安全巡檢報告.doc

附錄1：防火墻檢查列表編號生產(chǎn)廠商外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP責任人物理位置所在網(wǎng)絡檢查日期檢查人編號檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄自身安全性1防火墻是否具有專門的配制管理終端。是 否2是否及時修改防火墻超級管理員的默認口令。是 否3是否開放了不必要的端口和服務是 否4是否劃分了不同級別的用戶，賦予其不同的權(quán)限，至少應包括系統(tǒng)管理員、審計管理員等用戶角色。是 否5管理員口令是否具有嚴格的保管措施。是 否運行維護6是否具備兩個以上的用戶身份，對系統(tǒng)策略和日志進行維護和管理。是 否7防火墻在網(wǎng)絡拓撲圖中是否有明顯的標示。是 否8防火墻安全區(qū)域的劃分是否明確合理。是 否9防火墻是否明確以何種方式接入網(wǎng)絡，包括透明模式、混合模式和路由模式。是 否10防火墻是否具有詳細的訪問控制列表。是 否12防火墻是否標注了源地址和目的地址。是 否13防火墻是否標注了允許和拒絕的動作。是 否14防火墻訪問控制策略中是否出現(xiàn)重復或沖突。是 否15防火墻接口IP是否有明確的標注。是 否16是否對不安全的遠程登錄進行控制。是 否17防火墻是否標注NAT地址轉(zhuǎn)換和MAP等。是 否18是否將防火墻配置及時保存并導出。是 否19是否每天有專人查看和分析防火墻日志，并對高危事件進行記錄。是 否20是否具有完備的日志導出和報表功能，原則上應每周生成統(tǒng)計報告。是 否21是否有專門的防火墻監(jiān)測報告。是 否22防火墻是否具備雙機熱備功能。是 否23管理人員是否為雙備份。是 否24是否具有防火墻應急恢復方案。是 否25是否對防火墻的CPU、內(nèi)存和硬盤使用情況進行監(jiān)測。是 否運行狀況26是否具有防火墻應用情況報告。是 否27是否具有防火墻安全管理狀況報告。是 否28是否具有防火墻系統(tǒng)運行監(jiān)測報告。是 否29售后服務和技術(shù)支持手段是否完備。是 否附錄2：IDS檢查列表編號生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡檢查日期檢查人責任人編號檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄網(wǎng)絡部署1拓撲圖中是否有明確的表示。是 否2是否以旁路方式接入網(wǎng)絡。是 否3是否與交換機的鏡向端口相連接。是 否探測引擎的安全性4是否有專門的管理端對其配置管理。是 否5管理員口令是否由專人管理。是 否6IDS網(wǎng)絡引擎與管理端的通信是否安全。是 否7通信是否采用的加密傳輸方式。是 否8網(wǎng)絡引擎自身是否安全，有沒有開放多余端口。是 否日志管理9是否對攻擊事件生成記錄。是 否10是否對攻擊事件的危險等級進行定義。是 否11是否對攻擊事件進行歸類。是 否12是否能夠?qū)θ罩緦崟r導出。是 否13是否具有日志備份與恢復機制。是 否14是否能夠?qū)θ罩具M行審計查詢。是 否15是否能夠?qū)θ罩具M行智能分析。是 否16是否具有日志定期分析制度。是 否17是否對安全事件進行排序，即TOP1-TOP10。是 否18是否對安全時間發(fā)生的頻率進行統(tǒng)計。是 否運行維護19IDS是否具備雙機熱備功能。是 否20是否具有IDS應急恢復方案。是 否21IDS是否與防火墻建立聯(lián)動機制。是 否22是否具有IDS應用情況報告。是 否23是否具有IDS安全管理狀況報告。是 否24售后服務和技術(shù)支持手段是否完備。是 否附錄3：防病毒系統(tǒng)檢查列表編號生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡檢查日期檢查人單機病毒庫服務器責任人檢查細目編號檢查項目檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄1符合性要求是否通過了國家相關(guān)的認證2部署合理性網(wǎng)絡中是否部署了防病毒系統(tǒng)3是否部署了網(wǎng)絡版的防病毒軟件4是否部署了病毒庫服務器5病毒庫服務器的命名是否一致6防病毒軟件的品牌和版本是否統(tǒng)一7病毒庫升級是否制定了多級病毒庫升級策略8是否禁止客戶端主動連接病毒庫服務器9是否定制了病毒庫代碼更新策略10病毒查殺是否定制了病毒查殺策略11是否定期對網(wǎng)絡中的主機進行病毒掃描12是否定期檢測防病毒系統(tǒng)的查殺能力13日志記錄防病毒系統(tǒng)對病毒的入侵是否有完整的記錄14告警機制是否對病毒入侵完備的告警機制15是否能夠及時隔離被感染主機或區(qū)域16應急恢復是否具有應急恢復手段附錄4：審計系統(tǒng)檢查列表編號物理位置所在網(wǎng)絡外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務器IP操作系統(tǒng)版本號CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責任人檢查細目編號檢查項目檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄1審計數(shù)據(jù)產(chǎn)生審計數(shù)據(jù)是否包括事件發(fā)生的時間、類型、主客體身份和事件結(jié)果等2是否可以擴充和修改可審計的事件3可審計的事件是否可以追溯到用戶的身份和級別4審計記錄的查閱是否只有授權(quán)用戶才能查閱審計記錄5是否能夠?qū)徲嫷臄?shù)據(jù)進行篩選6審計事件存儲是否有審計數(shù)據(jù)備份與恢復機制7是否有防止審計數(shù)據(jù)丟失的手段8審計系統(tǒng)自防護審計系統(tǒng)發(fā)出告警后是否可以自動報告安全事件9系統(tǒng)發(fā)生異常后審計是否可以恢復審計到系統(tǒng)終止前的狀態(tài)附錄5：服務器檢查列表服務器檢查列表（AIX）編號生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務器IP操作系統(tǒng)版本號CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責任人編號檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄安裝和配置1系統(tǒng)已經(jīng)安裝了可信計算庫是 否2系統(tǒng)的版本大于等于4.3是 否3系統(tǒng)已經(jīng)安裝了最新的安全補丁是 否登錄控制4設置了登錄失敗，鎖定帳戶的次數(shù)是 否5設置了無效登錄的終端鎖定時間是 否6設置了終端被禁用后，重新啟用的時間是 否7重新設置了登錄歡迎信息是 否8系統(tǒng)禁用X-Window系統(tǒng)是 否用戶策略9系統(tǒng)禁止root用戶遠程登錄是 否10root的$PATH環(huán)境變量中沒有當前目錄.是 否11系統(tǒng)中已經(jīng)刪除了不必要的系統(tǒng)用戶是 否12系統(tǒng)中已經(jīng)刪除了不必要的系統(tǒng)用戶組是 否13強制密碼不能是字典中的單詞是 否14密碼可以重復使用的時間大于等于26周是 否15密碼重復使用的次數(shù)小于等于20次是 否16密碼的生命期最大為周是 否17密碼過期鎖定時間小于等于周是 否18密碼中可重復字符的最大數(shù)目小于等于是 否19密碼可以被立即修改是 否20密碼至少應該包含個字母是 否21密碼中至少包括個唯一字符是 否22密碼的最小長度是6位是 否23root用戶的密碼最小長度是位是 否24密碼包含的非字母字符數(shù)目至少是2是 否服務安全25bootps已被禁用是 否26系統(tǒng)的小服務已被禁用是 否27cmsd服務已被禁用是 否28comsat服務已被禁用是 否29dtspc服務已被禁用是 否30exec服務已被禁用是 否31finger服務已被禁用是 否32ftp服務已被禁用是 否33imap2服務已被禁用是 否34klogin服務已被禁用是 否35kshell服務已被禁用是 否36login服務已被禁用是 否37netstat服務已被禁用是 否38ntalk和talk服務已被禁用是 否39pcnfsd服務已被禁用是 否40pop3服務已被禁用是 否41rexd服務已被禁用是 否42quotad服務已被禁用是 否43rstatd服務已被禁用是 否44rusersd服務已被禁用是 否45rwalld服務已被禁用是 否46shell服務已被禁用是 否47spayd服務已被禁用是 否48systat服務已被禁用是 否49tftp服務已被禁用是 否50time服務已被禁用是 否51ttdbserver服務已被禁用是 否52uucp服務已被禁用是 否53CDE桌面環(huán)境已被禁用是 否54lpd服務已被禁用是 否55nfs服務已被禁用是 否56portmap服務已被禁用是 否57sendmail服務已被禁用是 否其他安全設置58系統(tǒng)中已經(jīng)安裝了OpenSSH代替telnet是 否服務器檢查列表（Windows）編號生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務器IP操作系統(tǒng)版本號CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責任人編號檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄補丁安裝情況1操作系統(tǒng)是否已經(jīng)安裝相關(guān)的補丁，Windows 2000為SP4，Windows XP 為SP2。是 否2操作系統(tǒng)是否已經(jīng)安裝了全部的HOTFIX。是 否3應用程序是否及時進行補丁的更新，包括Office和IE等。是 否賬戶策略4密碼是否符合復雜性要求。是 否5密碼長度是否符合要求。是 否6是否設置了密碼最長使用期限。是 否7是否設置了帳戶鎖定閥值。是 否8是否設定了帳戶鎖定時間。是 否9是否設置了復位帳戶鎖定計數(shù)器。是 否10是否將審核策略更改為成功和失敗。是 否11是否將審核登錄事件更改為成功和失敗。是 否12是否將審核對象訪問設置為失敗。是 否安全設置13當?shù)卿洉r間用完時自動注銷用戶（啟用）。是 否14在掛起會話之前所需的空閑時間（小于等于30分鐘）。是 否15發(fā)送未加密的密碼到第三方SMB服務器:（禁用）。是 否16允許對所有驅(qū)動器和文件夾進行軟盤復制和訪問（禁用）。是 否17故障恢復控制臺:允許自動系統(tǒng)管理級登錄（禁用）。是 否18清除虛擬內(nèi)存頁面文件（啟用）。是 否19允許系統(tǒng)在未登錄前關(guān)機（禁用）。是 否20交互式登錄：不顯示上次的用戶名（啟用）。是 否注冊表安全21抑制Dr. Watson Crash Dump: HKLMSoftwareMicrosoftDrWatson CreateCrashDump (REG_DWORD) 0是 否22禁止在任何驅(qū)動器上自動運行任何程序: HKLMSoftware MicrosoftWindowsCurrentVersionPoliciesExplorerNoDriveTypeAutoRun (REG_DWORD) 255是 否23用星號掩藏任何的口令輸入; HKLMSoftwareMicrosoft WindowsCurrentVersionPoliciesNetworkHideSharePwds (REG_DWORD) 1是 否24禁止自動執(zhí)行系統(tǒng)調(diào)試器: HKLMSoftware MicrosoftWindows NTCurrentVersionAeDebugAuto (REG_DWORD) 0是 否25禁止自動登錄: HKLMSoftwareMicrosoftWindows NT CurrentVersionWinlogonAutoAdminLogon (REG_DWORD) 0是 否26禁止在藍屏后自動啟動機器: HKLMSystem CurrentControlSetControlCrashControlAutoReboot (REG_DWORD) 0是 否27禁止CD自動運行: HKLMSystemCurrentControlSetServicesCDrom Autorun (REG_DWORD) 0是 否28刪除服務器上的管理員共享: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesLanmanServerParametersAutoShareServer (REG_DWORD) 0是 否29源路由欺騙保護: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersDisableIPSourceRouting (REG_DWORD) 2是 否30幫助防止碎片包攻擊: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersEnablePMTUDiscovery (REG_DWORD) 1是 否31管理keep-alive時間: HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpip ParametersKeepAliveTime (REG_DWORD) 300000是 否32防止SYN Flood攻擊: HKLMSystemCurrentControlSet ServicesTcpipParametersSynAttackProtect (REG_DWORD) 2是 否33SYN攻擊保護-管理TCP半開sockets的最大數(shù)目: HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpipParameters TcpMaxHalfOpen (REG_DWORD) 100 或 500是 否關(guān)閉的服務34Alerter 禁止是 否35Clipbook 禁止是 否36Computer Browser 禁止是 否37Internet Connection Sharing 禁止是 否38Messenger 禁止39Remote Registry Service 禁止是 否40Routing and Remote Access 禁止是 否41Simple Mail Trasfer Protocol(SMTP) 禁止是 否42Simple Network Management Protocol(SNMP) Service 禁止是 否43Simple Network Management Protocol(SNMP) Trap 禁止是 否44Telnet 禁止是 否45World Wide Web Publishing Service 禁止是 否其他安全設置46所有的磁盤卷使用NTFS文件系統(tǒng)。是 否47已經(jīng)安裝第三方個人版防火墻。是 否48已經(jīng)安裝防病毒軟件。是 否49防病毒軟件的特征碼和檢查引擎已經(jīng)更新到最新。是 否50防病毒軟件已設置自動更新。是 否附錄6：數(shù)據(jù)庫檢查列表編號數(shù)據(jù)庫類型物理位置所在網(wǎng)絡外部IP地址內(nèi)部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務器IP操作系統(tǒng)版本號CPU內(nèi)存檢查日期檢查人責任人編號檢查內(nèi)容結(jié)果檢查記錄數(shù)據(jù)庫版本升級1是否存在版本過舊，廠商停止技術(shù)支持和發(fā)布升級補丁程序。是 否安全設置2Oracle是否以root權(quán)限運行。是 否3Oracle運行帳戶unask設置不合理。是 否4數(shù)據(jù)庫帳戶密碼以明文方式存儲。是 否5Oracle Listener和Oracle Intelligent進程以root帳戶運行。是 否6是否設置連接超時參數(shù)，否則連接的客戶端會一直等待驗證。是 否7是否設置連接過期參數(shù)。是 否8是否對數(shù)據(jù)庫遠程管理情況下啟用Intelligent Agent。是 否安全使用外部存儲過程和PL/SQL包。9是否安全使用外部存儲過程，外部存儲過程使用不當會造成諸多安全問題。是 否10是否限制訪問PL/SQL包，UTL_FILE, UTL_SMTP, UTL_TCP, UTL_HTTP, and DBMS_RANDOM PL/SQL包可能給數(shù)據(jù)庫和主機系統(tǒng)帶來安全隱患，對這些包的訪問應當嚴格限制。是 否帳戶和密碼安全設置11Oracle DBA組是否存在未授權(quán)的帳戶。是 否12DBA角色中是否刪除缺省帳戶。是 否13數(shù)據(jù)庫密碼文件安全屬性設置是否合理。是 否14數(shù)據(jù)庫中是否存在未授權(quán)的帳戶。是 否15是否設置密碼過期時間。是 否16是否啟用密碼復雜性驗證功能。是 否17是否啟用登錄失敗鎖定帳戶功能。 是 否18應用程序帳戶是否被授予PUBLIC角色。是 否19是否刪除數(shù)據(jù)庫服務器上的演示帳戶。是 否20非系統(tǒng)對象是否存在SYSTEM表空間，會影響個數(shù)據(jù)庫服務器。安全配置審計功能21是否啟用審計功能，Oracle