0503 質量獎勵與質量責任追究制度.doc

湖南金翎箭信息技術有限公司程序文件文件編號JLJ/CX 05-03-2018代替生效日期質量獎勵與質量責任追究制度編制審核批準文件修改記錄修改單號修改頁碼處數(shù)修改標記批準人生效日期1 目的提高員工的質量意識和質量成本意識，以形成預防為主和主動改進質量的氛圍。實行制度管理，使質量工作做到責任明確、獎懲合理、有據(jù)可依。2 范圍適用于本公司與質量活動相關的所有員工及部門3 職 責.1 質量管理部門為質量獎懲的歸口管理部門，負責以下具體工作：a) 負責跨部門執(zhí)行質量獎懲核實和獎懲申報，負責組織重大質量事故及責任不明問題的判定。b)負責質量獎懲通報的擬定及審核、批準的承辦，負責質量獎懲通報的發(fā)布和申訴的受理；c)負責質量獎懲信息的管理，編制年度質量獎懲明細表。3.2 財務辦公室負責質量獎懲的兌現(xiàn)。4 內容與要求4.1 制定原則4.1.1 重獎的原則，即對保證和提升產品質量做出突出貢獻或對質量方面有顯著改進的予以重獎，以鼓勵員工創(chuàng)新和持續(xù)改進；4.1.2 首次錯誤注重改進，重復錯誤實行重罰的原則；4.1.3 重大事故必追究責任的原則；4.1.4 獎懲對等原則，即發(fā)現(xiàn)的問題，一方面獎勵發(fā)現(xiàn)人，另一方面要查明原因，制定糾正預防措施，并對責任人進行處罰；4.2 質量責任追究對象4.2.1 直接責任人：指引起質量事故的直接行為人；1 4.2.2 主要責任人：指同一事故有多個責任人時，在質量事故中起主要作用的直接行為人；4.2.3 次要責任人：指同一事故有多個責任人時，在質量事故中起一般作用的直接行為人，如校對、審核人員、輔助作業(yè)人員等；4.2.4 管理責任人：指因管理失誤發(fā)生質量事故的管理人員和（或）所在部門的負責人；4.2.5 連帶責任人：指發(fā)生重大質量事故時，對其負有管理責任的直接領導、間接領導及主管領導；5 質量責任追究及處罰5. 1 追責項目5. 1.1簡單設計缺陷：指在產品和工藝中出現(xiàn)的顯而易見的、常識性的設計錯誤，只需設計、工藝人員認真就可發(fā)現(xiàn)和解決的、無需進行系統(tǒng)復雜計算的缺陷；5. 1.2 設計重復質量事故：反饋后已改進（含研發(fā)人員現(xiàn)場改進），但因底圖、相關技術文件未改而在后續(xù)發(fā)放的圖紙、技術文件或在新的設計中又出現(xiàn)同樣問題而造成的質量事故；5. 1.3 內部反饋質量事故：以下質量事故或行為均屬于內反饋簡單的質量事故：a) 在出廠之前各工序校驗后，由檢驗員發(fā)現(xiàn)的或工序轉序后由非本工序的其他人員發(fā)現(xiàn)的因未按流程、制度、規(guī)定、圖紙、工藝等作業(yè)而引起的簡單的質量事故；b) 在日常工作（含檢查）中發(fā)現(xiàn)的；不首檢、不自檢、不按制度、流程、計劃、工藝、圖紙、標準等作業(yè)的行為；c) 影響制造結果或制造作業(yè)的簡單設計缺陷或設計重復質量事故；d) 各部門數(shù)據(jù)歸集人不按要求報送質量統(tǒng)計數(shù)據(jù)，導致質量統(tǒng)計不能按期完成或統(tǒng)計數(shù)據(jù)嚴重失真的。5. 1.4 重復質量事故：指一年內已經發(fā)生過同類質量事故并由相關人員指出，并記錄在案，或同一人員在一年內因同類問題已有過質量處罰的質量事故；5. 1.5 管理失誤：因以下管理行為引起的質量事故，均屬于管理失誤：a) 不按流程、制度指揮、調度的；b)對可預見會造成不良結果的問題已發(fā)現(xiàn)或已得到報告而不采取措施的；c)對直接下屬發(fā)生 3 次及以上重復質量問題而不制定糾正預防措施的；b)對內、外審發(fā)現(xiàn)的不符合項、問題項不制定合理糾正措施的、或制定了糾正措施不按期整改的，或整改后沒有保持，在以后內審、外審中出現(xiàn)同樣問題的（注：因資源條件限制，暫時沒辦法實施整改的，在規(guī)定期限內向質量部門提出說明，經確認后，方可免責）。5.2 獎罰程序5.2.1 質量獎/懲責任劃分a) 所有人均采用直接獎勵或罰款；b）同一獎/懲事件有多個直接負責人、或主要負責人、或管理負責人時，每個負責人應按相關條款獨立進行獎/懲；c）對次要負責人，同一獎/懲事件無論涉及的人數(shù)多與少，均按直接負責人獎/額度的 40%進行獎/懲；d）對相關負責人，同一獎/懲事件均按直接負責人獎/懲額度的 40%進行獎/懲；e）有明確師徒關系的，徒弟需要進行獎/懲時，師傅承擔獎/懲額度的 70%，徒弟承擔獎/懲額度的 30%；f）無法追溯到個人，但能夠追溯到作業(yè)生產線的，由該作業(yè)生產線共同承擔，生產線負責人的獎/懲額度為平均額度的 2 倍。5.3.2 質量獎/懲類型及方式實施部門（人）及發(fā)現(xiàn)部門（人）填寫質量獎/罰單，交質量部門按如下表1執(zhí)行。5.3.3 質量獎/懲的判定a)質量獎勵不適用于對發(fā)現(xiàn)本職工作中的問題而提出的改進；b)對于責任明確的一般事故，由質量部門將事實核實清楚后提出，并按規(guī)定呈報辦理；c)對于責任不明確、出現(xiàn)爭議的問題，重大質量事故由質量部門組織成立評審小組，召開專題會議，按會議決議執(zhí)行；d)對質量獎/懲中所提及的經濟損失，由評審小組根據(jù)產品銷售單價、運輸費用、返工/返修工時費、周轉費、相關方索賠等費用進行核算，達成一致意見，按意見執(zhí)行；e)為鼓勵創(chuàng)新和持續(xù)改進，對于新產品、新工藝、新工裝中的非簡單設計缺陷、設計重復質量事故，設計人員免于處罰。5.4 審批質量獎/懲均需經責任人確認、責任部門負責人審核、質量部門人員核實后，報總經理批準。5.5 執(zhí)行質量獎懲事宜在審批后，由質量部門發(fā)布質量獎/懲通報，并將獎懲明細提交辦公室，由辦公室根據(jù)獎/罰通報，在獲獎或處罰人員的本月工資中發(fā)放或扣除；若處罰額度超過被罰員工工資 20%，則可分月扣款。5.6 申訴被獎/懲人員或部門對獎/罰有異議的，自通報發(fā)出之日起三日內（當事人請假、出差順延）可向質量部門提出書面申訴，過時視為默認。質量部門接到申訴后三日內呈報原批準人處理。5.7 仲裁原批準人接到申訴后指定相關部門調查取證，相關部門將調查結果呈報原批準人仲裁，仲裁結果為本公司的最后裁決，相關部門或人必須執(zhí)行。5.8 其他5.8.1 對出現(xiàn)質量事故后有意刁難，干擾核查人員工作的事故責任人，報請公司分管質量領導處理；5.8.2 個人一年內因主要責任、直接責任、管理責任受過質量處罰的，取消年度評先資格；5.8.3 對樣機、樣品試制階段出現(xiàn)的質量事故，根據(jù)事故的性質，報請公司總經理批準。5.3.3 質量獎/懲的判定a) 質量獎勵不適用于對發(fā)現(xiàn)本職工作中的問題而提出的改進；b) 對于責任明確的一般事故，由質量部門將事實核實清楚后提出，并按規(guī)定呈報辦理；c) 對于責任不明確、出現(xiàn)爭議的問題，重大質量事故由質量部門組織成立評審小組，召開專題會議，按會議決議執(zhí)行；d) 對質量獎/懲中所提及的經濟損失，由評審小組根據(jù)產品銷售單價、運輸費用、返工/返修工時費、周轉費、相關方索賠等費用進行核算，達成一致意見，按意見執(zhí)行；e) 為鼓勵創(chuàng)新和持續(xù)改進，對于新產品、新工藝、新工裝中的非簡單設計缺陷、設計重復質量事故，設計人員免于處罰。5.4 審批質量獎/懲均需經責任人確認、責任部門負責人審核、質量部門人員核實后，報總經理批準。5.5 執(zhí)行質量獎懲事宜在審批后，由質量部門發(fā)布質量獎/懲通報，并將獎懲明細提交辦公室，由辦公室根據(jù)獎/罰通報，在獲獎或處罰人員的本月工資中發(fā)放或扣除；若處罰額度超過被罰員工工資 20%，則可分月扣款。5.6 申訴被獎/懲人員或部門對獎/罰有異議的，自通報發(fā)出之日起三日內（當事人請假、出差順延）可向質量部門提出書面申訴，過時視為默認。質量部門接到申訴后三日內呈報原批準人處理。5.7 仲裁原批準人接到申訴后指定相關部門調查取證，相關部門將調查結果呈報原批準人仲裁，仲裁結果為本公司的最后裁決，相關部門或人必須執(zhí)行。5.8 其他5.8.1 對出現(xiàn)質量事故后有意刁難，干擾核查人員工作的事故責任人，報請公司分管質量領導處理；5.8.2 個人一年內因主要責任、直接責任、管理責任受過質量處罰的，取消年度評先資格；5.8.3 對樣機、樣品試制階段出現(xiàn)的質量事故，根據(jù)事故的性質，報請公司總經理批準，酌情減輕處理。6 相關文件無7 相關記錄7.1 質量獎/罰單7.2 質量獎/罰單表1 類別獎勵類型獎勵方式懲罰類型處罰方式年度質量獎懲年度質量統(tǒng)計中，員工在本職工作上未造成質量事故，且配合質量工作的獲得年度績效工資中全額質量績效激勵年度質量統(tǒng)計中，員工在本職工作上造成質量事故，且不配合質量工作的扣除年度績效工資中全額質量績效被評為年度“質量標兵”的獎勵1000元/因責任心問題造成或挽回經濟損失的質量事件獎/懲發(fā)現(xiàn)、提出保證產品質量的有效措施，挽回直接經濟損失在1000元以內的以口頭或會議表揚為主造成直接經濟損失在1000元以內的以批評、告誡為主發(fā)現(xiàn)、提出保證產品質量的有效措施，挽回直接經濟損失在1000-10000元以內的給予50-100元的獎勵造成直接經濟損失在1000-10000元以內的給予50-100元的處罰發(fā)現(xiàn)、提出保證產品質量的有效措施，挽回直接經濟損失在10000元以上的給予所挽回的經濟損失1%-5%的獎勵造成直接經濟損失在10000元以上的給予所挽回的經濟損失1%-5%的處罰重復性內反饋質量事件獎/懲發(fā)現(xiàn)設計、工藝、生產制造中對沒有明文規(guī)定，單屬于違反慣例或常識的第一次提出表揚；第二次獎勵100元；三次及以上每次獎勵200元對設計、工藝、生產制造中對沒有明文規(guī)定，單屬于違反慣例或常識的第一次提出批評；第二次處罰100元；三次及以上每次處罰200元發(fā)現(xiàn)設計、工藝、生產制造中有明文規(guī)定，但不按規(guī)定執(zhí)行的（含5.2.13管理失誤）第一次提出獎勵100