（國際法學(xué)專業(yè)論文）GATS若干領(lǐng)域服務(wù)貿(mào)易壁壘法律問題初探.pdf

中文摘要 近年來中國服務(wù)業(yè)出口成績顯著 但對我國服務(wù)業(yè)的出口問題卻很少有人關(guān)注 在 出口過程中所遇到的服務(wù)貿(mào)易壁壘問題也沒有人專門研究 本文以中國為出口國 以美 國 日本和歐盟這三大中國的服務(wù)貿(mào)易往來國為研究對象 選取中國的旅游業(yè) 運輸業(yè) 和建筑業(yè)這三大中國最有實力的傳統(tǒng)基礎(chǔ)性服務(wù)行業(yè) 對我國服務(wù)貿(mào)易出口過程中可能 遇到的合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘進行分析 根據(jù)g a t s 關(guān)于具體承諾 水平承諾和最惠國待 遇的豁免 以及一般義務(wù)和例外等相關(guān)規(guī)則 具體分析各國在g a t s 框架下如何做出承 諾 明確表示不受g a t s 約束的限制措施 從而明確不同服務(wù)行業(yè)和不同出口市場 對 服務(wù)貿(mào)易所做出的合規(guī)性貿(mào)易壁壘 通過對相關(guān)材料的理解 分析和歸納初步得出 發(fā) 達國家在上述行業(yè)中的承諾有限 市場開放也并不完全 特別對人員移動的壁壘保持一 致性的保守態(tài)度 各國都會按照不同服務(wù)行業(yè)的特點來設(shè)置壁壘 而上述三行業(yè)在對外 出口過程中 運輸業(yè)所遇到的合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘相對較多 面對這種情況 中國應(yīng)當 在現(xiàn)有情況下利用開放空間大力發(fā)展相關(guān)行業(yè)的服務(wù)出口 通過談判突破現(xiàn)有的承諾條 件 更要積極利用各國的具體承諾和g a t s 的規(guī)則維護自身利益 關(guān)鍵詞 g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘 旅游業(yè) 運輸業(yè) 建筑業(yè) a b s t r a c t t h ec h i n e s ee x p o r to ft r a d ei ns e r v i c eh a si n c r e a s e dr e m a r k a b l yi nr e c e n ty e a r s b u t t h e r ei sn of o c u s0 1 1t h i si t e ma n dt h em o s ti m p o r t a n t l yt h eb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c ew h i c h c h i n ae n c o u n t e r e di nt h ee x p o r t t h i st h e s i sa i m sa ta n a l y z i n gw h a tk i n do fl e g a lb a r r i e r st h e c h i n e s ee x p o r to ft r a d ei ns e r v i c ew i l le n c o u n t e ra n dh o wt od e a lw i t ht h i sp r o b l e mi nt h e f i a r n e w o r ko fg a t s c h o o s i n ga m e r i c a j a p a na n de uw h i c ha r ei m p o r t a n tp a r t n e r so f c h i n ai nt r a d e a n dt h es e c t o rl i k et o u r i s m t r a n s p o r ta n dc o n s t r u c t i o ns e r v i c ew h i c ha l et h e m o s ti m p o r t a n ti n d u s t r yi nc h i n e s es e r v i c ea sr e s e a r c hm a t e r i a l s t h er e s e a r c hw i l lf o c u so n t h eg e n e r a lo b l i g a t i o n sa n dd i s c i p l i n e s s p e c i f i cc o m m i t m e n t so nm a r k e ta c c e s sa n d n a t i o n a lt r e a t m e n ti no r d e rt or e a l i z et h el e g a lb a r r i e r sw h i c hg a t sw i l la c c e p t a f t e rt h e a n a l y s i sa n dr e s e a r c h t h et h e s i sw i l lh a v et h eo u t c o m ea sf o l l o w s c o u n t r i e sw i l lb u i l dl e g a l b a r r i e r si na c c o r d a n c ew i t ht h e i rs p e c i f i cc o m m i t m e n t su n d e rg a t s u n l i k et h ec o m m o n s e n s e t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa l s ow i l lh a v el a r g en u m b e r so fb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e a n dl i m i t a t i o ni nm a r k e ta c c e s se s p e c i a l l yi np r e s e n c eo fn a t u r a lp e r s o n s i ti sa l s on o t i c e d t h a td i f f e r e n ti n d u s t r i e s w i l lh a v ed i f f e r e n tc o m m i t m e n t sa n db a r r i e r sa c c o r d i n gt ot h e c h a r a c t e r i s t i co ft h e i rm o d e so fs u p p l ya n dt h ec o u n t r i e s i n t e r e s t s w ea l s oc a nf m dt h a t t h eb a r r i e r st ot r a n s p o r ts e r v i c ei st h em o s ts e r i o u si nt h et h r e ei n d u s t r i e sm e n t i o n e da b o v e a sf o rc h i n a w es h o u l dm a k eu s eo ft h ed i f f e r e n tc o u n t r i e s c o m m i t m e n t si nw h i c ht h e y p r o m i s et ot a k eo b l i g a t i o n sa n db r e a k t h r o u g ht h el e g a lb a r r i e r sb ym e a n so fn e g o t i a t i o ni n t h ef r a m e w o r ko fg a t s t h em o s ti m p o r t a n tt h i n gi st os a f e g u a r do u ro w ni n t e r e s t su s i n g r u l e sa n dr e g u l a t i o n so fg a t s k e yw o r d s g a t s b a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e t o u r i s ti n d u s t r y t r a n s p o r t a t i o nb u s i n e s s b u i l d i n gi n d u s t r y 西北大學(xué)學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)聲明書 本人完全了解西北大學(xué)關(guān)于收集 保存 使用學(xué)位論文的規(guī)定 學(xué)校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版 本人允許論文被查閱和借閱 本人授權(quán)西北大學(xué)可以將本學(xué)位論文的 全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)瘁進行檢索 可以采用影印 縮印或掃 描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文 同時授權(quán)中國科學(xué)技術(shù)信息研 究所等機構(gòu)將本學(xué)位論文收錄到 中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 或其它 相關(guān)數(shù)據(jù)庫 保密論文待解密后適用本聲明 學(xué)位論文作者簽名 耋絲壺指導(dǎo)教師簽名 f j f 地 聊口年 月we t砂年 n 形日 西北大學(xué)學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明 本人聲明 所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工 作及取得的研究成果 據(jù)我所知 除了文中特另i j j j d 以標注和致謝的地 方外 本論文不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果 也不包含 為獲得西北大學(xué)或其它教育機構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料 與我 一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的 說明并表示謝意 學(xué)位論文作者簽名 孑驂 申 矽9 年于月砑日 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 己l 吉 ji 目 近幾年來 我國的服務(wù)貿(mào)易進出口表現(xiàn)優(yōu)異 無論是進口還是出口都躋身國際前列 從世貿(mào)組織2 0 0 7 年所做的 2 0 0 7 年世界服務(wù)貿(mào)易前三十位出口國和進口國 的排名來 看 中國服務(wù)貿(mào)易出口額排名第七 進口額排名第五 而排名前十位的國家除了中國以 外均是發(fā)達國家 可見我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展速度迅猛 而中國已經(jīng)成為服務(wù)貿(mào)易出口大國 當前 面對金融危機 溫家寶同志也指出 我們強調(diào)擴大內(nèi)需 絕不能放松出口 努 力保持對外貿(mào)易穩(wěn)定增長 這是保增長 保就業(yè)的現(xiàn)實需要 也是調(diào)結(jié)構(gòu) 增效益的重 要條件 在這種新情況下 要順利實行 走出去 戰(zhàn)略 就應(yīng)當結(jié)合現(xiàn)實情況分析如 何應(yīng)對出口過程中遇到的貿(mào)易壁壘 保證服務(wù)貿(mào)易出口的暢通 根據(jù)w t o 關(guān)于來源國和目的國服務(wù)貿(mào)易情況統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看 與我國有服務(wù)貿(mào)易往 來的 特別是我國服務(wù)貿(mào)易出口的目的國既有發(fā)達國家 地區(qū) 也有發(fā)展中國家 地區(qū) 前者如歐盟 美國 日本 新加坡 韓國 后者如印度和巴西 很顯然 在國際貿(mào)易環(huán) 境中 發(fā)達國家和發(fā)展中國家對于貿(mào)易壁壘的立場是有明顯差異的 發(fā)達國家國內(nèi)產(chǎn)業(yè) 發(fā)展更為成熟 希望開放市場 促進貿(mào)易自由 從而利于出口 而發(fā)展中國家則基于保 護國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的希望貿(mào)易自由的速度放緩 這樣 發(fā)展中國家似乎更傾向于設(shè)置 貿(mào)易壁壘 而發(fā)達國家則反對貿(mào)易壁壘 但事實并不是這么簡單 發(fā)達國家也會從本國 利益的角度考慮 對外國服務(wù)貿(mào)易及其提供者設(shè)置各種壁壘 總之 隨著服務(wù)貿(mào)易的日 趨繁榮和成熟 它也和貨物貿(mào)易一樣碰到了難題 從我國作為服務(wù)貿(mào)易出口國的角度來說 要擴大服務(wù)貿(mào)易的順差 不斷促進出口 除了認識我國服務(wù)貿(mào)易各行業(yè)的缺陷和不足 積極改進外 研究出口市場的服務(wù)貿(mào)易壁 壘成了當務(wù)之急 只有清楚與我國有貿(mào)易往來的國家是否設(shè)立服務(wù)貿(mào)易壁壘 在那些方 面設(shè)置壁壘 設(shè)置怎樣的壁壘 對我國出口有什么影響 我國該如何應(yīng)對 才能為我國 服務(wù)貿(mào)易出口保駕護航 中國入世后 關(guān)于服務(wù)貿(mào)易保護主義的認識和貨物貿(mào)易一樣分為兩派 爭論激烈 一派認為中國服務(wù)業(yè)落后 不能開放的太快 要保護幼稚產(chǎn)業(yè) 另一派認為要開放市場 會促進本國服務(wù)業(yè)發(fā)展 各專業(yè)的學(xué)者們紛紛研究 分析 證明 特別是經(jīng)濟學(xué)的學(xué)者 們努力用各種新的經(jīng)濟學(xué)的方法去論證究竟要不要實行貿(mào)易保護 實踐結(jié)果證明 市場 引言 的開放對我國經(jīng)濟有益無害 但考慮到命脈產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)的保護 對服務(wù)貿(mào)易的自由 化要進行適度的限制 事實上 對貿(mào)易自由有所限制無論是對發(fā)達國家還是發(fā)展中國家 都是適用的 只是不同國家根據(jù)本國各行業(yè)的發(fā)展強弱 保護力度有所不同 歸根到底 是本著放手優(yōu)勢產(chǎn)業(yè) 保護弱勢產(chǎn)業(yè)的原則 表現(xiàn)在實踐中就是各國對貿(mào)易設(shè)置了各種 各樣的壁壘 即使是站在反對貿(mào)易壁壘立場上的發(fā)達國家照樣擁有各種隱性壁壘保護本 國的服務(wù)貿(mào)易 而且由于發(fā)達程度和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況的多樣化 不同的發(fā)達國家 其 設(shè)置的服務(wù)貿(mào)易壁壘也有所不同 發(fā)展中國家也是如此 只有通過對各國服務(wù)貿(mào)易壁壘 的詳細比較研究 我們才會發(fā)現(xiàn)各國的立場 看他們是如何具體掌握分寸和尺度來平衡 促進服務(wù)貿(mào)易自由和保護本國服務(wù)產(chǎn)業(yè)這一對矛盾 但就服務(wù)貿(mào)易壁壘這一領(lǐng)域 現(xiàn)有 的研究基本上很少涉及 學(xué)者們針對服務(wù)貿(mào)易的研究機會都限于對g a t s 規(guī)則的研究 主要存在以下幾點問題 1 一般以介紹性論述居多 政策性分析較多 缺乏對其具體規(guī) 則進行細致 透徹的分析 2 從宏觀的角度來分析服務(wù)貿(mào)易壁壘問題 偏重理論性 缺 乏實用性 3 對我國服務(wù)貿(mào)易與g a t s 相關(guān)的規(guī)則研究 偏重與以我國作為服務(wù)貿(mào)易進 口國 如何開放市場 如何設(shè)立政策法規(guī)以符合g a t s 的要求 沒有考慮到我國已成為 服務(wù)貿(mào)易出口大國 也需要考慮如何應(yīng)對出口過程中的服務(wù)貿(mào)易壁壘問題 如何在服務(wù) 貿(mào)易出口過程中運用g a t s 規(guī)范來維護自身權(quán)益 4 也有學(xué)者對某一具體服務(wù)行業(yè)進行 研究 但大多是經(jīng)濟學(xué)者從經(jīng)濟角度 來分析我國特定具體服務(wù)行業(yè)的競爭力 也就是 該行業(yè)自身的實力 但其在出口過程中會遇到哪些困難 其出口遇到障礙的原因何在 是否能在g a t s 法律規(guī)則的框架下去解決 則更需要我們從法律的角度來分析問題 根據(jù)世貿(mào)組織的相關(guān)數(shù)據(jù) 我國的服務(wù)貿(mào)易的優(yōu)勢出口產(chǎn)業(yè)集中在旅游 運輸和其 他商業(yè)服務(wù) 0 7 年數(shù)據(jù)顯示上述產(chǎn)業(yè)占了中國服務(wù)貿(mào)易出口項目的7 8 4 而這些服務(wù) 貿(mào)易的進口國對這些服務(wù)貿(mào)易是如何限制的 是不是能運用g a t s 對這些限制性措施進 行規(guī)范 是我們最希望了解的 但目前在這方面并沒有專門的研究 本文首先將服務(wù)貿(mào)易壁壘問題限定在合規(guī)性的服務(wù)貿(mào)易壁壘 即g a t s 允許成員國 設(shè)立的服務(wù)貿(mào)易壁壘 包括在一般承諾中的允許和在具體承諾中的允許 這樣一來 當 對某一國家的具體承諾進行細致入微的分析之后 就會發(fā)現(xiàn)其在服務(wù)貿(mào)易方面設(shè)立限制 性措施的特點 其在g a t s 框架下作了哪些承諾 即哪些方面它會接受g a t s 規(guī)則的束 縛 其在g a t s 框架下會形成哪些服務(wù)貿(mào)易的壁壘 對于那些非合規(guī)性的壁壘 即違反 其自身在g a t s 中的具體承諾的 以及不在g a t s 規(guī)則框架之內(nèi)的限制性措施 則暫不 2 西北大學(xué)碩 學(xué)位論文 作分析 之后 本文對世貿(mào)組織相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析后發(fā)現(xiàn) 從服務(wù)貿(mào)易往來的國家來說 我 國的服務(wù)貿(mào)易出口市場集中在美國 日本和歐盟 這些發(fā)達國家 雖然其自身在服務(wù)貿(mào) 易領(lǐng)域?qū)嵙π酆?但并不是只出不進 也有大量的服務(wù)貿(mào)易進口 而且相對于發(fā)展中國 家來說 其服務(wù)貿(mào)易壁壘畢竟要少 所以還是有很多國家不會放棄這樣的出口市場 從 我國服務(wù)貿(mào)易的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)來說 傳統(tǒng)的旅游業(yè) 運輸業(yè)和建筑業(yè)基礎(chǔ)大 占出口比重多 其在出口數(shù)據(jù)方面細微的變化就能對我國整個的服務(wù)貿(mào)易出口造成很大的影響 因此 本文選取旅游業(yè) 運輸業(yè)和建筑業(yè)這三個領(lǐng)域 分析其出口情況 并選取美國 日本和 歐盟這三個出口市場來分析其在上述三個行業(yè)所涉及的服務(wù)貿(mào)易壁壘 在對三個行業(yè)的分析中 本文將重點放在美國 日本和歐盟在旅游業(yè) 運輸業(yè)和建 筑業(yè)的具體承諾上 包括具體承諾表 水平承諾表 最惠國待遇的豁免等 認真研習(xí)世 貿(mào)組織官網(wǎng)上所提供的上述資料 以行業(yè)為標準區(qū)分研究領(lǐng)域 再以國家為標準 區(qū)分 具體承諾的規(guī)定 并分別得出在各個行業(yè) 各個國家或地區(qū)在g a t s 中設(shè)立的合規(guī)性服 務(wù)貿(mào)易壁壘 包括設(shè)置壁壘的種類 設(shè)置壁壘的特征 對我國出口的影響 為了研究各國在旅游業(yè) 運輸業(yè)和建筑業(yè)服務(wù)貿(mào)易壁壘的真實傾向 筆者運用了以 下研究方法 語義分析法 通過世貿(mào)組織官方網(wǎng)站了解上述三個行業(yè)在烏拉圭回合的談判情況 對g a t s 對于一般承諾和具體承諾的規(guī)則進行解析 明確各國具體承諾表的研讀方法 比較分析法 分別對特定行業(yè)內(nèi)各國自身的具體承諾在分部門間進行比較 特定行 業(yè)不同國家間的具體承諾進行比較 不同行業(yè)間進行比較 比較還包括具體承諾的比較 水平承諾的比較 最惠國待遇的比較 貿(mào)易壁壘的比較 以及對我國影響的比較 這樣 全面的分析比較 才能對服務(wù)貿(mào)易壁壘問題在不同服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的特征以及不同國家的 特點有更加透徹的認識 文獻資料法 本文會借助大量的數(shù)據(jù)對各國服務(wù)貿(mào)易主要行業(yè)的進口狀況進行分 析 各國的法律文獻將是對各國服務(wù)貿(mào)易壁壘進行比較的最重要的工具 歸納分析法 經(jīng)過對不同國家服務(wù)貿(mào)易壁壘的比較 總結(jié)歸納出它們的共性和差異 總之 中國在開放市場的同時 站在貿(mào)易出口大國的角度 必須研究與中國有貿(mào)易 引言 往來的國家的政策 想辦法繞過貿(mào)易壁壘 從而在國際服務(wù)貿(mào)易中處于主動地位 另外 明確各國在g a t s 中的具體承諾 以及由此產(chǎn)生的合規(guī)性壁壘 有利于在我國服務(wù)貿(mào)易 出口過程中更好的以g a t s 為武器 維護自身合法權(quán)益 4 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 1 1 服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義和理論分類 1 1 1 服務(wù)貿(mào)易壁壘含義剖析 服務(wù)貿(mào)易壁壘一般是指一國政府對外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的服務(wù)提供或銷售所 設(shè)置的有阻礙作用的政策措施 在理解服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義時我們應(yīng)當厘清以下幾點 第一 是不是只有與服務(wù)貿(mào)易相關(guān)的政策措施 才會對服務(wù)貿(mào)易造成阻礙作用 事 實上 涉及國際服務(wù)貿(mào)易壁壘的政策措施不僅包括直接為限制國外企業(yè)進入國內(nèi)服務(wù)而 頒布的政策與法規(guī) 還包括一國為了國內(nèi)其他政治 經(jīng)濟目標而頒布的政策與法規(guī) 而 它們在實施過程中 間接的限制了國際服務(wù)貿(mào)易 n 1 因此我們通常所說的服務(wù)貿(mào)易壁壘 絕不僅僅是與服務(wù)貿(mào)易直接有關(guān)的政策法規(guī) 還應(yīng)當有間接阻礙服務(wù)貿(mào)易的政策法規(guī) 甚至不僅是政策措施本身 還有實施政策措施的方式等 它們會增加服務(wù)提供者和消費 者的成本 注1 第二 是不是一國政府的所有對服務(wù)貿(mào)易有阻礙作用的政策措施都構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易壁 壘 并應(yīng)當被消除呢 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定 即g e n e r a la g r e e m e n to nt r a d ei ns e r v i c e 以下簡稱g a t s 旨在為促進世貿(mào)組織成員國間的服務(wù)貿(mào)易自由化而努力 但這并不妨 礙各國享有的獨立主權(quán)和追求國內(nèi)政策目標的權(quán)利 g a t s 是要在世界服務(wù)貿(mào)易自由化與 成員國政策目標之間找到一個平衡 它的目的是設(shè)定一個框架規(guī)則確保成員國關(guān)于服務(wù) 貿(mào)易的法規(guī)能夠合理 客觀和公正 不給貿(mào)易造成不必要的阻礙 乜1 因此 可以說所有 阻礙服務(wù)貿(mào)易的政策措施都是服務(wù)貿(mào)易壁壘 但并不是所有的服務(wù)貿(mào)易壁壘都應(yīng)當被絕 對消除 即使它們在客觀上阻礙了服務(wù)貿(mào)易 但只要是在g a t s 框架之內(nèi) 就是可以接 受的 是合規(guī)性的壁壘 第三 如何理解 阻礙作用 對服務(wù)貿(mào)易造成阻礙 應(yīng)當不僅指一國政府的政策 措施使得外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的服務(wù)提供或銷售無法進行 還包括使其服務(wù)提供或 銷售的成本增加 或者為本國生產(chǎn)者提供成本優(yōu)勢從而削弱外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的 競爭力 注l w t o 總干事雷納托 魯杰羅在1 9 9 8 年就曾批評過 無形的 貿(mào)易壁壘 他認為在烏拉圭回合談判的努力下 傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘都降到了最低水平的情況下 人們開始關(guān)注起文件材料的冗繁 程序的拖沓 政府規(guī)則和 法令缺乏透明度和可預(yù)見性所形成的 無形的成本 s e er u g g i e r oc r i t i c i z e s i n v i s i b l e t r a d eb a r r i e r s b t t p w w w w t o o r g e n g l i s h n e w se p r e s 9 8 e p r 9 5 e h t m2 0 0 9 0 4 1 0 5 第 章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 因此 我們可以得出 服務(wù)貿(mào)易壁壘是由一國政府的政策法規(guī) 甚至政策法規(guī)的執(zhí) 行方式等構(gòu)成的 首先 它造成了服務(wù)貿(mào)易成本的增加或人為的削弱了外國服務(wù)的成本 競爭力 其次 可以通過判斷它是否符合g a t s 規(guī)則的要求來對它進行規(guī)范 1 1 2 服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類 由于各國法律法規(guī)的不同 執(zhí)行法律法規(guī)的方式不同 服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平的不同 服務(wù)貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)多樣化的特征 而且數(shù)量和種類也在隨著世界服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展而增加 和變化 理論上對服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類標準也很多 都是為了能更好的理解服務(wù)貿(mào)易壁 壘以及更加便于進行理論研究 因此對服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類并沒有固定的程式和標準 烏拉圭回合談判采納的方案 是將服務(wù)貿(mào)易壁壘分為影響市場準入的措施和影響國民待 遇的措施 但這樣的劃分并不全面 一方面是為了便于對貿(mào)易自由化進行理論分析 一 方面便于分析影響服務(wù)貿(mào)易自由化的政策手段 注2 而為了便于本文的研究 在這里只介 紹兩種研究中會用到的分類 一 合規(guī)性壁壘與非合規(guī)性壁壘 按照服務(wù)貿(mào)易壁壘的具體形式是否符合g a t s 的規(guī)則 我們可以將其劃分為合規(guī)性 壁壘與非合規(guī)性壁壘 所謂 合規(guī)性 貿(mào)易壁壘 是指那些名義上符合或不違背w t o 有 關(guān)規(guī)則 以維護公平貿(mào)易 保護環(huán)境 保護人類及動植物健康為依據(jù) 但實質(zhì)上保護了 本國產(chǎn)業(yè)和市場的貿(mào)易壁壘 注3 該定義應(yīng)用到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域 正如我們上文提到的 一 國的政策和法規(guī)及其執(zhí)行方式構(gòu)成了服務(wù)貿(mào)易壁壘的主要淵源 但其中有的政策和法規(guī) 是g a t s 承認和接受的 也是g a t s 的規(guī)則本身客觀決定的 暫時或長期必須要接受的壁 壘 這類壁壘我們稱之為合規(guī)性壁壘 它是尊重各成員國維護本國經(jīng)濟目標和利益的結(jié) 果 也是大量的服務(wù)貿(mào)易壁壘存在的合理性之所在 而更多表現(xiàn)為隱性的 無形的服務(wù) 貿(mào)易壁壘并不在g a t s 規(guī)定的義務(wù)范圍之內(nèi) 它們被稱為非合規(guī)性壁壘 而這種壁壘也 是我們要著力研究的 一方面要研究如何應(yīng)對此類壁壘 另一方面要研究如何使它們顯 性化 逐步納入到g a t s 的框架中去 實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易的逐步自由 但本文只研究合規(guī)性 注2 這一劃分可見中國投資指南網(wǎng)中對服務(wù)貿(mào)易壁壘的分類 該網(wǎng)為我國商務(wù)部網(wǎng)站之下設(shè)寺的分站 主要負責(zé)服 務(wù)貿(mào)易的促進 見h t t p t r a d e i n s e r v i c e s m o f c o m g o v c n i n d e x s h t m l m e t h o d v i e w i d 2 5 4 92 0 0 9 0 4 1 0 注3 這一定義來自朱鐘棣著作 合規(guī)性 貿(mào)易壁壘的應(yīng)對和應(yīng)用研究 而筆者將對其的理解運用在服務(wù)貿(mào)易壁壘 中 進行f r 新的定義 町參見 朱鐘棣 合規(guī)性 貿(mào)易壁壘的應(yīng)對和應(yīng)用研究 m 人民 l 版社 2 0 0 7 1 6 西北大學(xué)碩上學(xué)位論文 壁壘 即首先搞清楚各國在g a t s 的層面上做出了哪些具有g(shù) a t s 法律約束力的承諾 至 于其沒有承諾的部分 或其本國更為隱性的壁壘 本文則暫不作研究 站在服務(wù)貿(mào)易出 口國的立場上 這樣的劃分 是為了在分析具體的服務(wù)貿(mào)易壁壘形式時能夠看到g a t s 的成員國在g a t s 的框架內(nèi)對于不同行業(yè)設(shè)置限制性措施的特點和傾向 從而認識到應(yīng) 當如何采取不同的措施 來規(guī)避或應(yīng)對相應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易壁壘 二 按照服務(wù)交易模式和服務(wù)要素進行的分類 按照服務(wù)交易模式和若干服務(wù)要素的標準 可以將服務(wù)貿(mào)易壁壘分為 產(chǎn)品移動的 壁壘 資本移動的壁壘 人員移動的壁壘以及開業(yè)權(quán)壁壘 1 此種分類簡單明了 較為 全面 便于進行理論研究 同時 這種分類方式也更容易與g a t s 中各國的具體承諾表 建立起聯(lián)系 這里有一個問題 就是這四種服務(wù)貿(mào)易的壁壘是不是正好一一對應(yīng)服務(wù)貿(mào) 易的四種貿(mào)易提供方式呢 目前 在理論上沒有涉及過這樣的分析 也沒有確切的結(jié)論 而且本來對于壁壘的分類標準就沒有完全統(tǒng)一的意見 都是為了更好的研究相關(guān)問題 但事實上 每一種貿(mào)易壁壘都是與相應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易提供方式有著緊密聯(lián)系的 1 產(chǎn)品移動的壁壘 此類壁壘按照服務(wù)貿(mào)易的要素來說 只涉及服務(wù)產(chǎn)品 常見的方式包括數(shù)量限制 當?shù)爻煞忠蠡虮镜匾?政府補貼 政府采購 歧視性技術(shù)標準 稅收制度 落后的 知識產(chǎn)權(quán)保護體系等 這種壁壘無疑符合跨境交付這種只涉及產(chǎn)品移動的服務(wù)提供方 式 2 資本移動的壁壘 包括外匯管制 浮動匯率和投資收益匯出 不利的匯率 或者增加了經(jīng)營的成本 或者會削弱消費者的購買力 從而使服務(wù)成本不再具有競爭性 這類壁壘涉及服務(wù)貿(mào)易 的要素 但是服務(wù)提供方式中并沒有專門涉及資本這一要素的提供方式 而資本要素往 往深入各種服務(wù)貿(mào)易的過程當中 不可或缺 3 人員移動壁壘 包括移民限制 出入境繁瑣手續(xù) 以及由此造成的長時間的等待等 這種壁壘涉及 人員的要素 而在服務(wù)貿(mào)易的提供方式中正是過境消費和自然人流動涉及人員的因素 從而對這兩種服務(wù)提供方式的限制性規(guī)定更多涉及人員移動的壁壘 4 開業(yè)權(quán)壁壘 7 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 服務(wù)進口國對外國的個人或組織在本國經(jīng)營某種服務(wù)業(yè)的權(quán)利加以限制 比如企業(yè) 的經(jīng)營管理者必須有某行業(yè)的許可證書才可以建立企業(yè)開展服務(wù) 這里要注意的是開業(yè) 權(quán)與市場準入并不是一回事 開業(yè)權(quán)僅涉及企業(yè) 并不是對個人從業(yè)的許可 個人的從 業(yè)問題屬于自然人流動的范疇 而市場準入則對于任何一種服務(wù)提供方式都會涉及 因 此開業(yè)權(quán)壁壘有時也被稱作商業(yè)存在的壁壘 1 2g a t s 對合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘的規(guī)定 1 2 1 g a t s 規(guī)則簡介 g a t s 的第二部分規(guī)定了成員的一般義務(wù)和紀律 它們包括最惠國待遇 透明度 增 加發(fā)展中國家的逐步參與 國內(nèi)管制 學(xué)歷與履歷的承認 壟斷與專營服務(wù)者 緊急保 障措施與收支平衡保障的限制 政府采購與補貼 一般例外與安全例外 第三部分規(guī)定 了成員的具體義務(wù) 主要包括市場準入和國民待遇兩方面的內(nèi)容 h 1 上述兩大部分構(gòu)成 了g a t s 對成員所采取的影響服務(wù)貿(mào)易措施的約束 其中 最惠國待遇 國民待遇 透 明度等g a t t 的基本原則 正是多邊服務(wù)貿(mào)易自由化的重要保證 但是 與g a t t 不同的 是 上述原則在服務(wù)貿(mào)易這一特殊領(lǐng)域有著更大的靈活性 除此之外 g a t s 規(guī)則內(nèi)的保 障措施和例外情形也使得限制性的服務(wù)貿(mào)易措施合規(guī)性的范圍進一步擴大 1 2 2 一般義務(wù)中對服務(wù)貿(mào)易自由化的合法減損 g a t s 一般義務(wù)中的相關(guān)規(guī)定并沒有嚴格要求成員國必須怎么做 而是做出了很多保 留和例外 事實上形成了合規(guī)性的服務(wù)貿(mào)易壁壘 使各國可以對服務(wù)貿(mào)易自由化造成合 法的減損 1 最惠國待遇的保留 g a t s 第2 條第二款規(guī)定 一成員國可以就一項與最惠國待遇不符的措施作出保留 只要該措施列入 免除第2 條義務(wù)的附件 并且符合該附件的條件 啼1 這一免除是自選 性的 也就是所謂的反列清單 適用于除列于成員清單以外的所有服務(wù)部門 也就是說 最惠國待遇對于各成員國來說是一項普遍的義務(wù) 但各成員國可以自己選擇就某一服務(wù) 部門的開放措施予以保留 不適用最惠國待遇原則 除了這一自選性的例外 最惠國待遇還有永久性的普遍例外 主要包括 經(jīng)濟一體 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 化安排 毗鄰成員之間的邊境服務(wù)貿(mào)易 影響自然人進入另一成員的就業(yè)市場 以及涉 及公民權(quán) 居留權(quán)及永久性受雇等 一般例外 但不包括 為保護可能用竭的資源 和 為保護具有藝術(shù) 歷史和考古價值的國內(nèi)財富 所采取的措施 安全例外等 嘲 可見 就最惠國待遇原則來說 雖然對于g a t s 的任何措施 每一成員國給與任何 其他成員的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇 應(yīng)當立即無條件的以不低于前述待遇給予其他任 何成員相同的服務(wù)或服務(wù)提供者 但是各成員國還是可以通過選擇性例外和永久性普遍 例外對這一原則進行削弱和減損 同時我們在判斷一成員國的措施是否符合g a t 8 規(guī)則 時 要注意其是否在 免除第2 條義務(wù)的附件 中 對最惠國待遇做了保留 2 國內(nèi)管制 壟斷與專營服務(wù)提供者 每個成員國可以根據(jù)自己的國情和政策目標制定管理服務(wù)貿(mào)易的法律法規(guī) 這一點 g a t s 并不排斥 只是這些國內(nèi)管制應(yīng)當依照g a t s 第6 條遵循一般的紀律和義務(wù) 以避 免對正常的國際服務(wù)貿(mào)易構(gòu)成不必要的貿(mào)易壁壘和障礙 壟斷是服務(wù)貿(mào)易自由化的重要障礙 但由于完全禁止壟斷并不實際 因此 a t s 也 規(guī)定成員必須遵循第8 條規(guī)定的準則 因此 在判斷一國關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的國內(nèi)管制以及壟斷的相關(guān)措施是否合規(guī)時 可依 據(jù)g a t s 第6 條和第8 條的相關(guān)規(guī)定 3 緊急保障措施 緊急保障措施是各國為了維護本國服務(wù)業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展 消除因服務(wù)進口給國內(nèi) 特別是發(fā)展中國家?guī)淼臎_擊而有權(quán)采取的措施 這意味著 在發(fā)生符合采取緊急保障 措施的條件時 成員國為了維護自身利益 可以偏離g a t s 的義務(wù) 但這些措施受到g a t s 規(guī)則的規(guī)范 g a t s 第1 0 條規(guī)定 一般的緊急保障措施應(yīng)當在w t o 協(xié)定生效后不遲于3 年 這一 時間并沒有被嚴格遵守 基于非歧視原則 就各種緊急保障措施問題進行多邊談判和 實施談判的結(jié)果 在這之前 各成員國可以因緊急情況修改或者撤銷其所作出的具體承 諾 但應(yīng)當符合以下條件 修改或撤銷的打算應(yīng)當在具體承諾生效后一年內(nèi)作出 應(yīng)當 向服務(wù)貿(mào)易理事會報告并陳述其不能等到第2 1 條所規(guī)定的年限期滿后才可進行修改或 撤銷的原因 但是這種緊急保障措施在w t o 協(xié)定生效后的3 年后停止適用 m 6 a t s 還規(guī)定了保障收支平衡的特定保障措施 即成員不得對其承諾開放的服務(wù)貿(mào)易 9 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 部門的國際支付及轉(zhuǎn)移設(shè)置限制 但是 如果出現(xiàn)國際收支困難情況時 可以采取保障 措施 當然 這類限制應(yīng)堅持非歧視原則 并與國際貨幣基金組織協(xié)定條款相一致 還 應(yīng)當避免對其他成員的商業(yè) 經(jīng)濟和金融利益造成不必要的損害 不能超過應(yīng)付困難情 勢所必要的范圍 措施應(yīng)當是臨時性的 隨著情勢的好轉(zhuǎn)應(yīng)當逐步取消 嘲 4 政府采購與補貼 政府采購與補貼是典型的限制 貿(mào)易 的服務(wù)貿(mào)易壁壘 g a t s 第1 3 條規(guī)定 最惠 國待遇 國民待遇和市場準入條款不適用于涉及政府采購的法律 規(guī)章和要求 但這種 政府采購只能是為了政府的目的 用于商業(yè)專賣貨服務(wù)供應(yīng)中的商業(yè)銷售的政府采購則 仍然屬于非合規(guī)性壁壘 需要成員方進一步進行多邊會談 達成協(xié)定 服務(wù)補貼也是限制 貿(mào)易 的壁壘 會對服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生扭曲效果 但由于至今沒有 相應(yīng)的紀律框架 因此g a t s 暫時無法對其進行規(guī)制 也就是說上述商業(yè)性的政府采購和政府服務(wù)補貼一旦出現(xiàn) 就構(gòu)成我們這里所說的 服務(wù)貿(mào)易壁壘 而且是非合規(guī)性壁壘 不用考慮從g a t s 的規(guī)則去對其進行評判 而進 行雙邊談判爭取消除壁壘是更為可取的辦法 5 一般例外與安全例外 g a t s 第1 4 條規(guī)定 各成員在下列情況下 可以采取偏離g a t s 義務(wù)的措施 1 為 維護公共道德或公共秩序進行必要保護的磋商 2 為保護人類 動物或植物的生命或 健康所必需的措施 3 為確保與本協(xié)定相符的國內(nèi)法律或規(guī)章得以遵守的措施 包括 防止欺詐服務(wù)實施或處理不履行服務(wù)合同的結(jié)果 保護與個人數(shù)據(jù)的處理和傳播有關(guān)的 隱私及個人記錄和賬戶秘密等 4 為保證對其他成員的服務(wù)或服務(wù)提供者公平或有效 的課征直接稅的差別待遇措施 5 為避免雙重征稅而締結(jié)的國際協(xié)定或其他國際安排 導(dǎo)致差別待遇的措施 該條要求成員在為上述原因而采取例外措施時 不得在相同條件 的成員之間構(gòu)成武斷的或非公正的其實方式適用這些措施 或使這些措施對服務(wù)貿(mào)易構(gòu) 成隱蔽限制 g a t s 第1 4 條之二規(guī)定 對于涉及軍事 國家安全方面的服務(wù)貿(mào)易不適用 g a t s 的規(guī)定 1 2 3 具體義務(wù)中對服務(wù)貿(mào)易自由化的合法減損 g a t s 的具體義務(wù)中包含了三種承諾 即市場準入 國民待遇以及額外承諾 之所以 為具體義務(wù) 是因為這三項承諾并不是要求成員普遍遵守的 而只是要求成員在特定服 l o 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 務(wù)部門承擔(dān)與市場準入和國民待遇有關(guān)的特定承諾 而這些相關(guān)的服務(wù)部門以及任何與 市場準入和國民待遇義務(wù)的不相符之處 都在成員的承諾表中具體體現(xiàn) 1 沒有列入表 中的服務(wù)部門就不受市場準入和國民待遇的約束 沒有列入表中的條件和限制 就必須 加以取消 這些承諾表構(gòu)成g a t s 不可分割的部分 1 市場準入 g a t s 第1 6 條規(guī)定 對于g a t s 第1 條界定的四種提供方式的市場準入 一成員應(yīng)當 根據(jù)自己承諾的義務(wù)中所同意的條件 給予其他成員的服務(wù)或服務(wù)提供者以相同的待 遇 在作出市場準入義務(wù)的服務(wù)部門中 一成員不應(yīng)當在地區(qū)或者全國范圍內(nèi)保持或采 取歧視性的限制措施 如數(shù)量配額限制 服務(wù)總額限制 雇傭人員數(shù)量限制 服務(wù)壟斷 專營 對外國資本投資比例限制和資本出境限制 這一規(guī)定明確了在市場準入方面 一 成員不得有如上的服務(wù)貿(mào)易壁壘措施 但是 由于市場準入只是具體義務(wù) 成員只有在 作出特定承諾后 才有開放市場的義務(wù) 談判以及具體的承諾表決定著哪些服務(wù)部門的 市場將向其他國家開放 沒有承諾的部門 成員就沒有向其他成員的服務(wù)或服務(wù)提供者 開放市場的義務(wù) 也就是說 成員市場的開放不是普遍的 而是取決于其自己作出的承 諾 其對某些部門不承諾 不開放 并且采取上述一系列的服務(wù)貿(mào)易壁壘措施 是合乎 g a t s 的規(guī)定的 2 國民待遇 國民待遇雖然旨在確保國內(nèi)外服務(wù)與服務(wù)提供者能夠平等競爭 并且使成員所做的 市場開放承諾不至于因國內(nèi)歧視性的法律規(guī)章而遭到減損 但它也是具體義務(wù)而非普遍 義務(wù) g a t s 第1 7 條規(guī)定 在承擔(dān)義務(wù)的服務(wù)部門或分部門中 一成員在任何條件 資 格以及影響服務(wù)提供的所有措施方面 給予其他成員的待遇應(yīng)當不低于其給予本國服務(wù) 和服務(wù)提供者的待遇 與最惠國待遇的反列清單相反 成員給予國民待遇的部門覆蓋范 圍是一個正列清單 也即 國民待遇義務(wù)只適用于一成員特定承諾表中的服務(wù)部門 這 就使國民待遇條款有了限制 它要求給與國民待遇的服務(wù)部門必須是成員的具體承諾表 所列的服務(wù)部門 而且成員還可以在其具體承諾表中列舉對國民待遇的限制 g a t s 對于國民待遇原則的限制 即僅局限于具體承諾表 并且要遵循成員國可能做 出的對國民待遇的限制 使得該原則的適用遠不如g a t t 中的規(guī)定嚴格 這是由服務(wù)貿(mào) 易的特點決定的 貨物貿(mào)易中即使適用了普遍的國民待遇 也不意味著自由貿(mào)易的實現(xiàn) 因為進口仍然會受成員國關(guān)稅減讓表的制約 但由于在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域大范圍的實施關(guān)稅 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 措施是不可能的 國民待遇的擴大適用在實踐中就相當于對自由進入的保證 n 因此各 國會對國民待遇適用的范圍慎之又慎 從而在一定程度上造成服務(wù)貿(mào)易自由化的一大合 法性障礙 1 2 4g a t s 限制服務(wù)貿(mào)易壁壘法律效力評析 g a t s 對成員所有影響服務(wù)貿(mào)易的措施做出了原則性規(guī)定 而成員通過談判和具體承 諾表將這些規(guī)定付諸實現(xiàn) 它使得大量存在的 紛繁復(fù)雜的限制性服務(wù)貿(mào)易措施納入到 世貿(mào)組織的框架里來 使其實施更加有序和具有客觀性 合理性和公正性 從而促進了 服務(wù)貿(mào)易的自由化 這是烏拉圭回合談判的結(jié)果 也是多哈談判要繼續(xù)努力的方向 因 此我們要看到 由于服務(wù)貿(mào)易本身的復(fù)雜性特征 服務(wù)貿(mào)易壁壘的合法規(guī)制是一個漫長 努力的過程 在現(xiàn)有的g a t s 的規(guī)定中 雖然有對服務(wù)貿(mào)易壁壘的規(guī)制措施 但仍然存 在著大量的例外情形和對服務(wù)貿(mào)易自由化減損的規(guī)定 這些影響服務(wù)貿(mào)易的措施都是在 g a t s 框架規(guī)則之內(nèi)的 被g a t s 規(guī)則所規(guī)范 承認和接受的 具體來說 g a t s 的具體承諾意味著各國要對某一服務(wù)部門以及其下的分部門 就服 務(wù)貿(mào)易的四種提供方式 分別作出市場準入和國民待遇的承諾 這里的 承諾 應(yīng)當理 解為 首先 一成員就某一分部門針對市場準入和國民待遇是否有限制 有哪些限制 這些限制都要明確的表現(xiàn)在承諾表中 其次 對于g a t s 所禁止的限制 如市場準入中 所禁止的六種限制措施 如果成員不遵守該禁止 也要明確的做出保留 否則實施該種 措施就是對g a t s 的違反 對于額外承諾來說 成員可以在除市場準入和國民待遇方面 做出積極的正面承諾 而不是表明限制措施 另外 除了要考慮某一服務(wù)部門的相關(guān)具 體承諾 一成員還會做出水平承諾 即對所有服務(wù)部門就服務(wù)貿(mào)易的四種提供方式 籠 統(tǒng)的作出市場準入和國民待遇的承諾 針對最惠國待遇 成員還要做出最惠國待遇原則 豁免的承諾 總之 在分析一成員在遵守g a t s 框架原則的基礎(chǔ)上 都會做出哪些限制 和保留 要綜合考慮成員的具體承諾表 水平承諾表 以及最惠國待遇豁免承諾表 對 成員關(guān)于g a t s 具體承諾的分析 就可以得出其就某一服務(wù)部門公開的服務(wù)貿(mào)易壁壘措 施 這些措施正是所謂合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘 如果其不遵守自己作出的承諾 則會違反 g a t s 規(guī)則 因此 歸根到底g a t s 相關(guān)法律規(guī)則的效力實際上只是及于各國在其各種義務(wù)中的 具體承諾 其效力的進一步擴大需要各國自身努力及其相互間的談判才能達成 那些明 確違反g a t s 相關(guān)規(guī)則的服務(wù)貿(mào)易措施是受g a t s 規(guī)則約束的 另外 那些g a t s 尚未涉 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 及到的服務(wù)貿(mào)易措施則需要我們?nèi)チ私夂脱芯?進而將其逐步納入到g a t s 的規(guī)則中來 1 3 我國應(yīng)對g a t s 合規(guī)性貿(mào)易壁壘的前提分析 1 3 1 我國服務(wù)貿(mào)易出口總體情況 在世界服務(wù)貿(mào)易飛速發(fā)展以及服務(wù)貿(mào)易出口明顯加速的大背景下 我國服務(wù)貿(mào)易也 逐漸引人關(guān)注 過去2 0 多年中 中國服務(wù)貿(mào)易保持了快速發(fā)展 其出口額和進口額己 分別由1 9 8 2 年的1 8 7 和2 4 8 億美元增長到2 0 0 5 年的7 4 4 和8 3 8 億美元 特別是我國 服務(wù)貿(mào)易出口的發(fā)展速度 2 3 年問增長近3 3 倍 年均增長1 7 比世界平均水平高出 近1 0 個百分點 大大超過世界平均增長速度 n 從世貿(mào)組織2 0 0 7 年所做的 2 0 0 7 年世 界服務(wù)貿(mào)易前三十位出口國和進口國 n 2 1 的排名來看 中國服務(wù)貿(mào)易出口額排名第七 進口額排名第五 而排名前十位的國家除了中國以外均是發(fā)達國家 可見我國服務(wù)貿(mào)易 發(fā)展速度迅猛 中國已經(jīng)成為服務(wù)貿(mào)易出口大國 1 3 2 我國服務(wù)貿(mào)易出口項目構(gòu)成 從出口結(jié)構(gòu)上來看 我國服務(wù)貿(mào)易出口以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)為主 新興服務(wù)業(yè)發(fā)展迅速 我國 2 0 0 7 年中國服務(wù)貿(mào)易出口項目構(gòu)成 n 3 1 顯示 出口比例按大小排序依次為 旅游 業(yè)3 0 6 運輸業(yè)2 5 7 其他商業(yè)服務(wù)2 2 1 咨詢服務(wù)9 5 該排名與0 6 年狀況基 本相同n 劓 而 1 9 9 7 年 2 0 0 5 年中國服務(wù)貿(mào)易出口分項目表川1 5 1 也顯示我國服務(wù)貿(mào)易出 口構(gòu)成中長期居前三位的是旅游業(yè) 運輸業(yè)和其他商業(yè)服務(wù) 根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)分析 可將 我國服務(wù)行業(yè)的出口的情況作如下分類 1 規(guī)模大 增長快 有很大發(fā)展?jié)摿Φ牟块T 運輸 咨詢 建筑和計算機信息服務(wù) 2 規(guī)模小 增長快 有發(fā)展?jié)摿Φ牟块T 金融 保險 廣告和音響服務(wù) 3 規(guī)模大 增長慢 需要繼續(xù)維持的部門 旅游和其他服務(wù) 規(guī)模小增長慢 近期內(nèi)發(fā)展?jié)摿^小的部門 通訊 特許和專利使用 而運輸 旅游和 建筑服務(wù)部門出口基數(shù)大 在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提高一個百分點的增長率 對出口總額的擴大 就會產(chǎn)生巨大影響 注4 1 3 3 我國服務(wù)出口市場主要集中的國家和地區(qū) 美國 歐盟和日本是全球最大的三個經(jīng)濟體 同時也是服務(wù)貿(mào)易進出口額最大的三 注4 按照r c a 指數(shù)衡量我國服務(wù)貿(mào)易總出口中各部門相對于世界貿(mào)易的部門競爭力 結(jié)果顯示 建筑 旅游和其 他商務(wù)服務(wù)有較強競爭力 運輸服務(wù)有一般競爭力 而近年來我國服務(wù)貿(mào)易f i 口增長速度最快的部門主要足計算機 咨詢 影視 金融 運輸 廣告和建筑服務(wù) 年均增長率超過2 0 其中前三個部門超過3 5 見 我國服務(wù)貿(mào)易出 口的產(chǎn)業(yè)競爭力 h t t p t r a d e i n s e r v i c e s m o f c o r r l g o v e n i n d e x s h t m l m e t h o d v i e w i d 5 2 5 12 0 0 9 4 0 9 第一章g a t s 服務(wù)貿(mào)易壁壘法律規(guī)則概述 個經(jīng)濟體 還是我國服務(wù)進出口的三大貿(mào)易伙伴 占我國服務(wù)貿(mào)易進出口總額的4 0 占我國服務(wù)貿(mào)易出口的比重分別為1 4 9 1 3 1 和8 7 9 6 n 副總之 發(fā)達國家和地區(qū)是 中國服務(wù)貿(mào)易主要出口市場 它們占到中國貿(mào)易出口總額的2 3 n 刀 g a t s 就是一個大的合規(guī)性貿(mào)易壁壘的集合 它雖然有最惠國待遇 國民待遇 市場 準入等促進服務(wù)貿(mào)易自由化的原則性要求 但對其遵守的方式要遠比g a t t 靈活的多 成員可以對這些原則作出減損 只要公開表明就行了 當然 對于服務(wù)行業(yè)來說 要么 成員國就在其承諾表中不要涉及 這意味著這些行業(yè)的國內(nèi)限制措施不受g a t s 約束 要么成員國對該行業(yè)在承諾表中做出承諾 但要說明其對哪些限制要做出保留 否則 就不得在國內(nèi)實施該種限制 可以說成員基本上是很自由的 這樣一來 研究了成員在 某一行業(yè)的具體承諾 就可獲知其合規(guī)性貿(mào)易壁壘措施 也大體上可以了解該國對某一 服務(wù)部門的態(tài)度和政策傾向 那些g a t s 所沒有涉及到的非合規(guī)性服務(wù)貿(mào)易壁壘 不是 我們的研究對象 而我國服務(wù)業(yè)出口狀況也決定了本文的研究方向 從行業(yè)來說 主 要涉及服務(wù)業(yè)出口中的重要行業(yè) 旅游業(yè) 運輸業(yè)和建筑業(yè) 從國別來說 主要研究與 我國服務(wù)貿(mào)易出口有密切關(guān)系的美國 日本和歐盟 1 4 西北大學(xué)碩士學(xué)位論文 第二章關(guān)于旅游業(yè)服務(wù)貿(mào)易壁壘的分析 2 1g a t s 關(guān)于旅游業(yè)的法律規(guī)定 具體到旅游業(yè) g a t s 將具體承諾的服務(wù)部門分為1 2 個 其中一項為 旅游及相關(guān) 服務(wù) 其下又分為四個分部門 n 8 3 它們是 a 賓館和飯店 b 旅行社和包價旅游承包 商 c 導(dǎo)游服務(wù) d 其他服務(wù) 從上述分類 我們可以分析出旅游業(yè)主要涉及哪些服 務(wù)要素 賓館和飯店 旅行社和包價旅游承包商會涉及到資本的移動和開業(yè)權(quán)問題 比 如服務(wù)貿(mào)易出口商在東道國投資建賓館和飯店 設(shè)立旅行社等 都會涉及資金的移動 以及是否有權(quán)在當?shù)亟⑾嚓P(guān)實體 當然 如果還有相關(guān)管理人員進入東道國 就又涉 及人員的流動 導(dǎo)游服務(wù)只會涉及人員的流動問題 但事實上 旅游業(yè)服務(wù)最主要的提 供方式還是境外消費 n 鍆從而更多涉及人員移動的壁壘 2 2 關(guān)于旅游業(yè)人員移動壁壘的法律分析 2 2 1 各國在旅游業(yè)中關(guān)于人員移動的具體規(guī)定 1 美國在g a t s 中關(guān)于人員移動的規(guī)定 從服務(wù)貿(mào)易的四種提供方式來看 人員移動既包括自然人流動 也包括境外消費 先來看看美國的水平承諾啪1 美國在涉及旅游業(yè)方面的水平承諾僅限于自然人流動 包 括 1 自然人暫時進入和居留 美國做出了關(guān)于服務(wù)銷售人員 公司內(nèi)部受讓人 從事設(shè)立公司的員工 時尚模特和專業(yè)職業(yè)等自然人的流動做出了承諾 除此之外不做 承諾 國民待遇方面不做承諾 2 稅收措施 稅收措施關(guān)于自然人流動 美國承諾除水平