計年度的審計報告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會計師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）。下半年申請設(shè)立營業(yè)部的，還需提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計出具的公司當(dāng)年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會計師事務(wù)所重新蓋章確認(rèn)并加蓋騎縫章）；7、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）。 （二）開業(yè)階段 1、公司申請營業(yè)部開業(yè)的報告； 2、營業(yè)部籌建情況的報告； 3、營業(yè)部從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)資格證書、無犯罪記錄證明； 4、營業(yè)部經(jīng)營場所所有權(quán)或使用權(quán)證明； 5、營業(yè)部經(jīng)營場所消防檢驗合格證；6、營業(yè)部與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明。二、申請文件及材料示范文本1、期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表日期：期貨公司名稱（蓋章）領(lǐng)證人姓名和身份證號碼領(lǐng)取許可證依據(jù)的文件文號許可證類別（打“”后填寫公司或營業(yè)部名稱）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證營業(yè)部經(jīng)營許可證公司或營業(yè)部聯(lián)系電話和傳真電話號碼傳真號碼2、期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請表編號：期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立營業(yè)部申請表公司名稱（蓋章）營業(yè)部名稱申請日期中國證券監(jiān)督管理委員會制期貨經(jīng)紀(jì)公司基本情況名 稱住 所許 可 證 號總 經(jīng) 理注 冊 資 本公司電話法定代表人申請設(shè)立營業(yè)部登記事項營業(yè)部名稱經(jīng)營場所營業(yè)部負(fù)責(zé)人經(jīng)營范圍籌建負(fù)責(zé)人籌建負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話已開業(yè)營業(yè)部情況營業(yè)部名稱營業(yè)部負(fù)責(zé)人開業(yè)時間聯(lián)系電話公司及法定代表人承諾茲保證上述內(nèi)容及申報材料真實、準(zhǔn)確、完整，保證本公司符合中國證監(jiān)會關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的相關(guān)條件，并承擔(dān)與此保證相應(yīng)的法律責(zé)任。 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人：（簽字） 期貨經(jīng)紀(jì)公司：（公章） 年 月 日3、公司申請設(shè)立營業(yè)部的文件（參考格式）期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請設(shè)立營業(yè)部的請示中國證監(jiān)會監(jiān)管局（營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）：由于（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬在（地）設(shè)立營業(yè)部。根據(jù)期貨交易管理暫行條例、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請，請予核準(zhǔn)。本公司承諾：申報材料真實、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）4、公司申請營業(yè)部開業(yè)的報告（參考格式）期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請營業(yè)部開業(yè)的報告中國證監(jiān)會監(jiān)管局（營業(yè)部設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）：我公司已經(jīng)按照的要求，于年月完成了營業(yè)部的籌建工作。請你局檢查驗收。本公司承諾：申報材料真實、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監(jiān)會監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）行政許可事項期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的變更核準(zhǔn)關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定一、依據(jù)期貨交易管理暫行條例第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并在國家工商行政管理局辦理變更登記：；（五）變更或者終止?fàn)I業(yè)部；。二、條件營業(yè)部變更經(jīng)營場所僅限于營業(yè)部擬遷入的經(jīng)營場所與原經(jīng)營場所在同一中國證監(jiān)會派出機構(gòu)轄區(qū)的情形。（一）營業(yè)部變更經(jīng)營場所條件1、公司對擬變更經(jīng)營場所的營業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案； 2、擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的需要。（二）營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人條件擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人已取得相關(guān)任職資格。三、程序（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更經(jīng)營場所的程序1、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)。 2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會。 3、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定之日起三個工作日內(nèi)，在原營業(yè)部經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到遷址完成，且期間應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。 4、公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定之日起五個工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知該營業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業(yè)部全體期貨投資者的持倉和保證金。 5、該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢，公司應(yīng)當(dāng)將處理情況及時報告營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 6、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司處理該營業(yè)部期貨投資者保證金和持倉的情況進行檢查驗收。7、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設(shè)施是否符合期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的情況進行驗收。驗收合格的，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公司出具領(lǐng)取營業(yè)部經(jīng)營許可證的通知，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。8、公司持領(lǐng)取營業(yè)部經(jīng)營許可證的通知、期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表和原營業(yè)部經(jīng)營許可證（正、副本）到中國證監(jiān)會換發(fā)營業(yè)部經(jīng)營許可證。（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的程序1、申請變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)。2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的決定，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。3、公司持準(zhǔn)予變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的決定、期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表和原營業(yè)部經(jīng)營許可證（正、副本）到中國證監(jiān)會換發(fā)營業(yè)部經(jīng)營許可證。申請材料目錄和申請書示范文本一、申請文件及材料目錄（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司變更營業(yè)部經(jīng)營場所 1、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的文件及材料（1）期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更申請表； （2）公司申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示； （3）公司股東會關(guān)于變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決議（原件），若公司章程規(guī)定變更營業(yè)部經(jīng)營場所由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程；（4）公司關(guān)于擬變更經(jīng)營場所的營業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉處理的處理方案。2、變更營業(yè)部經(jīng)營場所相關(guān)事宜處理完畢后的文件及材料 （1）公司在指定報刊上公告情況的證明； （2）該營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉妥善處理的證明； （3）公司對擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設(shè)施情況的報告； （4）營業(yè)部新經(jīng)營場所的所有權(quán)或使用權(quán)證明的復(fù)印件；（5）營業(yè)部新經(jīng)營場所消防檢驗合格證。（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更申請表； 2、公司申請變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的請示。二、申請文件及材料示范文本1、期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表期貨經(jīng)紀(jì)公司許可證申領(lǐng)表日期：期貨公司名稱（蓋章）領(lǐng)證人姓名和身份證號碼領(lǐng)取許可證依據(jù)的文件文號許可證類別（打“”后填寫公司或營業(yè)部名稱）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證營業(yè)部經(jīng)營許可證公司或營業(yè)部聯(lián)系電話和傳真電話號碼傳真號碼2、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更申請表編號：期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部變更申請表營業(yè)部名稱（蓋章）許可證號申請日期中國證券監(jiān)督管理委員會制項 目原核準(zhǔn)事項申請變更事項營業(yè)部名稱經(jīng)營場所負(fù) 責(zé) 人營運資金經(jīng)營范圍公司及法定代表人承諾茲保證上述內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，與申報材料一致，并承擔(dān)與保證相應(yīng)的法律責(zé)任。 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人：（簽字）期貨經(jīng)紀(jì)公司（蓋章）：年 月 日填表說明：1、本表須使用A4紙，填寫內(nèi)容必須打印，不得手寫。2、“原核準(zhǔn)事項”中的每個欄目都必須按照原核準(zhǔn)事項如實填寫，“申請變更事項”欄目中只填寫變更事項，不變更的填寫“無”。3、公司申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的文件（參考格式）期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示中國證監(jiān)會監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）：由于（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬將營業(yè)部經(jīng)營場所由變更為。根據(jù)期貨交易管理暫行條例、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請，請予核準(zhǔn)。本公司承諾：申報材料真實、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）4、公司申請變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的文件（參考格式）期貨經(jīng)紀(jì)有限公司關(guān)于申請變更營業(yè)部負(fù)責(zé)人的請示中國證監(jiān)會監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）：由于（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬將營業(yè)部負(fù)責(zé)人由變更為。根據(jù)期貨交易管理暫行條例、期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法的規(guī)定，特向你局申請，請予核準(zhǔn)。本公司承諾：申報材料真實、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關(guān)手續(xù)。 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公章 年 月 日抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）行政許可事項期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的終止核準(zhǔn)關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定一、依據(jù)期貨交易管理暫行條例第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并在國家工商行政管理局辦理變更登記：；（五）變更或者終止?fàn)I業(yè)部；。二、條件公司對擬終止?fàn)I業(yè)部的全體期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案。三、程序（一）申請終止?fàn)I業(yè)部的，公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)。 （二）營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)終止?fàn)I業(yè)部的決定，并同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中國證監(jiān)會。（三）公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予終止?fàn)I業(yè)部的決定之日起三個工作日內(nèi)，在公司住所、該營業(yè)部的經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到該營業(yè)部停止運營，且期間應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。（四）公司應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予終止?fàn)I業(yè)部的決定之日起五個工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知該營業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉。 （五）該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢后，公司應(yīng)當(dāng)將處理情況及時報告營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（六）營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司處理該營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉的情況進行