2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強化訓練試題B卷 附解析.doc

2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)強化訓練試題B卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、宋體投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間2、具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤、3年B、5年C、8年D、10年3、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構D、國務院期貨監(jiān)督管理機構4、期權的時間價值與期權合約的有效期（ ）。A、成正比B、成反比C、成導數(shù)關系D、沒有關系5、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司6、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、127、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元8、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所9、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現(xiàn)價期價偏離率D、期貨價格變動率10、客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）。A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權11、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產12、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務。A、信托投資B、股票投資C、自用動產投資D、非自用不動產投資13、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）。A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產生的風險C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產生的風險D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全14、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易15、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（ ）。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關D、社會團體法人16、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（ ）。A、80B、90C、120D、15017、政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險屬于（ ）。A、可控風險B、不可控風險C、代理風險D、交易風險18、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）個工作日內，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日19、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。A、總經理指定的人員B、總經理指定的副總經理C、董事長D、會計20、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月21、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經理D、董事長22、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易23、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（ ）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A、該日持倉和交易結算結果B、該日所有交易結算結果C、該日之前所有交易結算結果D、該日之前所有持倉和交易結算結果24、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請25、全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金26、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。A、2B、3C、4D、527、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由28、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所29、下列選項中不屬于期貨交易所章程內容的是（ ）。A、管理人員的產生、任免及其職責B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財務會計、內部控制制度30、期貨交易所辦理下列事項，無須經過中國證監(jiān)會批準的是（ ）。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設立期貨交易所的分所31、股指期貨的交割方式是（ ）。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割32、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪33、依期貨交易管理條例的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶34、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日35、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（ ）報告。A、總經理B、股東大會C、董事會D、全體客戶36、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年37、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（ ）工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A、2個B、3個C、5個D、7個38、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內容的是（ ）。A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、報酬支付及相關費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重39、金融期貨三大類別中不包括（ ）。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨40、宋體期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、7日D、10日41、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應以（ ）來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單42、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM43、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所44、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。A、暫停交易B、調整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉45、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（ ）批準。A、全國人大常委會。B、國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構C、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構D、國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構46、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日47、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表48、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（ ）。A、在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C、在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議49、集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9050、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）。A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令51、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所52、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過53、期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結算制度。A、季末無負債B、次日無負債C、年末無負債D、當日無負債54、首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨公司董事會55、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年56、期貨公司的（ ）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。A、交易軟件、財務軟件B、殺毒軟件、財務軟件C、結算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結算軟件57、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年58、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心59、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。A、期貨交易所B、中央登記結算中心C、期貨業(yè)協(xié)會結算中心D、交割倉庫60、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構B、期貨公司C、期貨投資咨詢機構D、中國期貨業(yè)協(xié)會61、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份62、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值63、（期貨經紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務部64、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。A、20B、45C、70D、8565、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產成本B、利用期貨價格信號組織生產C、鎖定利潤D、投機盈利66、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（ ）。A、期貨保證金監(jiān)督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構67、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先68、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬69、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2070、期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算71、期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結算制度B、每日無負債結算制度C、會員分級結算制度D、保證金結算制度72、宋體我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1473、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會74、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、775、宋體第一家推出期權交易的交易所是（ ）。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME76、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系77、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、10日D、15日78、關于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零79、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（ ）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A、1B、2C、3D、680、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、30 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則2、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金3、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果4、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關法律、行政法規(guī)5、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權益6、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內部控制D、審慎經營7、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好8、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位9、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件10、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長11、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ）A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權益變動表D、客戶分離資產報表12、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議13、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金14、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營15、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務16、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設立B、變更分支機構C、分支機構終止D、營業(yè)部虧損17、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B(yǎng)、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益18、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權分責、監(jiān)督制約D、帳務核對相符19、期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務20、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶D、特別結算會員客戶21、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛22、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的存單23、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款24、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務25、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金26、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結C、扣劃D、強制執(zhí)行27、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網D、電話28、宋體下列（ ）機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經紀公司C、交易廳D、交易所的非經紀公司會員29、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產30、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。A、近1年內存在不良信用記錄B、近2年內因違法違規(guī)經營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查D、近2年內因詐騙罪受過刑事處罰31、下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑32、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金33、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件34、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法35、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方36、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構37、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事38、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼39、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司40、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。A、對B、錯2、（ ）全面結算會員期貨公司應當為其所有非結算會員開立一個內部專門帳戶。A、對B、錯3、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。A、對B、錯4、（ ）非結算會員對結算報告的內容有異議的，應當在3個工作日內向全面結算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯5、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯6、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯7、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 8、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。A、對B、錯9、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。A、對B、錯10、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。A、對B、錯11、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯12、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯13、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯14、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對B、錯15、（ ）證券期貨經營機構可以自行