招商地產(chǎn)2010年年度報(bào)告

2010 年年度報(bào)告 公告編號：【 CMPD】 2011-006 第一節(jié) 重要提示及目錄 重 要 提 示： 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 本公司法定代表人孫承銘、財(cái)務(wù)總監(jiān)黃培坤和財(cái)務(wù)部經(jīng)理徐義霞聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。 本報(bào)告分別以中英文兩種語言編制，在對兩種文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。 目 錄 公司基本情況簡介 1 會計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 2 股本變動及股東情況 4 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 8 公司治理結(jié)構(gòu) 1 2 股 東 大 會 情 況 簡介 16 董事會報(bào)告 16 監(jiān)事會報(bào)告 3 0 重要事項(xiàng) 3 1 審計(jì)報(bào)告 38 備 查 文 件 146 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 1 第二節(jié) 公司基本情況簡介 一、公司法定中、英文名稱及縮寫： 中文名全稱：招商局地產(chǎn)控股股份有限公司 中文名簡稱：招商地產(chǎn) 英 文名全稱： CHINA MERCHANTS PROPERTY DEVELOPMENT CO., LTD. 英文名簡稱： CMPD 二、公司法定代表人：孫承銘 三、公司董事會秘書：劉 寧 證券事務(wù)代表：曾凡躍 聯(lián)系地址： 深圳南山區(qū)蛇口工業(yè)區(qū)興華路 6 號南海意庫 3 號樓 郵政編碼： 518067 聯(lián)系電話： （ 0755） 26819600 傳 真： （ 0755） 26818666 電子信箱： 四 、公司注冊地址：深圳南山區(qū)蛇口工業(yè)區(qū)興華路 6 號南海意庫 3 號樓 公司辦公地址：深圳南山區(qū)蛇口工業(yè)區(qū)興華路 6 號南海意庫 3 號樓 郵政編碼： 518067 公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址： 電子信箱： 五、公司選定的信息披露報(bào)刊：中國證券報(bào)、證券時報(bào)、上海證券報(bào)和香港商報(bào) 證監(jiān)會指定的信息披露國際互聯(lián) 網(wǎng)網(wǎng)址： 公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：本公司董事會秘書處 六、公司股票上市交易所：深圳證券交易所 公司股票第二上市交易所：新加坡交易所 股票簡稱：招商地產(chǎn)、招商局 B 股票代碼： 000024、 200024 七、其它有關(guān)資料 1、公司首次注冊日期： 1990 年 9 月 19 日 2、公司首次注冊地點(diǎn)：深圳市 3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號： 440301503287841 4、稅務(wù)登記號碼：深國稅登字 440300618845136、深地稅字 440300618845136 5、組織機(jī)構(gòu)代碼： 61884513-6 6、公司聘請的會計(jì)師事務(wù)所 名稱：德勤華永會計(jì)師事務(wù)所有限公司 辦公地址：上海市延安東路外灘中心 30 樓 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 2 八、釋義 除非另有說明，以下簡稱在本報(bào)告中之含義如下： 1、 證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會 2、 深圳證監(jiān)局：中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局 3、 深交所：深圳證券交易所 4、 本公司、公司：招商局地產(chǎn)控股股份有限公司 5、 招商局集團(tuán)：招商局集團(tuán)有限公司 6、 達(dá)峰國際：達(dá)峰國際股份有限公司 7、 蛇口工業(yè)區(qū)：招商局蛇口工業(yè)區(qū)有限 公司 8、 漳州開發(fā)區(qū)：招商局漳州開發(fā)區(qū)有限公司 9、 深圳招商地產(chǎn)：深圳招商房地產(chǎn)有限公司 10、 招商供電：深圳招商供電有限公司 11、 招商水務(wù)：深圳招商水務(wù)有限公司 12、 香港瑞嘉：瑞嘉投資實(shí)業(yè)有限公司 13、 全天域投資：全天域投資有限公司 第三節(jié) 會計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要 一、 主要會計(jì)數(shù)據(jù) （單位：元） 指標(biāo)項(xiàng)目 /年度 2010 年 2009 年 本年比 上年增減 2008 年 營業(yè)總收入 13,782,425,231 10,137,701,049 35.95% 3,573,184,200 利潤總額 3,272,123,773 2,273,730,035 43.91% 1,301,864,971 歸屬于上市公司股東的凈利潤 2,011,397,239 1,644,143,880 22.34% 1,227,615,829 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤 2,003,177,128 1,654,768,378 21.05% 1,254,636,882 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -4,446,294,010 7,054,731,333 -163.03% -3,919,843,675 指標(biāo)項(xiàng)目 /年度 2010 年末 2009 年末 本年末 比 上年末增減 2008 年末 總資產(chǎn) 59,818,240,763 47,897,160,497 24.89% 37,437,014,995 歸屬于上市公司股東的股東權(quán)益 18,207,431,836 16,278,736,754 11.85% 14,862,746,365 股本（股） 1,717,300,503 1,717,300,503 0.00% 1,717,300,503 二、主要財(cái)務(wù)指標(biāo) （單位：元） 指標(biāo)項(xiàng)目 /年度 2010 年 2009 年 本年比 上年 增減 2008 年 基本每股收益（元 /股） 1.17 0.96 21.88% 0.94 稀釋每股收益（元 /股） 1.17 0.96 21.88% 0.94 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 3 扣除非經(jīng)常性損益后的基本 每股收益（元 /股） 1.17 0.96 21.88% 0.96 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 11.66% 10.54% 增加 1.12 個百分點(diǎn) 13.70% 扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 11.62% 10.61% 增加 1.01 個百分點(diǎn) 14.01% 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元 /股） -2.59 4.11 -163.02% -2.28 指標(biāo)項(xiàng)目 /年度 2010 年末 2009 年末 本年末比 上年末增減 2008 年末 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元 /股） 10.60 9.48 11.81% 8.65 （單位：元） 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 金額 非流動資產(chǎn)處理損益 13,091,826 以前年度已經(jīng)計(jì)提各項(xiàng)減值準(zhǔn)備的轉(zhuǎn)回 0 政府補(bǔ)貼 3,716,729 其它營業(yè)外收支凈額 -5,816,519 少數(shù)股東損益的影響 -367,515 所得稅的影響 -2,404,410 合 計(jì) 8,220,111 三、按國際會計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整對凈利潤和凈資產(chǎn)的影響（未經(jīng)審計(jì)） （單位：元） 歸屬于上市公司股東的 凈利潤 歸屬于上市公司股東的 凈資產(chǎn) 2010 年 2009 年 2010 年末 2009 年末 按國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則 2,011,397,239 1,644,143,880 19,547,261,065 17,618,565,983 按中國會計(jì)準(zhǔn)則 2,011,397,239 1,644,143,880 18,207,431,836 16,278,736,754 境內(nèi)外會計(jì)準(zhǔn)則差異 - - 1,339,829,229 1,339,829,229 其中：商譽(yù)調(diào)整 - - 1,339,829,229 1,339,829,229 境內(nèi)外會計(jì)準(zhǔn)則差 異說明 根據(jù)國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則及中國會計(jì)準(zhǔn)則計(jì)算的歸屬于上市公司股東的凈利潤沒有差異，根據(jù)國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則對歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整的主要原因是：根據(jù)中國會計(jì)準(zhǔn)則及其相關(guān)規(guī)定，同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的股權(quán)投資差額應(yīng)當(dāng)調(diào)整資本公積，而國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則對合并產(chǎn)生的商譽(yù)做為資產(chǎn)單獨(dú)列示。 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 4 第四節(jié) 股本變動及股東情況 一、股份變動情況 （一）截止 2010 年 12 月 31 日 股份變動情況 1股份變動情況表 （單位：股） 本報(bào)告期變動前 本報(bào)告期變動增減（ +， -） 本報(bào)告期變動后 數(shù)量 比例 送股 公積金轉(zhuǎn)股 其它 小計(jì) 數(shù)量 比例 一、有限售條件股份 929,439,484 54.12% -37,845,276 -37,845,276 891,594,208 51.92% 1、國家持股 2、國有法人持股 731,298,105 42.58% -37,878,788 -37,878,788 693,419,317 40.38% 3、其它內(nèi)資持股 其中：境內(nèi)非國有法人持股 境內(nèi)自然人持股 4、外資持股 197,709,440 11.51% 197,709,440 11.51% 其 中：境外法人持股 197,709,440 11.51% 197,709,440 11.51% 境外自然人持股 5、高管持股 431,939 0.03% 33,512 33,512 465,451 0.03% 二、無限售條件股份 787,861,019 45.88% 37,845,276 37,845,276 825,706,295 48.08% 1、人民幣普通股 646,434,394 37.64% 37,831,326 37,831,326 684,265,720 39.84% 2、境內(nèi)上市的外資股 141,426,625 8. 24% 13,950 13,950 141,440,575 8.24% 3、境外上市的外資股 4、其它 三、股份總數(shù) 1,717,300,503 100.00% 0 0 1,717,300,503 100.00% 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 5 2. 限售股份變動情況表 （單位 ：股） 股東名稱 年初 限售股數(shù) 本年 解除限售 本年 增加限售 年末 限售股數(shù) 限售原因 解除限售 日期 蛇口工業(yè)區(qū) (注 1) 693,419,317 693,419,317 承諾不出售 承諾解除限售日為2010 年 9 月 24 日，但未辦理申請解除限售手續(xù) 全天域投資 (注 1、 2) 94,144,050 94,144,050 承諾不出售 招商證券香港有限公司 (注 1、 2) 49,242,245 49,242,245 承諾不出售 FOXTROT INTERNATIONAL LIMITED(注 1、 2) 27,720,000 27,720,000 承諾不出售 ORIENTURE INVESTMENT LIMITED(注 1、 2) 26,603,145 26,603,145 承諾不出售 漳州開發(fā)區(qū) (注 3) 37,878,788 37,878,788 - 2010 年 11 月 18 日 林少斌 106,627 106,627 高管持股 依據(jù)有關(guān)高管持股變動的規(guī)定確定 楊百千 67,425 67,425 高管持股 賀建亞 72,876 72,876 高管持股 楊志光 57,971 57,971 高管持股 黃培坤 83,025 83,025 高管持股 孟才 (注 4) 33,512 33,512 高管持股 王立 22,640 22,640 高管持股 劉寧 10,125 10,125 董秘持股 劉曄 11,250 11,250 監(jiān)事持股 合計(jì) 929,439,484 37,878,788 33,512 891,594,208 說明： 1、 有限售條件的股份包括：蛇口工業(yè)區(qū)直接持 有的 A 股 693,419,317 股和間接持有的 B 股 197,709,440 股；高管持有的 A股 272,176 股， B 股 193,275 股。 2007 年，蛇口工業(yè)區(qū)因增持本公司非公開發(fā)行股份，承諾在 2010 年 9 月 24 日前不出售其持有的（包括直接和間接持有）本公司股份。截止本報(bào)告日，公司尚未收到蛇口工業(yè)區(qū)要求解除限售股份的通知。 2、 招商證券香港有限公司持有的 49,242,245 股系由達(dá)峰國際委托買入。達(dá)峰國際、全天域投資、 FOXTROT INTERNATIONAL LIMITED、 ORIENTURE INVESTMENT LTD 均為蛇口工業(yè)區(qū)的全資子公司。 3、 漳州開發(fā)區(qū)因 2008 年認(rèn)購本公司公開增發(fā)股份，且被視為本公司控股股東的一致行動人，其限售時間參照蛇口工業(yè)區(qū)的限售期確定，即在 2010 年 9 月 24 日前不出售其持有的本公司股份。 2010 年 11 月，漳州開發(fā)區(qū)根據(jù)深交所相關(guān)規(guī)定申請解除限售并經(jīng)深交所批準(zhǔn)，其持有本公司的股票解除限售，可上市流通日為 2010 年 11 月 18 日。 4、 有限售條件的股份中，報(bào)告期高管持股變化數(shù)為本年新增高管孟才所持公司 A 股 44,682 股，其中按相關(guān)規(guī)定限售股份為 33,512 股。 （二）股票發(fā)行和上市情況 截止報(bào)告 期末前 3 年股票發(fā)行情況 公開增發(fā) 經(jīng)證監(jiān)會證監(jiān)許可 2008989 號文核準(zhǔn)， 2008 年 11 月 26 日，本公司公開增發(fā) A 股股票 450,000,000 股，發(fā)行價(jià)為人民幣 13.20 元 /股。 發(fā)行方式采取原 A 股股東全額優(yōu)先配售與網(wǎng)上、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行相結(jié)合進(jìn)行，原 A 股股東放棄的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)部分在網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)售。該等股份已于 2008 年 12 月 8 日上市。 二、公司股東情況 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 6 （一）截至 2010 年 12 月 31 日，前 10 名股東、前 10 名無限售條件股東持股情況（單位：股） 股東總數(shù) 100,483 戶（其中， A 股 88,880 戶， B 股 11,603 戶） 前 10名股東持股情況 序號 股東名稱 股東性質(zhì) 持股 比例 持股總數(shù) 持有有限售條件股份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量 1 蛇口工業(yè)區(qū) 國有法人 40.38% 693,419,317 693,419,317 無 2 全天域投資 境外法人 5.48% 94,144,050 94,144,050 無 3 招商證券香港有限公司 境外法人 2.90% 49,794,258 49,242,245 無 4 漳州開發(fā)區(qū) 國有法人 2.21% 37,878,788 0 無 5 FOXTROT INTERNATIONAL LIMITED 境外法人 1.61% 27,720,000 27,720,000 無 6 ORIENTURE INVESTMENT LIMITED 境外法人 1.55% 26,603,145 26,603,145 無 7 上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金 基金、理財(cái)產(chǎn)品等其他 1.38% 23,665,242 0 未知 8 中國人壽傳統(tǒng)普通保險(xiǎn)產(chǎn)品 -005L-CT001 深 基金、理財(cái)產(chǎn)品等其他 1.33% 22,843,372 0 未知 9 鵬華價(jià)值優(yōu)勢股票型證券投資基金 基 金、理財(cái)產(chǎn)品等其他 0.82% 13,999,901 0 未知 10 華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金 基金、理財(cái)產(chǎn)品等其他 0.73% 12,599,968 0 未知 持股情況說明 招商證券香港有限公司持有的 49,242,245 股系由達(dá)峰國際委托買入。 前 10 名無限售條件股東 序號 股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量 股份種類 1 漳州開發(fā)區(qū) 37,878,788 A 股 2 上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金 23,665,242 A 股 3 中國人壽傳統(tǒng)普通保險(xiǎn)產(chǎn)品 -005L-CT001 深 22,843,372 A 股 4 鵬華價(jià)值優(yōu)勢股票型證券投資基金 13,999,901 A 股 5 華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金 12,599,968 A 股 6 易方達(dá) 50 指數(shù)證券投資基金 10,647,892 A 股 7 CNCA A/C COMPAGNIE FINANCIERE EDMOND DE ROTHSCHILD 9,699,770 B 股 8 易方達(dá)深證 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金 9,355,853 A 股 9 景順長城資源壟斷股票型證券投資基金 (LOF) 9,223,585 A 股 10 富國天瑞強(qiáng)勢地區(qū)精選混合型開放式證券投資基金 8,815,046 A 股 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 不適用 （二）公司控股股東及實(shí)際控制人情況簡介 1、控股股東：蛇口工業(yè)區(qū) 法定代表人：傅育寧 注冊時間： 1992 年 2 月 注冊資本：人民幣 22.36 億元 經(jīng)營范圍：交通運(yùn)輸、工業(yè)制造、金融保險(xiǎn)、對外貿(mào)易、房地產(chǎn)、郵電通訊、旅游、文藝演出、有限廣播電視業(yè)務(wù)、酒店和其它各類企業(yè)的投資和管理；碼頭、倉儲服務(wù)；水陸建筑工程；所屬企業(yè)產(chǎn)品的銷售和所需設(shè)備、原材料、零配件的供應(yīng)和銷售；舉辦 體育比賽；提供與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的技術(shù)、經(jīng)營、法律咨詢和技術(shù)、信息服務(wù)。 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 7 2、實(shí)際控制人：招商局集團(tuán) 法定代表人：傅育寧 注冊時間： 1986 年 10 月 注冊資本：人民幣 63 億元 經(jīng)營范圍：水陸客貨運(yùn)輸及代理，水陸運(yùn)輸工具、設(shè)備的租賃及代理，港口及倉儲業(yè)務(wù)的投資和管理，海上救助、打撈、拖航；工業(yè)制造；船舶、海上石油鉆探設(shè)備的建造、修理、檢驗(yàn)和銷售；鉆井平臺、集裝箱的修理、檢驗(yàn)；水陸建筑工程和海上石油開發(fā)工程的承包、施工及后勤服務(wù)；水陸交通運(yùn)輸設(shè)備及相關(guān)物資的采購、供應(yīng)和銷售；交通進(jìn)出口業(yè)務(wù)；金融、保險(xiǎn)、信托、 證券、期貨行業(yè)的投資和管理；投資管理旅游、酒店、飲食業(yè)及相關(guān)服務(wù)業(yè)；房地產(chǎn)開發(fā)及物業(yè)管理、咨詢業(yè)務(wù)；石油化工業(yè)務(wù)投資管理；交通基礎(chǔ)設(shè)施投資及經(jīng)營；境外資產(chǎn)經(jīng)營。開發(fā)和經(jīng)營管理深圳蛇口工業(yè)區(qū)、福建漳州開發(fā)區(qū)。 本公司股東、實(shí)際控制人與本公司之間的控制關(guān)系圖： 3.報(bào)告期內(nèi)控股股東沒有發(fā)生變更。 4.原非流通股股東持有股份的限售條件 2006 年 2 月 9 日，公司完成股權(quán)分置改革，原非流通股股東蛇口工業(yè)區(qū)持有本公司有限售條件流通股份 147,426,958 股，該等股份承諾的限售條件為：自獲 得上市流通權(quán)之日（即 2006 年 2 月 9 日）起 24 個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓；上述 24 個月屆滿后 12 個月內(nèi) ,通過深圳證券交易所掛牌交易出售股份的數(shù)量不超過招商地產(chǎn)總股本的 5%，且上述 24 個月屆滿后 36 個月（即 2011 年 2 月 9 日）內(nèi) ,于深圳證券交易所掛牌交易出售招商地產(chǎn) A 股股票的價(jià)格不低于截至股權(quán)分置改革方案公告前 30 個交易日收盤價(jià)算術(shù)平均值的120%， 即 11.51 元（經(jīng) 2005 年度分紅：每 10 股派息 0.2 元； 2006 年度分紅：每 10 股派息 2.5 元； 2007 年度分紅：每 10 股送 3 股轉(zhuǎn)增 2 股派息 1 元； 2008 年度分紅 ：每 10 股派息 1 元； 2009 年度分紅：每 10 股派息 1 元。該限售價(jià)格調(diào)整為 7.23 元）。 蛇口工業(yè)區(qū)因 2007 年增持公司非公開發(fā)行股份而承諾在 2010 年 9 月 24日前不出售其持有的本公司股份，報(bào)告期內(nèi)其持有股份沒有變化。 招商局集團(tuán)蛇口工業(yè)區(qū)漳州開發(fā)區(qū)達(dá)峰國際100%Orientu re Hold i ngs Co. L td100%全天域投資Foxt rot I nte rn ation al Li mite dOrientu re I nvestm ent Limite d100%2.8 7%5.4 8%1.6 1%1.5 5%100%100%招商局地產(chǎn)控股股份有限公司40. 38%78% 100%2.2 1%國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會100%招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 8 第五節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 一、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況 （一）董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動及報(bào)酬情況 根據(jù)招商局集團(tuán)的工作安排，公司原第六屆董事會董事長孫承銘辭任董事長，公司于 2011 年 2 月 15日召開第六屆董事會第十九次會議，選舉林少斌為公司董事長，選舉楊天平為公司副董事長。 林少斌辭任公司總經(jīng)理，董事會聘任賀建亞為公司總經(jīng)理。 姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職期間 年初持股數(shù) 年末持股數(shù) 變動 原因 報(bào) 告 期內(nèi)從公 司 領(lǐng)取的稅 前 報(bào)酬總額 （ 萬元） 是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報(bào)酬 A 股 B 股 A 股 B 股 林少斌 董事長 男 50 2011.2 2011.9 41,670 100,500 41,670 100,500 無 215.23 否 楊天平 副董事長 男 51 2011.2 2011.9 無 是 楊百千 董事 男 45 2008.9 2011.9 89,900 - 89,900 - 無 是 華 立 董事 男 39 2008.9 2011.9 無 是 陳 鋼 董事 男 52 2008.9 2011.9 無 是 黃培坤 董事財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 48 2008.9 2011.9 - 130,700 - 130,700 無 168.11 否 孟 焰 獨(dú)立董事 男 55 2008.9 2011.9 無 12.00 否 陳燕萍 獨(dú)立董事 女 52 2008.9 2011.9 無 12.00 否 龔興隆 獨(dú)立董事 男 62 2008.9 2011.9 無 12.00 否 柴 強(qiáng) 獨(dú)立董事 男 49 2008.9 2011.9 無 12.00 否 付剛峰 監(jiān)事會主席 男 44 2008.9 2011.9 無 是 丁 勇 監(jiān)事 男 50 2008.9 2011.9 無 是 吳振勤 監(jiān)事 女 52 2008.9 2011.9 無 是 劉 曄 職工監(jiān)事 男 38 2008.9 2011.9 15,000 15,000 無 51.85 否 朱 瑜 職工監(jiān)事 女 28 2008.9 2011.9 無 23.73 否 賀建亞 總經(jīng)理 男 45 2011.2 2011.9 97,170 - 97,170 - 無 162.25 否 楊志光 副總經(jīng)理 男 47 2008.9 2011.9 44,295 33,000 44,295 33,000 無 162.32 否 胡建新 副總經(jīng)理 男 52 2008.9 2011.9 無 158.10 否 王 立 副總經(jīng)理 男 55 2008.9 2011.9 30,187 - 30,187 - 無 158.96 否 朱文凱 副總經(jīng)理 男 43 2008.9 2011.9 無 159.51 否 孟 才 副總經(jīng)理 男 52 2010.11 2011.9 44,682 新聘 14.50 否 張 林 副 總經(jīng)理 男 48 2010.9 2011.9 無 23.99 否 王正德 總經(jīng)濟(jì)師 男 47 2010.4 2011.9 無 112.80 否 劉 寧 董事會秘書 女 42 2008.9 2011.9 - 13,500 - 13,500 無 91.45 否 合 計(jì) 318,222 277,700 362,904 277,700 1,550.80 除林少斌、黃培坤董事在公司受薪，四位獨(dú)立董事在公司領(lǐng)取津貼外，其余董事均在股東蛇口工業(yè)區(qū)任職受薪；除兩位職工監(jiān)事在公司 受薪外，其余監(jiān)事均在招商局集團(tuán)任職受薪；本公司高級管理人員均在公司受薪。 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 9 （二） 董事出席董事會會議情況 董事姓名 具體職務(wù) 應(yīng)出席 次數(shù) 現(xiàn)場出席 次數(shù) 以 通 訊方式參加 會議次數(shù) 委托出 席 次數(shù) 缺席次數(shù) 是否連續(xù)兩次未 親自出席會議 孫承銘 原董事長 15 7 8 否 林少斌 董事長，原總經(jīng)理 15 7 8 否 楊天平 副董事長 15 7 8 否 楊百千 董事 15 7 8 否 華 立 董事 15 7 8 否 陳 鋼 董事 15 6 8 1 否 黃培坤 董事財(cái)務(wù)總監(jiān) 15 7 8 否 孟 焰 獨(dú)立董事 15 7 8 否 陳燕萍 獨(dú)立董事 15 7 8 否 龔興隆 獨(dú)立董事 15 7 8 否 柴 強(qiáng) 獨(dú)立董事 15 7 8 否 （三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的主要工作經(jīng)歷 1、董事會成員 林少斌：董事長，高級建筑師，畢業(yè)于清華大學(xué)建筑系，獲學(xué)士學(xué)位，后獲中歐國際工商學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。歷任蛇口工業(yè)區(qū)房地產(chǎn)公司總經(jīng)理；招商局集團(tuán)工程地產(chǎn)事業(yè)部總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，蛇口工業(yè)區(qū)首席規(guī)劃發(fā)展顧問；本公司總經(jīng)理。 楊天平：副董事長，高級經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于北京工業(yè)大學(xué)工業(yè)與民用建筑專業(yè) ,獲學(xué)士學(xué)位，后獲中歐國際工商學(xué)院工商管理碩士學(xué)位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)總經(jīng)理。歷任招商局發(fā)展公司總經(jīng)理助理，董事副總經(jīng)理；招商局金 山工業(yè)區(qū)董事常務(wù)副總經(jīng)理；招商局物業(yè)副總經(jīng)理；南順食品工業(yè)有限公司中國區(qū)人力資源部總經(jīng)理；廣州南順清潔用品有限公司總經(jīng)理；深圳南順油脂有限公司總經(jīng)理；招商局工業(yè)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理助理；深圳市南油（集團(tuán)）有限公司黨委書記、董事總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)黨委書記、副總經(jīng)理。 楊百千：董事，畢業(yè)于南開大學(xué)，獲學(xué)士學(xué)位，后獲清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)副總經(jīng)理。歷任深圳市半島基金管理公司副總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)企業(yè)管理部副總經(jīng)理；本公司副總經(jīng)理；招商局集團(tuán)改革中心策劃經(jīng)理。 華 立：董事，注冊會計(jì)師。 畢業(yè)于上海海運(yùn)學(xué)院會計(jì)專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位，后獲香港中文大學(xué)會計(jì)碩士學(xué)位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)財(cái)務(wù)總監(jiān)。歷任招商局國際有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理；招商局運(yùn)輸集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理；招商局集團(tuán)財(cái)務(wù)部主任、副總經(jīng)理等職。 陳 鋼：董事，高級經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于清華大學(xué)，獲學(xué)士學(xué)位，后獲美國紐約州立大學(xué)（布法羅分校）工商管理碩士學(xué)位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)總經(jīng)濟(jì)師。歷任蛇口工業(yè)區(qū)投資開發(fā)公司總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)副總經(jīng)濟(jì)師。 黃培坤：董事財(cái)務(wù)總監(jiān)，高級會計(jì)師。畢業(yè)于浙江大學(xué)管理工程專業(yè)，獲碩士學(xué)位。歷任深圳招商石化有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、總會計(jì)師； 蛇口工業(yè)區(qū)房地產(chǎn)公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、副總會計(jì)師、財(cái)務(wù)總監(jiān)；深圳市招商創(chuàng)業(yè)有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理。 孟 焰：獨(dú)立董事，教授，注冊會計(jì)師。畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)，先后獲經(jīng)濟(jì)學(xué)（會計(jì)學(xué)）學(xué)士學(xué)位和經(jīng)濟(jì)學(xué)（會計(jì)學(xué)）碩士學(xué)位， 1997 年 7 月在財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所獲經(jīng)濟(jì)學(xué)（會計(jì)學(xué)）博士學(xué)位?，F(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)會計(jì)學(xué)院院長、教授、博士生導(dǎo)師。先后任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授，曾分別在英國曼徹斯特大學(xué)和美國肯塔基州立莫瑞大學(xué)任國家公派訪問學(xué)者一年。 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 10 陳燕萍：獨(dú)立董事，教授，注冊城市規(guī)劃師。先后就讀于同濟(jì)大學(xué)城市規(guī)劃和城 市規(guī)劃設(shè)計(jì)專業(yè)，獲學(xué)士和碩士學(xué)位?，F(xiàn)任深圳大學(xué)建筑與城市規(guī)劃學(xué)院教授，曾于 2003 年 11 月至 2004 年 11 月期間在美國加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校擔(dān)任訪問學(xué)者。 龔興?。邯?dú)立董事，教授，執(zhí)業(yè)注冊會計(jì)師。先后就讀于臺北淡江大學(xué)會計(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)系、香港珠海大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所、美國明尼蘇達(dá)州曼徹州立大學(xué)、中國人民大學(xué)會計(jì)專業(yè)，獲商學(xué)學(xué)士、工商管理碩士、會計(jì)學(xué)碩士、管理學(xué)博士等學(xué)位?，F(xiàn)任香港黃林梁郭會計(jì)師事務(wù)所大中華業(yè)務(wù)行政總裁。歷任美國亞太傳媒公司首席財(cái)務(wù)總監(jiān)；北京摩斯倫會計(jì)師事務(wù)所顧問；北京中英華稅務(wù)師事務(wù)所有限公司副總經(jīng)理 ；香港會計(jì)師公會北京辦公室首任首席代表。 柴 強(qiáng)：獨(dú)立董事，先后就讀于武漢理工大學(xué)管理工程專業(yè)獲工學(xué)學(xué)士學(xué)位，中國社會科學(xué)院研究生院技術(shù)經(jīng)濟(jì)專業(yè)、投資經(jīng)濟(jì)專業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、博士學(xué)位?，F(xiàn)任中國房地產(chǎn)估價(jià)師與房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人學(xué)會副會長兼秘書長，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部科學(xué)技術(shù)委員會委員。歷任中國城鄉(xiāng)建設(shè)經(jīng)濟(jì)研究所城市經(jīng)濟(jì)研究室副主任；建設(shè)部政策研究中心副總經(jīng)濟(jì)師；中國房地產(chǎn)估價(jià)師學(xué)會副會長兼秘書長。 2、監(jiān)事會成員 付剛峰：監(jiān)事會主席，高級會計(jì)師。畢業(yè)于西安公路學(xué)院經(jīng)濟(jì)系財(cái)會專業(yè)和管理系管理工程專業(yè)，分別獲學(xué)士和碩士學(xué) 位?，F(xiàn)任招商局集團(tuán)副財(cái)務(wù)總監(jiān)兼財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。歷任蛇口工業(yè)區(qū)總會計(jì)師室主任、副總會計(jì)師；本公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；蛇口工業(yè)區(qū)財(cái)務(wù)總監(jiān)。 丁 勇：監(jiān)事，高級經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于武漢水運(yùn)工程學(xué)院船舶工程系，獲學(xué)士學(xué)位，后獲美國俄克拉何馬城大學(xué)工商管理碩士學(xué)位?，F(xiàn)任蛇口工業(yè)區(qū)副總經(jīng)理。歷任蛇口工業(yè)區(qū)企業(yè)管理室主任助理；深圳招商石化有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)發(fā)展研究策劃部總經(jīng)理，其間于 2002 年 3 月至2003 年 3 月赴美進(jìn)修；招商局集團(tuán)業(yè)務(wù)開發(fā)部副總經(jīng)理；招商局國際碼頭青島有限公司總經(jīng)理；招商局集團(tuán)企業(yè)規(guī)劃部副總經(jīng)理、 總經(jīng)理。 吳振勤：監(jiān)事，高級會計(jì)師。畢業(yè)于上海海運(yùn)學(xué)院水運(yùn)管理系，獲學(xué)士學(xué)位?，F(xiàn)任招商局集團(tuán)有限公司審計(jì)部總經(jīng)理。歷任中國遠(yuǎn)洋運(yùn)輸總公司財(cái)務(wù)處科長；交通部船舶檢驗(yàn)局財(cái)務(wù)處處長；蛇口工業(yè)區(qū)財(cái)務(wù)部總經(jīng)理；本公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。 劉 曄：職工監(jiān)事，四級律師。畢業(yè)于南京大學(xué)法律專業(yè)，本科學(xué)歷。 2005 年 6 月加入公司法律部。曾先后就職于江蘇徐州第二律師事務(wù)所、徐州匯君律師事務(wù)所、徐州華納房地產(chǎn)發(fā)展有限公司，任副主任律師及副總經(jīng)理等職。 朱 瑜：職工監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于深圳大學(xué)英語和工商管理專業(yè)，獲文學(xué)及管理學(xué)學(xué)士。 2007 年5 月加入公司財(cái)務(wù)部。曾就職于德勤華永會計(jì)師事務(wù)所有限公司，任審計(jì)員。 3、高級管理人員 賀建亞：總經(jīng)理，工程師。畢業(yè)于北京航空航天大學(xué)電子工程、通訊工程專業(yè)，獲碩士學(xué)位，后獲北京大學(xué)光華管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。歷任蛇口集裝箱碼頭有限公司系統(tǒng)主任；蛇口工業(yè)區(qū)企業(yè)管理室副主任、主任；公司副總經(jīng)理。 楊志光：副總經(jīng)理，高級工程師。畢業(yè)于華南理工大學(xué)建筑結(jié)構(gòu)工程專業(yè)，后獲長江商學(xué)院工商管理碩士學(xué)位。歷任蛇口工業(yè)區(qū)房地產(chǎn)公司開發(fā)部副經(jīng)理、經(jīng)理；蛇口工業(yè)區(qū)房地產(chǎn)公司總經(jīng)理助理；深圳招商地產(chǎn)副總經(jīng)理；招商局置業(yè)有 限公司、深圳市招商創(chuàng)業(yè)有限公司總經(jīng)理。 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 11 黃培坤： 董事財(cái)務(wù)總監(jiān)，見前述董事介紹 。 胡建新：副總經(jīng)理，教授級高級工程師， 2009 年獲得首批“深圳市國家級人才”認(rèn)定。畢業(yè)于華南理工大學(xué)工民建專業(yè)，獲碩士學(xué)位。歷任廣東省建筑總公司下屬公司副經(jīng)理；招商局置業(yè)有限公司副總經(jīng)理；招商局地產(chǎn)集團(tuán)副總經(jīng)理兼招商局置業(yè)有限公司總經(jīng)理。 王 立：副總經(jīng)理，高級工程師。畢業(yè)于中南工業(yè)大學(xué)自動化系。歷任中國市政工程西南設(shè)計(jì)院分院副院長；蛇口工業(yè)區(qū)建設(shè)規(guī)劃室建審部經(jīng)理；深圳招商地產(chǎn)工程管理中心總監(jiān)，深圳招商地產(chǎn)總經(jīng)理助理。 朱文凱： 副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于武漢水運(yùn)工程學(xué)院運(yùn)輸管理工程專業(yè)，獲碩士學(xué)位。歷任蛇口招商港務(wù)股份有限公司總經(jīng)理助理；深圳蛇口招港實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司總經(jīng)理；深圳招商地產(chǎn)企管部經(jīng)理、策劃部經(jīng)理、策劃中心副總監(jiān)、營銷中心總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。 孟 才：副總經(jīng)理，工程師。畢業(yè)于蘭州鐵道學(xué)院給排水專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位。歷任南山開發(fā)公司房地產(chǎn)部副經(jīng)理、經(jīng)理；深圳市南山開發(fā)實(shí)業(yè)公司總經(jīng)理；深圳招商房地產(chǎn)有限公司及本公司副總經(jīng)理；香港信和集團(tuán)聯(lián)席董事；香港嘉里建設(shè)（中國）有限公司執(zhí)行董事。 張 林：副總經(jīng)理，高級工程師。畢業(yè)于清華 大學(xué)精密儀器系，獲學(xué)士學(xué)位。歷任中國自動化控制系統(tǒng)總公司計(jì)劃處兼深圳華儀利能電腦公司副總經(jīng)理；深圳中航集團(tuán)中航投資發(fā)展有限公司董事總經(jīng)理；百安居深圳合資公司、 華南區(qū)總經(jīng)理 ；百安居（中國）投資有限公司執(zhí)行副總裁。 王正德：總經(jīng)濟(jì)師， 高級會計(jì)師 。畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，獲 碩士學(xué)位 。歷任 本公司第 二、 三屆董事會 董事； 深圳半島基金公司總經(jīng)理、副董事長 ； 蛇口工業(yè)區(qū)副總會計(jì)師 ， 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 ； 招商局國際有限公司董事副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān) 。 劉 寧：董事會秘書，經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于中南林業(yè)科技大學(xué)機(jī)械加工專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位。 2000 年 完成南開大學(xué)國際商學(xué)院工商管理專業(yè)研究生課程，后就讀于澳門科技大學(xué)獲工商管理碩士學(xué)位。 1998 年起從事證券事務(wù)工作， 2001 年被聘為證券事務(wù)代表， 2004 年任公司董事會秘書處主任。 （四）董事、監(jiān)事在股東單位或?qū)嶋H控制人單位的任職情況 姓名 任職單位 職務(wù) 任職期間 楊天平 蛇口工業(yè)區(qū) 總經(jīng)理 2011 年 2 月起 楊百千 蛇口工業(yè)區(qū) 副總經(jīng)理 2007 年 6 月起 華 立 蛇口工業(yè)區(qū) 財(cái)務(wù)總監(jiān) 2003 年 10 月起 陳 鋼 蛇口工業(yè)區(qū) 總經(jīng)濟(jì)師 2004 年 4 月起 付剛峰 招商局集團(tuán) 招商局集團(tuán) 副財(cái)務(wù) 總監(jiān) 財(cái)務(wù)部總經(jīng)理 2008 年 5 月起 2002 年 4 月起 丁 勇 蛇口工業(yè)區(qū) 黨委書記、副總經(jīng)理 2011 年 2 月起 吳振勤 招商局集團(tuán) 審計(jì)部總經(jīng)理 2003 年 1 月起 說明：上述董事和監(jiān)事當(dāng)前未在除股東單位外的其它單位任職或兼職 （五）報(bào)告期內(nèi)，董事、監(jiān)事和高級管理人員變更的情況 1、本公司第六屆董事會第十八次會議，聘請張林為公司副總經(jīng)理。 2、本公司第六屆董事會 2010 年第八次臨時會議，聘請孟才為公司副總經(jīng)理。 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 12 二、員工情況 截止 2010 年末，公司共有員工 9,236 人，其中： （一）房地產(chǎn)開發(fā)及 供電系統(tǒng)共 1,385 人，專業(yè)構(gòu)成和學(xué)歷構(gòu)成如下： 專業(yè)構(gòu)成 學(xué)歷構(gòu)成 人員類別 人數(shù) 比例 人員類別 人數(shù) 比例 生產(chǎn)人員 132 9.53% 碩士及以上 166 11.99% 銷售人員 322 23.25% 本科 761 54.85% 技術(shù)人員 593 42.82% 大專 285 20.58% 財(cái)務(wù)人員 98 7.08% 中專及以下 173 12.48% 行政人員 221 15.96% 其它 19 1.36% 合 計(jì) 1,385 100% 合 計(jì) 1,385 100% （二）物業(yè)管理系統(tǒng)共有員工 7,851 人，學(xué)歷構(gòu)成見下表： 人員類別 人數(shù) 比例 碩士及以上 23 0.29% 本科 549 6.99% 大專 1,251 15.94% 中專及以下 6,028 76.78% 合 計(jì) 7,851 100% 說明：公司無需承擔(dān)離退休職工的費(fèi)用。 第六節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu) 一、 公司治理情況 （一） 公司治理基本情況 報(bào)告期內(nèi)，公司按照公司法、證券法及其他證券法規(guī)的要求，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作。公司法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)際狀況與證監(jiān)會有關(guān)上市公司治 理準(zhǔn)則的要求不存在差異。 1、 股東與股東大會 報(bào)告期內(nèi)，公司召開了 2009 年度股東大會。大會的召集、召開嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)和公司章程的規(guī)定。公司一貫平等對待所有股東，重視維護(hù)中小股東的合法權(quán)益，在市場上保持了積極、穩(wěn)健、規(guī)范的形象。 公司控股股東及實(shí)際控制人支持公司完善治理結(jié)構(gòu)、提高公司治理水平。在與上市公司關(guān)系上，控股股東始終依法行使其股東權(quán)益，維護(hù)公司及中小股東的利益?？毓晒蓶|規(guī)范行使股東權(quán)利從根本上保證了公司的規(guī)范運(yùn)作，同時，公司控股股東和實(shí)際控制人始終履行承諾，支持公司的健康發(fā)展。 2、 董事與董事會 報(bào) 告期內(nèi)，公司董事會召開了 15 次會議，其中 7 次會議是以現(xiàn)場表決方式召開， 8 次是以通訊表決方式召開。 2010 年進(jìn)一步修訂了董事會議事規(guī)則，使董事會對對外投資等重大事項(xiàng)的審批權(quán)限更符合公司實(shí)際情況。報(bào)告期內(nèi)，董事會三個專門委員會積極開展工作，對公司的戰(zhàn)略建設(shè)、內(nèi)部控制規(guī)范以及薪酬戰(zhàn)略體系建設(shè)給予了專業(yè)意見。 招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 13 3、監(jiān)事與監(jiān)事會 報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會召開了 4 次會議，監(jiān)事列席了全部董事會會議及股東大會。公司監(jiān)事按照法律法規(guī)賦予的職權(quán)，對公司的經(jīng)營狀況全面了解，并對公司董事、公司管理層行使職權(quán)及履行義務(wù)進(jìn)行了有效監(jiān)督 。 （二）公司治理活動開展情況 1、公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)情況 近年來，公司按照證監(jiān)會有關(guān)加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動的要求，堅(jiān)持不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升公司治理水平。報(bào)告期內(nèi)，公司進(jìn)一步強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識，鞏固專項(xiàng)治理活動的成果，公司運(yùn)作規(guī)范，不存在尚未解決的治理問題。 報(bào)告期內(nèi)，公司按照深圳證監(jiān)局關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動的通知的要求，成立了規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)工作小組，制定了開展專項(xiàng)活動的工作方案。按照公司審計(jì)委員會審核批準(zhǔn)的方案，公司認(rèn)真開展了全面的自查活動， 自 查情況 報(bào)告 已經(jīng)按時報(bào)送深圳證監(jiān)局，對自查發(fā)現(xiàn)的問題也及時進(jìn)行了整改。 報(bào)告期內(nèi)，公司按照深圳證監(jiān)局關(guān)于學(xué)習(xí)貫徹 關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見 （以下簡稱“意見”）要求，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高管轉(zhuǎn)發(fā)了意見，要求加強(qiáng)對相關(guān)法規(guī)的學(xué)習(xí)了解，嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定。同時，公司還將上述意見轉(zhuǎn)給公司大股東蛇口工業(yè)區(qū)及公司實(shí)際控制人招商局集團(tuán)，提請大股東和實(shí)際控制人的相關(guān)人員學(xué)習(xí)該意見內(nèi)容。公司認(rèn)為，學(xué)習(xí) 上述意見將有助于進(jìn)一步提高認(rèn)識，擴(kuò)大宣傳面，從思想上遏制內(nèi)幕交易的根源。 2010 年 10 月，深圳證監(jiān)局通知要求開展關(guān)于防止資金占用長效機(jī)制建立和落實(shí)情況自查工作，公司通過檢查現(xiàn)有制度和財(cái)務(wù)報(bào)表，對防止大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用長效機(jī)制的建立情況進(jìn)行了全面梳理。 公司與控股股東實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 且公司已經(jīng)建立防范大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用的長效機(jī)制，因此，公司沒有出現(xiàn)過給大股東及其關(guān)聯(lián)方墊付費(fèi)用、不存在 公司 大 股東及 其 關(guān)聯(lián)方 “期間占用、期末返還”以及通過不公允 關(guān)聯(lián)交易等方式變相占用公司資金的情況。 公司已經(jīng)建立并有效執(zhí)行了向大股東提供未公開信息相關(guān)知情人員保密及報(bào)備制度，在每次定期報(bào)告或重大事項(xiàng)前的敏感期，提醒公司董事、監(jiān)事、高管及所有內(nèi)幕信息知情人不得隨意買賣公司股票，公司亦就深交所有關(guān)上市公司董事、監(jiān)事和高管所持有公司股票的若干規(guī)定定期提醒董事、監(jiān)事及高管。公司董事、監(jiān)事、高管及內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格遵守了監(jiān)管規(guī)定。 2、根據(jù)監(jiān)管新規(guī)完善制度情況 2010 年 4 月，按照深圳證監(jiān)局關(guān)于要求制定上市公司年報(bào)信息披露重大差錯責(zé)任追究制度的通知要求，公司第六屆董事 會第十二次會議審議通過了年報(bào)信息披露重大差錯責(zé)任追究制度。 2010 年 11 月，按照深圳證監(jiān)局關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動的通知要求，公司第六屆董事會 2010 年第八次臨時會議審議通過了財(cái)務(wù)會計(jì)相關(guān)負(fù)責(zé)人管理制度。 3、向大股東報(bào)送未公開信息情況 根據(jù)國有資產(chǎn)管理的相關(guān)法規(guī)，公司需要向大股東報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等信息，報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司向大股東提供未公開信息相關(guān)知情人員保密及報(bào)備制度所規(guī)定的未公開信息范圍以及審批流程進(jìn)行信息報(bào)備和保密工作。公司向大股東報(bào)送的未公 開信息主要經(jīng)公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，通過招商地產(chǎn) 2010 年年度報(bào)告 14 報(bào)表軟件或電子郵件的形式報(bào)送，各環(huán)節(jié)的相關(guān)人員均列入知情人員范圍，信息報(bào)送前經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，授權(quán)批準(zhǔn)記錄完整。公司大股東蛇口工業(yè)區(qū)和實(shí)際控制人招商局集團(tuán)嚴(yán)格履行承諾，合規(guī)使用公司報(bào)送的未公開信息。 報(bào)告期內(nèi)，公司報(bào)送的未公開信息包括：月度財(cái)務(wù)、經(jīng)營快報(bào)；季度財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況及成本費(fèi)用分析報(bào)告、統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表；年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)表及五年規(guī)劃預(yù)測表等。 公司報(bào)送的上述未公開信息種類以及知情人員資料均已及時報(bào)備深圳證監(jiān)局。 二、 獨(dú)立董事履行職責(zé)情況 報(bào)告期內(nèi)，公司各 位獨(dú)立董事按照監(jiān)管法規(guī)和公司獨(dú)立董事工作細(xì)則的要求，認(rèn)真履行了職責(zé)： （一）獨(dú)立董事參加董事會會議及股東大會的情況 報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事均參加了公司全部董事會會議。具體出席情況見本節(jié)一、（二）內(nèi)容。 報(bào)告期內(nèi) ，公司召開了 1 次股東大會，陳燕萍、龔興隆參加了 會議 。 （二）參與 董事會三個專門委員會的工作 情況 報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事按照有關(guān)法規(guī)就年度審計(jì)事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易、高管聘請及高管薪酬、內(nèi)部控制體系建設(shè)等重大經(jīng)營和管理事項(xiàng)提出了專業(yè)意見。審計(jì)委員會的獨(dú)立董事多次與負(fù)責(zé)公